1、、技术进步和“瑞风”商用车的技术开发、项目投资。2001 年开发客车 底盘产品 108 个，特别是推出的 HFC6782 高地板客车底盘深受用户欢迎，成为底盘产 品新的利润增长点。公司根据市场变化，及时调整品种结构，退出一些同质化竞争领 域，避免了资源的浪费，使传统产品的经济效益得到保障；同时，公司根据“入世” 后市场变化，及时推出商务车产品，使公司的持续发展得到了有效的产品支撑。2001 年，公司瑞风商用车已实现小批量生产，并逐步推向市场，反映良好。 17 2、公司控股子公司的经营情况及业绩 公司在报告期间没有控股、参股其他公司。 3、供应商、客户情况 公司前 5 名供应商合计采购金额为 6
2、6,516.81 万元，占本年度采购总额的 39.85%。销售前 5 名客户销售金额合计为 119,211.47 万元，占本年度销售总额的 59.92%。 4、 经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内中国加入 WTO，使国际化竞争成为现实；同时由于国家实行一系列产 业政策的调整和变革，使汽车工业竞争日趋激烈。虽然，2001 年全国汽车产销量同比 增长 10%以上，但轻型汽车却处在下降趋势，加之市场销售环境复杂，给汽车厂家带 来了诸多困难。本公司的主要问题是：主导产品比较单一、营销网络尚不完善、产品 开发能力与国际水平差距甚远、适应国际化竞争的人才缺乏、三项制度改革尚不到位。 针对上述问题公
3、司制定的解决方案是： （1） 、积极寻求与国外先进技术的合作，不断研究、开发、推出新的产品，始终 占领市场的高点； （2） 、不断调整产品结构，增强抗风险能力，寻求差异化市场空间，满足顾客的 个性化需求； （3） 、强化营销体系的建设，推行 “服务营销”理念，在较短时间内建立具备 “4S” （即：销售、服务、配件、信息四位一体）功能的营销网络；同时，引进汽车金融服 务业务，在汽车消费贷款、保险、租赁等寻求合作； （4） 、积极引进人才，适应国际化竞争的需要； （5） 、按现代企业制度的要求，进行用人、用工； 分配制度的改革，探索股权、期权等激励方案；在经营者和员工持股计划方面争 取有较大突破。
4、 三、 公司投资情况 报告期内公司总投资 44763.66万元，与上年同比增长 644.78 %，均募集资金投资。 1 、招股说明书承诺投资情况 18 经中国证券监督管理委员会证监发行字 2 0 0 1 5 2号文核准，公司于 2 0 0 1年 7月 2 6日采用上网定价发行方式成功地向社会公开发行了人民币普通股 8 8 0 0万股（其中 8 0 0 万股为根据财政部财企便函 2 0 0 1 5 7 号文批准的国有股减持部分） ， 每股面值 1 . 0 0 元，每股发行价 9 . 9 0元，扣除相关发行费用后，本公司实际募集资金 7 7 2 8 2万元人 民币。根据招股说明书，该次发行募集资金
5、拟投资项目及计划进度情况为： 拟投资项目表 单位：万元 计划投资情况 编 号 承诺投资项目 投资总额2 0 0 1 年2 0 0 2 年 1 客车专用底盘国家“九五”双加工程1 0 2 7 31 0 2 7 30 2 L C 5 T 9 7 汽车变速器安徽省重点技改5 2 3 03 6 1 11 6 1 9 3 L C 5 T 3 0 汽车变速器国家级火炬计划4 8 2 62 9 2 21 9 0 4 4 中、高档客车专用底盘国家重点技术 改造“双高一优” 2 7 0 3 81 1 8 8 01 5 1 5 8 5 L C 6 T 4 6 大扭矩汽车变速器技改4 1 9 11 7 9 12 4
6、 0 0 6 H F C 6 5 0 0 系列前桥总成技改4 1 1 92 2 5 51 8 6 4 7 H F C 1 1 8 1 1 系列驱动桥技改4 0 4 32 2 5 01 7 9 3 8 H F C 6 5 0 0 系列车架技改3 9 7 52 0 0 01 9 7 5 9 L C 5 T 8 0 汽车变速器技改4 0 0 91 6 7 82 3 3 1 1 0 客车专用底盘总体设计专家系统开发 和建设 4 8 0 03 5 4 01 2 6 0 1 1 工模具车间技改3 6 4 72 0 0 01 6 4 7 合 计7 6 1 5 14 4 2 0 03 1 9 5 1 注：募集
