1、常来访；公司严格按照中国证监会公布的股东大会规范意见的要求召集、 召开股东大会，并由具有从业资格的律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对有关事项予以充分 披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有超越 股东大会直接或间接干预公司决策和生产经营活动；公司与控股股东进行的关联交易公平合理；公司 与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面基本做到了“五分开”，公司董事会、监事会和内 部机构能够独立运作；公司有健全的财务、会计管理制度，独立核算，自主经营，控股股东不干涉公 司的财务、会计活动。 3、关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选
2、聘董事；董事会的人数和 人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司独立董事的人数占董事会总人数的三分之一。 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 11 公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加上海证券交易所和广西证监局 组织的培训，并顺利通过资格考试，熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，并认真根据 董事会议及规则等制度履行职责。 4、关于监事和监事会：公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司的经营管 理和高管人员的履职情况进行监督；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规 定；监事会根据需要，按时召开会议，对公司财务、
3、重大决策及公司董事、总经理和其他高管人员履 行职责的合法、合规性发表意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司第四届董事会第二次会议审议通过公司高管人员和下属 公司高管人员薪酬及奖励管理办法；公司 2002 年度股东大会审议通过公司董事、监事薪酬及津贴标 准。公司按照必要程序审议通过并实施了董事、监事、高管人员及下属公司高管人员薪酬及奖励管理 办法，明确了薪酬支付标准，年末根据公司效益情况及考核结果发放年中预留部分。公司已初步建立 了公正、透明的董事、监事和高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。经理人员的聘任公开、透 明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及
4、其他债权人、职工、消费者等其他利益相 关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司制定实施了信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息 披露、接待投资者来访与咨询，指定中国证券报、上海证券报和证券时报为公司信息披 露的报纸，在互联网站已开辟了投资者关系栏目，介绍投资者关心的公司信息和设立信息反馈信箱， 确保公司按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，维护股东， 尤其是中小股东的知情权。公司将创造条件，主动在互联网举行公司业绩发布会和公司推介会，在不 泄露公司商业秘密的前提下，积极主动与投资者沟通。 （二）独立董事履行职责情况 1、独立董
5、事参加董事会的出席情况 独立董事姓 名 本年应参加董事会 次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席 （次） 备注 吴文军 5 5 0 0 冯家辉 5 5 0 0 张偲 5 4 0 1 缺席 1 次为因公 请假 报告期内，公司 3 名独立董事勤勉尽职，按时参加董事会，认真履行独立董事的职责，对公司重 大事项、关联交易事项、人员变动和规范运作等方面发表独立意见，为董事会客观科学决策起到了积 极作用，切实维护了公司整体和中小股东的合法权益。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 （三）公司相对于控股股东在业务
6、、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：公司的研发、采购、制造、销售等业务运作过程独立，与控股股东不存在同业竞 争。 2)、人员方面：公司的劳动、人事及工资管理独立，经理层人员专职在公司工作，在本公司领取 薪酬，没有在控股股东单位担任除董事以外的职务。 3)、资产方面：公司产权明晰，拥有独立完整的生产、采购和销售系统及配套设施，拥有相关的 知识产权、商标等无形资产。不存在控股股东占用上市公司资产及其它资源的情况。 4)、机构方面：公司拥有独立的决策机构和组织机构体系,不存在与控股股东职能部门之间的从 属关系和合署办公情况。 5)、财务方面：公司有独立健全的财务机构，财务管理制
