1、X能源科技开发有限公司*主要成就：主要成就 二、公司主要管理者情况总经理：X X*主要工作经历： 2009年至今 X X能源科技开发有限公司主要成就： 2.4企业管理2.4.1组织形式本公司实施以规范的企业制为组织形式，严格按照现代化企业制度的要求规范运作。并根据投资、融资、建设管理的要求，建立完善的法人治理结构，结合项目开展各阶段的具体情况及开放式技术型企业的特点，建立起跨越职能部门界限和以满足市场需求为核心的工作团队，力求实现组织结构的合理性。本公司将遵循因事设职、政令统一、责权利对等原则，以建立高效、精简、完善的组织机构为目的，通过科学的管理、监督、协调等有效手段，建立高效管理服务机构，
2、采用先进的劳动组织形式，科学合理地调整人员结构和使用劳动力，充分发挥劳动者的技能和积极性，保证企业经营正常运行，获取更高的经济效益和社会效益。2.4.2组织机构本项目按照现代企业制度设立企业，在董事会领导下实行总经理负制。公司的董事会负责公司的总体发展规划，重大政策的制定及公司总经理的聘任。总经理为公司的最高行政负责人，负责日常事宜及部门经理的任用。组织机构设置如下：董事长生产部技术部质量部财务部总经理市场部行政部2.4.3工作制度生产车间实行三班制（部分两班），机关实行一班8小时制。并每月合理安排倒休时间。2.4.4劳动定员项目建成后劳动定员为150人，管理人员15人，技术人员15人，普通员
3、工105人，后勤人员15人。管理人员由公司指派或公开招聘，技术人员面向全国招聘，其余人员均向社会公开招聘，择优录用。2.5项目管理2.5.1项目管理模式本项目的管理将按国际通行的项目管理模式运行，实行董事会领导下的总经理负责制，层层明确责任。副总经理、各部门负责人对总经理负责。总经理对董事会负责。2.5.2管理措施 建设管理严格按照国际质量管理体系要求进行管理，采用节能、环保、质优、价廉的生产设备及优质的原材料，选用合格的供货商。通过招标选用资质高、信誉好、实力强的设备生产单位。根据项目要求，编制科学、合理、周密的建设组织计划，从建设进度、成本控制、质量管理等多方面进行控制。制定详细的监督检查
4、制度，并派专人负责，每道工序都不放松。采用过程管理的办法控制事前、事中及事后的发展，一切按图纸要求进行，以确保施工质量及竣工时间。 财务管理投资方可以委派副总经理与财务总监，对资金的使用进行全面的监督。搞好资金的投向与运行管理，严格按定额控制项目管理费及部门经费的支出，控制一切不必要的经费支出，做好经济核算，搞好资金管理，以达到增收节支，提高项目经济效益的目的。 销售管理根据项目定位及市场情况，进行销售策划，制定营销策略，并根据销售情况适时调整。做好销售推广以缩短销售周期，并控制好销售费用支出。 人员管理根据岗位任职资格要求，建立健全管理制度，杜绝任人唯亲的现象，聘用技术水准高、工作能力强、工
5、作经验丰富的员工。坚持以人为本的用人理念，为员工提供施展才能的平台，采取有效的激励方式，激发员工的积极性和潜能，实现员工与公司共同发展。 劳动管理与员工订立劳动合同，按国家规定为员工交纳社会保险，确保员工工作时间和休息时间，在节日期间安排员工休假，按照国家规定公司实行带薪休假制度，保证职工的合法权益。 岗位培训根据各部门的具体特点，制定开展技术培训的纲要。对职工进行岗前、在岗与专项培训，合格者才能进入岗位。定期进行操作规章培训、全面质量管理培训。 安全管理措施1、总平面布置安全措施根据生产流程，结合周边环境、地形条件和气象条件进行总平面布置，使运输路线不交叉、运输便捷，遵循人流与物流分开的原则
6、；所有仓库、生产区、道路、围墙按照规范要求保持合理安全间距；操作人员有足够的工作场地，从总平面布置方面提供最佳设计方案有助于防止事故发生。2、工艺设计安全措施选择最佳工艺路线，在保证产品质量和经济性的基础上，尽可能优化缩短工艺流程，避免高危工艺条件；合理进行车间布局、设备选型和材料防腐设计；从本质上降低项目的危险性质和危险程度。对危险工艺装置实行自动化控制。3、建筑设计安全措施（1）按照生产、储存的危险性分类，合理确定建筑的防火类别、防火分区、安全通道的分布，满足规范的要求。（2）合理设计防火、通风等措施。（3）设置防雷保护设施，防止雷电危害。（4）按照国家对该地区抗震设防的规定进行建筑抗震设
