1、 青岛碱业股份有限公司 青岛碱业股份有限公司 600229 600229 2007 年年度报告 2007 年年度报告 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示 . 3 二、公司基本情况简介 . 3 三、主要财务数据和指标： . 4 四、股本变动及股东情况 . 5 五、董事、监事和高级管理人员 . 9 六、公司治理结构 . 14 七、股东大会情况简介 . 19 八、董事会报告 . 20 九、监事会报告 . 25 十、重要事项 . 26 十一、财务会计报告 . 33 十二、备查文件目录 . 92 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提
2、示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、山东汇德会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人罗方辉，主管会计工作负责人任海燕及会计机构负责人（会计主管人员）肖波应当声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：青岛碱业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：青岛碱业 公司英文名称：Qingdao Soda Ash Industria
3、l Company Limited. 公司英文名称缩写：SODA 2、 公司法定代表人：罗方辉 3、 公司董事会秘书：邹怀基 电话：0532-84822574 传真：0532-84815402 E-mail：zhengq 联系地址：青岛市四流北路 78 号 公司证券事务代表：陈敬泮 电话：0532-88082476 传真：0532-84815402 E-mail：zhengq 联系地址：青岛市四流北路 78 号 4、 公司注册地址：青岛市四流北路 78 号 公司办公地址：青岛市四流北路 78 号 邮政编码：266043 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：xxzx 5、 公司信息披露报纸名称：
4、中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：青岛市四流北路 78 号青岛碱业股份有限公司证券部 6、 公司 A 股上市交易所：上海交易所 公司 A 股简称：青岛碱业 公司 A 股代码：600229 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994 年 6 月 14 日 公司首次注册登记地点：青岛市四流北路 78 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2000 年 3 月 2 日 公司第 1 次变更注册登记地址：青岛市四流北路 78 号 公司法人营业执照注册号：3702001805747 公司税务登记号码：370206163577402 公司聘
5、请的境内会计师事务所名称：山东汇德会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：青岛市东海西路 39 号世纪大厦 26-27 层 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 99,767,820.37 利润总额 97,282,498.18 归属于上市公司股东的净利润 55,094,540.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 54,583,068.05 经营活动产生的现金流量净额 110,342,417.71 (二)扣除非经常性损益项目和金
6、额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 146,527.36 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -455,211.63 以上因素的所得税影响 820,156.32 合计 511,472.05 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上 年增减(%) 2005 年 营业收入 1,946,495,847.631,551,351,252.291,525,222,377.1225.47 1,364,241,044.55 利润总额 97,282,498.1858,319,26
7、5.4456,702,904.8166.81 44,328,823.03 归属于上市公司股东的 净利润 55,094,540.1038,623,336.7634,398,091.9842.65 25,175,280.82 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 54,583,068.0538,885,464.4834,660,219.7040.37 27,841,608.37 基本每股收益 0.190.130.1246.15 0.09 稀释每股收益 0.190.130.1246.15 0.09 扣除非经常性损益后的 基本每股收益 0.190.130.1246.15 0.09 全面摊薄
8、净资产收益率 （%） 5.394.033.69 增加 1.36 个 百分点 2.82 加权平均净资产收益率 （%） 5.394.033.69 增加 1.36 个 百分点 2.82 扣除非经常性损益后全 面摊薄净资产收益率 （%） 5.344.063.72 增加 1.28 个 百分点 3.12 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 5.344.063.80 增加 1.28 个 百分点 3.14 经营活动产生的现金流 量净额 110,342,417.71220,970,742.46220,970,742.46-50.07 125,924,904.23 每股经营活动产生的现 金流量净额
9、 0.370.750.75-50.66 0.43 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 5 2006 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年 末增减(%) 2005 年末 总资产 2,354,344,708.74 2,290,826,454.582,265,809,388.422.77 2,073,172,180.52 所有者权益（或股东 权益） 1,021,935,193.03 957,514,382.43932,589,997.536.73 893,431,047.40 归属于上市公司股东 的每股净资产 3.46 3.243.166.79 3.03 四、股本变动及股东情况