7、度和会计核算体系完整，银行账户独 立，依法纳税，不存在控制人干预公司资金使用情况。 北海国发海洋生物产业股份有限公司 2004 年年度报告 12 （四）高级管理人员的考评及激励情况 公司根据公司章程，制定了高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，提高高管人员的 工作效率和创造性，对公司业务的开拓和长远的发展起到了促进作用。 1、选择机制：公司董事会根据业务发展需要聘任高管人员，根据董事长提名，聘任或解聘公司 总经理和董事会秘书；根据总经理的提名,聘任或解聘公司副总经理、财务负责人等其他高管人员。 2、激励机制：董事、监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。公司对 高级管理人
8、员实行年薪制，每月按年薪制总额预支薪金，高管人员的年薪与公司经营业绩以及个人工 作绩效和考评结果挂钩，年终统一核算。 3、约束机制：公司制定并实施高管人员经济目标责任制和财务费用管理等内部控制制度，对高 管人员的履职行为、权限、职责等作了明确规定，要求有关人员在履职过程中对照遵循。 4、考评机制：监事会按照法律法规和公司章程的规定对董事、高管人员执行公司职务的行 为进行监督。董事会按年度对公司高管人员的业绩和履职情况进行年度述职考评（副总经理先经总经 理考评）。考评小组成员由监事会成员及行政、财务负责人等组成。考评结果作为高管人员年薪核 定、晋升、调整、辞退的主要依据。 七、股东大会情况简介七
9、、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 1)、股东大会的通知、召集、召开情况： 2004 年 4 月 18 日，公司在上海证券报、中国证券报、证券时报上刊登了召开 2004 年年度股东大会公告，通知大会召开的时间、地点、议程和股东出席会议的登记办法。 2004 年 5 月 18 日上午 9:00，2003 年年度股东大会在广西壮族自治区北海市北京路 9 号公司二楼会 议室召开。出席会议的股东（含股东代理人）16 人，代表股份 56,231,963 股，占公司有表决权股份 总数的 50.75%。会议由董事长王世全先生主持。北京市康达律师事务所魏小江律师为本次股东大会 作现场见证，并出具了法律
10、意见书。公司董事、监事及高管人员列席了会议。 股东大会通过的决议及披露情况： 会议审议通过公司 2003 年度董事会报告、2003 年度监事会报告、2003 年年度报告正本及摘要、 2003 年度财务报告、2003 年度利润分配预案、续聘会计师事务所及支付 2003 年度审计费用议案、董 事调整议案、授权公司董事会及董入（二）带动城乡就业，促进社会和谐发展 原材料基地带动就业1000人 技术研发中心带动就业400人 延伸产品产业链带动就业5000人 生物合成树脂生产工厂带动就业1000人（三）引领薄膜、片材、注塑等原有塑料制品产业全面升级第三章 项目建设方案3.1总平面布置方案3.1.1布置原
11、则(1)满足工艺生产流程要求。(2)符合国家现行的防火、防爆、安全等规范。(3)结合当地气象、地质、地形等自然条件，并满足运输要求。(4)节约用地，不占良田。3.1.2功能划分 总平面布置的指导原则是合理布局，节约用地，适当预留发展余地。厂区布置工艺物料流向顺畅，道路、管网连接顺畅。建筑物布局按建筑设计防火规范进行，满足生产、交通、防火的各种要求。本项目总图布置按功能分区，分为生产区、动力区和办公生活区。既满足生产工艺要求，又能美化环境。3.1.3土方工程合理确定场地及建构物标高，应地制宜结合自然地形地势减少士方工程量。3.1.4工厂绿化在工厂的预留地及可绿化的地段内全部种植适合当地气候、土壤
12、的乡士乔木、灌木、草皮及观赏性植物，绿化系数约为15。3.2产品方案3.2.1生产规模从本项目-04-282007-04-28王浩水 董事、经理男 44 2004-04-282007-04-28 王洪亮 董事 男 46 2004-04-282007-04-28王洪亮 董事 男 46 2004-04-282007-04-28 吴 耘 董事 男 48 2004-04-282007-04-28吴 耘 董事 男 48 2004-04-282007-04-28 王 强 董事 男 60 2004-04-282007-04-28王 强 董事 男 60 2004-04-282007-04-28 匡永泰 独立董
