1、青岛澳柯玛股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 二二年四月十日 目 录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、公司董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：青岛澳柯玛股份有限公司 公司中文名称缩写：澳柯玛 公司法定英文名称：QINGDAO AUCMA C
2、OMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：AUCMA （二）公司法定代表人：鲁群生 （三）公司董事会秘书：孙武 联系地址：青岛经济技术开发区前湾港路315号 联系电话：0532- 6765129 传 真：0532- 6765166 电子信箱：sunwu 证券事务代表：王洪阳 联系电话：0532- 6765129 传 真：0532- 6765166 电子信箱：wanghy （四）公司注册地址：青岛经济技术开发区前湾港路315号 公司办公地址：青岛经济技术开发区前湾港路315号 邮政编码：266510 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：dmb （五）公司指定的信息披露报纸：中国证券报、上海
3、证券报、证券时报 刊登公司年度报告的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票名称：澳柯玛 股票代码：600336 （七）公司首次注册登记日期：1998年12月28日 注册登记地点：青岛市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3702001805678 公司税务登记号：370211163621493 公司聘任的会计师事务所名称：山东汇德会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：青岛市东海西路39号世纪大厦26- 27层 二、 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据 （单位：元） 项目金额 利润总额55,313,83
4、7.63 净利润 45,153,522.93 扣除非经常损益后的净利润36,833,182.31 主营业务利润230,695,246.35 其他业务利润979,202.62 营业利润46,402,848.65 投资收益3,693,145.76 补贴收入0 营业外收支净额 5,217,843.22 经营活动产生的现金流量净额108,545,841.11 现金及现金等价物净增加额17,765,463.51 备注：扣除的非经常性损益项目如下： 营业外收支净额：5,217,843.22元 免付土地使用费：537,753.70元 资金占用费：4,033,039.10元 以上合计9,788,636.02元
5、,扣除15%所得税影响后的非经常性损益为8,320,340.62元 （二）公司近三年主要会计指标 （单位：元） 项 目2001年（合并）2000年1999年 主营业务收入 1,063,127,740.68535,718,507.49707,755,366.45 净利润45,153,522.9326,294,346.7559,089,579.97 总资产3,202,097,655.752,201,620,695.281,316,798,697.04 股东权益1,187,947,355.781,170,494,294.22428,259,579.97 每股收益（摊薄）0.13240.0770.23
6、5 每股收益（加权）0.13240.1050.235 扣除非经常损益后的每股收益0.1080.0100.140 每股净资产 3.483.431.71 调整后的每股净资产3.473.421.71 每股经营活动产生的现金流量净额0.321.29- 0.30 净资产收益率（%）摊薄3.802.2513.80 净资产收益率（%）加权3.835.9614.8 扣除非经常损益的加权平均净资产收益率(%)3.121.1911.9 （三）报告期利润表附表 净资产收益率（%）每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 主营业务利润19.4219.560.67650.6765 营业利润3.9