7、计。4、防火防爆安全措施（1）对设在具有粉尘环境中的电器、仪表、照明、设备均采用防爆设计。（2）对具有易燃、易爆物料的设备、管道采取防静电接地保护措施。5、灼烫伤害防范措施（1）对高温设备、高温管道外表面进行保温，满足防烫要求。（2）合理选择物料的存放容器、输送设备、管道和附件的材质、强度满足工作状况的要求，确保安全运行无泄漏，防止出现灼烫伤害事故。（3）在有腐蚀性物质存在的运输和储存场所设置冲淋、洗眼装置，以备应急处置，减轻伤害程度。6、特种设备安全措施对起重设备和厂内机动车辆等特种设备按照国家有关规定选用有资质生产企业的产品或委托有资质的单位进行设计、加工。领取特种设备证书，按规定使用、维
8、护、管理，定期进行安全检测。7、电气安全措施（1）按照生产场所的火灾、爆炸环境条件，正确选择防爆电器和电气线路的安装设计。（2）根据生产场所的使用条件，正确设置安全电压，绝缘等级，配置接地保护、过流保护和人体触电保护装置。（3）设计电气防雷、避雷设施，确保电气运行安全。8、噪声防护措施（1）选用低噪声设备，从源头控制噪声危害。（2）对高噪声设备采取加装消音和减震设施的措施。（3）对高噪声设备布置采用室内、隔离封闭措施，并设置操作人员隔音控制室。（4）作业人员佩戴耳塞、耳罩。9、个体防护措施为作业人员配备足够的个体防护用品包括防护面罩、防护口罩、防护服、防护手套、防护鞋、防护镜等等。10、安全防
9、护标志在容易发生火灾、爆炸、中毒、灼烫、触电、车辆伤害和其它严重伤害的场所设置警示标志、疏散指示标志，使有关人员提高警惕，减少事故发生。11、安全卫生管理机构企业已设立了安全、卫生专门管理机构，配备了专门管理人员，各车间班组也配备了兼职安全管理人员。2.6项目区域概况本项目建设地址选定在：X X高新区工业园区。2.6.1地理环境 大庆市位于黑龙江省西部，松辽盆地中央坳陷区北部。市区地理位置北纬4546至4655，东经12419至12512之间，东与绥化地区相连，南与吉林省隔江（松花江）相望，西部、北部与齐齐哈尔市接壤。滨洲铁路从市中心穿过，东南距哈尔滨市159公里，西北距齐齐哈尔市139公里。
10、大庆市总面积21219平方公里，其中市区面积5107平方公里,截至2010年底市区建成区面积207平方公里。2.6.2气候条件 大庆市地处北温带大陆性季风气候区，受蒙古内陆冷空气和海洋暖流季风的影响，总的特点是：冬季寒冷有雪；春秋季风多。全年无霜期较短。雨热同季，有利于农作物和牧草生长。大庆光照充足，降水偏少，冬长严寒，夏秋凉爽。大庆市年平均气温4.2，最冷月平均气温18.5，极端最低气温39.2；最热月平均气温23.3，极端最高气温39.8，年均无霜期143天；年均风速3.8m/s，年16级风日数为30天；年降水量427.5mm，年蒸发量1635mm，年干燥度为1.2，大陆度为78.9；年日
11、照时数为2726小时，年太阳总辐射量491.4kJ/平方厘米。由于地处温带季风性气候所以受温带和季风共同影响，大庆市年气候变化多端，春夏秋冬四季，寒来暑往，周而复始的循环。冬季受大陆冷高压控制影响，盛行偏北风，寒冷少雪，热量严重匮乏；夏季受副热带海洋气团影响，盛行偏南风，夏季前期干热，后期降水集中且变率大，时有旱涝；春秋两季为过渡季节，春季冷暖多变，干旱多风，风借旱情，旱助风威，水资源严重匮乏；秋季多寒潮，降温急剧，春温高于秋温，春雨少于秋雨。2.6.3区域自然资源条件 水资源大庆市有自然水面29.27万公顷，水源来自嫩江、松花江和天然降水。嫩江水在境内流经长度260.9公里，年经流量300多
12、亿立方米，灌溉面积24.98万公顷。松花江在境内流经长度128.6公里，年经流量272.8亿立方米。大庆湖泡数量很大，面积在100亩以上的有284个，总面积接近3000平方公里。成百上千的大小湖泡，似群星溅落，像串串明珠，景色分外秀丽。夏季苇海茫茫，风掀绿浪，银鸥素鹤，翱翔其上。苇海深处，密密实实的苇障蒲屏环绕四周，成为鱼、蛙嬉游之处，雁凫隐蔽之所。大庆丰富的水面资源，使上百种鱼类得以繁衍生息，水产品年产量达5.5万吨，现引进养殖的罗非鱼，大银鱼已获得成功。油气资源大庆的石油勘探范围，包括黑龙江省全部和内蒙古自治区呼伦贝尔盟共72万平方公里的广大地区，占据中国陆地面积的1/13。其中松辽盆地面
