1、 年加盟益佰制药有限公司，2003 年起至 2006 年 12 月 22 日曾任本公司董事、副总经理及贵州益佰医药有限责任公司总经理。 (15)于晓声,51 岁，大学学历，2003 年起至 2006 年 12 月 22 日任本公司董事，1974 年至 1988 年 就职于哈尔滨振兴造纸厂，担任副厂长职务，1988 年至 1992 年就职于哈尔滨磁化器厂，任副总经理； 1993 年至今任哈尔滨晓升广告有限公司董事长职务。 (16)庞骏,50 岁，本科学历， 2003 年起至 2006 年 12 月 22 日任本公司董事。1982 年起先后在贵阳 松山制药厂、贵州通力电子生物技术有限公司工作；19
2、99 年至 2000 年在原贵州益佰制药有限责任公 司工作；现就职于美国 TNC 公司。 (17)杨凌,44 岁，2003 年起至 2006 年 12 月 22 日任公司独立董事，中国科学院大连化学物理研 究所博士后，博士生导师。 (18)孟宪忠,上海交通大学战略管理研究所所长、教授、博士生导师、国家教育部首批跨世纪经济学 人才。兼任吉林、辽宁、河南、山东等省、市政府经济顾问。担任公司独立董事，于 2006 年 12 月 22 日届满卸任。 (19)郑云峰,34 岁，工商管理硕士学位，财务与金融研究生。2001 年加盟本公司，自公司上市以来 一直担任公司董事会秘书及证券投资部部长。于 2006
3、 年 12 月 22 日届满卸任。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 于晓声 哈尔滨晓升广告传播集 团有限公司 董事长 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 叶湘武 上海佰加壹医药有限 公司 董事长 2006 年 7 月 30 日 2009 年 7 月 30 日 否 贵州益佰制药股份有限公司 2006 年年度报告 12 叶湘武 贵州益佰科技研发有 限责任公司 董事长 2006 年 6 月 8 日 2009 年 6 月 8 日 否 叶湘武 桂林益佰漓江
4、制药有 限公司 董事长 2004 年 3 月 18 日 2007 年 3 月 18 日 否 叶湘武 贵州益佰医药有限责 任公司 执行董事，法 人代表 2004 年 7 月 30 日 2007 年 7 月 30 日 否 叶湘武 灌南县人民医院 法人代表 2006 年 12 月 16 日 2009 年 6 月 22 日 否 简卫光 贵州益佰医药有限责 任公司 总经理 2006 年 12 月 22 日 2009 年 12 月 22 日 否 刘华 上海佰加壹医药有限 公司 总经理 2006 年 7 月 30 日 2009 年 7 月 30 日 否 李刚 贵州益佰医药有限责 任公司 副总经理 2004
5、年 10 月 8 日 2007 年 10 月 8 日 否 李刚 桂林益佰漓江制药有 限公司 总经理 2004 年 3 月 18 日 2007 年 3 月 18 日 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事的报酬由股东大会决定，其他高级管理人 员的报酬由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据年初制定的公司高级管理人员考核方案及年度经营 计划相关指标的完成情况，董事会对高级管理人员的业绩进行考评。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
6、于晓声 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 郎洪平 董事 任职期满 庞骏 董事 任职期满 于晓声 董事 任职期满 刘华 董事 任职期满 郑云峰 董事会秘书 任职期满 杨凌 独立董事 任职期满 孟宪忠 独立董事 任职期满 聘任简卫光为公司副总经理； 聘任汪志伟为公司副总经理、财务总监、董事会秘书。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 3,715 人, 贵州益佰制药股份有限公司 2006 年年度报告 13 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 517 销售人员 2,736 技术人员 180 财务人员 58 行政人员 22
7、4 2、教育程度情况 教育类别 人数 本科以上 104 本科 987 大专 1,899 大专以下 725 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见及公司章程等的有关规定，不断完善公司法人治理结构，建立现 代企业制度，规范公司运作。公司二届董事会由 14 名董事组成，其中有 5 名独立董事，已达到全体 董事总数的三分之一以上，符合中国证监会的相关要求。公司二届董事会于本年 12 月届满，并如期召 开公司第三次临时股东大会选举产生公司第三届董事会，共由 10 名董事组成，其中有 3 名
8、独立董事， 另外还有一名独立董事待取得独立董事资格后予以聘用，以达到公司章程的要求。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 张承耀 1091 0 王耕 10100 0 宋蓉 10100 0 杨凌 981 0 孟宪忠 961 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。 2、人员