7、13.940.13610.1361 净利润3.803.830.13240.1324 扣除非经常性损益后的净利润3.103.120.10800.1080 （四）报告期内股东权益变动情况 （单位：元） 项目股本资本公积法定盈余公积法定公益金未分配利润股东权益合计 期初数341,036,000812,281,567.508,538,392.684,269,196.344,369,137.701,170,494,294.22 本期增加13,346,862.924,325,160.002,162,580.0045,153,522.9364,988,125.85 本期减少47,535,064.2947,5
8、35,064.29 期末数341,036,000825,628,430.4212,863,552.686,431,776.341,987,596.341,187,947,355.78 变动原因： 公司2001年实现净利润45,153,522.93元，按照公司章程的规定，提取10%的盈余公积 4,325,160元，提取5%的公益金2,162,580元，加年初未分配利润4,369,137.70元，其他转入- 6,943,724.29元，剩余可供股东分配利润36,091,196.34元，本期利润分配方案每10股派现金 1元，共计34,103,600元，期末未分配利润1,987,596.34元。 三、
9、 股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 本次变动增减（）本次变动 前配送公增其小 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 341,036,000341,036,000 其中： 国家持有股份 249,336,000249,336,000 境内法人持有股份 1,700,0001,700,000 境外法人持有股份 其它 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 251,036,000251,036,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 90,000,00090,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 9
10、0,000,00090,000,000 三、股份总数 341,036,000341，036,000 （二）股票发行与上市情况 经中国证监会证监发行字2000166号文件核准，公司股票于2000年12月13日在上海证 券交易所上网定价发行人民币普通股9,000万股，发行价9.10元。经上海证券交易所批准， 公司公开发行的股票于2000年12月29日在上海证券交易所上市交易。 （三）股东情况 1、报告期末本公司股东总数70,045人 2、报告期末公司前10名股东情况 名次股东名称年末持股数占总股本比例股份类别 1 青岛澳柯玛集团总公司 24933600073.11% 国家股 2 孙雷 547558
11、0.16% 普通股 3重庆长风压缩机有限责任公司3400000.10%法人股 4 牡丹江市广汇交电有限责任公司 3400000.10% 法人股 5 山东凌云工贸股份有限公司 3400000.10% 法人股 6荆州泰隆股份合作公司3400000.10%法人股 7 河北省五金交电化工公司 3400000.10% 法人股 8 李水英 3009000.09% 普通股 9兴和基金1802430.05%普通股 10 荆淑梅 1757000.05% 普通股 公司前十名股东中，第一大股东与其他股东无关联关系。其他股东之间是否存在关联 关系不详。持有公司5%以上的股东没有股权抵押、质押或冻结的情况。 3、公司控
12、股股东情况 股东单位名称：青岛澳柯玛集团总公司 法定代表人：鲁群生 成立日期：1993年1月18日 注册资本：7,118万元 企业性质：集体企业，是青岛市市直企业。 营业范围：电子产品、电器机械及器材制造；居民服务业，电子技术服务，为集团内 部公司提供咨询服务。 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名职务 性 别 年 龄 任期 年初持股 （股） 年末持股 （股） 领取报酬 （万元） 鲁群生 董事长男 472001.2- 2002.500 否 姜秀臣 董事、总经理女 512000.2- 2002.5007.8 王大亮 董事男 3719