7、资金剩余部分用于补充公司流动资金。 2 、募集资金变更情况 2 0 0 1年 1 2月 5日，公司召开的 2 0 0 1年第二次临时股东大会审议通过了关于 19 变更部分募集资金投向的议案 ，其主要内容为：因相关条件发生变化，公司暂缓实 施 H F C 6 5 0 0系列前桥总成技改项目、H F C 1 1 8 1 1系列驱动桥技改项目、H F C 6 5 0 0系列车 架技改项目、L C 5 T 8 0汽车变速器技改项目和工模具车间技改项目，将变更的募集资金 1 9 7 9 3 万元全部投向 H F C 6 5 0 0系列轻型厢式客货车（ “瑞风”商用车）技术改造项目。 该次募集资金变更的具
8、体调整内容、调整原因详见公司于 2 0 0 1年 1 0月 3 1日在中 国证券报 、 上海证券报刊登的第一届六次董事会决议公告。 H F C 6 5 0 0系列轻型厢式客货车技术改造项目的总投资为 2 5 9 7 8万元，其立项和可 研报告已经国家有权部门的批准。其中固定资产投资 1 9 9 9 0 万元，铺底流动资金 5 9 8 8 万元，变更募集资金不足部分，由企业自筹资金予以解决。 3 、募集资金实际使用情况 截止 2 0 0 1年 1 2月 3 1日，本公司已投入募集资金 4 4 , 7 6 3 . 6 6万元，占计划募集 资金总额的 5 8 . 7 8 % 。本公司募集资金实际运用
9、情况如下： 募集资金实际运用情况表 单位：万元 序 号 计划投资项目计划投资总额已投入金额投入比例（% ） 1 客车专用底盘国家“九五”双加工程1 0 2 7 31 0 3 8 6 . 8 41 0 1 . 1 2 L C 5 T 9 7 汽车变速器安徽省重点技改5 2 3 04 9 0 0 . 0 59 3 . 6 9 3 L C 5 T 3 0 汽车变速器国家级火炬计划4 8 2 64 3 5 . 7 59 . 0 3 4 中、高档客车专用底盘国家重点技术改 造“双高一优” 2 7 0 3 81 3 8 4 8 . 6 95 1 . 2 2 5 L C 6 T 4 6 大扭矩汽车变速器技改
10、4 1 9 11 3 2 3 . 1 53 1 . 5 7 6 客车专用底盘总体设计专家系统开发 和建设 4 8 0 02 0 1 7 . 5 04 2 . 0 3 7 H F C 6 5 0 0系列轻型厢式客货车技术改 造1/46 山东金泰集团股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告 2/46 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 山东金泰集团股份有限公司 二零零二年四月二十五日 目录 第一节 公司基本情况简介 . . 3 页 第二节 会计数据和业务数据摘要 . 4 页 第三节
11、股本变动及股东情况 . 5 页 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 6 页 第五节 公司治理结构 . 7 页 第六节 股东大会情况简介 . 9 页 第七节 董事会报告 1 0 页 第八节 监事会报告 1 5 页 第九节 重要事项 1 6 页 第十节 财务报告 1 7 页 第十一节 备查文件目录 3 6 页 3/46 第一节 公司基本情况简介 1 、公司法定名称：山东金泰集团股份有限公司 公司英文名称：S H A N D O N G J I N T A I G R O U P C O . , L T D . 英文名称缩写：S D J T 2 、公司法定代表人：荣新建 3 、公司董事会秘书
12、：范智胜 联系地址：山东省济南市洪楼西路 2 9 号 邮政编码：2 5 0 1 0 0 电话：0 5 3 1 - 8 9 0 2 3 4 1 传真：0 5 3 1 - 8 9 0 2 3 4 1 电子信箱：j t j t p u b l i c . j n . s d . c n 证券事务代表：张迎 联系地址：山东省济南市洪楼西路 2 9 号 邮政编码：2 5 0 1 0 0 电话：0 5 3 1 - 8 9 0 2 6 0 6 - 2 3 0 1 传真：0 5 3 1 - 8 9 0 2 3 4 1 电子信箱：j t j t p u b l i c . j n . s d . c n 4 、
