1、 4)、未分配利润变动原因：本期增加为 2005 年净利润增加未分配利润,本期减少为 2004 年度分 红减少未分配利润. 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、未上市流通股份 1、发起人股份 99,516,450 70.32 99,516,45070.32 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 99,516,450 70.32 99,516,45070.32 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内
2、部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 99,516,450 70.32 99,516,45070.32 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 42,000,000 29.68 29.68 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 42,000,000 29.68 29.68 三、股份总数 141,516,450 100 100 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 长春一东离合器股份有限公司 2005 年年度报告 6 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内
3、没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 22,993 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增减股份类别 持有非流通 股数量 质押或冻 结的股份 数量 吉林东光集团有限公司 国有 股东 43.0060,854,3090未流通 60,854,309 无 中国第一汽车集团有限公 司 国有 股东 27.3238,662,1410未流通 38,662,141 无 刘永 其他 0.547773,700434,612已流通 0
4、未知 余长清 其他 0.466659,1967,100已流通 0 未知 蒋明 其他 0.193272,967-已流通 0 未知 白玉才 其他 0.143202,050-已流通 0 未知 李晓东 其他 0.117165,833100,900已流通 0 未知 周斌 其他 0.083118,10013,100已流通 0 未知 蒋思华 其他 0.077109,499-已流通 0 未知 苏建民 其他 0.074105,2100已流通 0 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 刘永 773,700 人民币普通股 余长清 659,196 人民币普通股 蒋明 272,967 人民
5、币普通股 白玉才 202,050 人民币普通股 李晓东 165,833 人民币普通股 周斌 118,100 人民币普通股 蒋思华 109,499 人民币普通股 苏建民 105,210 人民币普通股 孙孟林 100,900 人民币普通股 沈忠明 100,300 人民币普通股 上述股东关联 关系或一致行 动关系的说明 国有法人股东之间不存在关联关系,流通股东之间的关联关系或一致行动关系未知 长春一东离合器股份有限公司 2005 年年度报告 7 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 公司名称：吉林东光集团有限公司 法人代表：刘斌 注册资本：6,970 万元人民币 成立日期：1997
6、年 7 月 25 日 主要经营业务或管理活动：汽车零部件(除发动机外)、光学仪器、铸件、锻件、机械加工制 造，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，本企业生产、科研所需原辅材料、设备及技术的 进口业务 （2）法人实际控制人情况 公司名称：中国兵器工业集团公司 法人代表：马之庚 注册资本：2,535,991 万元人民币 成立日期：2001 年 1 月 18 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资与管理，军品、民品的开发、设计、制造，工程设计 施工、监理、设备安装，技术开发、转让、咨询、服务、商品及技术的进出口业务等 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发
7、生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 法人代 表 注册资本 成立日 期 主要经营业务或管理活动 中国第一汽 车集团公司 竺延风 379,800 1992- 05-12 汽车及汽车配件，小轿车及小轿车配件，旅游车及 配件，兼营修理、动能输出，机械加工订货，建筑 一级 长春一东离合器股份有限公司 2005 年年度报告 8 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初