13、事 男 69 2004-04-282007-04-28匡永泰 独立董事 男 69 2004-04-282007-04-28 张鸣华 独立董事 男 67 2004-04-282007-04-28张鸣华 独立董事 男 67 2004-04-282007-04-28 任 辉 独立董事 男 59 2004-04-282007-04-28任 辉 独立董事 男 59 2004-04-282007-04-28 刘长新 监事会主席男 52 2004-04-282007-04-28刘长新 监事会主席男 52 2004-04-282007-04-28 王炳祥 监事 男 55 2004-04-282007-04-2
14、810,00010,000 王炳祥 监事 男 55 2004-04-282007-04-2810,00010,000 杜京华 监事 男 42 2004-04-282007-04-28杜京华 监事 男 42 2004-04-282007-04-28 姚晓杰 监事 女 48 2004-04-282007-04-281,0001,000 姚晓杰 监事 女 48 2004-04-282007-04-281,0001,000 王 玲 监事 女 38 2004-04-282007-04-28 王 玲 监事 女 38 2004-04-282007-04-28 王志明 监事 男 51 2004-04-2820
15、07-04-2810,00010,000 王志明 监事 男 51 2004-04-282007-04-2810,00010,000 石芬婷 监事 女 47 2004-04-282007-04-281,1001,100 石芬婷 监事 女 47 2004-04-282007-04-281,1001,100 宋力航 副经理 男 45 2004-04-282007-04-28宋力航 副经理 男 45 2004-04-282007-04-28 孙学武 财务总监 男 45 2004-04-282007-04-282,0002,000 孙学武 财务总监 男 45 2004-04-282007-04-282,
16、0002,000 李风安 董事会秘书男 42 2004-04-282007-04-28李风安 董事会秘书男 42 2004-04-282007-04-28 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)张瑞生， 1994 年 1 月至 2000 年 9 月先后任齐鲁石化公司总调度室副总调度 长、腈纶厂副厂长、中国石化齐鲁分公司生产调度处处长，2000 年 9 月至 2001 年 9 月任中国石化齐鲁分公司副总工程师兼生产调度处处长， 2001 年 9 月至 2002 年 5 月任齐鲁石化公司副经理，2002 年 5 月至今任齐鲁石化公司经理，2004 年 3 月至 今任中国石化齐鲁分公司经理，
17、2002 年 6 月至今任公司董事，2004 年 4 月至今任 公司董事长。 (2)席秀海，1997 年 6 月至 2002 年 12 月先后任胜利石油管理局党委组织部副 处级巡视员、副部长、部长， 2002 年 12 月任胜利石油管理局党委副书记、纪委书 记，2004 年 3 月至今任齐鲁石化公司党委书记，2004 年 4 月至今任公司副董事长。 (3)王浩水，1999 年 5 月至 2002 年 8 月任公司塑料厂副总工程师、副厂长、厂 长、公司副经理，2002 年 8 月至今任公司董事、经理。 (4)王洪亮，1999 年 3 月至 2004 年 3 月任齐鲁石化公司副经理，1999 年
18、5 月 至 2003 年 6 月曾任公司董事，2004 年 3 月至今任齐鲁石化公司党委副书记、工会 主席，2004 年 4 月至今任公司董事。 (5)吴耘，1994 年 2 月至 2000 年 11 月任公司烯烃厂党委书记，2000 年 11 月 至 2002 年 5 月任公司氯碱厂党委书记，2002 年 5 月至今任齐鲁石化公司副经理， 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)张瑞生， 1994 年 1 月至 2000 年 9 月先后任齐鲁石化公司总调度室副总调度 长、腈纶厂副厂长、中国石化齐鲁分公司生产调度处处长，2000 年 9 月至 2001 年 9 月任中国石化齐鲁分公司副总
19、工程师兼生产调度处处长， 2001 年 9 月至 2002 年 5 月任齐鲁石化公司副经理，2002 年 5 月至今任齐鲁石化公司经理，2004 年 3 月至 今任中国石化齐鲁分公司经理，2002 年 6 月至今任公司董事，2004 年 4 月至今任 公司董事长。 (2)席秀海，1997 年 6 月至 2002 年 12 月先后任胜利石油管理局党委组织部副 处级巡视员、副部长、部长， 2002 年 12 月任胜利石油管理局党委副书记、纪委书 记，2004 年 3 月至今任齐鲁石化公司党委书记，2004 年 4 月至今任公司副董事长。 (3)王浩水，1999 年 5 月至 2002 年 8 月任