9、方面：公司在劳动、人事及工资管理方面均保持独立。 贵州益佰制药股份有限公司 2006 年年度报告 14 3、资产方面：公司的资产独立完整、权属清晰。 4、机构方面：公司拥有独立健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作。 5、财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，并按相关规定建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度，独立开立银行账户，独立纳税。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 根据公司年初制定的高级管理人员考核方案及年度经营计划的完成情况，董事会及薪酬与考核委 员会对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，依据考评的结果兑现高级管理人员的年薪。 七、股东大会情况简介七、股东大会情
10、况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 14 日召开 2005 年年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 中捷缝纫机股份有限公司 2006 年年度报告 中捷缝纫机股份有限公司 2006 年年度报告 二二 OO 七年三月七年三月 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、其他高级管理人员保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 董事徐仁舜因工作原因无法亲自出席会议，书面委托董事唐为斌代为表决。 独立董事刘宁元因工作原因无法亲自出席会议，书面委托独立董事余明阳代为表
11、决。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或存在异议。 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人蔡开坚、主管会计工作负责人及会计机构负责人唐为斌声明：保证本年 度报告中财务报告的真实、完整。 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 8 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 13 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 17 第六节第六节 股东
12、大会情况简介股东大会情况简介 21 第七节第七节 董事会报告董事会报告22 第八节第八节 监事会报告监事会报告37 第九节第九节 重要事项重要事项39 第十节第十节 财务报告财务报告 47 第十一节第十一节 备查文件备查文件 47 4 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、中文名称：中捷缝纫机股份有限公司 英文名称：ZOJE SEWINGMACHINE CO.,LTD 中文简称：中捷股份 英文简称：ZOJE 二、公司法定代表人：蔡开坚 三、联系人和联系方式： 董事会秘书兼投资者关系管理负责人董事会秘书兼投资者关系管理负责人 证券事务代表证券事务代表 姓名 崔岩峰 姚米娜 联系地址 浙江省
13、玉环县珠港镇陈屿北山村 浙江省玉环县珠港镇陈屿北山村 邮政编码 317604 317604 电话 0576-7338207 0576-7338207 传真 0576-7338900 0576-7338900 电子信箱 cyf yaomina 四、公司注册地址：浙江省玉环县珠港镇陈屿北山村 公司办公地址：浙江省玉环县珠港镇陈屿北山村 邮政编码：317604 公司互联网网址： 公司电子邮箱：web 五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸： 证券时报 、 中国证券报 、 上海证券报 刊载公司 2006 年度报告的互联网网址： 公司 2006 年度报告备置地点：公司证券投资中心 六、公司股票上市证券
14、交易所：深圳证券交易所 股票简称：中捷股份 股票代码：002021 七、其他有关资料 （一）公司首次注册登记日期：1994 年 8 月 31 日 公司最近一次变更注册登记日期：2007 年 03 月 16 日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局 （二）公司企业法人营业执照注册号： 3300001012076 （三）公司税务登记证号码： 331021148358471 5 （四）公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要（合并报表数）会计数据和业务数据摘要（合并报表数） 一、公司一、公司
15、 2006 年度主要指标年度主要指标 （单位：元） 利润总额 89,847,145.99 净利润 71,645,141.21 扣除非经常性损益后的净利润 57,660,788.85 主营业务利润 198,125,820.63 其他业务利润 1,275,467.63 营业利润 81,894,818.54 投资收益 8,450,854.16 营业外收支净额 -1,570,237.71 经营活动产生的现金流量净额 46,995,961.09 现金及现金等价物净增减额 -123,795,820.50 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额 一、非经常性支出项目 金额 处置长期资产产生的损益 18