13、公司注册地址：山东省济南市山大北路 5 6 号 公司办公地址：山东省济南市洪楼西路 2 9 号 邮政编码：2 5 0 1 0 0 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：jtjtjn- 5 、公司选定的信息披露报纸名称： 中国证券报 、 上海证券报 登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6 、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：山东金泰 股票代码：6 0 0 3 8 5 7 、公司首次注册登记日期：1 9 9 2 年 6 月 3 日 地点：山东省工商行政管理局 报告期内公司变更注册登记日期：2 0 0 1 年 1 2 月 1 2 日 地点：
14、山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3 7 0 0 0 0 1 8 0 1 1 1 0 税务登记号码：3 7 0 1 1 2 1 6 3 1 9 1 8 1 7 公司聘请的会计师事务所名称：山东正源和信有限责任会计师事务所 注册地址：山东省济南市泺源大街 5 号 4/46 第二节 会计数据和业务数据摘要 1 、公司本年度主要利润指标（单位：人民币元） ： 项目 2 0 0 1 年 利润总额 1 2 , 0 5 2 , 9 7 0 . 5 8 净利润 1 1 , 7 9 0 , 0 0 7 . 1 8 扣除非经常性损益后的净利润 1 2 , 2 7 1 , 9 3 9 . 0 8 主营
15、业务利润 3 7 , 2 3 1 , 6 5 7 . 8 1 其他业务利润 - 4 0 1 , 5 3 7 . 4 7 营业利润 1 0 , 3 6 4 , 9 5 3 . 8 2 投资收益 2 , 1 6 0 , 0 0 0 . 0 0 补贴收入 4 6 , 5 8 8 . 9 1 营业外收支净额 - 5 1 8 , 5 7 2 . 1 5 经营活动产生的现金流量净额 2 6 , 9 1 5 , 6 8 3 . 0 0 现金及现金等价物净增加额 6 , 8 5 9 , 6 1 3 . 0 3 2 、报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） ： 项目 2 0 0 1 年 2
16、 0 0 0 年 1 9 9 9 年 主营业务收入 1 7 1 , 5 9 6 , 8 9 2 . 4 5 1 6 2 , 2 2 5 , 8 5 7 . 8 2 1 7 2 , 7 5 5 , 4 4 8 . 4 4 净利润 1 1 , 7 9 0 , 0 0 7 . 1 8 1 3 , 3 0 1 , 1 8 1 . 5 9 1 5 , 5 1 9 , 7 7 9 . 1 3 总资产 4 2 8 , 3 4 9 , 8 6 4 . 3 4 4 2 5 , 3 4 7 , 2 8 5 . 0 7 3 7 5 , 9 2 3 , 6 6 5 . 4 2 股东权益（不含少数股东权益）1 8 5
17、, 8 7 9 , 5 0 0 . 0 3 1 7 7 , 7 5 6 , 3 6 6 . 1 5 1 6 6 , 2 2 0 , 2 6 3 . 7 6 每股收益 0 . 0 8 0 . 1 9 0 . 2 2 每股净资产 1 . 3 2 2 . 5 2 2 . 3 5 调整后的每股净资产 1 . 2 3 2 . 1 8 2 . 0 9 每股经营活动产生的现金流量净额 0 . 1 9 0 . 4 5 0 . 2 9 净资产收益率 （% ） 6 . 0 4 7 . 4 8 9 . 3 4 3 、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） ： 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利
18、润 股东权益 年初数 7 0 6 6 1 8 2 4 5 2 3 7 6 7 5 1 . 2 9 1 2 6 6 4 6 4 2 . 5 8 4 2 2 1 5 4 7 . 5 3 4 6 9 9 5 4 1 0 . 5 6 1 8 7 0 0 0 8 0 1 . 8 6 本期增加7 0 6 6 1 8 2 4 1 7 2 1 2 5 6 . 5 1 5 7 3 7 5 2 . 1 7 9 4 9 4 9 9 8 . 5 0 1 1 7 9 0 0 0 7 . 1 8 本期减少 3 5 3 3 0 9 1 2 3 8 8 6 4 0 0 3 . 2 0 3 5 3 3 0 9 1 . 2 0