13、积26万平方公里，纵跨黑龙江、吉林、辽宁三省，在黑龙江境内约占12万平方公里。在地质历史上，这里曾是一个大型内陆湖盆，中生代侏罗纪和白垩纪时期，沉积了丰富的生油物质。盆地中心的沉积岩厚度达7000至9000多米。据记载，在这个地区，科学预测，至少蕴藏着100150亿吨石油储量，可供开采的石油储量为80100亿吨；天然气总储量为858042900亿立方米。大庆油田自1960年开之峰科技有限公司总经理；现任内蒙古时 代科技股份有限公司副董事长、总裁。 刘梦梅：董事。1957 年出生，现年 48 岁，经济师、高级政工师。1986 年至 1996 年，任北京无 线电厂企管办干事、计划科干事、人事劳资科
14、科长、党委副书记、工会主席；现任内蒙古时代科技 股份有限公司董事、北京无线电厂党委书记、纪委书记、益泰集团董事长。 吴 速：董事。1956 年出生，现年 49 岁，毕业于北京工业大学，高级工程师。1983 年至 1988 内蒙古时代科技股份有限公司2004年年度报告 10 年，任北京客车三厂技术员。曾任时代集团副总裁。2004 年至今任内蒙古时代科技股份有限公司董 事。 刘维平：董事。1953 年出生，现年 52 岁，毕业于北京理工大学，硕士研究生，高级工程师。 1984 年至 1993 年，任山西机床厂主任设计师、设计所副所长、经济计划处处长、副总工程师。现 任内蒙古时代科技股份有限公司董事
15、、北京时代之峰科技有限公司董事、济南试金集团有限责任公 司副总经理。 戚濛清：董事/董事会秘书。1957 年出生，现年 48 岁，毕业于中国人民大学，硕士研究生，工 程师。1982 年至 1991 年，任北京机械密封件厂技术科长、生产科长、厂长助理；1991 年至 2002 年， 任时代集团公司资金部部长；现任内蒙古时代科技股份有限公司董事、董事会秘书、北京时代之峰 科技有限公司董事会秘书。 戴焕忠：独立董事。1941 年出生，现年 64 岁，高级工程师。历任第四机械工业部办公厅部长 秘书、总参通信部主任秘书、国家无线电管理委员会参谋、北京市无线电管理委员会办公室副主任； 现任北京华讯集团董事
16、长、总裁。 陈庆振：独立董事。1940 年出生，现年 65 岁，高级工程师。历任中国科学院物理研究所研究 员、中国科学院物理研究所科技处副处长、北京科海集团公司总裁、副董事长；现任中国民营科技 实业家协会副理事长、秘书长。 洪 玫：独立董事。1968 年出生，现年 37 岁。毕业于中国人民大学，博士研究生、副教授。 现任中国人民大学财政金融学院副教授。 （2）监事 （2）监事 唐 荣：监事长。1957 年出生，现年 48 岁。毕业于北京科技大学硕士研究生、高级工程师。 1982 年至 1988 年任北京科技大学材料科学学院教师；1988 年至 2003 年任时代集团副总裁；现任北 京时代之峰科
17、技有限公司总裁、内蒙古时代科技股份有限公司监事长。 张会本：监事。1943 年出生，现年 62 岁。1968 年毕业于清华大学，高级工程师。曾任中核总 504 厂处长；现任时代集团公司大厦管理部副部长，内蒙古时代科技股份有限公司监事。 石惠敏：监事。1962 年出生，现年 43 岁。毕业于中国纺织大学。1980 年至 1991 年任北京制呢 厂调度；现任内蒙古时代科技股份有限公司职工代表监事。 （3）高级管理人员 （3）高级管理人员 内蒙古时代科技股份有限公司2004年年度报告 靳增勇：财务总监。1957 年出生，现年 48 岁，曾任北京皮件厂主管会计。1989 年至 2002 年任 时代集团
18、公司财务中心主管会计、副主任、主任、总裁委员会委员。现任北京时代之峰科技有限公 司财务总监、内蒙古时代科技股份有限公司财务总监。 4、年度报酬情况说明： 4、年度报酬情况说明： （1）公司董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据： 遵循公平、合理、比较和激励的原则，公司董事会比照同行业薪酬分配情况制定。 （2）2004 年 4 月 9 日，在第四届董事会第六次会议上通过了部分董事、监事和高管人员报 酬及支付办法的议案 ，按照公司章程规定并根据相关人员岗位变动情况，部分董事、监事和高 管人员的报酬做了调整。 公司董事、监事及高管人员年度报酬总额约为 77.80 万元，其中：2-6 万