8、 持股 数 年末持 股数 股份增 减数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 (万元) 姜成颜 董事长 男 49 2004-05-21 2007-05-21 000 1.33(税前) 于中赤 副董事长 男 48 2004-05-21 2007-05-21 000 0 李明泉 董事.总经 理 男 44 2004-05-21 2007-05-21 000 9.73(税前) 刘 斌 董事 男 56 2004-05-21 2007-05-21 000 0 郝永德 董事 男 58 2004-05-21 2007-05-21 5,2505,2500 0 刘金忠 董事.第一 副总经理 男 59 20
9、04-05-21 2007-05-21 000 8.16(税前) 康立国 独立董事 男 65 2004-05-21 2007-05-21 000 2.26(税前) 毛志宏 独立董事 男 45 2004-05-21 2007-05-21 000 2.26(税前) 宋传学 独立董事 男 47 2004-05-21 2007-05-21 000 2.26(税前) 王有年 董事会秘书 男 54 2004-05-21 2007-05-21 2,6252,6250 6.86(税前) 田向立 监事会主席 女 43 2004-05-21 2007-05-21 000 0 皮丽岩 监事 女 50 2004-05
10、-21 2007-05-21 000 0.72(税前) 于 伟 监事 女 40 2004-05-21 2007-05-21 000 4.10(税前) 唐春学 副总经理 男 44 2004-05-21 2007-05-21 000 6.00(税前) 王立君 副总经理 男 38 2004-05-21 2007-05-21 000 6.00(税前) 沈洪江 副总经理 男 43 2004-05-21 2007-05-21 000 5.90(税前) 合计 / / / / / 7,875 7,875 / 55.58 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)姜成颜，2000 年 12 月
11、-2002 年 9 月任一汽集团公司质量保证部副部长，2002 年 9 月-2005 年 12 月任一汽集团公司生产协调控制部副部长（主持工作）,现任长春陆捷物流有限公司总经理。 (2)于中赤，2000 年-2004 年任黑龙江德强实业集团副总裁、董事兼黑龙江强尔生化技术开发有 限公司总经理，2004 年 2 月起任吉林东光集团有限公司总经理。 (3)李明泉，2000 年-2002 年任吉林东光集团有限公司副总经理兼发展规划部部长,2002 年- 2004 年任吉林东光集团有限公司总经理,2004 年起任我公司总经理。 (4)刘 斌，2002 年起任兵器工业集团公司第四事业部副主任。 (5)郝
12、永德，1996 年起任吉林东光集团有限公司党委书记。 (6)刘金忠，2000 年起任我公司第一副总经理。 (7)康立国，2000 年起任吉林省政协人口与资源委员会主任。 (8)毛志宏，2000 年起任吉林大学商学院会计系副主任。 (9)宋传学，2001 年起任吉林大学汽车工程系主任。 (10)王有年，1998 年起任我公司董事会秘书。 (11)田向立，2002 年起任吉林东光集团有限公司总会计师。 (12)皮丽岩，2001 年至 2002 年任一汽集团公司计财部副部长,2002 年起任一汽集团审计室副主 任。 长春一东离合器股份有限公司 2005 年年度报告 9 (13)于 伟，2001 年-
13、2004 年任长春一东离合器股份有限公司机动部部长,2004 年起任公司副总 工程师。 (14)唐春学，2001 年起任公司副总经理。 (15)王立君，2001 年-2002 年 1 月任一汽底盘厂厂长助理,2002 年 2 月-2002 年 10 月任一汽车 大宇烟台发动机有限公司传动器部部长,2002 年 11 月至 2004 年任一汽丰田项目组大总 鞍 钢 股 份 有 限 公 司 鞍 钢 股 份 有 限 公 司 Angang Steel Company Limited 二零零六年度报告 二零零六年度报告 A n n u a l R e p o r t 2 0 0 6 1 目目 录录 一、
14、重要提示. 2 二、本公司基本情况简介. 2 三、会计数据和业务数据摘要. 4 四、股本变动及股东情况介绍. 6 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况. 10 六、本公司治理结构. 17 七、股东大会情况简介. 18 八、董事会报告. 19 九、监事会报告. 34 十、企业管治报告. 35 十一、重要事项. 39 十二、财务报告. 50 十三、备查文件目录. 118 2 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 本公司独立非执行董事李泽恩、王小彬因工作原
