1、每 10 股送红股 2 股向全体股东实施利润分配，共 计派送股票股利 3,675.0783 万元，另以资本公积向代理人股东每 10 股转增 5 股，共转 增股本 9,187.6956 万股，本次送转后的股本变更为 31,238.1652 万元人民币。 （2）股票上市情况 经上海证券交易所上证字1999第 63 号文上市通知书批准，公司 6300 万 股社会公众股于 1999 年 9 月 27 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“江苏阳光” ， 股票代码“600220” 。向证券投资基金定向配售的 700 万股股票从 1999 年 11 月 29 日 开始上市流通。公司总股本 18,375.3
2、913 万股，可流通股本 7000 万股。 2000 年 6 月 5 日公司实施送转后，可流通股总量为 11,900 万股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数为 68,194 户、股份总额 312,381,652 股。 2、主要股东持股情况（截止 2001 年 12 月 31 日） 股东名称持股数（股）占总股本（% ）股份类别 江苏阳光集团公司1 5 1 , 0 7 9 , 4 1 54 8 . 3 6法人股 江阴市新桥精毛纺厂1 2 , 0 8 6 , 3 5 43 . 8 7法人股 江阴市空调除尘设备厂1 2 , 0 8 6 , 3 5 43 . 8 7法人股 江阴市石油机械厂1
3、2 , 0 8 6 , 3 5 43 . 8 7法人股 江阴市郁青时装厂6 , 0 4 3 , 1 7 51 . 9 3法人股 佳信天地1 , 5 3 0 , 0 0 00 . 4 9流通股 阙静6 9 1 , 6 8 00 . 2 2流通股 富民实业4 8 3 , 6 5 00 . 1 5流通股 国通证券4 3 3 , 5 0 00 . 1 4流通股 刘书文4 3 3 , 0 0 00 . 1 4流通股 注： （1）报告期内持股 5%以上的股东为江苏阳光集团公司，报告期末持有公司法人股 151,079,415 股，所持股份占本公司总股本的 48.36%。 （2）本公司控股股东江苏阳光集团公司
4、以其所持有的本公司发起人法人股 6500 江苏阳光股份有限公司 2 0 0 1 年度报告正文 J I A N G S U S U N S H I N E C O. , L T D 8 万股（占总股本的 20.81%） ，就江苏阳光集团公司取得的财政贴息贷款，向中国工商 银行无锡分行提供了质押担保。质押期限为： 2000 年 10 月 30 日至 2004 年 12 月 20 日。 （3）本公司控股股东江苏阳光集团公司以其所持有的本公司发起人法人股 86,079,415 股（占总股本的 27.55%） ，就中国银行无锡分行为江苏阳光股份有限公司发 行 8.3 亿元可转换公司债券提供的担保，向中国
5、银行无锡分行提供了质押担保。质押期 限为：2001 年 11 月 23 日至 2004 年 10 月 24 日。 （4）公司前五名法人股股东无任何关联关系，后五名流通股股东本公司未知其关 联关系。 3、控股股东情况 截止 2001 年 12 月 31 日，江苏阳光集团公司持有本公司 48.36%的股份，为本 公司控股股东， 其法定代表人为陆克平先生， 成立于1993年7月13日， 注册资本18,000 万元，是江阴市新桥镇集体企业。其主要经营范围：呢绒、毛纱、针织绒、绒线、 羊绒衫、服装、针织品、纺织机械及配件、砖瓦、染整、洗毛制造、加工，出口本 企业生产的全毛花呢、混纺呢绒、全毛毛纱、针织绒
6、及服装、混纺毛纱及针织绒， 进口企业生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件、销售纺织原料。 4、本公司控股股东的实际控制人情况 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司控股股东江苏阳光集团公司是江阴市新桥镇集 体企业，其实际控制人是江阴市新桥镇集体资产管理委员会。其单位性质是行政事业 单位，主要业务是镇政府集体资产主管部门。 5、报告期内控股股东未发生变更。 江苏阳光股份有限公司 2 0 0 1 年度报告正文 J I A N G S U S U N S H I N E C O. , L T D 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员的情况
7、1、基本情况 姓名性别年龄职务任期起止日期 陈丽芬女4 3董事长、总经理1999.2.102002.2.10 陆克平男5 8董事1999.2.102002.2.10 王洪明男3 6董事、副总经理1999.2.102002.2.10 汪建平男5 1董事1999.2.102002.2.10 王玉成男6 6董事、总经理助理1999.2.102002.2.10 陶永生男5 3董事1999.2.102002.2.10 缪发忠男5 6董事1999.2.102002.2.10 王阿宝男5 2董事1999.2.102002.2.10 蔡凤贤男4 8董事1999.5.172002.2.10 徐 霞女3 8监事会