16、3,427.52 小计 183,427.52 二、非经常性收入项目 非经常性的税收返还、减免 600,000.00 政府补贴 5,418,611.00 技改国产设备投资抵免企业所得税7,942,481.71 其他各项营业外收入、支出 15,064.95 小计 13,976,157.66 影响所得税 -492,124.94 影响净利润合计 14,284,855.08 二、截止报告期末公司前三年度主要会计数据和财务指标二、截止报告期末公司前三年度主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 （单位：元） 项目 2006 年度 （17,888 万股） 2005 年度 （13,760 万股） 本年度比上
17、年 度增减（%） 2004 年度 （8,600 万股） 主营业务收入 763,658,632.79 685,067,937.5411.47475,995,387.08 利润总额 89,847,145.99 70,586,600.5527.2947,620,742.95 净利润 71,645,141.21 55,288,958.8229.5834,752,663.75 扣除非经常性损益 的净利润 57,660,788.85 41,995,948.6637.3024,612,990.10 经营活动产生的现 金流量净额 46,995,961.09 -124,054,742.95137.8856,75
18、0,911.87 项目 2006 年末 （17,888 万股） 2005 年末 （13,760 万股） 本年末比上年 末增减（%） 2004 年末 （8,600 万股） 总资产 1,109,276,717.49 1,198,940,651.54 -7.48931,875,922.64 股东权益 （不含少数 股东权益） 475,743,222.78 432,668,081.579.96404,309,122.75 7 （二）主要财务指标 （单位：元） 项目 2006 年度 （17,888 万股） 2005 年度 （13,760 万股） 本年度比上年度 增减（%） 2004 年度 （8,600 万
19、股） 每股收益 0.40 0.40 -0.40 每股净资产 2.66 3.14-15.294.70 调整后每股净资产 2.64 3.13-15.654.70 每股经营活动产生 的现金流量净额 0.26 -0.90 128.890.66 净资产收益率（%） 15.06 12.78增加2.28个百分点8.60 扣除非经常性损益 后的净利润为基础 计算的加权平均净 资产收益率（%） 12.24 10.04增加2.20个百分点6.09 （三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号的要求计算的净资产收 益率及每股收益： 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权
20、平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 41.65 42.291.111.11 营业利润 17.21 17.480.460.46 净利润 15.06 15.290.400.40 扣除非经常性损 益后的净利润 12.06 12.240.320.32 三、报告期内股东权益变动情况三、报告期内股东权益变动情况 （单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 137,600,000.00 161,774,016.50 22,046,104.085,350,803.14111,247,960.99 432,668,081.57 本期增加 41,280,000.
21、00- 7,386,991.98-71,645,141.21 120,312,133.19 本期减少 -42,330,000.00-5,350,803.0434,906,991.9877,236,991.98 期末数 178,880,000.00 119,444,016.50 29,433,096.060147,986,110.22 475,743,222.78 增加： 本期利润增加 变动原因 资本公积金转 增股本 转增股本；股权 分置改革费用 按规定提取 根 据 财 政 部 财 企 (2006)67 号 “关于 公 司法施行的有关企 业财务处理问题的通 知”的规定，将原法 定公益金余额结转到
22、 法定盈余公积 减少： 提取法定盈余公 积； 实施利润分配 前述因素 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、公司股份变动情况表一、公司股份变动情况表 （单位：股） 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 新 股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 3.其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 .外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1.人民币普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其