10、四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 139,330,065 47.21 139,330,06547.21 3、其他内资持 股 239,429 0.08 239,4290.08 其中： 境内法人持股 239,429 0.08 239,4290.08 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 139,569,494 47.29 139,569,4
11、9447.29 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 155,556,716 52.71 155,556,71652.71 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 155,556,716 52.71 155,556,71652.71 三、股份总数 295,126,210 100 295,126,210100.00 2、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截至本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构发生变动。 青
12、岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 6 (3) 现存的内部职工股情况：本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 53,404 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 青岛海湾集团有限 公司 国有法人 38.94114,927,250114,927,250 青岛天柱化工（集 团）有限公司 国有法人 5.7416,936,35316,936,353 冻结 16,936,353 青岛国信实业有限 公司 国有法人 1.263,724,0553,7
13、24,055 青岛凯联（集团） 有限责任公司 国有法人 0.982,904,7622,904,762 冻结 2,904,762 陈焕锐 未知 0.782,292,1002,292,100 未知 吴成兰 未知 0.371,100,0001,100,000 未知 岑文龙 未知 0.31902,145-212 未知 许若菱 未知 0.20600,793600,793 未知 吴瑞林 未知 0.20589,900589,900 未知 周卫平 未知 0.18544,900544,900 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类 陈焕锐 2,292,100人民币普通股 吴
14、成兰 1,100,000人民币普通股 岑文龙 902,145人民币普通股 许若菱 600,793人民币普通股 吴瑞林 589,900人民币普通股 周卫平 544,900人民币普通股 顾伟 522,051人民币普通股 俞伟儿 518,583人民币普通股 王国庆 500,000人民币普通股 周岱 380,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名无限售条件股东未知其有无关联关系或是否属于一致行动 人。 前十名股东之间青岛海湾集团有限公司持有的 11492.725 万股为国家股、青岛天柱化工（集团）有 限公司持有的 1693.6353 万股为国有法人股， 青岛国信实业有限公司持
15、有 372.4055 万股为国有法人股， 青岛凯联（集团）有限责任公司持有的 290.4762 万股为国家股。2004 年 5 月 24 日，青岛市人民政府 以青政发200438 号文件青岛市人民政府关于将青岛海湾集团有限公司和青岛红星化工集团有限责 任公司列为市直属企业管理的通知，决定将青岛海湾集团有限公司列为市直属企业管理，过渡性保留 青岛凯联（集团）有限责任公司，并与青岛海湾集团有限公司合署办公。2004 年 6 月 24 日，青岛市国 有资产管理办公室以青国资200483 号文件关于青岛海湾集团有限公司变更国有资本出资人的批 复，将青岛海湾集团的国有资本出资人“由青岛凯联（集团）有限责
16、任公司变更为青岛市国有资产管 理办公室代市政府行使，上述两公司存在关联关系；青岛天柱化工（集团）有限公司为本公司第一大 股东青岛海湾集团有限公司下属企业，存在关联关系；2006 年 1 月 6 日，国务院国有资产监督管理委 员会以国资产权20068 号批复，同意青岛天柱化工（集团）有限公司将其持有的公司国有法人股中的 500 万股转让给青岛国信实业有限公司， 用于偿还其所欠青岛国信实业有限公司欠款。 2006 年 7 月公司 股改后青岛国信实业有限公司持有公司股份为 372.4055 万股，成为公司第三大股东，与公司不存在关 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 7 联关系。流通股股东之
17、间公司未知其关联关系，也未知是否存在一致行动人情况。 公司第二大股东青岛天柱化工（集团）有限公司，2005 年 6 月、2005 年 8 月因借款担保合同纠纷， 被山东省青岛市中级人民法院分别以（2005）青民四初字第 169 号、(2006)青民二初字第 34 号分别冻 结股份 800 万股和 893.6353 万股。公司第四大股东青岛凯联（集团）有限责任公司，2004 年 12 月因 借款担保合同纠纷，被山东省青岛市中级人民法院以（2005）青执一字第 145 号冻结股份 290.4762 万 股。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有
18、限售条件股东名 称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 114,927,250 2008 年 6 月 30 日14,756,311 114,927,250 2009 年 6 月 30 日14,756,311 1 青岛海湾集团有限 公司 114,927,250 2010 年 6 月 30 日85,414,629 自 2007 年 6 月 30 日起，在 12 个月内不 上市交易或者转让。 海湾集团有限公司除 了遵守上述承诺外，还承诺在上述 12 个 月承诺期期满后， 通过证券交易所挂牌交 易出售原非流通股股份， 出售数量占公司 股份总数的比例在 12
19、 个月内不超过 5%， 在 24 个月内不超过 10%。海湾集团还承 诺在上述期限内， 若其通过上海证券交易 所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股 股票， 出售价格不能低于每股人民币5.50 元； 若其在上述期限内通过交易所挂牌出 售原持有的青岛碱业非流通股股票价格 低于 5.5 元， 则海湾集团承诺将差额资金 全部支付给青岛碱业，归全体股东共享。 16,936,353 2008 年 6 月 30 日14,756,311 2 青岛天柱化工（集 团）有限公司 16,936,353 2009 年 6 月 30 日2,180,042 3 青岛国信实业有限 公司 3,724,055 2008 年 6 月