20、公司塑料厂副总工程师、副厂长、厂 长、公司副经理，2002 年 8 月至今任公司董事、经理。 (4)王洪亮，1999 年 3 月至 2004 年 3 月任齐鲁石化公司副经理，1999 年 5 月 至 2003 年 6 月曾任公司董事，2004 年 3 月至今任齐鲁石化公司党委副书记、工会 主席，2004 年 4 月至今任公司董事。 (5)吴耘，1994 年 2 月至 2000 年 11 月任公司烯烃厂党委书记，2000 年 11 月 至 2002 年 5 月任公司氯碱厂党委书记，2002 年 5 月至今任齐鲁石化公司副经理， 中国石化齐鲁股份有限公司 2004 年年度报告 10 1998 年
21、3 月至 2003 年 6 月曾任公司董事，2004 年 4 月至今任公司董事。 (6)王强， 1998 年 12 月至 2000 年 2 月任中国石化集团公司炼化部石化处处长， 2000 年 2 月至 2004 年 10 月任中国石化股份公司化工事业部总工程师, 2004 年 11 月至今任中国石化集团科技委员会咨询委专家，2002 年 6 月至今任公司董事。 (7)匡永泰，1983 年 7 月至 1985 年 8 月任中发展清洁能源，促进节能减排、高效环保、降解可回收的要求，还具有指标高、实现功能全、取材广泛丰富、廉价、效益高、回收期短的突出特点。可广泛应用于工业、民用、国防等领域，整体技
22、术达国内领先水平。公司经过多年发展，形成了“依环保求生存，以人才聚科技，靠科技谋发展，向管理要效益”的经营指导思想和“集天地之气，正人文之本，和万物之灵，创能源之利”的文化理念，遵循农业循环发展理论，积极研发高效能源和环保产品及其制备工艺装备。公司拥有一整套的激励科技发展措施，系统严格的生产管理制度和完善的产品质量保障体系，国内一流生产营销人才和管理队伍。以国家产业政策为依托，以公司研发中心为骨干，坚持以人为本，技术创新为先导，大力进行科研费用投入，大胆创新、努力研发，已成为国内研究生物质能源领域技术力量较强，产品较全，经营规模较大的企业之一。核心技术：微粉化技术、表面处理技术、相容增效技术，
23、成型加工技术，生分解控制技术、添加剂无害化技术。2.1.1企业使命 对客户：提供能不断满足其需要的优质产品、一流服务和最佳解决方案； 对投资者：提供长期稳定的利润增长和投资回报，实现股东利益的长期最大化； 对员工：提供良好的个人发展空间和合理的工作报酬，倡导健康而丰富的人生； 对合作者：坚持公平交易、诚信双赢的原则，密切合作，互惠互利，共同发展； 对社会：承担企业的社会公民责任，努力成为最受尊敬和最值得信赖的企业。2.1.2企业愿景依托先进的自主研发核心专利技术优势，紧紧抓住生物质能源开发与应用产业发展的战略机遇期，以国家产业政策为依托，以公司研发中心为骨干，坚持以人为本，技术创新为先导，大力
24、进行科研费用投入，大胆创新、努力研发，逐步发展成为国内研究生物质能源领域最值得信赖和尊重的绿色环保生物质新能源企业。2.1.3经营理念 客户：客户永远是对的，客户的需要，我们的目标； 品质：一流的品质造就一流的品牌；高标准、精细化、零缺陷； 价值：企业提供给客户的不仅是产品，更重要的是价值，努力为客户提供高性价比和高附加值的产品和服务； 创新：坚持观念创新、市场创新、产品创新、技术创新、服务创新； 服务：尊重客户、理解客户、服务客户、感动客户、满足客户并超越客户的期望； 成长：志在长远，稳健经营，坚持高质量、高效率的持续增长，先做强，后做大。 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告
25、 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 二 OO 五年三月三十日 二 OO 五年三月三十日 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示. 1 二、公司基本情况简介. 2 三、会计数据和业务数据摘要. 3 四、股本变动及股东情况. 6 五、董事、监事和高级管理人员. 9 六、公司治理结构. 13 七、股东大会情况简介. 14 八、董事会报告. 15 九、监事会报告. 24 十、重要事项. 25 十一、财务会计报告. 28 十二、备查文件目录. 73 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 1 一、重要提示 一、重要提示 本公司董事会
26、及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长肖建国先生、总经理张育徳先生、财务部部长严 顺华女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长肖建国先生、总经理张育徳先生、财务部部长严 顺华女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 2 二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）、公司