23、他 77,280,000 76,507,200 27,048,000 49,459,200 772,800 772,800 60,320,000 60,320,000 56.16 55.60 19.66 35.94 0.56 0.56 43.84 43.84 23,184,000 22,952,160 8,114,400 14,837,760 231,840 231,840 18,096,000 18,096,000 -15,976,48 -14,971,84 -14,971,84 0 -1,004,640 -1,004,640 15,976,480 15,976,480 7,207,520
24、7,980,320 -6,857,440 14,837,760 -772,800 -772,800 34,072,480 34,072,480 84,487,520 84,487,520 20,190,560 64,296,960 0 0 94,392,480 94,392,480 47.23 47.23 11.29 35.94 0 0 52.77 52.77 三、股份总数三、股份总数 137,600,000 100.0041,280,000041,280,000 178,880,000 100.00 注：公司 2006 年实施利润分配及公积金转增股本引起上表中“公积金转股”变动。 二、股票发
25、行、上市及股份变动情况二、股票发行、上市及股份变动情况 （一）深圳证券交易所挂牌交易情况 经中国证券监督管理委员会（证监发行字200486 号文件）核准，2004 年 6 月 30 日公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,600 万股，每股面值 1.00 元，发行 价格 9.93 元/股。 经深圳证券交易所深证上 （2004） 64 号文批准， 公司 2,600 万股 （A 股） 股票于 2004 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易。 （二）2004 年度利润分配及公积金转增 2005 年 4 月 25 日，公司 2004 年度股东大会经审议通过了2004 年度利润分配及
26、 公积金转增股本预案 。根据决议，公司以 2004 年年末总股本 8,600 万股为基数，以资 本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 6 股，同时向全体股东每 10 股派发现 金股利 3 元（含税） ，转增后公司总股本由 8,600 万股增加至 13,760 万股。 （三）2005年股权分置改革情况 2005年9月8日，公司完成股权分置改革，原非流通股股东向流通股股东支付股权对 价后获得流通权。方案实施后，公司股份总数不变，股权结构发生变化，其中：有限售 9 条件股份为77,280,000股，占股份总数的56.16%，无限售条件股份为60,320,000股，占股 份总数的43.84%
27、。 （四）2005 年度利润分配及公积金转增 2006 年 4 月 26 日，公司 2005 年度股东大会经审议通过了2005 年度利润分配及 公积金转增股本预案 。根据决议，公司以 2005 年年末总股本 13,760 万股为基数，以资 本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 3 股， 同时向全体股东每 10 股派发现金 股利 2 元（含税） ，转增后公司总股本由 13,760 万股增加至 17,888 万股。 （五）限售股份解除禁售 报告期内，由于限售股份解除禁售原因，公司股权结构发生变化：有限售条件股份 84,487,520 股，占公司股份总数的 47.23%；无限售条件股份 9
28、4,392,480 股，占公司股份 总数的 52.77%。 （六）2006 年度利润分配及公积金转增股本预案 经立信会计师事务所有限公司审计，公司 2006 年度实现净利润 71,645,141.21 元， 加上年初未分配利润 111,247,960.99 元，可供分配的利润为 182,893,102.20 元；按净利 润的 10%提取法定盈余公积金 7,386,991.98 元，可供股东分配的利润为 175,506,110.22 元， 减去年初已支付普通股股利 27,520,000.00 元， 年末未分配利润为 147,986,110.22 元。 公司第二届董事会第二十六次会议经审议，同意“
29、以 2006 年年末总股本 17,888 万 股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 2 股。同时，向全体股 东每 10 股派发现金股利 1 元 （含税） ， 共计 1,788.80 万元。 ” 转增后公司总股本由 17,888 万股增加至 21,465.60 万股，公司资本公积金由 119,444,016.50 元减为 83,668,016.50 元。 公司剩余未分配利润 130,098,110.22 元滚存至下一年度。 本次利润分配及公积金转增股本预案需提交 2006 年度股东大会审议批准后实施。 （七）公司无内部职工股 三、股东情况介绍三、股东情况介绍 （一）报告期