15、因未能亲自出席本次董事会会 议，均委托董事付吉会代为行使表决权。 本公司负责人董事长张晓刚、主管会计工作负责人总会计师及会计机构负责人财 务部部长马连勇保证本报告中财务报告的真实、完整。 本公司及本公司的合营公司合称“本集团”。 二、本公司基本情况简介 （一）本公司法定名称 中文：鞍钢股份有限公司 中文简称：鞍钢股份 英文：Angang Steel Company Limited 英文简称：ANSTEEL （二）本公司法定代表人：刘玠（于 2007年 3月 26日法定代表人变更为张晓 刚） （三）本公司董事会秘书：付吉会 联系电话：0412-8419192 传真：0412-6727772 电子
16、信箱：ansteel 联系地址：中国辽宁省鞍山市千山区千山西路 1号 邮政编码：114011 证券事务代表：靳毅民 联系电话：0412-8419192、8417273 传真：0412-6727772 电子信箱：ansteel 3 联系地址：中国辽宁省鞍山市千山区千山西路 1号 邮政编码：114011 （四）本公司注册地址：中国辽宁省鞍山市铁西区鞍钢厂区 办公地址：中国辽宁省鞍山市铁西区鞍钢厂区 邮政编码：114021 本公司国际互联网网址： 电子邮件：ansteel （五）本公司选定境内信息披露报纸：中国证券报 、证券时报 本公司选定境外信息披露报纸：香港经济日报 、The Standard
17、中国证监会指定的年报登载网址： 本公司年度报告备置地点：本公司董事会秘书室 （六）股票上市地点： A股：深圳证券交易所 H股：香港联合交易所 股票简称及代码：A股：鞍钢股份 000898 H股：鞍钢股份 0347 （七）其他有关资料： 本公司首次注册登记日期：1997年 5月 8日 本公司首次注册登记地点：辽宁省鞍山市铁东区南中华路 396号 企业法人营业执照注册号：企股辽总字第 000344号 税务登记号码：210302242669479 本公司聘请的会计师事务所名称、办公地址： 境外会计师事务所名称：毕马威会计师事务所 办公地点：香港中环遮打道 10号太子大厦 8楼 境内会计师事务所名称：
18、毕马威华振会计师事务所 办公地点：北京东方广场东二座办公楼 8层 本公司曾用名称： 中文：鞍钢新轧钢股份有限公司 中文简称：鞍钢新轧 4 英文：Angang New Steel Company Limited 英文简称：ANSC 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本集团本年度主要会计数据： 截至 2006年 12月 31日止年度 单位：人民币百万元 项 目 金 额 利润总额： 9,213 净利润： 6,845 扣除非经常性损益后的净利润： 7,111 主营业务利润： 12,980 其他业务利润： 14 营业利润： 9,607 投资收益： 3 补贴收入： - 营业外收支净额： -397 经营活动
19、产生的现金流量净额： 11,084 现金及现金等价物净增减额： 1,136 按国际财务报告准则计算的本集团 2006 年度净 利润： 7,094 按中国会计准则及制度计算的本集团 2006 年度净利 润： 6,845 按国际财务报告准则的 调整事项： (1) 合营公司开办费用冲销减少利润人民币 3 百万元； (2) 重估土地使用权摊销增加利润人民币 5 百万元； (3) 一般借款利息资本化增加利润人民币 168 百万元； (4) 无法支付的应付款增加利润人民币 1 百万元； (5) 政府奖励款增加利润人民币 3 百万元； (6) 递延税项增加利润人民币 75 百万元。 注：本报告期内本集团扣除
20、非经常性损益的项目及金额： 5 序号 非经常性损益项目 影响利润金额（人民币百万元） 1 营业外收入 11 2 营业外支出 -408 3 相关所得税 131 合计 -266 （二）本集团近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币百万元 项目 2006 年度 2005 年度 2004 年度 主营业务收入 54,596 26,488 23,228 净利润 6,845 2,079 1,776 扣除非经常性损益 的净利润 7,111 2,079 1,777 总资产 58,430 14,290 15,343 股东权益 （不含少数股东权益） 29,834 11,329 10,134 每股收益（加权平均）
21、（人民币元） 1.204 0.702 0.600 每股收益（摊薄） （人民币元） 1.154 0.702 0.600 每股净资产（人民币元） 5.03 3.82 3.42 调整后的每股净资产 （人民币元） 5.03 3.82 3.42 每股经营活动产生的 现金流量净额（人民币元） 1.868 0.8经济委员会企管处处长、综合管理处处长、主任助理、专职委员， 常州市纺织国有资产经营有限公司副总经理，现任常州市机电国有资产经营有限公司 党委副书记、纪委书记、副总经理。 石建春：历任西安工业学院教师，常州柴油机厂技改办副主任，常州市工业振兴 计划办公室副主任，常州市经委技改办副主任，常柴股份有限公司
22、副总工程师，常州 常柴股份有限公司2006年年度报告 11 车辆有限公司总经理，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。 朱新民：历任武进柴油机厂箱体车间副书记、车间主任、销售科科长，武进拖拉 机工业公司副经理，武进机械工业公司副经理，武进柴油机厂副厂长，常柴股份有限 公司总经理助理，常柴银川柴油机有限公司总经理、董事长，常柴集团进出口有限公 司董事长，现任公司董事、副总经理。 徐振平：历任金坛柴油机总厂副厂长，常柴金坛柴油机有限公司董事、副总经理， 现任本公司董事、总经理助理、销售公司总经理。 钱书法：历任江苏化工学院团委副书记,院党委宣传部副部长,江苏石油化工学院 社会科学部主任、副教授，江苏