20、 30 日3,724,055 4 青岛凯联（集团） 有限责任公司 2,904,762 2008 年 6 月 30 日2,904,762 5 青岛天柱化工机械 厂 533,297 2008 年 6 月 30 日533,297 6 青岛天柱燃气工程 公司 304,348 2008 年 6 月 30 日304,348 7 青岛天元化工股份 有限公司 76,414 2008 年 6 月 30 日76,414 8 山东省胶州市日用 玻璃厂 61,131 2008 年 6 月 30 日61,131 9 胶州市美利达化工 有限责任公司 50,942 2008 年 6 月 30 日50,942 10 青岛市胶
21、州农业生 产资料有限公司 50,942 2008 年 6 月 30 日50,942 自 2007 年 6 月 30 日起，在 12 个月内不 上市交易或者转让；12 个月承诺期期满 后， 通过证券交易所挂牌交易出售原非流 通股股份， 出售数量占公司股份总数的比 例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内 不超过 10%。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：青岛海湾集团有限公司 法人代表：罗方辉 注册资本：506,770,000 元 成立日期：1997 年 12 月 31 日 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 8 主要经营业务或管理活动：国有资
22、产运营与管理 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：青岛市国有资产管理委员会 公司控股股东-青岛海湾集团有限公司， 由青岛市人民政府授权青岛市国有资产管理委员会持有并 管理，其实际控制人为青岛市国有资产管理委员会。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日
23、 期 任期终止日 期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 (万元) （税 前） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 报酬、 津贴 罗方辉 董事长 男 55 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 6,2506,250 0是 邢建坪 董事、总 经理 男 58 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 5,0005,000 15.81否 祝正雨 董事 男 52 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 6,2506,250 0是 孟范礼 董事 男 50 2006年1
24、0月 25 日 2009 年 10 月 24 日 5,0005,000 11.06否 李丰坤 董事、副 总经理 男 51 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 65,21755,217-10,000 出 售 11.06否 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 9 王进波 董事 男 44 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 6,2506,250 9.16否 杜修正 独立董事 男 67 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 00 3否 权锡鉴 独立董事 男 47 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24
25、 日 00 3否 张田隆 独立董事 男 71 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 6,2506,250 3否 刘毓源 独立董事 男 66 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 6,2506,250 3否 田立语 监事会主 席 男 53 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 5,0004,400-600 出 售 0是 吕宏专 监事 男 48 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 7,6417,641 0是 罗书凯 监事 男 40 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 1,25
26、01,250 9.48否 代磊庆 监事 男 40 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 10,8708,170-2,700 出 售 0是 沙正川 监事 男 43 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 00 5.97否 刘天利 副总经理 男 51 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 5,0005,000 11.06否 马国臣 副总经理 男 46 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 1,8751,875 11.06否 任新琛 副总经理 男 42 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 2
27、4 日 3,7503,750 11.06否 王建平 副总经理 男 40 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 2,5002,500 11.06否 于英明 副总经理 男 43 2007年12月 27 日 2009 年 10 月 24 日 00 11.06否 任海燕 总会计师 女 55 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 2,5002,500 11.06否 邹怀基 董事会秘 书 男 44 2006年10月 25 日 2009 年 10 月 24 日 00 9.48否 合计 / / / / / 146,853133,553-13,300 / 150.