13、98.12- 2002.500 否 于锦波 董事男 441998.12- 2002.500 否 伍旭文 董事男 361998.12- 2002.5001.5 戈风钰 董事、副总经理男 462000.2- 2002.5005.1 潘福祥 独立董事男 382001.6- 2002.500 否 马树卿 独立董事男 352001.6- 2002.500 否 赵团社 监事男 321998.12- 2002.500 否 周鸿业 监事男 501998.12- 2002.500 否 裴振洪 监事男 491998.12- 2002.500 否 张学斌 监事男 571998.12- 2002.500 否 张芳 监
14、事女 291998.12- 2002.500 否 孙武 董事会秘书男 321998.12- 2002.5004.5 胡进萍 副总经理女 511998.12- 2002.5005.1 薛美玉 副总经理女 292001.4- 2002.5004.2 邵伟 副总经理男 322001.4- 2002.5006.3 2、年度报酬情况：报告期内现任董事、监事、高级管理人员报酬总额345,223元,不在 本公司领取报酬的董事、监事均在控股股东或其下属企业领取报酬。 3、报告期内董事、监事及高管人员变动情况 经一届十次董事会审议通过，公司董事副总经理伍旭文先生因工作变动辞去副总经理 职务，同时任命薛美玉女士、
15、邵伟先生为副总经理。经公司2000年年度股东大会审议通过， 万学军女士因工作变动辞去董事职务，选举魏杰、潘福祥、马树卿先生为独立董事。经公 司2001年第二次临时股东大会审议通过，魏杰先生辞去独立董事职务。公告详见2001年4 月18日、6月29日和2002年1月4日中国证券报、上海证券报。 （二）公司员工情况 1、报告期末母公司员工总数2054人，无离退休人员。 年龄段人数 20岁以下208 20- 291066 30- 39648 40- 49125 50以上7 2、教育程度 学历人数 初中及其他790 大专以上352 高中及中专912 3、专业构成 专业人数 销售人员 495 技术人员1
16、64 财务人员21 行政人员176 生产人员1198 五、 公司治理结构 （一）公司治理情况 公司自1998年成立以来，严格按照国家法律、法规及中国证监会和上海证券交易所的 有关要求，不断完善公司治理结构，加速建立公司现代企业制度。具体体现在以下几方面： 1、股东与股东大会 公司的治理结构能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；确保股东通过有 效途径充分行使法律、法规和公司章程规定的合法权利。公司股东大会的召开和表决程序 （包括通知、登记、提案的审议、表决等）一直严格按照公司章程及股东大会规范意见的 规定执行。 2、控股股东与公司 控股股东依法对公司行使出资人的权利，不干涉公司的决策和生
17、产经营活动，各自独 立核算，独立承担责任和风险。 3、董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，股东大会将在选举董事时实行 累积投票制度。公司董事能够遵守法律、法规及公司章程的规定，根据公司和全体股东的 利益最大化原则，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司已制定董事会议事规则，能够确保 董事会高效运作和科学决策。公司已设立独立董事，任职条件和选聘程序均符合有关规定。 公司将按照有关规定要求，进一步完善独立董事制度，同时健全董事会专门委员会的组织 结构和职能。 4、监事与监事会 公司严格按照公司章程规定选举监事。监事会的人员和结构能够确保监事会独立有效 的行使职权。公司已制定监事
18、会议事规则，监事会会议严格按照规定程序进行。公司监事 会能够依据有关法律、法规和公司章程的规定，认真履行职责，对公司财务以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、绩效评价与激励约束机制 根据公司章程规定，由董事会聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的 提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖 惩事项。高级管理人员实行岗位等级工资制，公司董事会根据年度经营责任目标考核经理 层。 6、利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的 合法权利，与利益相关者