19、年末数1 4 1 1 2 3 6 4 8 1 7 0 4 5 8 3 9 . 2 9 1 4 3 8 5 8 9 9 . 0 9 4 7 9 5 2 9 9 . 7 0 1 7 6 2 6 4 0 5 . 8 6 1 9 5 2 5 7 7 1 7 . 8 4 变动原因： （1 ） 本期实施 1 0 送 5 转增 5 股分红方案导致本期股本发生变化。 （2 ） 资本公积减少的原因是本期实施每 1 0 股转增 5 股方案。 （3 ） 盈余公积、法定公益金增加为本公司年度利润分配提取所致。 （4 ） 股东权益增加为本公司本年度利润未分配留存所致。 5/46 第三节 股本变动及股东情况 1 、公司股
20、本变动情况： （1 ）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+ ，- ） 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 3 6 2 % 技术人员 7 9 人 1 1 . 6 2 % 财务人员 2 2 人 3 . 2 4 % 行政人员 5 2 人 7 . 6 5 % 合计 6 8 0 人 1 0 0 . 0 0 % （2 ）员工受教育程度 研究生学历 8 人 1 . 1 8 % 本科学历 1 1 3 人 1 6 . 6 2 % 专科学历 1 3 1 人 1 9 . 2 6 % 中专学历 2 8 5 人 4 1 . 9 1 % 高中及以下 1 4 3 人
21、 2 1 . 6 3 % 合计 6 8 0 人 1 0 0 . 0 0 % （3 ）公司离退休职工人数 7 1 人，已实现离退休人员养老金的社会化发放，公司只 承担社会补贴费用部分，每人计 4 1 元/ 月。 第五节 公司治理结构 1 、公司治理情况： 报告期内公司严格按照公司法 、 证券法 、中国证监会、上海证券交易所 有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强信息披 8/46 露工作。公司制定和完善了公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规 则 、 监事会议事规则 、 信息披露管理办法 、 总经理工作细则等。 （1 ）股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特
22、别是中小股东享有平等地 位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司建立了股东大会议事规则，能够 严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能让 更多的股东参加股东大会，行使股东大会表决权，并有律师出席见证。公司的关联 交易按照“公开、公正、合理”的原则确定价格，定价依据充分，内容披露及时， 不损害公司及股东利益。 （2 ）控股股东与上市公司：公司与控股股东之间做到了资产分开、业务分开、 人员分开、机构分开、财务分开，公司具有完整的业务及面向市场自主经营的能力。 公司属医药工业企业，具有完整的供应、生产和销售系统。 （3 ）董事与董事会：公司董事选聘程序规范，具备履行
23、职务所必需的知识、 技能和素质，公司董事会的构成符合有关法律、法规的要求。报告期内，董事会按 照法律、法规、公司章程规定的职责和董事会议事规则的要求行使职权，对公司各 项发展规划及重要事项进行了富有成效的讨论，作出了科学、迅速和谨慎的决策， 并按照信息披露的要求进行了及时的信息披露。公司各位董事能够忠实、诚信、勤 勉的履行职责。 （4 ）监事与监事会：公司监事会的构成符合有关法律、法规的要求，监事会 成员具备履行职务所必需的知识、技能和素质，公司监事会按照法律、法规所赋予 的职责和监事会议事规则的要求，对公司财务及公司董事、经理、其他高级管理人 员履行职责的合法、合规性进行了监督和检查，维护了
24、公司及股东的合法权益。 （5 ）激效评价与激励约束机制：公司经理人员的聘任公开透明，严格按照有 关法律、法规和公司章程的规定进行。初步建立了董事、监事、经理人员的绩效评 价和激励机制。 （6 ）利益相关者：公司尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利 益相关者的合法权利，与其积极合作，并为维护其权益提供必要的条件，从而保证 公司持续、健康的发展。 （7 ）信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东 来访和咨询，公司设立了专门的股东接待日，即每月 5日、1 5日和 2 5日（国家法 定节假日顺延）为股东接待日，由公司董事会办公室专人负责接待股东来访、咨询。 公司能够严格