28、38/ 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)罗方辉,高级政工师，历任青岛碱厂党委副书记，青岛盐业总公司党委副书记，青岛碱业股份有限 公司党委书记、董事长；现任青岛海湾集团有限公司党委书记、董事长，青岛碱业股份有限公司党委书 记、董事长。 (2)邢建坪,高级经济师，历任青岛海湾集团进出口有限公司董事长、总经理，青岛海湾集团有限公司 总经理助理、副总经理，青岛碱业股份有限公司总经理；现任青岛碱业股份有限公司董事、总经理。 (3)祝正雨,高级工程师，历任青岛碱厂副厂长，青岛海湾集团有限公司副总经理，现任青岛海湾实业 有限公司董事长、总经理，青岛碱业股份有限公司董事。 (4)孟
29、范礼,高级政工师，历任青岛碱业股份有限公司组织人事处处长、党办主任，青岛海湾集团有限 公司工会主席，现任青岛碱业股份有限公司工会主席、董事。 (5)李丰坤,高级工程师，历任平度化肥厂副厂长，平度天柱化工集团副总经理，现任青岛碱业股份有 限公司董事、副总经理、青岛碱业股份有限公司天柱化肥分公司经理，青岛天柱化工（集团）有限公司 董事长。 (6)王进波,历任青岛建新盐化厂副厂长、副书记，青岛华东制钙有限公司总经理，现任华东制钙有限 公司董事长、总经理，青岛碱业氯化钙分公司党支部书记，青岛碱业股份有限公司董事。 (7)杜修正,历任中国人民解放军某部队主任、青岛警备区纪委主任、青岛市体改委副主任、主任
30、，现 任公司独立董事。 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 10 (8)权锡鉴,大学教授，历任中国海洋大学经贸学院副院长，中国海洋大学管理学院教授、院长、博士 生导师，营销与电子商务系主任，现任公司独立董事。 (9)张田隆,高级会计师，历任青岛碱业股份有限公司总会计师、副总经理、山东海晖会计师事务所注 册会计师，现任公司独立董事。 (10)刘毓源,高级工程师，历任青岛碱厂厂长、党委书记，青岛碱业股份有限公司董事长，青岛化工 总公司总经理，青岛凯联（集团）有限公司董事长、总经理，现任公司独立董事。 (11)田立语,高级政工师，历任青岛碱业股份有限公司组织人事处处长、纪委书记、青岛碱业股份
31、有 限公司党委副书记、纪委书记；现任青岛海湾集团工会主席、党群部部长，公司监事会主席。 (12)吕宏专,高级政工师，历任青岛第二农药厂党委副书记、青岛碱业股份有限公司双收农药分公司 党委副书记、纪委书记，现任青岛双收农药化工有限公司党委副书记、纪委书记，公司监事。 (13)罗书凯,高级工程师，历任青岛碱业股份有限公司技术中心副主任、科研所所长；现任青岛碱业 股份有限公司总经理助理，公司监事。 (14)代磊庆,高级政工师，历任青岛天柱化工（集团）有限公司党委办公室副主任、主任、集团办公 室主任，现任青岛天柱化工（集团）有限公司党委副书记、纪委书记，公司监事。 (15)沙正川,历任青岛碱业股份有限
32、公司压缩车间党支部书记、主任；现任公司热电分公司党总支部 书记，公司监事。 (16)刘天利,高级经济师，历任青岛碱业股份有限公司供销处处长、党支部书记，现任青岛碱业股份 有限公司副总经理。 (17)马国臣,高级工程师， 历任青岛海湾化工设计院院长， 青岛海湾化工设计研究院有限公司董事长、 总经理，现任青岛碱业股份有限公司副总经理。 (18)任新琛,高级政工师，历任青岛碱业股份有限公司办公室副主任、主任、总经理助理，现任青岛 碱业股份有限公司副总经理。 (19)王建平,高级工程师，历任青岛碱业股份有限公司机动处副处长、公司总经理助理，现任青岛碱 业股份有限公司副总经理。 (20)于英明,高级工程
33、师，历任青岛碱厂煅烧车间副主任、环安处副处长、处长，青岛碱业股份有限 公司总经理助理兼调度处处长，现任青岛碱业股份有限公司副总经理。 (21)任海燕,高级会计师，历任青岛碱业股份有限公司财务处处长、副总会计师，现任青岛碱业股份 有限公司总会计师。 (22)邹怀基,高级会计师，历任青岛碱业股份有限公司证券办副主任、主任，现任青岛碱业股份有限 公司董事会秘书。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取报 酬津贴 青岛海湾集团有限公司 党委书记、董事长 是 罗方辉 青岛凯联（集团）有限责任公司 党委书记、董事长 否 李丰坤 青岛天柱化工（集团
34、）有限公司 董事长 否 田立语 青岛海湾集团有限公司 工会主席 是 代磊庆 青岛天柱化工（集团）有限公司 党委副书记、工会 主席 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 是否领取 报酬津贴 住商肥料（青岛）有限公司 董事长 否 青岛海湾进出口有限公司 董事长 否 邢建坪 青岛海实精细化工有限公司 董事长 否 祝正雨 青岛海湾实业有限公司 董事长、总经理 是 青岛碱业股份有限公司 2007 年年度报告 11 王进波 青岛华东制钙有限公司 董事长、总经理 否 吕宏专 青岛双收农药化工有限公司 党委副书记 是 马国臣 青岛海湾化工设计研究院有限公司 董