23、石油化工学院工商管理系主任、教授，现任南京财经 大学经济学院院长，本公司独立董事。 何宜华：历任常州市财税局宣教科办事员，常州市财政局教育科科员，常州市财 会培训中心培训科科长，常州资产评估事务所副所长，现任江苏中天资产评估事务所 有限公司董事长、总经理，本公司独立董事。 陆 刚：历任常州市司法局科员，常州市第一律师事务所律师，常州市联合律师 事务所律师，现任江苏常州常联律师事务所主任，本公司独立董事。 吕伟民：历任常州柴油机厂团委副书记、工会副主席、工会主席，常柴集团有限 公司党委副书记、纪委书记、工联会主席、常柴股份有限公司党委书记，现任常柴股 份有限公司党委书记、监事会主席。 颜 刚：历
24、任江苏建湖县照明中学教师，江苏盐城商学院财会教师，常州审计局 财贸审计科科员、副科长、科长，常州审计局助理调研员兼经贸审计处处长，现任常 州审计学会常务理事，本公司监事。 吴克云：历任上海水泵厂技术员，常州柴油机厂新铸工车间筹建办公室科员，常 柴股份有限公司监察审计处科员、处长助理，现任常柴股份有限公司企业管理部副部 长，本公司监事。 倪明亮：历任常州柴油机厂铸造分厂技术员，常柴股份有限公司工会干事，现任 常柴股份有限公司工会副主席，本公司监事。 卢仲贵：历任常州柴油机厂机一车间工人，常柴股份有限公司组织人事科干事， 常柴股份有限公司监察审计部专职纪律检查员，现任常柴股份有限公司纪委专职纪律
25、检查员、机关党总支书记，本公司监事。 何建光：历任常州柴油机厂设计科技术员、副科长，常州柴油机厂产品开发处工 程师，常柴股份有限公司合资办副主任，常柴股份有限公司第二届董事会董事，常柴 股份有限公司技术中心副主任，现任公司总工程师。 常柴股份有限公司2006年年度报告 12 （三）年度报酬情况： 1、2006年度在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均根据公司 制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放，年末根据公司效益情况及考核结果 发放奖励薪酬，董事陆家祥先生和监事颜刚先生不在公司领取报酬，也不在股东单位 或其他关联单位领取报酬、津贴。 2、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
26、： 姓 名 职 务 年度报酬总额（万元） 张骏原 董事长 51.07 薛国俊 董事、总经理 52.20 陆家祥 董事 0 石建春 董事、副总经理、董事会秘书 42.71 朱新民 董事、副总经理 42.90 徐振平 董事、总经理助理 36.58 钱书法 独立董事 2 何宜华 独立董事 2 陆 刚 独立董事 2 吕伟民 监事会主席 49.80 倪明亮 监事 8.62 卢仲贵 监事 8.17 吴克云 监事 7.20 颜 刚 监事 0 何建光 总工程师 42.76 合计 348.01 （四）报告期内董事、监事、高级管理人员未发生变动。 （五）公司员工状况： 截止2006年末，公司在册员工4016人，其
27、中生产人员3198人，销售人员249人，技 术人员285人，财务人员58人，行政人员76人。 公司员工的受教育程度：研究生毕业6人，本科毕业179人，大专毕业279人，中专 毕业94人，高中毕业1369人，初中毕业及以下2089人。 公司没有需承担费用的离退休职工。 常柴股份有限公司2006年年度报告 13 五、公司治理结构 五、公司治理结构 （一）公司治理情况： 报告期内，公司按照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不 断完善法人治理结构，严格按规范运作，总体上符合规范性文件的要求。 （二）独立董事履行职责情况： 公司独立董事分别是管理、财务、法律方面专家，对董事会科学决策和公
28、司的健 康发展起了积极作用，三位独立董事均能正常参加历次董事会议，对所审议的事项发 表独立意见。 1、独立董事出席董事会的情况： 姓名 本年应参加 董事会次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数 备注 钱书法 6 4 2 0 因公出差 何宜华 6 6 0 0 陆 刚 6 5 1 0 因公出差 2、本年度公司三名独立董事没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事 项提出异议。 （三）公司与控股股东在人员业务资产机构财务方面分开情况： 1、人员方面：公司设有专门的人力资源部门，制订独立的劳动人事及薪酬制度， 通过严格的规章制度对员工进行考核培训及奖惩。董事、监事、高级管理人员的聘任 和解聘均按照