8、主席1999.5.172002.2.10 周正英女4 1监事2001.2.102002.2.10 王敏华女2 6监事1999.2.102002.2.10 郁宇滨男3 3财务总监2001.2.102002.2.10 陈 浩男2 7董事会秘书1999.2.102002.2.10 注 1、以上人员在报告期内未持有本公司股票。 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： （1）董事陆克平先生是本公司控股股东江苏阳光集团公司的法定代表人。 （2）董事陶永生先生是本公司发起人股东江阴市空调除尘设备厂的法定代表人。 （3）董事缪发忠先生是本公司发起人股东江阴市石油机械厂的副厂长。 （4）董事王阿宝先生
9、是本公司发起人股东江阴市新桥精毛纺厂的法定代表人。 （5）董事蔡凤贤先生是本公司发起人股东江阴市郁青时装厂的法定代表人。 （6）监事周正英女士是本公司控股股东江苏阳光集团公司纺部车间主任。 2、年度报酬情况 董事、监事报酬的支付原则：董、监事公司根据其在公司担任的公司职务，按公 司工资制度获得劳动报酬、享受相应员工福利，此外公司不再额外提供其他报酬和福 利待遇；不在公司领取报酬的董、监事的报酬由派出的股东方支付，公司不单独（额 外）为其提供工资、津贴、福利。 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员共有 7 人在本公司领取薪酬，7 人年 江苏阳光股份有限公司 2 0 0 1 年度报告正文 J I
10、 A N G S U S U N S H I N E C O. , L T D 10 度薪酬总额为 65 万元，金额最高的前三名董事报酬总额为 35 万元，金额最高的前三 名高级管理人员的报酬总额为 35 万元，其中：年度薪酬在 4- 8 万元区间的有 2 人，在 8- 12 万元区间的有 4 人，在 12- 16 万元区间的有 1 人。 3、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 本报告期内，由股东代表出任的监事蔡国华先生因工作变动向监事会提出了辞呈， 经审议同意蔡国华先生辞去监事职务，其他董事、监事、高级管理人员没有变动。 （二） 、公司员工情况 截止 2001年 12月
11、31日，本公司共有员工2761人。 1、员工的专业构成： 生产人员2440人88.37% 管理人员210人7.61% 后勤人员111人4.02% 合计2761人100% 2、员工的教育程度 博士、硕士及以上2人0.07% 本科38人1.38% 专科57人2.06% 中专、高中及以下266496.49% 合计2761人100% 公司员工实行全员劳动合同制。公司执行国家及地方有关法律、法规规定的职工 劳保、福利、待业保险和养老退休制度。 江苏阳光股份有限公司 2 0 0 1 年度报告正文 J I A N G S U S U N S H I N E C O. , L T D 11 第六节 公司治理结
12、构 （一）公司治理状况 本着股东价值最大化、保护广大投资者利益的原则，本公司参照上市公司治理 准则并结合自身的特点和需求，进一步完善了公司的治理结构，按照上市公司章 程指引制定了公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则和总经理工作 细则 ，能平等对待所有股东，保护股东合法权益，董事会认真履行了诚信与勤勉的责 任，充分发挥了监事会的监督作用。 公司的治理现状与上市公司治理准则 （以下简称准则 ）的相关规定相比， 还有一定的差距，如：尚未在董事会中建立各专门委员会；尚未实施独立董事制度； 公司的绩效评价与激励约束机制与准则的要求相比，还存在不完善的地方。 公司将站在与国际上市公司治理相接轨的高度
13、上，不断完善公司的治理结构，提 高公司的治理水平，尽快建立独立董事制度；在实践中不断总结经验，制定更好的公 司激励与约束机制，吸引人才，稳定高级管理人员。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内公司尚未聘请独立董事。董事会正根据关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见的规定，将在近期内聘任独立董事。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务上“五分开”情况 公司相对于控股股东人员独立、资产完整、财务独立、机构独立、业务分开。 1、 在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立。总经理、副总经理、 财务总监及董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取 报酬和担