35、事长 否 罗书凯 青岛青碱威立雅水务有限公司 董事长 否 沙正川 青岛青碱威立雅水务有限公司 董事 否 刘天利 鹰潭市双收农药有限责任公司 董事长 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:本公司董事、监事和高级管理人员的报酬是公司薪酬委 员会根据青海湾企发200640 号文的规定以及公司的经济效益和指标完成情况制定的。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司建立相应经济责任奖惩制度，根据经营指标完成情 况进行分配。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 罗
36、方辉 是 祝正雨 是 田立语 是 吕宏专 是 代磊庆 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司经五届十三次董事会审议通过，聘任于英明先生担任公司副总经理；因工作需要，公司解除王 远先生公司总工程师的聘任，另有任用。 (五)公司员工情况 截止报告期末,母公司在职员工为 3,599 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 专业技术人员 252 生产人员 2,694 销北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告全文 1 北京拓尔思信息技术股份有限公司北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告年年度报告 2015-01
37、5 2015 年年 04 月月 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人李渝勤、主管会计工作负责
38、人马信龙及会计机构负责人公司负责人李渝勤、主管会计工作负责人马信龙及会计机构负责人(会计主会计主 管人员管人员)林义声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。林义声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 . 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 . 7 第四节第四节 董事会报告董事会报告. 10 第五节第五节 重要事项重要事项. 33 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变
39、动及股东情况 . 42 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 51 第八节第八节 公司治理公司治理. 58 第九节第九节 财务报告财务报告. 61 第十节第十节 备查文件目录备查文件目录 . 142 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告全文 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 公司、本公司或拓尔思 指 北京拓尔思信息技术股份有限公司 TRS 指 拓尔思股份公司的注册商标、英文简称和软件产品的统一品牌 控股股东或信科互动 指 北京信科互动科技发展有限公司 实际控制人 指 李渝勤女士 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 首次公
40、开发行股票、本次发行 指 公司向社会公众发行 3,000 万股新股并在创业板上市的行为 公司章程 指 北京拓尔思信息技术股份有限公司章程 股票期权激励计划 指 北京拓尔思信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案修订 稿） 元 指 人民币元 本报告期 指 2014 年 1-12 月 拓尔思系统公司 指 北京拓尔思信息系统有限公司，公司全资子公司 广州科韵 指 广州科韵信息股份有限公司，公司持股 30%的参股公司 成都拓尔思 指 成都拓尔思信息技术有限公司，公司全资子公司 天行网安 指 北京天行网安信息技术有限责任公司，公司全资子公司 金信网银 指 北京金信网银金融信息服务有限公司，公司持股 7
41、0%的控股子公司 慧思拓信息 指 北京慧思拓信息服务有限公司，公司持有 48.5%的参股公司 拉卡拉信用 指 拉卡拉信用管理有限公司，公司持股 15%的参股公司 荣实等 9 名自然人 指 荣实、李志鹏、毕然、丁亚轩、程跃明、令狐永兴、孙镇锡、鲁大军 和霍效峰，天行网安原自然人股东 银科九鼎 指 成都银科九鼎投资中心（有限合伙） 深圳创新 指 深圳创新资源资产管理合伙企业（有限合伙） 重大资产重组 指 公司以发行股份及支付现金相结合的方式购买银科九鼎、深圳创新以 及荣实等 9 名自然人合计持有的天行网安 100%股权 北京拓尔思信息技术股份有限公司 2014 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 拓尔思 股票代码 300229 公司的中文名称 北京拓尔思信息技术股份有限公司 公司的中文简称 拓尔思 公司的外文名称 Beijing TRS Information Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 TRS 公司的法定代表人 李渝勤 注册地址 北京市海淀区知