25、按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时、完整的披露 有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司能够按照有关规定，及时 披露大股东的详细资料和股份的变化情况。 2 0 0 1 年 1 0 月 3 0 日，济南证管办下达关于辖区上市公司进行规范运作情况自 查的通知 ，公司接到通知后，对规范运作情况进行了认真的自查，自查情况如下： 公司董事会、监事会认真学习了公司法 、 证券法及中国证监会发布的规 范性文件，结合公司运作实际，对自查通知中的“调查表”所列问题进行了认真讨 论，并完成了“调查表”的填写。在公司规范运作自查期间，济南证管办于 2 0 0 1 年1 1 月 6 日至1 1
26、 月9 日对公司进行了巡检并向公司下达了济证公司字 2 0 0 1 6 0 号 “限期整改通知书” ，公司根据自查情况及济南证管办“限期整改通知书”所指出 的问题，对照公司法 、 证券法和股票发行与交易管理暂行规定等相关规 定和要求进行了逐项检查和整改，制定了整改方案。董事会、监事会分别决议通过 9/46 了“山东金泰集团股份有限公司整改报告” ，整改报告针对每一项不规范运作提出 了具体的整改措施。公司董事会于 2 0 0 1年 1 2月 2 1日在中国证券报 、 上海证 券报上公告了“公司整改报告”全文。 公司将继续加强对上市公司治理准则的学习、理解和运用，坚持创优良业 绩与抓规范运作并举，
27、 不断推进公司治理工作， 努力创造优良的业绩回报广大股东。 2 、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制情况： 公司建立了完善的经营决策程序和规则，严格按照公司章程规定的股东大会、 董事会、经理层的职责范围和权限进行决策。在公司高级管理人员的选聘上，总经 理、董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任。其他公司高级管理人员，由总经 理提名，董事会通过后聘任。公司高级管理人员均要求符合公司章程规定的任职条 件并具有所从事职务的专业水准和综合素质。公司董事会对经理层实行经济责任制 考评制度，依据经理层完成经济指标及管理指标的实际结果进行奖惩，实行浮动工 资薪酬，充分调动了经理层的积极性。 3 、独立董
28、事履行职责情况： 报告期间公司未设独立董事。根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见的规定要求，公司将在 2 0 0 2 年 6 月 3 0 日前，增设独立董 事两名并即时修订公司章程 。 4 、公司的五分开情况： 公司与控股股东之间做到了业务分开、资产分开、人员分开、机构分开、财务 分开。 （1）业务方面，公司主要从事化学药品制剂、中药制剂、生物药品及动物药品 的研制、生产和销售。 （2）资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和 配套设施及其他工业产权、 非专利技术等无形资产； 公司独立拥有采购和销售系统。 （3）人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面独立；
29、总经理、副总经理等 高级管理人员均在上市公司领取薪酬。 （4）机构方面，公司设有股东大会、董事会、 监事会、董事会秘书和经营管理层，各机构有明确的职责分工，办公机构和生产经 营场所与控股股东分开。 （5）财务方面，本公司设立独立的财会部门，并建立了独 立的会计核算体系和财务管理制度；独立在银行开户。 第六节 股东大会情况简介 公司报告期内共召开了一次股东大会，即 2 0 0 0 年年度股东大会。 2 0 0 1年 5 月 3 0日，公司董事会以公告方式在山东证券报上发布召开公司 2 0 0 0 年年度股东大会（第十次股东大会）的公告，其中列明了会议召开的时间、地 点、会议议题、出席会议人员、参