14、任重要职务，并设立了独立的劳动人事职能部门。 2、 在资产方面，公司拥有除条染以外的全套中高档精纺呢绒生产体系，条染委托 江苏阳光集.20 十财务会计报告.21 1审计报告.21 2会计报表.22 3会计报表附注.26 十一备查文件. 46 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 3. 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 二二一一年年 年度报告年度报告 重要提示 重要提示本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误 导性陈述或者重大遗漏 误 导性陈述或者重大遗漏并对其内容
15、的真实性并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连 带责任 准确性和完整性负个别及连 带责任 一一公司基本情况简介公司基本情况简介 1. 公司的法定中英文名称及缩写 公司中文名称中核苏阀科技实业股份有限公司 公司英文名称SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC. 公司英文名称缩写SUFA 2. 公司法定代表人邵渭敏 3. 公司董事会秘书沈 澄 联系地址 江苏省苏州市人民路 679 号中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 联系电话05127533655 2577 电话传真05127533655 2577 4. 公司注册地址苏州市新区珠江路 501 号 公司
16、办公地址苏州市人民路 679 号 邮 政 编 码215001 电 子 信 箱zhsf 5. 公司选定的信息披露报纸名称证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 6. 公司股票上市地深圳证券交易所 公司股票简称中核科技 公司股票代码 000777 公司首次注册登记日期1997 年 7 月 2 日 注册登记地点中华人民共和国国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号1000001002696 公 司 税 务 登 记 号320508100026961 公司聘请的会计师事务所名称中兴宇会计师事务所 会 计 师 事 务 所 办
17、 公 地 点北京西长安街 88 号首都时代广场 818 号 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 4. 二二会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 1二二一年度主要会计数据和财务指标一年度主要会计数据和财务指标 本年度会计数据本年度会计数据 单位元 项 目 2001 年度 项 目 2001 年度 项 目 2001 年度 项 目 2001 年度 利润总额 13,012,621.02 投资收益 3,779,675.95 净利润 10,364,389.01 补贴收入 扣除非经常性损益后的净利润 6,822,585.16 9营业外收支净额 616
18、,819.38 主营业务利润 61,668,206.99 10经营活动产生的现金流量净额 -25,850,101.46 其他业务利润 2,803,990.21 11现金及现金等价物净增加额 3,611,821.62 营业利润 8,616,125.69 说明扣除的非经常性损益项目及涉及金额 项 目 金额 短期投资收益 3,550,008.68 营业外收支净额 616,819.38 偶然性所得负担的税金 -625,024.21 近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标 2000 年度 2000 年度 项 目 2001 年度 调整前 项 目 2001 年度 调整前 调整后 1999
19、年度 调整后 1999 年度 主营业务收入元 254,980,374.49 200,157,455.65 199,533,635.36 254,932,655.70 净利润元 10,364,389.01 21,081,656.53 18,983,182.64 25,225,975.93 总资产元 460,871,141.58 439,920,095.26 438,113,484.63 422,517,709.19 股东权益元 287,995,770.84 286,273,019.04 284,174,545.15 280,325,893.62 每股收益 摊薄元 0.062 0.126 0.11