19、积极合作、互惠互利、诚实守信，共同推动公司持续、健康地发 展。 7、信息披露与透明度 公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息， 保证所有股东有平等的机会获得信息。股东能够方便的通过信件、报刊、电话、互联网等 方式获得公司公开披露的资料。公司将继续完善信息披露管理制度，确保所有可能对股东 和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息能够及时、完整的得到披露，增加公司的透 明度。 8、公司正在依据上市公司治理准则及有关规定，修改公司章程；规范董事会议 事规则、监事会议事规则、股东大会议事规则；建立或进一步完善相关管理制度；进一步 完善公司治理结构。 （二）公司独立董事
20、情况 经公司股东提名，2000年年度股东大会审议通过，魏杰先生、潘福祥先生、马树卿先 生于2001年6月28日当选为公司独立董事。独立董事上任后，能够严格按照有关法律法规 的要求，出席公司董事会会议，充分发挥自己的专业知识和工作经验，对公司的生产经营 管理独立发表意见，认真负责地履行独立董事职责，维护了公司及中小股东的利益。魏杰 先生因担任上市公司独立董事家数超过5家，根据中国证监会关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见的规定，已辞去公司独立董事职务，并经公司2001年第二次临时股 东大会审议通过。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开情况 1、上市公司与控股股东在人
21、员方面未完全分开，公司设有专门机构管理人事和工资 工作，董事长和总经理分设，法定代表人鲁群生先生兼任控股股东青岛澳柯玛集团总公司 的法人代表； 2、上市公司与控股股东在资产、财务、机构方面已经分开； 3、上市公司与控股股东在业务方面已经分开，情况说明如下： 因无进出口经营权，公司进出口业务委托控股股东下属企业青岛澳柯玛进出口有限公 司办理。 公司2001年采购控股股东下属企业青岛澳柯玛集团浙江电器有限公司冰柜3,831.48 万元，2002年将继续采购其产品。因本公司空调销售网络尚未健全，公司2002年暂委托控 股股东下属企业青岛澳柯玛集团空调器销售有限公司办理。控股股东下属企业青岛澳鸿自 动
22、商务有限公司2002年计划向公司控股企业青岛澳柯玛自动商用设备有限公司采购部分自 动售货机。 六、 股东大会情况简介 报告期内公司召开三次股东大会。 1、2001年6月28日公司召开2000年年度股东大会，审议通过公司2000年年报、利润分 配等事宜，并审议通过万学军女士辞去公司董事职务，修改公司章程并选举三名独立董事。 详见2001年6月29日中国证券报、上海证券报。 2、2001年8月10日公司召开2001年第一次临时股东大会，审议通过停止实施部分募集 资金投资项目，变更募集资金投向投资新项目的议案，同时修改公司章程中的营业范围， 详见2001年8月11日中国证券报、上海证券报。 3、20
23、01年12月31日公司召开2001年第二次临时股东大会，审议通过公司股东大会、 董事会、监事会议事规则，同时修改公司章程部分条款，同意魏杰先生辞去公司独立董事 职务，向青岛澳柯玛通信网络有限公司出售掌上电脑的关联交易，详见2002年1月4日中 国证券报、上海证券报、证券时报。 七、 董事会报告 (一)、本公司报告期内的经营情况 1、主营业务范围及其经营状况： （1）主营业务范围： 冷柜系列、水净化设备、车用冷热转换箱、自动售货机、锂电池、新型多层复合管材、 冷冻冷藏系列、制冷机系列、饮料机系列、视听设备、半导体材料、个人数字助理、光电 子材料及其元器件、集成电路和应用系列及其配套材料的制造、销
24、售、技术开发、技术咨 询、技术服务；制冷微电脑控制技术开发。 （2）主营业务经营状况： 公司主要从事冰柜、冰箱、展示柜、空调器等产品的生产和经营。报告期内经营状况 良好，全年实现主营业务收入 106，312.77 万元，同比增长 98.45%，实现利润 5，531.38 万元，同比增长 85.95%。公司经营业绩增长主要是由于 2001 年积极有效地开拓冰柜、冰 箱国内外市场的结果，其次是收购青岛澳柯玛集团空调器厂 9- 12月权益增加所致。 经过 2000年战略调整，公司 2001 年在“巩固东北、俄罗斯；稳居华北、东南亚、中 东；占领西北、华东、北美、澳洲；开拓西南、华南、欧洲、非洲”的全