19、元间 7 人; 7-8 万元间 1 人；8-10 万元 3 人。 金额最高的前三名董事的报酬总额为 27.32 万元。 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 25.6 万元。 （3）独立董事陈庆振先生、戴焕忠先生和洪玫女士在本公司领取津贴，津贴为每年 36,000 元。 （4）公司董事刘梦梅不在本公司领取报酬,其在北京益泰电子集团有限责任公司领取报酬和津 贴；公司监事张会本不在本公司领取报酬，其在时代集团公司领取报酬和津贴。 （5） 报酬区间 区间 2-6 万元 7-8 万元 8-10 万元 人数 7 人 1 人 3 人 5、董事、监事、高级管理人员变动情况： 5、董事、监事、高级管理人员
20、变动情况： （1）公司董事会于 2004 年 4 月 9 日召开的第四届第六次会议决定，鉴于原董事郭燕田先生因 工作变动，辞去董事职务，根据公司法等法律、法规的相关规定，公司控股股东时代集团公司 向董事会提交提案，提名吴速先生为董事候选人（相关公告刊登在 2004 年 4 月 10 日的中国证券 报 、 证券时报和巨潮网上） 。公司现任独立董事戴焕忠先生、陈庆振先生、洪玫女士对上述董事 候选人提名发表了同意的意见。2004 年 5 月 10 日召开的 2003 年度股东大会选举吴速先生为公司第 四届董事会董事。 （相关公告及董事候选人简历刊登在 2004 年 5 月 11 日的 中国证券报 、
21、 证券时 报和巨潮网上） （2）公司董事会于 2004 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第八次会议决定，鉴于原董事李辉先 11 内蒙古时代科技股份有限公司2004年年度报告 12 生因工作调动关系，辞去董事职务。根据公司法等法律、法规的相关规定，公司股东北京益泰 电子集团有限公司向董事会提交提案，提名刘梦梅女士为董事候选人（相关公告刊登在 2004 年 10 月 19 日的中国证券报 、 上海证券报和巨潮网上） 。公司现任独立董事戴焕忠先生、陈庆振先 生、洪玫女士对上述董事候选人提名发表了同意的意见。2004 年 11 月 23 日召开的 2004 年第一次 临时股东大会选举刘梦梅女士为
22、公司第四届董事会董事 （相关公告及董事候选人简历刊登在 2004 年 11 月 24 日的中国证券报 、 上海证券报和巨潮网上） 。 （二）公司员工情况 （二）公司员工情况 截至到 2004 年末，公司在册职工 1190 人,其中： 生产人员 606 人，占职工总人数 51%； 销售人员 213 人，占职工总人数 18%； 技术人员 144 人, 占职工总人数 12%； 财务人员 25 人，占职工总人数 2%； 行政人员 202 人，占职工总人数 17%。 公司员工中大中专以上学历 755 人，占员工总数的 63%，其中：硕士研究生 17 人，本科生 181 人，拥有中高级技术职称的 155
23、人。 公司离退休职工共 1372 人，承担的费用共计 72.3 万元。 六 公司治理结构 六 公司治理结构 （一）公司治理的实际情况 （一）公司治理的实际情况 公司严格按照公司法 、 证券法中国证监会有关规定和深圳证券交易所股票上市规则 的要求，积极完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，促进公司规范运作。按照中国证监会和 国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，公司着手修订和完 善了公司各项内部管理制度。2004 年 4 月 9 日，公司第四届董事会第六次会议根据上述有关规定及 公司实际情况对章程的有关条款进行了修改，进一步规范了公司董事会和独立董事
24、的职责、权限。 保证上述机构能够依法行使职权、履行职责、承担义务。使公司的各项工作规范化、制度化运作， 主要内容如下： 1、关于股东与股东大会 1、关于股东与股东大会 公司在经营运作过程中充分考虑了所有股东，特别是中小股东应该享有的权益和平等地位， 确保所有股东能够充分行使自己的权利。公司严格按照股东大会规范意见的要求，召集、召开 内蒙古时代科技股份有限公司2004年年度报告 13 股东大会。关联交易遵循公允，公开原则。2004 年 10 月 20 日至 10 月 24 日中国证监会内蒙古监管 局对本公司进行了巡回检查，指出公司个别股东大会股东委托书内容不完整，股东账号、持股数量、 委托有效期