20、3 0.21 加权元 0.062 0.126 0.113 0.21 扣除非经常性损益元 0.041 0.126 0.100 0.21 每股净资产元 1.714 1.70 1.692 2.34 调整后的每股净资产元 1.653 1.67 1.658 2.28 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.154 0.161 0.161 0.058 9净资产收益率 摊薄 3.60 7.36 6.68 9.00 加权 3.58 7.44 6.55 9.70 注注上述所列财务指标均按中国证券监督管理委员会规定的计算公式计算 本报告期末至本报告摘要披露日止公司股本未发生变化 调整前后指公司会计政策会计估计变更追
21、溯调整前后的会计数据 利润表附表利润表附表 净资产收益率% 每投收益元 2001年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.44% 21.31% 0.367 0.367 营业利润 2.99% 2.98% 0.051 0.051 净利润 3.60% 3.58% 0.062 0.062 扣除非经常性损益后的净利润 2.37% 2.36% 0.041 0.041 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 5. 2报告期内股东权益变动情况报告期内股东权益变动情况 单位元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中项 目 股 本 资本
22、公积 盈余公积 其中法定公益金 未分配利润 合 计 法定公益金 未分配利润 合 计 期初数 168,000,000.00 60,796,141.31 25,498,953.32 7,981,288.83 29,879,450.52 284,174,545.15 本期增加 176,836.68 1,578,249,74 789,124.87 10,364,389.01 12,119,475.43 本期减少 8,298,249.74 8,298,249.74 期末数 168,000,000.00 60,972,977.99 27,077,203.06 8,770,413.70 31,945,589
23、.79 287,995,770.84 变动原因 本期资本公积增加为付不出去的款项转入增加的其他资本公积 盈余公积增加为按税后利润提取法定盈余公积10%和公益金10%后形成其中公益金提取 789,124.87 元 未分配利润增加为本期实现的净利润减少系提取盈余公积金和公益金以及期末实施每 10 股送 0.40 元所致 三三股本变动及股东情况股本变动及股东情况 1股本变动情况股本变动情况 股本结构情况股本结构情况 二二一年度公司股份变动情况一年度公司股份变动情况 本次变动增减+ 期初数 配 股 送 股 公积金 转 股 其 他 小 计 期末数 一未上市流通股份 1发起人股份 其中 国家持有股份 境内
24、法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股 内部职工股 优先股或其他 未上市流通股份合计 二已上市流通股份 1人民币普通股 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 三股份总数 168,000,000 168,000,000 注注: 期末数已上市流通股份中高级管理人员所持股份 87,360 股按有关规定暂时冻结 股票发行与上市情况股票发行与
25、上市情况 公司前三年历次股票发行情况公司前三年历次股票发行情况 公司 3,000 万股人民币普通股于 1997 年 7 月 10 日在深圳证券交易所系统上市挂牌交易至本报告 期期末 总股本为 168,000,000 股 其中上市流通股为 67,200,000 股 公司前三年未有股票发行事宜发生 数量单位股 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 6. 股本变动情况股本变动情况 本报告期内公司股份总数及结构未有变动的事宜发生 本报告期内公司无配股增发新股吸收合并可转换公司债券转股减资内部职工股或公司 职工股上市等事宜发生 公司职工股现存情况公司职工
26、股现存情况 公司无内部职工股 2股东情况股东情况 (1)截至 2001 年 12 月 31 日公司股东总数为 47,047 户其中国有法人股股东 1 户公司上市流 通股份中高管股股东 10 户社会公众股股东 47,036 户 (2)截至 2001 年末主要股东持股情况前十名股东 名 次 股东名称 年末持股数股 占总股本 股份类别 1 中国核工业总公司苏州阀门厂 100800000 60.00% 国有法人股 2 易煌丁 226800 0.14% 上市流通股 3 上海证券有限责任公司 220996 0.13% 同上 4 陈更红 200000 0.12% 同上 5 刘志敏 190000 0.11%