25、球化营销战略指 导下，圆满完成年度销售目标和利润目标，冰柜连续 8 年创销量全国第一，冰箱销量在全 国冰箱行业居第七位的佳绩。 在稳定发展国内市场的基础上，公司同青岛澳柯玛进出口有限公司密切协作，同美国 通用电气公司等著名客商双赢合作,打开了北美和南美市场、欧洲市场和日本、东南亚市 场，2001 年出口增长实现翻两番，全年完成出口 22.2 万台，初步形成了全球化的营销网 络。公司成为北美市场有史以来第一家“ 零投诉” 冰柜产品供货商。 公司 2001年度分产品经营情况如下： （单位：万元） 产品 指标 冰柜展示柜冰箱空调器 掌上 电脑 其他 主营业务收入66，716.594，442.779，
26、822.2519，838.305，129.65363.21 主营业务利润16，516.18947.931，186.183，597.84843.05- 21.65 （3）本年度占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的经营活动为：冰柜、空 调器。 产品 分类 指标冰柜空调器 产品销售收入(万元)66，716.5919，838.30 产品销售成本(万元)50，045.7016，194.46 毛利率（%）24.9918.37 （4）公司报告期内主营业务经营活动较前一报告期发生较大变化，增加了空调器业 务。 报告期内，公司利用首发募集资金和部分自有资金共计 13,962.04 万元收购青岛澳柯 玛
27、集团空调器厂，持有空调器厂 100%股权，2001 年 9- 12 月空调器厂实现主营业务收入 19,838.3万元，利润总额 911.13 万元，净利润 673.88 万元，分别占公司合并数的 18.75%、 16.47%、14.92%。 公司对青岛澳柯玛集团空调器厂的收购公告详见 2001年 8月 11日和 2001 年 9 月 21 日中国证券报 、 上海证券报 。 2、主要控股公司及参股公司经营情况及业绩 单位:万元 内容 名称 主要产品 或服务 注册资本总资产 主营业务 收入利润总额 青岛澳柯玛集团空调器厂空调器12,80482,363.4619,838.3911.13 青岛澳柯玛新
28、能源技术有 限公司 锂离子电池9,00010,516.3984.81- 289.25 3、主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计采购总额占年度采购总额的比例为 26.75%。 公司向前五名客户销售额占年度销售总额的比例为 26.77%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案： （1）展示柜产品开发创新力度不够，与市场的要求差距较大； （2）新开发的冰箱产品不能快速形成能力投放市场； （3）冰箱市场竞争日趋激烈，冰箱的市场网络化建设滞后。 公司采取了相应的解决方案，有效地减少了上述问题给公司带来的负面影响。 （1）提高产品科技含量：在产业领域，发挥产品差异化优势，冰箱冰柜产品逐步向 智
29、能化、网络化家电等高技术附加值产品转化。冰箱在已有的各档次冰箱基础上加强外观 造型创新，增加花色品种，展示柜要从功能和外观造型上有重大突破；积极开发厨具冰箱、 酒柜等新产品。以市场为导向，积极采用新成果、新材料、新工艺，实现由节约性降低成 本向开发性降低成本的转变，从有限性降低成本向无限性降低成本的转变，由眼前和局部 降低成本转向从长远和总体上降低成本。 （2）完善多极化营销通路建设：营销网络方面进一步细化，在 2001 年基本实现了一 县一点甚至一镇一点的基础上，继续借助冰柜网络优势强化冰箱的销售通路，全国各销售 中心实施远程网络联网，快速反馈市场信息，提升市场营销的快速反应能力。 5、盈利
30、预测完成情况： 公司 2000 年报中预计 2001 年实现销售收入 8 亿元，利润总额 5600 万元，实际完成 主营业务收入 10.63亿元，利润总额 5531.38万元，完成率分别为 132.89%、98.78%。 差异的主要原因是：本年度实现主营业务收入比上一年度提高 198.45%，公司经营业 绩增长主要是由于 2001 年积极有效地开拓冰柜、冰箱国内外市场的结果，其次是收购青 岛澳柯玛集团空调器厂 9- 12月权益增加所致。 (二)、本公司报告期内的投资情况 1、公司投资概况： 项 目2001 年2000 年增减数增减幅度增减原因 短期投资0000 长期投资200,018,361.