25、限、表决指示等内容没有填写，我公司今后将严格按照有关法律法规及本公司股东大会 议事规则的要求规范各项工作，在股东授权委托时，加强与委托股东的沟通，完整填写授权委托书。 2、关于董事与董事会 2、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定选聘、选举董事。董事会的人数和人员构成符合法律、法规的 要求。各位董事能够认真履行相关法律法规和公司章程等规章制度所赋予的各项权利，并以认 真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事 的权利、义务和责任。内蒙古监管局对本公司的巡回检查指出公司部分董事会、监事会会议通知时 限没有达到提前 10 天的要求，个别董事连续三次
26、不出席董事会且没有书面委托其他董事代为出席。 以及董事会尚未按照上市公司治理准则要求建立各专门委员会，董事会的核心作用需进一步加 强。公司个别董事由于工作调动等原因没有及时参加董事会，公司已于 2004 年 11 月 23 日召开股东 大会对董事人选进行了调整。今后公司将严格按照公司法、上市公司治理准则、董事会议事规则、 监事会议事规则等各项法律法规的要求规范董事会、监:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.86 24.40 1.04 1.04 营业利润 5.42 5.54 0.24 0.24 净利润 3.37
27、3.45 0.15 0.15 扣除非经常性损益后的净利润 3.713.790.16 0.16 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 4 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 110,800,000 242,009,128.4317,187,319.518,593,659.7778,550,170.81 457,140,278.52 本期增加 7,459,055.193,553,284.201,776,642.0910,877,184.70 23,666,166.18 本期
28、减少 期末数 110,800,000 249,468,183.6220,740,603.7110,370,301.8689,427,355.51 480,806,444.70 1)、资本公积变动原因：对湖南国发的投资成本小于应享有所有者权益份额 2)、盈余公积变动原因：因为报表合并范围的变化 3)、法定公益金变动原因：按公司章程从税后利润中计提 4)、未分配利润变动原因：报告期净利润产生 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，） 期初值 配股 送股 公积金转 股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股
29、份 40,850,000 40,850,000 其中： 国家持有股份 10,000,000 10,000,000 境内法人持有股份 30,850,000 30,850,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 11,790,000 11,790,000 3、内部职工股 13,160,000 13,160,000 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 65,800,000 65,800,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 45,000,000 45,000,000 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 45,000,000 45,000,
30、000 三、股份总数 110,800,000 110,800,000 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 社会公众股（A 股） 2002-12-27 6.69 45,000,0002003-01-14 45,000,000 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 5 2002 年 12 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字2002134 号文核准，公司采用向二 级市场投资者定价配售的方式发行每股面值 1.00 元的人民币普通股 4,5