27、同上 6 李建华 151260 0.09% 同上 7 范文良 130000 0.08% 同上 8 谢莲芝 120000 0.07% 同上 9 普丰证券投资基金 115578 0.07% 同上 10 陆桂清 112000 0.07% 同上 上述前 10 名股东中除中国核工业总公司苏州阀门厂为本公司控股股东外其余股东与本公司无 关联关系亦无战略投资者关系其所持均为可流通股股份 (3)持公司 10含 10以上股份的法人股东情况 中国核工业总公司苏州阀门厂系本公司母公司 持公司国有法人股 108,000,000 股 占公司总股本 60法人代表邵渭敏注册地点苏州市人民路 679 号经营范围工业管道阀门制
28、造兼营 压力容器金属制品研制其他机电产品制造加工经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研 所需的原辅材料设备仪器仪表与相关技术的进口业务开展本企业对外合资合作生产及三来一 补业务汽车货运所持股份无质押 (4)本报告期内公司控股股东未发生变更事宜 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 7. 四四董事董事监事监事高级管理人员和员工情况高级管理人员和员工情况 1基本情况基本情况 现任董事监事高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减情况任期起止日期 年初持股数 年末
29、持股数 增减情况 备注 备注 邵渭敏 董事长 男 58 2000.102003.10 11200 股 11200 股 无 吴泰山 副董事长 男 60 2000.102003.10 0 0 无 不受薪董事 徐 铮 副董事长 男 55 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 沈蔷影 董事 女 60 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 不受薪董事 杨同兴 董事 男 47 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 张宗烈 董事 男 47 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 徐中亮 董事 男 55 2000.1
30、02003.10 8960 股 8960 股 无 朱培林 董事 男 48 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 陈鉴平 董事 男 42 2000.102003.10 0 0 无 刘虞生 监事会主席 男 52 2000.102003.10 8960 股 8960 股 无 臧秀荣 监事 女 46 2000.102003.10 0 0 无 不受薪监事 杨华麟 监事 男 37 2000.102003.10 6720 股 6720 股 无 沈 亮 监事 男 54 2000.102003.10 0 0 无 贺凤英 监事 女 41 2000.102003.10 0 0 无 吴 辉 副
31、总经理 男 41 2000.102003.10 0 0 无 柳建培 总工程师 男 32 2000.102003.10 0 0 无 袁德刚 总会计师 男 48 2000.102003.10 6720 股 6720 股 无 沈 澄 董事会秘书 男 47 2000.102003.10 0 0 无 公司董事监事在股东单位任职情况 邵渭敏先生中国核工业总公司苏州阀门厂厂长徐铮先生中国核工业总公司苏州阀门厂党委书 记吴泰山先生中国宝原工贸公司总经济师沈蔷影女士宝原工贸公司计划处处长杨同兴先生中 国核工业总公司苏州阀门厂党委副书记朱培林先生中国核工业总公司苏州阀门厂副厂长沈亮先生 中国核工业总公司苏州阀门厂
32、纪委副书记臧秀荣女士现任中国宝原工贸公司企管部副处长 2年度报酬情况年度报酬情况 报酬的决策程序报酬的决策程序 公司董事监事报酬根据公司章程第 64 条第 3 款由公司股东大会确定 公司高级管理人员报酬根据公司章程第 94 条第 10 款由公司董事会确定 报酬的确定依据报酬的确定依据核工业企业岗位工资参考标准核工业职工技能工资参考标准等 现任董事现任董事监事和高级管理人员的年度报酬总额监事和高级管理人员的年度报酬总额 现任董事监事和高级管理人员的年度报酬总额 58.05 万元金额最高的前三名董事的报酬总额 为 14.07 万元金额最高的三名高级管理人员的报酬总额为 13.31 万元 本报告期内