31、66156,100,000.0043,918,361.6628.14%新增被投资公司 2、公司长期投资情况： 被投资单位名称主要经营活动 占被投资单位 注册资本的比例 中国光大银行股份有限公司商业信贷、金融服务0.64% 青岛澳龙光电科技股份有限公司生产经营光电子材料67.5% 青岛澳柯玛环保能源技术股份有限公司生产经营中央空调末端系列14.5% 北京证券有限责任公司证券经纪、承销、咨询5.28% 青岛天龙投资发展有限公司项目投资、资产委托管理、证券投资6.25% 青岛澳柯玛物资经销有限公司物资购销80% 青岛澳柯玛自动商用设备有限公司生产经营自动售货机100% 青岛澳柯玛智能设备有限公司生产
32、经营智能玩具60% 青岛澳海生物有限公司生产经营生物制品70% 青岛海洋大学生物工程开发有限公司生产经营复合肥70% 青岛澳通塑料有限公司生产经营门封条及橡胶配件55% 牡丹江广汇交电有限责任公司商业经营8.89% 青岛澳洋塑料制品有限公司生产经营塑料配件及塑料材料35% 3、报告期内募集资金使用情况： （1）募集资金承诺投入项目状况（单位：万元） 2001 年度 承诺投资项目总投资预计收益 计划实际 备注 1、开发研制医用冰柜项目8,0002,8576,000479 2、无氟电冰柜生产线技术改造项目27,58113,22611,00010,325 3、开发净化水设备技术项目6,0005,25
33、13,000 4、引进国外先进技术、生产车用冷热转换6,0672,7024,567 5、新型多层复合管材技改项目3,9809242,980 已变更 6、消化吸收国外先进技术生产特种多用功6,1163,4334,116545 7、引进国外先进技术设备生产自动售货机6,1284,1324,0001,600 8、合资生产锂离子电池项目17,43016,8907,4708,600 9、收购青岛澳柯玛集团空调器厂10,04710,04710,047 10、MP3 数码随身听项目3,0001,000150 11、高度不饱和脂肪酸及共轭亚油酸项目3,0003,693.4700 变更后 补充流动资金3,405
34、3,405 合 计35,851 超过项目所需的募集资金 3,405万元已全部用于补充企业流动资金。 （2） 、尚未使用的募集资金去向：存放银行。 （3） 、项目变更原因、程序和披露情况： 本公司 1998 年开始申请上市，个别项目提交可行性研究报告时间较长，募集资金到 位时间又较晚，市场内外环境已有很大变化，部分项目如继续按原募集资金投向实施会冲 击公司的未来收益和投资回报，大大增加投资风险。故公司决定将不再投资于开发净化水 设备技术项目、生产车用冷热转换箱项目、新型多层复合管材技改项目，上述项目共计募 集资金 16047 万元。而调整为 3,000 万元用于投资 MP3 数码随身听项目、3,
35、000 万用于投 资高度不饱和脂肪酸和共轭亚油酸系列产品，10,047 万元用于收购青岛澳柯玛集团空调器 厂。 此次变更募集资金投向经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过，公告详见 2001 年 8月 11日中国证券报和上海证券报 。 报告期内，本公司对青岛澳柯玛新能源技术有限公司增资 7,000万。此公司为实施 “合 资生产锂离子电池项目”而成立。由于项目正式启动时原定合资方因资金周转问题放弃出 资，经双方协商终止了原合资合同，本公司同青岛澳柯玛集团空调器厂合资成立青岛澳柯 玛新能源技术有限公司，初始注册资本 2,000 万元，已建成年 300 万只的生产能力，报告 期内增资 7,0
36、00万元，现有注册资本 9,000 万元,预计 2002 年底将达到 3,000 万只的年生产 能力。 （4） 、项目进度及收益情况 以上项目（含变更后项目）均已进入实施阶段，其中青岛澳柯玛集团空调器厂、青岛 澳柯玛新能源技术有限公司在本年度均纳入合并报表范围。 4、非募集资金的投资情况： 公 司 名 称投资额（元）占被投资公司比例（%）备 注 青岛澳柯玛自动商用设备有限公司4,000,000.00 青岛澳柯玛新能源 技术有限公司持股 青岛澳柯玛集团空调器厂39,150,351.07 用部分自有资金收 购空调器厂 青岛澳柯玛智能设备有限公司3,000,000.0060% 青岛澳通塑料有限公司1