31、00 万股,每股发行价为 6.69 元。 2003 年 1 月 14 日，根据上海证券交易所关于北海国发海洋生物产业股份有限公司人民币普通 股股票上市交易的通知(上证上字20031 号),本公司 4,500 万社会公众股在上海证券交易所挂牌 交易。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 经原广西壮族自治区体制改革委员会桂体改股字199250 号文批准，公司 1993 年 1 月 22 日成 立时向内部职工定向募集 1,316 万股内部职工股，发行价格为人民币 1.00 元/股，占股本总额的 20%。根据中
32、国证券监督管理委员会证监发行字2002134 号文的规定，该部分股份自新股发行之日 （2002 年 12 月 27 日）起满 3 年后方可上市流通。 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 20,304 户。 2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称) 年度内增减 年末持股情 况 比例(%) 股份类别股 份类别（已 流通或未流 通） 质押或冻结 情况 股东性质 （国有股东 或外资股 东） 广西国发投资集团有限公司 026,781,000 24.17未流通 法人股东 北海市国有资产管理局 010,000,000 9.03未流通 国有股东 北京白云玛拉沁饭店 03,569,000 3.22
33、未流通 法人股东 北海国际信托投资公司 03,000,000 2.71未流通 冻结 法人股东 西藏净土鲜实业发展有限公司 02,860,000 2.58未流通 法人股东 清华大学 02,680,000 2.42未流通 法人股东 海口鑫台实业公司 02,000,000 1.81未流通 法人股东 农业部规划设计研究院 0700,000 0.63未流通 法人股东 北京良华投资管理有限公司 0550,000 0.49未流通 法人股东 广西北海海运总公司 0500,000 0.45未流通 法人股东 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东相互之间不存在关联关系或一致行动人关系。 2003
34、 年 1 月 15 日，北海国际信托投资公司持有的 300 万股法人股被冻结。 2004 年 6 月 18 日，本公司接北海市财政局通知（北财字20047 号），北海市财政局机构改革工 作现已完成，原北海市国有资产管理局持有和管理的本公司国家股相应划归为北海市财政局持有和管 理，北海市财政局仍为本公司第二大股东。具体内容刊登在 2004 年 6 月 19 日中国证券报、上 海证券报、证券时报和上海证券交易所网站 。 2004 年 6 月 29 日，本公司第一大股东名称由北海净海实业发展有限公司变更为广西国发投资集 团有限公司。具体内容刊登在 2004 年 6 月 30 日中国证券报、上海证券报
35、、证券时报和 上海证券交易所网站 。 2003 年 11 月 19 日，由于四川省成都市中级人民法院出具民事调解书（2003）成高民调字第 2 号，本公司第五大股东西藏明珠股份有限公司（简称“西藏明珠”）用其持有本公司 286 万股法人 股抵偿所欠西藏净土鲜实业发展有限公司（以下简称“西藏净土鲜”）500 万元债务，因而，本公司 第五大股东由原西藏明珠变更为西藏净土鲜，西藏明珠不再持有本公司股票，西藏净土鲜仍为本公司 第五大股东、持有本公司 286 万股法人股。变更登记过户手续于 2004 年 5 月 30 日完成。 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 6 3、控股股东及实
36、际控制人简介 （1）控股股东情况 公司名称：广西国发投资集团有限公司 法人代表：王世全 注册资本：5,000 万元人民币 主要经营业务或管理活动：房地产开发、建筑、旅游，电子元件的研究、开发、生产及销售，网 络工程设计、安装，计算机软件开发 本公司最终实际控制人为王世全先生。 （2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 北海市国有资产管 理局 颜昌茂 代表北海市人民政府管理国有资产的 机构。 5、前十