33、公司尚未聘任公司独立董事 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 8. 报告期内报告期内现任董事现任董事监事和高级管理人员的年度报酬的领取监事和高级管理人员的年度报酬的领取 公司董事监事和高级管理人员共 18 人吴泰山沈蔷影董事臧秀荣监事未在公司领取报酬 其余 15 人在公司领取报酬年度报酬总额为 58.05 万元其中年度报酬 4.5 万元至 5 万元间 2 人 3.5 万元至 4.5 万元间的 9 人2.5 万元至 3.5 万元间的 4 人 3公司员工情况公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日公司正式在职职工 1289 人公司人员
34、分类如表 类 别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 其他人员 人 数 592 43 87 20 235 312 百分比 46% 3.3% 6.7% 1.6% 18.2% 24.2% 公司各类专业技术人员 219 人分类如表 类 别 人 数 高级职称 27 中级职称 73 初级职称 119 公司职工按教育程度划分 类 别 研究生 本科 大专 高中 初中 人 数 3 83 88 580 535 百分比 0.2% 6.4% 6.8% 45% 41.6% 公司职工按年龄划分 类 别 30 岁以下 31-40 岁 41-50 岁 51-55 岁 56-60 岁 人 数 564 290 2
35、41 111 83 百分比 43.8% 22.5% 18.7% 8.6% 6.4% 五五公司治理结构公司治理结构 1公司治理的实际状况公司治理的实际状况 股东与股东大会股东与股东大会 公司按中国证监会上市公司章程指引修订的公司章程明确规定了股东和股东大会的权 利和义务 报告期内公司规范执行公司章程确保所有股东尤其是中小股东享有平等地位确保所 有股东能够充分行使自己的权利公司按公司章程组织召开的股东大会其会议的通知登记 议案的审议表决会议记录决议的形成签署和公告均符合规范要求 公司在减少关联交易的同时规范关联交易行为在对关联交易实施表决事项时对关联股东实 行了回避制度并及时按相关规定向社会公开予
36、以披露 控股股东与上市公司控股股东与上市公司 公司控股股东对公司履行诚信义务依法行使出资人的权利没有直接或间接干预公司的决策和 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 9. 依法开展的生产经营活动没有损害公司和其他股东权益的行为 控股股东与公司实行了人员资产财务分开机构业务独立各自独立核算独立承担责任 和风险 董事与董事会董事与董事会 公司董事能遵守有关法律法规及公司章程的规定严格遵守其公开作出的承诺从公司和公司 全体股东的最大利益出发忠实诚信勤勉地履行职责并能以认真负责的态度出席董事会对所 议事项表达明确的意见若确实无法亲自出席董事会时均能以书
37、面形式委托其他董事按委托人的意 愿代为投票 公司制定了董事会议事规则保证了董事会高效运作和科学决策公司董事会能按公司章程 要求定期召开会议并根据需要及时召开临时会议董事会会议均有事先拟定的议题和书面议案 董事会会议均严格按规定程序进行其会议通知会议记录会议记录和决议的签署符合规范要求 监事与监事会监事与监事会 公司监事向公司全体股东负责对公司财务以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的 合法合规性进行了监督积极维护公司及全体股东的合法权益公司监事会制订了监事会议事规则 公司监事会会议能按规定程序进行并按公司章程定期召开监事会会议并根据需要及时召开临 时会议公司监事会全体均能按公司章程要求列
38、席公司董事会会议公司监事会会议均能按规定 程序进行其会议通知会议记录会议记录和决议的签署符合规范要求 对照上市公司治理准则公司监事会在建立健全监督和检查机制方面还存在差距有待进 一步完善 绩效评价与激励约束机制绩效评价与激励约束机制 公司正在进行建立公正透明的董事监事和高能管理人员的绩效评价标准和激励约束机制经 理人员的聘任公开透明符合法律法规和公司章程的相关规定 利益相关者利益相关者 公司注重诚信义务尊重并自觉维护银行及其它债权人职工消费者供应商社区等利益相关 者的合法权利及时向其提供公司相关的必要信息公司鼓励职工关心公司经营并听取职工对公司经 营财务以及涉及职工利益等方面的意见公司关注所在
39、地社区的公益事业重视公司的社会责任 信息披露与透明度信息披露与透明度 公司能按法律法规和公司章程的规定履行上市公司持续信息披露的义务真实准确 完整及时地披露公司信息公司设立董事会秘书室按信息披露制度接待来访回答咨询联系 股东向投资者提供公司公开披露的资料等工作公司董事会及经理人员对董事会秘书的工作给予了 积极的支持 2公司聘任独立董事情况公司聘任独立董事情况 报告期内公司尚未聘任公司独立董事 公司将按上市公司治理准则和关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见积极建立 公司的独立董事制度聘请独立董事完善公司的治理结构 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年