29、法定程序执行，公司董事、监事、高级管理人员及各部门人员均不在股 东单位任职。 2、业务方面：公司的生产、经营、研究、开发及行政管理均完全独立于控股股东， 产品方面与控股股东不存在同行业竞争的情况。 3、资产方面：公司拥有独立的生产辅助、生产系统和配套设施、土地使用权、工 业产权、非专利技术；建立独立的采购和销售服务系统，资产独立完整，产权清晰。 4、机构方面：公司机构设置独立完整，与控股股东办公地址和生产经营场所分开， 不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，亦不存在混合经营合署办公的情况。 5、财务方面：公司设立独立的财务部门，有独立的会计人员，独立的银行帐户， 依法纳税，具有独立的会计核算
30、体系和完善的财务管理制度。 （四）公司高级管理人员的考评及激励机制： 公司在2005年底，根据董事会提出的2006年度公司经营目标，确定各高级管理人 员2006年度薪酬考核方案，2006年后由公司董事会及职工代表大会根据经审计的财务 报表等资料按考核方案对高级管理人员进行业绩考评，根据考评结果进行奖惩。 常柴股份有限公司2006年年度报告 14 六、股东大会简介 六、股东大会简介 （一）报告期内召开的股东大会情况 报告期内本公司共召开三次股东大会。 1、公司于2006年4月18日召开2005年度股东大会，本次股东大会决议公告刊登在 2006年4月19日的证券时报和大公报上。 2、公司于2006
31、年6月9日召开股权分置改革相关股东会议，表决结果公告刊登在 2006年6月10日的证券时报和大公报上。 3、 公司于2006年9月29日召开2006年度第一次临时股东大会， 决议公告刊登在2006 年10月9日的证券时报和大公报上。 七、董事会报告 七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内总体经营情况： 报告期内，公司累计销售各类柴油机 105.47 万台，与去年持平，其中多缸机 7.36 万台， 同比增长 21.85%。 公司共实现销售收入 184,264.29 万元。 实现净利润 10,602.70 万元，同比上升 115.08%。 2006年是公司加快结构调整、实现
32、稳健发展的一年。公司不断深化内部管理，加 快技术创新。产品结构调整初显成效，产品获利能力增强，多缸柴油机销售收入占总 收入23.2%，达4.28亿元。配套汽车、联合收割机、轮式拖拉机等的多缸柴油机市场全 面拓展，公司的经营步入了良性发展的轨道。 2、公司主营业务及其经营状况 （1）报告期内公司主营业务收入按产品分类的构成情况如下： 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率 指标 产品 金额（元） 同比增长 (%) 金额（元） 同比增长 (%) 百分比 (%) 同比增长 柴油机及配件 1,842,642,939.76 -0.66 1,590,307,577.45 -2.00 14.00 1.2
33、 个百分点 合 计 1,842,642,939.76 -0.66 1,590,307,577.45 -2.00 14.00 1.2 个百分点 常柴股份有限公司2006年年度报告 15 （2）报告期内公司主营业务收入按地区分类的构成情况如下： 地区 主营业务收入(元)主营业务利润(元) 华东 1,101,277,280.94 154,178,819.33 东北 135,275,097.96 18,938,513.71 西南 154,339,858.42 21,607,580.18 华中 208,204,716.72 29,148,660.34 华北 153,7公司未有增发新股、配售股份等股票发行
34、与上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 截至 2005 年 12 月 31 日，公司总股本为 240000000 股，其中发起人股为 160000000 股，占总股 本的 66.67%；上市流通普通股为 80000000 股，占总股本的 33.33%。本报告期内，公司没有发行新 股，也没有进行过送股及资本公积转增股本，故股本没有发生变化。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 23,003 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增减 股份类别 持有非流通股 数
35、量 质押 或冻 结的 股份 数量 中国蓝星（集团）总公 司 国有股东 62.91150,980,964 未流通 150,980,964 无 招商银行股份有限公司 中信经典配置证券投 资基金 其他 2.325,564,9103,431,523已流通 未知 中国银行华夏回报证 券投资基金 其他 1.333,203,3053,203,305已流通 未知 中国银行湘财荷银行 业精选证券投资基金 其他 1.303,122,5503,122,550已流通 未知 交通银行国泰金鹰增 长证券投资基金 其他 1.012,425,8872,425,887已流通 未知 蓝星化工新材料股份有限公司 2005 年年度报