37、名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 华宝信托投资有限责任公司 453,466 A 股 郭洪星 353,467 A 股 郭小妹 265,803 A 股 汪立俊 219,411 A 股 林宝富 191,600 A 股 王广平 165,200 A 股 陈俊 140,207 A 股 孙明海 137,000 A 股 李承录 134,400 A 股 刘传凤 127,000 A 股 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 7 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监
38、事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 股份增减 数 变动原因 王世全 董事长 男 51 2002-05-28 2005-05-28 5,0005,000 无变动 云 涛 副董事 长 女 53 2002-05-28 2005-05-28 5,0005,000 无变动 张荣庆 董事兼 总工 男 48 2002-05-28 2005-05-28 00 王士奎 董事兼 副总 男 41 2002-05-28 2005-05-28 00 谢文浩 董事 男 32 2002-05-28 20
39、05-05-28 00 吴文军 独立董 事 男 33 2003-05-28 2005-05-28 00 冯家辉 独立董 事 男 40 2003-05-28 2005-05-28 00 张 偲 独立董 事 男 41 2002-05-28 2005-05-28 00 朱怀庆 监事会 召集人 男 47 2002-05-28 2005-05-28 3,0003,000 无变动 梁于锋 监事 男 48 2002-05-28 2005-05-28 00 吴清池 监事 男 44 2002-05-28 2005-05-28 00 王洪钟 总经理 男 39 2002-05-28 2005-05-28 00 陶
40、音 董事、 副总经 理 男 30 2003-05-28 2005-05-28 00 李 勇 副总兼 董秘 男 39 2002-05-28 2005-05-28 00 张剑兰 财务总 监 女 46 2003-05-28 2005-05-28 00 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)王世全，现年 51 岁，中共党员，清华大学 MBA，高级经济师，北海市第七届政协委员，北海 珍珠商会会长，广西珠宝协会副会长，广西质量检验协会无公害食品专业技术委员会常务理事。曾任 西藏军区中校副团长、北海净海实业发展有限公司总经理。曾荣获 2000 年北海市科技进步一等奖， 2003 年度广西百名优秀企业
41、家荣誉称号。现任广西国发投资集团有限公司和本公司董事长。 (2)云涛，现年 53 岁，中共党员，大学学历，高级经济师。现任北京白云玛拉沁饭店总经理、本 公司副董事长。 (3)张荣庆，现年 48 岁，中共党员，博士，教授，博士生导师，清华大学海洋生物技术研究所所 长，国家“863”计划海洋生物技术主题专家组成员，中国航海医学会海洋生物工程专业委员会委 员，中国中西药结合学会实验医学专业委员会委员。现任本公司董事、总工程师。 (4)王士奎，现年 41 岁，大学本科，高级工程师，海洋生物农药 OS-施特灵发明人之一。曾在农 业部规划设计研究院从事生物技术及农业工程技术研究开发，曾任北海国发海洋生物农
42、药有限公司总 经理。现任本公司董事、副总经理。 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 8 (5)谢文浩，现年 32 岁，大学学历，注册会计师。曾在北海市国有资产管理局。现任北海市国有 资产营运中心副主任、北海新力实业股份有限公司董事和本公司董事。 (6)吴文军，现年 34 岁，中共党员，会计学博士，注册会计师，高级会计师，已取得独立董事培 训班证书，入选中国证监会独立董事人才库（证书号：京 00822）。1997 年至今在财政部中国注册会 计师协会工作。期间曾在国务院清理整顿经济鉴证类社会中介机构领导小组办公室工作，主要从事上 市公司会计及审计问题研究、注册会计师行业及经济鉴