40、年度报告 10. 3公司与控股股东在业务公司与控股股东在业务人员人员资产资产机构和财务方面分开的情况机构和财务方面分开的情况 业务方面业务方面 公司主营业务为各类工业用阀门的设计制造和销售其经营业务独立于控股股东拥有独立的 采购销售和生产系统以及独立的生产经营和销售场所公司具有独立完整的自主经营的能力 人员方面人员方面 本公司劳动用工人事及工资管理均为独立体系公司所有高级管理人员均在本公司领取薪酬 本公司董事长与控股股东法人代表为同一人本公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门 依照独立运作原则制定各部门规章制度以及业务规范流程 资产方面资产方面 本公司对所属资产具有完整的所有权和管理权公
41、司与控股股东产权关系清晰拥有独立的生产 系统和配套设施拥有独立的采购和销售系统 公司商标为控股股东苏州阀门厂拥有公司根据与控股股东签署的注册商标使用许可合同享 有使用权利 除苏州新区公司所在地外公司其他生产经营场所的土地使用权为控股股东苏州阀门厂所有公 司与控股股东签署国有土地使用租赁合同享有使用权利 据本公司了解公司已投资企业均拥有独立的生产系统辅助生产系统和配套设施拥有独立的 工业产权商标非专利技术等无形资产拥有各自独立的采购和销售系统 机构方面机构方面 公司组织机构设置完全独立于控股股东符合公司自身发展需求并不断地在现代企业制度的规 范中发展完善 财务方面财务方面 本公司设有独立的财务部
42、门并严格按企业会计制度建立独立的会计核算体系和财务管理制 度并在银行独立开户 4公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励约束机制的实施情况公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励约束机制的实施情况 公司对高级管理人员实行经济责任制的考评方法在期中年终以高级管理人员的岗位职责履行 情况专业技能管理水平工作业绩等为主要考评内容采用薪金奖金相结合的作为主要激励方 式同时公司积极开展内部培训外派深造学习等活动增强对公司高级管理人员的激励作用在约 束方面公司建立了内部审计制度并结合期中年终考评对高级管理人员进行审计监督 5公司治理方面存在的差距及整改措施公司治理方面存在的差距及整改措施 公司自上市以来按
43、公司法证券法公司章程规范运作取得了一定成效对照 上市公司治理准则本公司在建立独立董事制度公司董事监事和高级管理人员绩效评价标准 和激励约束机制董事会专门委员会的设立等方面与上市公司治理准则的要求存在差距公司拟 于 2002 年逐步完成独立董事制度绩效评价与激励约束机制董事会专门委员会的建立 工作使公司运作机制更加健全和完善 中核苏阀科技实业股份有限公司中核苏阀科技实业股份有限公司 2001年年度报告年年度报告 11. 六六股东大会情况简介股东大会情况简介 1股东大会的通知股东大会的通知召集和召开情况召集和召开情况 公司第五次股东大会2000 年年会会议召开的公告于 2001 年 3 月 20
44、日刊登于证券时报 中国证券报 股东大会于 2001 年 4 月 20 日上午 9:00 在苏州市人民路 679 号中国核工业集团公司苏州阀门厂俱 乐部召开股东大会由董事长邵渭敏先生主持召集参加会议的股东代表 26 人代表股份 100908484 股占公司总股份的 60.065 2股东大会决议及信息披露情况股东大会决议及信息披露情况 股东大会审议表决事项和决议 董事会 2000 年度工作报告 监事会 2000 年度工作报告 总经理 2000 年度经营工作报告 公司 2000 年度财务决算报告 公司 2000 年度税后利润分配方案 经中兴宇会计师事务所审计公司 2000 年度营业收入为 200,1
45、57,455.65 元利润总额为 25,121,438.90 元按 15%计征所得税净利润为 21,081,656.53 元经提取 10%法定公积金和 10%法定公 益金4,331,255.42元后 加上年初未分配利润29,807,828.52元 合计可供股东分配利润为46,558,229.63 元减 2000 年中期已分配利润 15,000,000.00 元后期末实际可供分配利润 31,558,229.63 元 根据公司目前的经营情况同时考虑到 2000 年中期已实施分配决定2000 年度末可供全体股东分 配的利润 31,558,229.63 元结转下期分配本次不进行利润分配与资本公积金转增股本 2001 年度公司利润分配政策 ?公司在 2001 年度结束后进行一次利润分配 ?公司 2001 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于 30