30、会人员登记办法等事项。 公司第十次股东大会（即 2 0 0 0年年度股东大会）于 2 0 0 1年 6月 3 0日在公司 三楼会议室召开。参会股东及股东代表 6 8人，代表股数 3 6 8 5 . 3 4 3 7万股，占公司 总股本的 5 2 . 1 5 % ，公司董事、监事及高级管理人员参加了会议。会议符合公司法 及公司章程的规定，会议审议通过了如下决议： （1 ） 审议通过了 2 0 0 0 年度董事会工作报告； （2 ） 审议通过了 2 0 0 0 年度监事会工作报告； （3 ） 审议通过了 2 0 0 0 年度财务决算报告； （4 ） 审议通过了 2 0 0 1 年度盈利预测报告； 1
31、0/46 （5 ） 审议通过了 2 0 0 0 年度利润分配方案； （6 ） 审议通过了 2 0 0 1 年度利润分配政策； （7 ） 审议通过了关于修改公司章程的议案，新的公司章程经股东大会审议通 过，正式实施； （8 ） 选举荣新建、吕世鹏、贾立军、周明严、汤清为公司新一届董事会成员； （9 ） 选举李志强、胡漫欣、张崇爱为公司股东出任的监事，与职工代表大会 选举的由职工代表出任的监事杨洪民、陈永兰共同组成公司新一届监事 会； （1 0 ）审议通过了关于聘请会计师事务所的议案，决定聘请山东正源和信有限 责任会计师事务所为公司审计机构； （1 1 ）审议通过了关于提请股东大会授权公司董事会制
32、定 2 0 0 1年度董事、监 事报酬事项的议案； （1 2 ）审议通过了关于制定公司股东大会议事规则、董事会议事规则的议案， 股东大会议事规则、董事会议事规则经大会审议通过，正式实施。 济南东城律师事务所赵康铸律师对本次大会进行了现场见证。 本次股东大会的主要决议内容，已公告在 2 0 0 1年 7月 4日的山东证 券报上。 第七节 董事会报告 1 、公司报告期内的经营情况： (一) 主营业务的范围及其经营状况 公司属医药行业，主要从事化学药品制剂、中药制剂、生物药积极财政政 策，煤炭经济形势和运行质量出现重大转机，煤炭价格出现恢复性增长，煤 炭行业经营状况持续好转，董事会领导公司全体员工以
33、深化企业改革为动力， 积极实施科技兴企战略，大力调整产品结构，进一步提高产品质量，取得显 著成效，公司主要经济技术指标均达到或超过历史最好水平。 二、公司控股子公司的经营状况 河南神火电力有限责任公司是本公司唯一控股子公司，该公司主营火力 发电，注册资本 3 0 0 0 万元人民币，法定代表人张光建。经北京中洲光华会计 河南神火煤电股份有限公司2001 年年度报告 10 师事务所审计确认，2 0 0 1 年度该公司实现净利润 1 . 2 9 万元；截止 2 0 0 1 年年 底，该公司资产总额 3 8 9 1 . 2 1 万元，股东权益 2 9 3 0 . 3 1 万元。 三、公司主要供应商、
34、客户情况： 2 0 0 1 年度公司向前五名供应商采购金额合计是 2 2 3 0 . 6 9 万元， 占公司年 度采购总额的 1 8 % ；2 0 0 1 年度公司向前五名客户销售额为 2 9 0 6 2 . 3 7 万元，占 公司年度销售总额的 4 5 . 3 0 % 。 四、在经营中出现的问题与困难及解决方案： 公司在经营中存在的问题和困难主要是公司总体规模偏小，不能实现规 模经济效应，产业结构比较单一，煤电联营的优势没有充分发挥。针对上述 问题，公司采取的措施和对策是： （）深化内部改革，实现机制创新、管理创新、科技创新，提高公司 市场竞争能力； （）进一步调整、优化产品结构和用户结构，
35、提高产品质量和块煤率， 实现效益最大化； （）及时开工建设新庄选煤厂储装运系统、新庄选煤厂浮选配套、铸 造型焦厂、葛店选煤厂等配股项目的技术改造工作，争取早日投产、早见效 益，增强公司发展后劲； （）深化劳动、人事、分配等三项制度改革，建立管理人员竞聘上岗、 能上能下，职工择优录用、能进能出的制度，充分调动公司关键管理人员和 科技人员的积极性、主动性、创造性； （5 ）继续做好公司 2 0 0 1 年度增资配股工作。 五、公司投资情况： （1 ）报告期内公司无募集资金使用情况。 （2 ）报告期内，公司累计完成非募集资金项目投资 7 5 6 2 . 3 2 万元，其中： 、新庄选煤厂储装运系统技