43、证类社会中介行业的规范管理工作。也曾在会 计师事务所从事上市公司、商业银行审计业务。现任本公司独立董事。 (7)冯家辉，现年 40 岁，大学本科、律师。曾担任四川省委组织部、成都加州国际会展中心、四 川省政府采购中心等国家机关、企事业单位的法律顾问。现任世纪协和律师事务所主任，四川省政协 委员、四川省律师协会常务理事、维权委员会副主任、四川省海峡两岸法律研究会副秘书长和本公司 独立董事。 (8)张 偲，现年 41 岁，博士，博士生导师，海洋药学专家。中国科学院南海海洋研究所研究 员、室主任，广东省海洋药物重点实验室主任，热带海洋生物国家重点试验站站长，主要从事天然海 洋药物新药的研制。现任本公
44、司独立董事。 (9)朱怀庆，现年 50 岁，中共党员，经济学博士。曾在农业银行广西分行、工商银行广西分行工 作。现任本公司监事会召集人。 (10)梁于锋，现年 48 岁，中共党员，大学本科，高级工程师。现任北海海运总公司副总经理和 本公司监事。 (11)吴清池，现年 44 岁，大专学历，经济师。曾任北海国发海洋生物产业股份有限公司总经理 办公室副主任。现任北海国发医药有限公司总经理和本公司监事。 (12)王洪钟，现年 40 岁，中共党员，博士，中国化学会、中国化工学会会员，北京大学生物制 药和化学制药专业。曾任中国标准技术开发公司研究所副所长，负责公司的科研工作。主持并承担国 家自然科学基金项
45、目一项，国家 863 项目两项，国家 II 类新药(已申请生产证书)两个等多项国家级 科研项目，申报国家发明专利 3 项，获部局级科技成果奖 2 项，有三项科研成果分别通过由教育部和 国家技术监督局组织的科学技术成果鉴定。在国内外学术刊物发表研究论文 31 篇，其中 SCI 收录 8 篇，国家核心期刊 10 篇。现任本公司总经理。 (13)陶 音，现年 30 岁，研究生学历。曾任浙江远通期货经纪有限公司交易部主管、本公司证券 部经理、董事会秘书。现任本公司董事、副总经理。 (14)李 勇，现年 39 岁，中共党员，经济学硕士，高级经济师。曾任北海市政府办公室一秘科科 长。现任本公司副总经理、董
46、事会秘书。 (15)张剑兰，现年 46 岁, 中共党员，大学本科，会计师。曾任湖南攸县商业局财务科长，北海 佳利房地产公司财务部经理，北海金士明海洋生物有限责任公司财务处处长。现任本公司财务总监。 2、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 王世全 广西国发投资集团有限 公司、国发医药有限责 任公司、国发钦州医药 公司、广西田园生化股 份有限公司、湖南国发 精细化工有限公司、北 京国立邓婕化妆品有限 公司 董事长 否 云 涛 北京白云玛拉沁饭店 总经理 是 张荣庆 清华大学 教授 是 谢文浩 北海市国有资产营运中 心 副主任 是 梁于
47、锋 广西北海海运总公司 副总经理 是 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 9 （二）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 吴文军 财政部中国注册会计 师协会 员工 是 冯家辉 世纪协和律师事务所 主任 是 张 偲 中国科学院南海海洋 研究所 研究员、室主任 是 吴清池 北海国发医药有限公 司 总经理 是 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员 的报酬由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据公司董事监事及高管人员绩效考核办法的有 关规定，公司对董事、监事、高级管理人员实行年薪制。 3、报酬情况 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 129.8 金额最高的前三名董事的报酬总额 48 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 48 独立董事的津贴 24 独立董事的其他待遇 独立董事行使职权所需费用据 实报销。 4、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在