30、末前 10 名股东的持股情况： 股东总数 7,212户 前10名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比例 (%) 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 蔡开坚 其他26.9648,222,72048,222,7200 蔡冰 其他8.9916,074,24016,074,2400 中捷控股集团有限公司 其他7.3013,060,32013,060,3200 10 安瑞证券投资基金 其他4.197,504,0120未知 兴业证券股份有限公司 其他3.356,000,9440未知 中小企业板交易型开放式指数基金 其他2.644,724,2960未知 玉环欲达投资咨询有限公
31、司 其他2.344,179,302 1,853,8620 玉环兴业服务有限公司 其他2.153,840,590 3,130,1760 安信证券投资基金 其他2.093,737,0700未知 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资 基金 其他1.923,429,7940未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 安瑞证券投资基金 7,504,012人民币普通股 兴业证券股份有限公司 6,000,944人民币普通股 中小企业板交易型开放式指数基金 4,724,296人民币普通股 安信证券投资基金 3,737,070人民币普通股 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资 基金
32、 3,429,794人民币普通股 长城安心回报混合型证券投资基金 3,361,501人民币普通股 华安创新证券投资基金 2,987,230人民币普通股 益民红利成长混合型证券投资基金 2,842,775人民币普通股 玉环欲达投资咨询有限公司 2,325,440人民币普通股 洪孝权 2,000,000人民币普通股 上述股东关联 关系或一致行 动的说明 公司前十大股东中第一大股东蔡开坚与第二大股东蔡冰系父女关系，蔡开 坚同时担任第三大股东中捷控股集团有限公司法定代表人，蔡开坚先生之妻许 玉妹持有中捷控股集团有限公司80%的股权，蔡冰持有中捷控股集团有限公司 20%的股权。三人直接或间接持有公司43
33、.25%的股份，存在一致行动的可能。 公司前十大无限售条件股东安瑞证券投资基金、安信证券投资基金、华安 创新证券投资基金为同一基金管理人华安基金管理有限公司旗下基金。除此外， 未知前十大无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公 司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 除上述外，公司有限售条件流通股股东与前十大无限售条件股东之间不存 在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的 一致行动人。 （二）公司控股股东及实际控制人情况 1、公司第一大股东蔡开坚持有中捷股份 26.96%的股份，为公司控股股东。 2、蔡开坚与第二大股东蔡冰系父女关系，蔡开坚同
34、时担任第三大股东中捷控股集 团有限公司法定代表人， 蔡开坚先生之妻许玉妹持有中捷控股集团有限公司 80%的股权， 蔡冰持有中捷控股集团有限公司 20%的股权。三人直接或间接持有公司 43.25%的股份， 为公司实际控制人，其所持有的公司股份无质押、冻结或托管等情况。 蔡开坚：男，中国国籍（无其他国家或地区居留权） ，自 1994 年创建浙江中捷缝纫 机有限公司（简称浙江中捷）以来一直担任公司总经理兼董事长，2001 年浙江中捷整体 改制设立中捷缝纫机股份有限公司，蔡开坚担任股份公司董事长兼总经理（2002 年 7 月辞去总经理职务） 。 蔡开坚为中捷股份发起人股东之一， 目前直接持有中捷股份
35、26.96% 11 的股份。 蔡冰：女，中国国籍（拥有美国长期居留权） ，2001 年至今在美国求控股股东偿还的欠款。 4、财务费用变化情况 财务费用本期比上期增加 1,840,889.43 元， 主要原因为由于报告期内公司控股股东大化集团有限 责任公司偿还占用本公司资金，从而形成收取大化集团有限责任公司的资金占用费减少所致。本年度 公司收取大化集团资金占用费为 2,011,988.68 元,其中 1,293,971.44 元计入利息收入。 大化集团大连化工股份有限公司 2006 年年度报告 10 5、现金流变化情况 经营活动产生的现金流量净额 1.37 亿元， 主要为报告期内收到的公司控股股
36、东大化集团有限责任 公司以搬迁改造资金偿还的 1.33 亿元欠款，而上年的经营活动现金流量净额 2.58 亿元主要为上年控 股股东偿还的欠款； 公司投资活动产生现金流出 2864 万元，较上年增加较大，主要为公司实施 60万吨联碱搬迁改造 公司发生的设计、建设等费用。 6、公司搬迁改造情况 公司的搬迁改造工作继续推进并全面启动，60 万吨联碱项目已完成设计及设备选型工作，并开始 部分设备采购。目前项目场地已平整完毕，并开始打桩施工，联碱中控楼主体结构已经完成施工。 （二）对公司未来发展的展望 2007 年公司总体指导思想是强化管理增效益，稳定员工保生产，经济运行求增长，推进搬迁谋发 展。公司将