36、术改造项目批准总投资 4 7 3 8 . 7 3万元，实际已 完成投资 1 8 4 8 . 1 3 万元，占工程进度的 3 9 . 0 0 ；、新庄选煤厂浮选配套技 术改造项目批准总投资 4 7 5 5 . 4 7万元，实际已完成投资 1 1 1 4 . 3 0万元，占工 河南神火煤电股份有限公司2001 年年度报告 11 程进度的 1 8 . 2 4 ；、葛店选煤厂技术改造项目批准总投资 4 9 9 9 万元，实 际已完成投资 1 1 4 4 . 0 5 万元，占工程进度的 2 2 . 8 9 ；4 、铸造型焦厂技术改 造项目批准总投资 5 2 8 0万元，实际已完成投资 7 6 3 . 6
37、 5万元，占工程进度的 1 4 . 4 6 ；、新庄型煤厂技术改造项目批准总投资 5 2 6 1万元，实际已完成 投资 9 0 6 . 0 0 万元，占工程进度的 1 7 . 2 2 % ；6 、新庄北风井技术改造项目批准 总投资 5 1 2 9 . 4 2 万元，实际已完成投资 8 0 5 . 1 6 万元，占工程进度的 1 5 . 7 0 % 。 六、公司财务状况： 经注册会计师审计确认，公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日资产总额 1 0 1 5 3 2 . 4 3 万 元，较上年同期减少 7 1 3 0 . 2 1 万元，减少的主要原因是 2 0 0 1 年度公司根据股 东
38、大会决议实施了现金分红方案。 公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日股东权益 7 6 7 4 8 . 6 0 万元，较上年同期减少 2 4 5 7 . 1 9 万元，减少的主要原因是 2 0 0 1 年度公司根据 股东大会决议实施了现金分红方案。 公司长期负债较2 0 0 0 年同期减少2 9 3 2 . 3 0 万元，减少的主要原因是公司按照合同约定按期偿还江苏、河南两省借款。 2 0 0 1 年度公司主营业务利润 2 0 3 4 9 . 4 5 万元，净利润 9 8 9 8 . 6 9 万元，分别比上 年增加 2 9 9 9 . 2 8万元和 2 2 9 8 . 0 3万元，增加
39、的主要原因是公司进一步优化产 品结构，高附加值的洗精煤、块煤产销量大幅度增加，产品售价持续上涨。 七、报告期内公司所得税政策仍执行河南省商丘市财政局商财工字 ( 1 9 9 6 ) 4号文批复, 公司所得税按“先征后返”的原则, 按 3 3 % 税率计征, 然后 由商丘市财政局按公司实际缴纳所得税额的 3 9 % 返还, 专项用于归还江苏、河 南两省借款。根据国家财政部有关文件规定，自 2 0 0 2 年 1 月 1 日起，本公司 所得税政策按国家有关规定执行，这将对公司的财务状况和经营成果产生一 定的影响。 八、加入 WTO 后，我国能源供应将在一个更加开放的体系中配置，国外 石油、天然气等
40、优质能源进口量和价格的变化，将对国内煤炭市场的供求关 系产生较大影响，给公司的经营造成一定压力，但是本公司所在永夏矿区是 全国六大优质无烟煤基地之一，煤质优良，交通便利，技术先进，有着较强 的竞争优势。公司已通过 ISO9002国际质量体系、ISO14001 环境管理体系认 河南神火煤电股份有限公司2001 年年度报告 12 证，开辟了进入国际市场的“绿色通道” ，加入 WTO 后，贸易壁垒大大减少， 有利于公司公平地参与国际竞争，开拓海外市场。 九、新年度经营计划 新年度经营目标主要是：主营业务收入 6 . 6亿元，成本费用不超过 4 . 7 亿元，各项技术改造项目固定资产投资 2亿元左右。
41、面对我国经济结构战略 性调整的发展机遇和加入世界贸易组织后激烈的市场竞争，为实现上述经营 目标，公司将进一步规范运作，以管理创新、科技创新、机制创新实现两个 根本性转变；深化产权、人事、分配等三项制度改革，充分调动公司关键管 理人员和科技人员的积极性、主动性、创造性；加快浮选补套系统、铸造型 焦厂、储装运系统等效益工程的建设步伐，培育新的利润增长点，增强公司 的整体竞争能力，实现公司的持续、健康、快速发展。 十、 董事会日常工作情况： 报告期内公司董事会共举行七次会议，会议按照公司法及公司章 程的有关规定对公司有关重大问题进行了讨论和表决，具体情况如下： 1 、 2 0 0 1 年 2 月 2 6 日召开董事会一届十七次会议， 会议审议通过公司2 0 0 0 年年度报告、公司董事会 2 0 0 0 年度工作报告、公司 2 0 0 0 年度利润分配预案、 公司修改与集团公司综合服务协议事项， 并决定召开公司2 0 0 0 年度股