27、法定中文名称：江西昌九生物化工股份有限公司 公司英文名称：jiangXi ChangJiu Biochemical Industry Co.,Ltd 公司英文名称缩写：CJBL （二）、公司法定代表人：肖建国 （三）、公司董事会秘书：张浩 联系地址：江西省南昌市洪都北大道 316 号四楼 电话：0791-8504560 传真：0791-8504797 E-mail：jxcjgf 公司证券事务代表：赵红旗 联系地址：江西省南昌市洪都北大道 316 号四楼 电话：0791-8504386 传真：0791-8504797 E-mail：jxcjgf （四）、公司注册地址：江西省南昌市高新区高新一路创
28、业大厦 公司办公地址：江西省南昌市洪都北大道 316 号四楼 邮政编码：330077 公司电子信箱：jxcjgf （五）、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董秘办公室 （六）、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：昌九生化 公司 A 股代码：600228 （七）、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 1 月 15 日 公司首次注册登记地点：江西省南昌市高新区高新一路创业大厦 公司变更注册登记日期：2004 年 6 月 10 日 公司变更注册登记地点：江西省南昌市高新区高新一路
29、创业大厦 公司法人营业执照注册号：3600001131652 公司税务登记号码：360106705508269 公司聘请的境内会计师事务所名称：广东恒信德律会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：江西省南昌市叠山路 119 号机电大楼 8 楼 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 3 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 13,187,032.32 净利润 7,133,608.79 扣除非经常性损益后的净利润 4,680,978.68 主营业务利润 79,013,940.92 其他业
30、务利润 859,607.29 营业利润 11,760,399.09 投资收益 -60,356.28 补贴收入 1,950,916.56 营业外收支净额 -463,927.05 经营活动产生的现金流量净额 13,460,106.13 现金及现金等价物净增加额 -33,615,108.56 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置除公司产品外的其他资产产生的损益 717,096.32 各种形式的政府补贴 183,629.00 支付或收取并计入当期损益的资金占用费 2,979,470.16 短期投资收益 555,021.31 扣除资产减值准备后的其他各项
31、营业外收入、支出 -774,574.84 所得税影响数 -1,208,011.84 合计 2,452,630.11 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 4 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2004 年 2003 年 本期比上期增 减(%) 2002 年 主营业务收入 535,108,964.03 414,412,419.79 29.12 326,063,568.26 利润总额 13,187,032.32 -94,779,852.43 113.91 6,116,090.22 净利润 7,133,608.79 -96,132,4
32、05.91 107.42 1,067,446.52 扣除非经常性损益的净利润 4,680,978.68 -23,214,914.52 120.16 2,276,161.23 2004 年末 2003 年末 本期比上期增 减(%) 2002 年末 总资产 778,665,618.96 775,517,833.48 0.41 797,659,649.23 股东权益 371,068,570.99 363,649,134.49 2.04 459,781,540.40 经营活动产生的现金流量净额 13,460,106.13 -3,248,148.72 514.39 -22,185,599.29 主要财务
33、指标 2004 年 2003 年 本期比上期增 减(%) 2002 年 每股收益（全面摊薄） 0.025 -0.334 107.49 0.004 最新每股收益 净资产收益率（全面摊薄）（%） 1.922 -26.435 28.357 0.232 扣除非经常性损益的净利润的净资产收 益率（全面摊薄）（%） 1.261 -6.384 7.645 0.496 每股经营活动产生的现金流量净额 0.047 -0.011 527.27 -0.077 每股收益（加权平均） 0.025 -0.334 107.49 0.004 扣除非经常性损益的净利润的每股收益 （全面摊薄） 0.016 -0.081 119.