37、,320,000.0055% 青岛海洋生物工程开发有限公司4,200,000.0070% 青岛澳洋塑料制品有限公司1,750,000.0035% 牡丹江广汇交电有限责任公司2,000,000.008.89% 青岛澳柯玛环保能源技术股份有限 公司 2,900,000.0014.5% 青岛澳龙光电科技股份有限公司2,500,000.00 青岛澳柯玛集团空 调器厂持股 总 计60,820,351.07 （三） 、本公司报告期内的财务状况 公司财务状况、经营成果： （单位：元） 项目2001 年2000 年增减数增减幅主要变动原因 总资产3,202,097,655.752,201,620,695.28
38、1,000,476,960.4745%报表合并范围扩大 长期负债58,300,000.0091,004,604.61- 32,704,604.61- 36%报表合并范围扩大 股东权益1,187,947,355.781,170,494,294.2217,453,061.561%本年度实现利润 主营业务利润 230,695,246.35141,248,272.1989,446,974.1663% 主营业务收入增长 净利润 45,153,522.9326,294,346.7518,859,176.1872% 主营业务利润增加 公司报告期内利润构成较前一报告期发生较大变化，主要是因为主营业务收入增长、
39、 报表合并范围扩大。 （四） 、本公司报告期内的生产经营环境、宏观效果、法规的变化对公司产生的影响 1、2001 年国内冰柜、冰箱及空调市场竞争加剧，品牌之间、业内之间的相互恶性竞 争，使众多家电企业面临严峻考验，公司坚持“创新精细高科技、全球营销网络化”的经 营方针，实施全球化经营战略，在国内国际市场连创佳绩，在冰柜行业中保持产销量全国 第一的龙头地位。 2、入世之后国内家电企业正面临着更大的挑战，公司的生存环境和条件有更大变化。 外资企业本土化利用其先进技术、雄厚资金和品牌优势与国内企业同台竞争；国外的市场 准入成本也会因非经济性因素而提高。我公司同时看到入世为快速抢占国外市场创造了有 利
40、条件，相应的出口成本亦会随入世而降低，有助于本公司提升国际竞争力和市场占有率。 3、通过 2001 年与美国通用电气公司深度合作，本公司既利用通用的品牌优势提高了 自己的品牌知名度，又有了可以熟悉国际市场的标准，以及学习优秀管理经验的机会。更 重要的是本公司实现了低成本进军国际市场的战略。 4、公司将会充分利用我国作为 WTO 成员国的有利地位，更好地推进国际化战略的 实施，充分利用我公司制冷产品研发和制造优势，通过与国际知名公司开展积极有效的横 向技术交流和合作，以低成本、高质量的产品占领市场，2002 年争取国际市场占有率再 创新高。 （五） 、新年度的经营计划 2002 年公司将紧紧围绕
41、“起点要高 创意要新 竞争要强 规模要大 服务要优 效益要 好”的二十四字方针，不断质疑现状，打造管理优势，倾力提升国际竞争力。 公司 2002 年会继续保持冰柜全国产销量第一，空调、自动售货机、锂电池等产品将 成为澳柯玛强有力的经济增长点，出口业务将持续增长，再创历史新高。 1、在管理创新方面 在有澳柯玛特色的 SZDP 系统无缺陷管理模式基础上，同 6sigma 管理融合运用深化 管理创新。2001 年已完成 4 个项目，2002 年在产品质量精细化、物流控制、销售、设备、 财务等方面再做 6个项目， 目标达到 4.5个 6sigma， 逐步向 6Sigma目标努力。 完成 ISO9001
42、 质量体系 2000 版换版和 ISO14001 环境管理体系和 OHSAS18001 职业安全卫生管理体系 的整合，逐步实施全球化电子商务和网络的资金结算，真正做到“ 零库存” “ 零缺陷” “ 资产 清” “ 帐目清” “ 企业赢” “ 协作厂家/分销商赢” 。 再造人力资源管理机制。创造柔性管理氛围，实现由管理人向发展人转变，提高到 “发 展人就是发展企业的核心竞争力”的高度。全力培养国际性创新型高素质人才，变人才引 进到人才引进和人才输出“双管齐下” 。 强化 ERP 信息化管理：在已经成功实施 ERP 一期的基础上，进行二、三期的实施规 划，建立分销中心应用系统并远程联网，建立协同自
43、动化办公系统，实现现有的 ERPPDM 和规划建设的电子商务系统等的集成，建立完善的企业信息门户平台。 2、在技术创新方面 再造技术创新机制：实现技术创新到技术创新、精细、高科技机制的再造，以技术创 新为基础，技术设计追求零缺陷，提高技术开发的高科技含量，实施差异化技术开发，以 技术差异化创造差异化产品，满足不同国家层次化差异化个性需求，抢占市场制高点。 公司将继续实施 PDM 项目，建立产品经验数据库，实施数学模型化和电子图纸的规 范统一化管理；提升技术人员的整体素质；以市场为中心实行项目承包制；做到低成本、 高起点、高质量及时投产，保证全球市场需求。 3、在资本运作方面 继续以市场经营现金