37、以加强企业管理为先导，以安全平稳运行、保证产品质量为前提，以提高经济运行质量和 效益为重点，稳定员工情绪，积极推进实施公司的搬迁改造工作。2007 年公司计划生产纯碱 35 万吨， 实现主营业务收入 4.15 亿元。 1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 公司的主导产品纯碱行业，由于近几年国内改扩建项目和新投建项目产能扩张较大，加之受国家 的宏观调控，下游的玻璃行业、冶金行业需求放缓，纯碱市场竞争将日趋激烈。 2、公司未来发展战略 1）、全力推进搬迁改造工程建设 2007 年是公司搬迁改造任务最重的一年，这一年公司将完成 60 万吨联碱项目的建设安装任务， 完成项目投资 4725
38、9 万元，以达到 2008 年 9 月项目投产的目标。公司的搬迁改造将紧紧抓住进度、投 资、质量和安全四个环节，加强工程建设管理，强化内部监督和考核，努力按时完成任务。 2）、组织好现有氨碱生产装置生产，确保平稳高效运行 由于 2007 年公司面临边生产、边拆除、还要进行无害化处理等一系列问题，稳定氨碱系统运行任 务十分艰巨。公司将通过强化安全管理、重点抓好运行设备的维护保养、延长运行周期、降低消耗、 压缩费用、抓好供应和销售等措施，做好生产衔接和经济运行。 3）、做好新老厂区的衔接工作 公司将做好各项准备，按计划实施部分装置拆除工作。2007 年下半年公司将正式按计划开始对部 分装置进行拆除
39、，公司将做好充分准备，完成设备、厂房的拆除方案制定、论证和审定工作，完成拆 除队伍招标工作，做好拆除现场交接和技术交底工作，并按计划做好停产装置的无害化处理工作。 4）、做好员工的稳定和培训工作 为做好 60 万吨联碱项目， 公司将根据需要开展技能培训和人才储备， 并适当招聘紧缺的专业人才， 同时统筹安排员工转岗、上岗工作，防止技术工人流失，确保员工队伍稳定。 3、资金需求及使用计划 公司的 60 万吨/年联碱项目计划投资 82245 万元，项目的资金主要来自三个方面：一是控股股东 偿还的欠款 3.89 亿元，二是公司搬迁的补偿，三是公司向控股股东及金融机构的借贷。 2007 年公司将完成项目
40、投资 47259 万元， 2008 年 9 月前完成全部投资。 4、公司面临的风险因素分析 1)搬迁改造建设风险 公司虽计划于 2008 年 9 月完成 60 万吨/年联碱生产装置的建设工作，但在资金、设计、订货、施 工、安装等各个环节都存在不确定及相互制约因素，有可能影响工程进度。 为解决上述问题，公司将加强各环节控制，强化工程管理，确保进度按计划进行。 2）市场风险 公司自 2006 年因搬迁改造停产联碱生产装置后， 仅氨碱生产装置继续运行， 公司主导产品产量大 幅减少，对公司产品市场造成较大影响。 为解决上述问题，公司将强化氨碱生产装置运行，确保氨碱系统的生产能力。 2）经营风险 由于公
41、司正在实施搬迁改造，对当前生产装置不再大量资金投入，只是保证维持运行状态，这必 将对正常生产带来风险。 大化集团大连化工股份有限公司 2006 年年度报告 11 为解决上述困难，在目前的生产装置下，公司将加强设备的维护保养和巡回检查，强化工艺操作， 并加强修旧利废，确保生产装置安全平稳运行。 4）人员风险 由于公司正在实施搬迁改造， 员工能否安心和稳定对当前生产经营及搬迁改造工作都有重大影响。 为稳定员工人心，公司将加强员工的思想教育，并坚持正常管理，同时以轮训方式开展对员工的 技术培训，以适应新项目的技术要求。公司将通过择优上岗、择优使用，在确保员工安心当前生产的 同时，为搬迁改造提供必要的
42、人员准备。 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营 成果的影响情况 根据新企业会计准则第 18 号-所得税的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负 债表的纳税影响会计法，将会影响公司的当期所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。 二、公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或 分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 利润率 (%) 主营业务 收入比上 年增减(%) 主营业务成 本比上年增 减(%) 主营业务利润 率比上年增减 (%) 分行业 化工行业 649,205,653.95 69
43、1,488,096.27-6.51-48.30-39.51 减少 15.35 个 百分点 分产品 氨碱纯碱 420,016,364.52 430,494,795.76-2.497.8313.42 减少 5.05 个百 分点 联碱纯碱 （纯碱及 氯化铵） 229,189,289.43 260,993,300.51-13.88-73.23-65.39 减少 25.79 个 百分点 由于公司于 2006 年 6 月停产了联碱生产装置，故联碱收入大幅减少；同时，公司适当增加了氨碱 纯碱生产能力，故氨碱纯碱收入增加。 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（） 东北 278,658,955.00-45.26 广东 158,723,212.70-11.59 境外 105,023,784.17-71.87 三、公司投资情况 报告期内公司投资额为 2,655.40 万元，比上年增加 2,655.40 万元，报告期内公司发生的投资为 公司搬迁改造的 60 万吨联碱项目设计、建设等发生的费用。 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 四、公司会计政策、会计