34、75 0.008 扣除非经常性损益的净利润的每股收益 （加权平均） 0.016 -0.081 119.75 0.008 净资产收益率（加权平均）（%） 1.941 -23.349 25.29 0.232 扣除非经常性损益的净利润的净资产收 益率（加权平均）（%） 1.274 -5.639 6.913 0.496 2004 年末 2003 年末 本期比上期增 减(%) 2002 年末 每股净资产 1.288 1.263 1.98 1.596 调整后的每股净资产 1.208 1.179 2.46 1.549 （四）按中国证监会发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收益
35、率及每股收益 单位:元 币种:人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.29421.5080.274 0.274 营业利润 3.1693.2010.041 0.041 净利润 1.9221.9410.025 0.025 扣除非经常性损益后的净利润 1.261 1.274 0.016 0.016 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 5 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 288,000,000.00142,
36、520,503.9914,490,884.557,245,442.27-81,362,254.05 363,649,134.49 本期增加 285,827.71500,259.18250,129.596,633,349.61 7,419,436.50 本期减少 期末数 288,000,000.00142,806,331.7014,991,143.737,495,571.86-74,728,904.44 371,068,570.99 1.资本公积增加的原因: （1）公司本年度以实物资产账面价值 1,975,098.92 元(评估价值 2,012,333.18 元,股东确认价 值 2,009,40
37、0.00 元)投资设立江西昌九康平气体有限公司,占该公司注册资本 51.00%。股东确认价值 与投出的实物资产账面价值差额 34,301.08 元转入资本公积-股权投资准备。 （2）本公司原持有江西昌九金桥化工有限公司股权 42.31%，根据江西昌九金桥化工有限公司股 东会决议本年度该公司增资 3,000,000.00 元，本公司未进行增资，公司持股比例减为 34.375%，本 次增资经广东恒信德律会计师有限公司审验并出具（2004）恒德赣验字 008 号验资报告。本次增资前 本公司持有江西昌九金桥化工有限公司权益账面值 4,463,082.78 元,增资后本公司持有江西昌九金桥 化工有限公司
38、权益为 4,657,504.76 元,因增资而产生的权益增加 194,421.98 元转入资本公积-股权投 资准备。 （3）子公司江西昌九农科化工有限公司无法支付款项转入资本公积,本公司按股权份额计入资本 公积-股权投资准备 57,104.65 元。 2.盈余公积法定公积金增加的原因:公司控股子公司江苏南天农科化工有限公司依据本年度实现 的利润计提所致 3.未分配利润增加的原因:本年度实现利润 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（，） 期初值 配股 送股 公积金转
39、股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 189,500,000 189,500,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 189,500,000 189,500,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 2,500,000 2,500,000 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 192,000,000 192,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 96,000,000 96,000,000 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 96,000,000 96,000,000 三、股份总
40、数 288,000,000 288,000,000 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止报告期末的前三年，公司没有发行股票及其他衍生证券。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司的股份总数及股本结构没有发生变动。 (3) 现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 32,684 户，其中非流通股股东 2 户，流通 A 股股东 32,682 户。 江西昌九生物化工股份有限公司 2004 年年度报告 7 2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称) 年度内增 减 年末持股情 况 比例(%) 股份类别 股份类别 （已流通
41、 或未流 通） 质押或冻结 情况 股东性质（国 有股东或外资 股东） 江西昌九化工集团有限公司 0189,500,000 65.80未流通 冻结 15,000,000 国有股东 景德镇市开门子农用化工有限 公司 02,500,000 0.87未流通 未知 国有股东 张军 477,739 0.17已流通 未知 社会公众股东 吴惠霞 444,000 0.15已流通 未知 社会公众股东 苏伟强 400,000 0.14已流通 未知 社会公众股东 郭峰 346,400 0.12已流通 未知 社会公众股东 冯锡如 312,600 0.11已流通 未知 社会公众股东 赵霞 298,000 0.10已流通
42、未知 社会公众股东 刘一中 272,800 0.09已流通 未知 社会公众股东 姜和平 260,570 0.09已流通 未知 社会公众股东 注：前十名股东关联关系或一致行动的说明 第一大股东与其他股东均不存在关联关系,公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 持有本公司 5%以上股份的股东为江西昌九化工集团有限公司，其所持股份报告期内无增 减变动和质押情况；冻结情况如下： 因其下属全资企业江西赣北化工厂的债务纠纷，于 2004 年 6 月 4 日被江西省九江市中级人民法 院冻结 10,420,634 股，2004 年 12 月 15 日冻结的股份数增至 15,000,000 股。 原被湖北省宜昌市伍家岗区人民法院于 2003 年 7 月 15 日冻结的 210,000 股在报告期内已解除冻 结。 3、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东情况 公司名称：江西昌九化工集团有限公司 法人代表：邓兴明 注册资本：31,677.6 万元人民币 成立日期：1997 年 8 月 14 日 股权结构：江西省石化集团公司，占 63.04% 九江市政府， 占 22.37% 江西省投资公司， 占 14.18% 江西省工业投资公司，占