44、流量为重心的财务分析，强化财务费用控制。强化高科技项目投 资的管理和市场开拓，确保项目投资的收益。 4、在市场营销方面 再造全球营销机制。同青岛澳柯玛进出口有限公司密切协作，实施全球营销网络化， 国内健全多极化营销通路，国外与世界 500 强企业为代表管理先进、网络通畅的企业建立 稳定的“双赢”或“多赢”联盟体，进行包括管理、技术、网络在内的全方位合作。变单 纯营销为全球范围内全方位合作，优势互补，风险共担、共赢发展。 公司将继续借助冰柜网络优势强化冰箱的销售通路，依据公司产品的自身特点及优 势，将主动放弃一些不成熟的市场。2002 年冰柜、展示柜稳固江北市场（华北、西北、 东北） ，实施垄断
45、销售，占领江南市场（华东、华南、西南） ，提高市场份额。 （六） 、报告期内的董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本公司现有董事 8 人，其中独立董事 2 人，执行董事 2 人，分别担任总经理、副总经 理，2001年度公司共召开了 8次董事会。 在 2001年 2 月 13 日召开的一届九次董事会上，应到董事 7 名，实到 7 名，会议审议 通过如下决议：A、 关于同意王大亮先生辞去青岛澳柯玛股份有限公司董事长的议案 ； B、 关于选举鲁群生先生为青岛澳柯玛股份有限公司董事长的议案 ；C、 关于提请授权 公司董事会办理修改本公司经营范围及相应修改公司章程第十三条的议案
46、。 在 2001年 4 月 16 日召开的一届十次董事会上，应到董事 7 人，实到 6 人，伍旭文董 事授权于锦波董事代为出席并表决，会议审议通过如下决议：A、 青岛澳柯玛股份有限 公司 2000 年度总经理工作报告 ；B、 青岛澳柯玛股份有限公司 2000 年度董事会工作报 告 ； C、 青岛澳柯玛股份有限公司 2000年财务决算 ； D、 青岛澳柯玛股份有限公司 2000 年年度报告及摘要 ；E、 关于青岛澳柯玛股份有限公司 2000年利润分配的预案 ；F、 关 于青岛澳柯玛股份有限公司 2001年利润分配政策的预案 ；G、 关于伍旭文先生不再担任 公司副总经理及财务负责人的议案 ；H、
47、关于聘任薛美玉女士为公司副总经理兼财务负 责人的议案 ；I、 关于聘任邵伟先生为公司副总经理的议案 ；J、决定召开 2000 年年度 股东大会的时间另行通知。 在 2001年 5 月 25 日召开的一届十一次董事会上，应到董事 7 人，实到 7 人，会议审 议通过如下决议：A、 关于万学军女士因工作变动辞去公司董事职务的议案 ；B、 关于 董事会设立独立董事并相应修改公司章程的议案 ；C、 关于选举魏杰、马树卿、潘福祥 先生为独立董事的议案 ；D、决定于 2001年 6月 28日召开公司 2000 年年度股东大会。 在 2001 年 7 月 5 日召开的一届十二次董事会上，应到董事 9 人，实
48、到 7 人，魏杰、 潘福祥董事授权马树卿董事代为表决，会议审议通过如下决议：A、 关于停止部分募集 资金投资项目实施的议案 ；B、 关于利用变更部分募集资金投资新项目的议案 ；C、 关 于以自有资金投资功能性铝塑复合保温装饰板材生产线项目的议案 ；D、 关于变更营业 范围并相应修改公司章程的议案 ；E、决定于 2001 年 8 月 10 日召开公司 2001 年第一次 临时股东大会。 在 2001年 8 月 12 日召开的一届十三次董事会上，应到董事 9 人，实到 7 人，魏杰、 潘福祥董事授权马树卿董事代为出席并表决，会议审议通过如下决议：A、本公司 2001年 中期报告及摘要；B、本公司
49、2001 年中期利润分配方案，决定 2001 年中期利润不分配， 也不实施公积金转增股本；C、关于计提相关资产减值准备的议案，本公司原执行的会计 制度为股份有限公司会计制度 ，从 2001 年 1 月 1 日起执行企业会计制度及相关规 定，相关会计政策相应变动，根据实际情况决定 2001年中期报告不计提新四项减值准备。 在 2001 年 10 月 15 日召开的一届十四次董事会上，应到董事 9 人，实到 5 人，公司 董事长鲁群生先生授权姜秀臣女士代为出席并表决，董事潘福祥、马树卿通讯表决，会议 审议通过如下决议：A、 青岛澳柯玛股份有限公司股东大会议事规则（草案） ；B、 青 岛澳柯玛股份有限公司董事会议事规则（草案） ；C、 青岛澳柯玛股份有限公司总经理工 作细则 ；D、 青岛澳