36、告 7 中国建设银行上投摩 根中国优势证券投资基 金 其他 0.962,296,5532,296,553已流通 未知 国营长风机器厂 国有股东 0.942,254,759 未流通 2,254,759 无 化学工业部连云港设计 研究院 国有股东 0.942,254,759 未流通 2,254,759 无 化学工业部合成材料研 究院 国有股东 0.942,254,759 未流通 2,254,759 无 化学工业部北京橡胶工 业研究设计院 国有股东 0.942,254,759 未流通 2,254,759 无 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 招商银行股份有限公司中信经 典
37、配置证券投资基金 5,564,910 人民币普通股 中国银行华夏回报证券投资基 金 3,203,305 人民币普通股 中国银行湘财荷银行业精选证 券投资基金 3,122,550 人民币普通股 交通银行国泰金鹰增长证券投 资基金 2,425,887 人民币普通股 中国建设银行上投摩根中国优 势证券投资基金 2,296,553 人民币普通股 中国银行同盛证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 交通银行湘财合丰价值优化型 成长类行业基金 1,809,400 人民币普通股 中国建设银行上投摩根阿尔法 股票型证券投资基金 1,787,203 人民币普通股 上海申能资产管理有限公司 1,532,7
38、22 人民币普通股 长江证券有限责任公司 1,438,662 人民币普通股 上述股 东关联 关系或 一致行 动关系 的说明 公司流通股东中第三、第七同属湘财系列，有一定的关联关系；第五、第八大股东同属上投摩根系列， 有一定的关联关系。其他前十名流通股股东之间未知是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息 披露管理办法规定的一致行动人。 前十名股东中，第 1、7、8、9、10 名股东为公司发起人股东，现第 8 名与第 9 名股东的上级单 位为第 1 名股东即中国蓝星（集团）总公司（有关事项已在 2000 年报中披露），第 10 名股东的上级 单位中国昊华化工（集团）总公司与第一名中国蓝星（集
39、团）总公司同为中国化工集团公司全资子公 司，除此之外发起人股东之间没有其他关联关系，其余为社会公众股东，本公司未知其是否存在关联 关系、质押、冻结、托管情况或一致行动人的情况。 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 控股股东名称：中国蓝星（集团）总公司 法人代表：杨兴强 注册资本：1,611,597,000 元人民币 成立日期：1984 年 9 月 1 日 蓝星化工新材料股份有限公司 2005 年年度报告 8 主要经营业务或管理活动：研究、开发化学清洗、防腐、水处理技术和精细化工产品；膜研究、 膜制造、膜应用、膜设备；推广转让技术，承揽国内外各种清洗业务；中小型化工、石油、石油
40、化工 工程的施工；自动化工程设计、应用、服务；润滑油的生产与销售；自营和代理各 类商品及技术的 进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业 务；经营转口贸易和对销贸易；承包境外化工工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、 材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；小轿车销售；公路工程施工。兼营：咨询服 务，房屋出租。 （2）法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国化工集团公司 法人代表：任建新 注册资本：5,704,627,000.00 元人民币 成立日期：2004 年 4 月 22 日 主要经营业务或管理活动：化工原料、化工产品、
41、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化 工装备的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产 品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施工； 技术咨询、信息服务、设备租赁 根据“国务院国有资产监督管理委员会 2004 年第三号”关于重组设立中国化工集团公司的公 告，经国务院批准，在中国蓝星（集团）总公司和中国昊华化工（集团）总公司重组的基础上组建 中国化工集团公司，并作为国务院国有资产监督管理委员会履行出资人职责的企业。中国蓝星（集 团）总公司和中国昊华化工（集团）总公司作为中国化工集团公司的全资子公司，不再列入国
42、务院国 有资产监督管理委员会履行出资人职责的企业名单。本次本公司控股股东管理关系的变更，不会导致 本公司总股本和股本结构发生变化。 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中国化工集团公司 中国化工集团公司 100%100% 中国蓝星（集团）总公司 中国蓝星（集团）总公司 62.91%62.91% 蓝星化工新材料股份有限公司蓝星化工新材料股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 蓝星化工新材料股份有限公司 2005 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄
