1、 南京华东电子信息科技股份有限公司 Nanjing Huadong Electronics Information &Technology Co.,Ltd 二六年年度报告 2006 Annual Report 董事长(签名)： (Chairman of the Board) 二七年四月十四日 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 2 - 目 录 重要提示 一、 公司基本情况简介.3 二、 会计数据和业务数据摘要.4 三、 股本变动及股东情况.5 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 五、 公司治理结构.13 六、 股东大会情况简介15 七、 董事会报告.15 八、 监事
2、会报告.26 九、 重要事项27 十、 财务报告.32 十一、备查文件目录59 附：会计报表 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 3 - 重重重重 要要要要 提提提提 示示示示 本本公公司司董董事事会会、监监事事会会及及董董事事、监监事事、高高级级管管理理人人员员保保证证本本报报告告所所载载资资料料不不存存在在任任 何何虚虚假假记记载载、误误导导性性陈陈述述或或者者重重大大遗遗漏漏，并并对对其其内内容容的的真真实实性性、准准确确性性和和完完整整性性承承担担个个 别别及及连连带带责责任任。 全全体体董董事事均均出出席席了了会会议议。 南南京京永永华华会会计计师师事事务务所所有有
3、限限公公司司为为本本公公司司出出具具了了标标准准无无保保留留审审计计意意见见的的审审计计报报告告。 公公司司董董事事长长赵赵竟竟成成先先生生、总总经经理理司司云云聪聪先先生生及及财财务务负负责责人人边边晓晓红红女女士士声声明明：保保证证本本 年年度度报报告告中中财财务务报报告告的的真真实实、完完整整。 一、公司基本情况简介一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：南京华东电子信息科技股份有限公司 公司法定英文名称：Nanjing Huadong Electronics Information & Technology Co.,Ltd 2、公司法定代表人：赵竟成 3、公司董事会秘书：伍华林 联
4、系地址：南京市华电路 1 号华东科技总经理办公室 电 话：025-85311050-2207/2686/2231 传 真：025-85319623 电子信箱：wuhl 4、公司注册地址：南京市浦口高新技术产业开发区 D03 栋 公司办公地址：南京市华电路 1 号 邮政编码：210028 公司电子信箱：hddz 5、公司选定的信息披露报纸： 中国证券报 、 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券处 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华东科技 股票代码：000727 7、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 1 月 8
5、 日 最新变更注册登记日期：2002 年 12 月 10 日 注册登记地点：南京市浦口高新技术产业开发区 企业法人营业执照注册号：3201911000044 税务登记号码：320111134955910 公司聘请的会计师事务所名称：南京永华会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：江苏省南京市中山北路 26 号新晨国际大厦 8-10 楼 二、会计数据和业务数据摘要二、会计数据和业务数据摘要 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 4 - 1、2006 年度主要利润指标 单位：人民币元 利润总额 1,937,629.57 净利润 15,254,606.98 扣除非经常性损益后的
6、净利润 -18,866,199.02 主营业务利润 66,293,998.56 其他业务利润 1,106,375.83 营业利润 -64,117,425.91 投资收益 63,785,244.55 补贴收入 - 营业外收支净额 2,269,810.93 经营活动产生的现金流量净额 52,597,299.98 现金及现金等价物净增加额 -7,373,989.18 1.1： 非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 本年转回的减值准备 240,345.10 股权转让收益 31,877,205.52 营业外收入 2,516,417.80 营业外支出 -513,162.42 合计 34,12
7、0,806.00 公司近三年主要会计数据及财务指标 2005年度 2004年度 财务指标 单 位 2006年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 元435754565.81 321756844.94331354342.71323796592.66 341823089.10 净利润 元15254606.98 -171387441.20-171387441.2026149319.19 26149319.19 总资产 元1896539040.90 2005036729.432009589766.882117473084.00 2122479208.89 股东权益(不含少数股 东权益) 元
8、 960240524.08 946945124.54946945124.541136882686.88 1136882686.88 每股收益（摊薄） 元0.0425 -0.4772-0.47720.0728 0.0728 每股收益（加权） 元0.0425 -0.4772-0.47720.0728 0.0728 每股收益（扣除非经常 性损益） 元 -0.0525 -0.4987-0.49870.0746 0.0746 每股净资产 元2.67 2.642.643.1654 3.1654 调整后的每股净资产 元2.65 2.622.623.1432 3.1432 每股经营活动产生的现 金流量净额 元
9、 0.15 -0.16-0.16-0.1280 -0.1280 净资产收益率（摊薄） %1.59 -18.10-18.102.3001 2.3001 净资产收益率（加权） %1.60 -16.30-16.302.3331 2.3331 净资产收益率 （加权）（扣 除非经常性损益） % -1.98 -17.04-17.042.3897 2.3897 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 5 - 注：上述数据均以合并报表数填列或计算 3、报告期利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 2006 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 6.906.950
10、.18 0.18 营业利润 -6.68-6.72-0.18 -0.18 净利润 1.591.600.04 0.04 扣除非经常性损益后的净利润 -1.961.98-0.05 -0.05 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则 （第 9 号） 要求计算的。 4、报告期内股东权益变动情况： 单位：人民币元 项 目 股本 资本公积 盈余公积法定公益金未分配利润未确认投资损失 股东权益合计 期初数 359,157,356 486,708,063.17 64,320,250.3825,546,055.4911,213,399.50 946,945,124.54 本期增加
11、 3,813,717.81 25,781,012.3815,254,606.98-4,480,704.83 40,368,632.34 本期减少 - 197,420.42 25,546,055.491,329,756.89 27,073,232.80 期末数 359,157,356 490,324,360.56 90,101,262.7625,138,249.59-4,480,704.83 960,240,524.08 2006 年 4 月本公司进行股权分置改革，流通股股东每 10 股获得 3.2 股。股改完成后， 境内法人持有的有限售条件流通股 99,362,182.00 股（占总股本的 2
12、7.67） ，社会公众持 有的流通股份 259,795,166.00 股（占总股本的 72.33） ； 资本公积增加：主要为向关联方转让资产产生的收益和股权投资溢价收益； 资本公积减少：根据财政部财会便（2006）10 号文规定，公司为实施股权分置改革方 案而发生的费用冲减资本公积； 盈余公积增加：本年提取的法定盈余公积； 法定公益金减少：根据财政部财企（2006）67 号将法定公益金转作法定盈余公积； 未确认投资损失：子公司亏损超过投资部分。 三、股本变动和主要股东持股情况三、股本变动和主要股东持股情况 、公司股本变动情况 报告期内，公司股本总额未发生变化，因实施股权分置改革而使公司股本结
13、构发生了变动，具体情况如下表： 单位：股 本次 变动前 本次变动增减（，） 本次 变动后 本次 变动前 本次变动增减（，） 本次 变动后 数量 比例 （%） 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他（股 改支付 对价）股 小计 数量 比例 （%） 数量 比例 （%） 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他（股 改支付 对价）股 小计 数量 比例 （%） 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 6 - 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境
14、外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 162441705 7194035 154148795 1098875 1000000 98875 196715651 196715651 45.23 2.00 42.92 0.31 0.28 0.03 54.77 54.77 -62949008 -1395457 -61585191 +31640 +62949008 +62949008 -62949008 -1395457 -61585191 +31640 +62949008 +62949008 99492697 983
15、62182 1000000 130515 259664659 259664659 27.70 27.39 0.28 0.04 72.30 72.30 三、股份总数三、股份总数 359157356 100 00359157356 100 注：股权分置改革后，江苏省国有资产（控股）有限公司的股份性质由国家 持股变更为国有法人股。 2、近三年股票发行与上市情况 截至报告期的三年内，公司未有发行新股。 、股东情况 1、本报告期末，公司股东总数为 57,044 户。 2、主要股东持股情况 持股 5%以上（含 5%）股东的股份变动情况 南京华东电子集团公司为本公司主发起人，所持股份 92,563,604
16、股为未上市流通 的境内法人股，占公司总股份的 25.77%，为本公司持股 5%以上（含 5%）的法人股东。 报告期内，其所持本公司股份因股权分置改革支付对价而发生了变动，其中所持有本公 司 46,563,604 股的法人股被司法冻结， 46,000,000 股法人股分别于 2005 年 5 月 31 日质押 给徐州市商业银行博爱支行 25,000,000 股，质押期限为 2005 年 5 月 31 日至质权人申请 解冻为止；于 2006 年 11 月 28 日质押给中国建设银行股份有限公司南京新街口支行 21,000,000 股，质押期限为 2006 年 11 月 28 日至质权人申请解冻为止
17、。 上海房屋维修资金管理中心因股权分置改革获得对价而持有本公司股权 超过 5。 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 7 - 序 号 序 号 有限售条件股 东名称 有限售条件股 东名称 持有的有限 售条件股份 数量 持有的有限 售条件股份 数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上 市交易股 份数量 新增可上 市交易股 份数量 限售条件限售条件 1 南京华东电子 集团有限公司 92,563, 604 2009 年 5 月 9 日 0 华电集团特别 承诺在股权分置完 成后，至少在三十 六个月内不通过证 券 交 易 所 挂
18、 牌 交 易。 2 江苏省国有资 产（控股）有限 公司 5,798,578 2007 年 5 月 9 日 0 原非流通股股 东持有的股份自获 得上市流通权之日 起12个月内不上市 交易或转让。 3 南京玥文信息 咨询有限公司 1,000,000 2007 年 5 月 9 日 0 1、鉴于玥文公 司未明确表示同意 执行华东科技本次 股改对价安排，华 电集团同意对玥文 公司的执行对价安 排先行代为垫付。 代为垫付后，玥文 公司所持有的华东 科技股份如上市流 通，应当向代为垫 付的华电集团偿还 代为垫付的款项， 或者取得华电集团 的同意。 2、原非流通股 股东持有的股份自 获得上市流通权之 日起12
19、个月内不上 市交易或转让。 公司前十名股东、前十名无限售条件的股东持股情况 （截止 2006 年 12 月 31 日） 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 8 - 股东总数 57,044 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 南京华东电子集团有限公司 国有股东 25.78%92,563,60492,563,60492,563,604 上海房屋维修资金管理中心 其他 6.15%22,064,779 江苏省国有资产经营（控股）有限公司 国有股东 1.62%5,798,5785,798,5780 山西信托投资
20、有限责任公司信德资金 信托 其他 0.97%3,487,70900 上海国际机场股份有限公司 其他 0.68%2,435,45300 华宝信托投资有限责任公司集合类资 金信托R2006JH017 其他 0.41%1,458,86200 山西信托投资有限责任公司信德资金 信托 其他 0.39%1,401,63200 华宝信托投资有限责任公司资金信托 2006JH015 其他 0.38%1,372,28800 陈浩勤 其他 0.37%1,339,17700 朱本旺 其他 0.36%1,309,51600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上海房屋维修资金管
21、理中心 22,064,779 人民币普通股 山西信托投资有限责任公司信德资金信托3,487,709 人民币普通股 上海国际机场股份有限公司 2,435,453 人民币普通股 华宝信托投资有限责任公司集合类资金信 托R2006JH017 1,458,862 人民币普通股 山西信托投资有限责任公司信德资金信托1,401,632 人民币普通股 华宝信托投资有限责任公司资金信托 2006JH015 1,372,288 人民币普通股 陈浩勤 1,339,177 人民币普通股 朱本旺 1,309,516 人民币普通股 吕宜新 1,020,109 人民币普通股 山西信托投资有限责任公司-晋信丰收 870,0
22、00 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司第一大股东与其他前十名流通股股东不存在任何关联 关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人； 2、上述前十名无限售股东之间是否存在关联关系或属于一致 行动人本公司不详。 3、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：南京华东电子集团有限公司 法定代表人：赵竟成 成立日期：1991 年 05 月 30 日 注册资本：20000.00 万元 公司类别：有限责任公司（国有独资） 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 9 - 经营范围：电子器件、照明电器及材料、广播电视设备、仪器仪表、通信设备、电 视监
23、控系统、电子计算机系统及配件、彩色及单色监示器、平板显示器及模块制造、加 工、销售并提供相关技术服务。 主要业务：荧光粉、灯具、医疗电子、太阳能热水器、模具、整机、消防产品的生 产销售。 报告期内本公司控股股东没有发生变化。 4、报告期内本公司的实际控制人为南京市人民政府 南京市人民政府南京市人民政府 100% 南京市国有资监督产管理委员会南京市国有资监督产管理委员会 100% 南京华东电子集团有限公司南京华东电子集团有限公司 25.77% 南京华东电子信息科技股份有限公司南京华东电子信息科技股份有限公司 5、其它持股 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内本公司无其它持股 10%以
24、上（含 10%）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 、董事、监事、高级管理人员基本情况 持股数（股） 姓 名 职 务 性 别 年龄 任职起止日期 期初数期末数 年度内增 减数（股） 赵竟成 董事长 男 61 2006.5-2009.5 2509633127 +8031 张银千 副董事长 男 52 2006.5-2009.5 2053327104 +6571 司云聪 董事、 总经理男 43 2006.5-2009.5 877511583 +2808 伍华林 董事、 董事会 秘书、 常务副 总经理 男 41 2006.5-2009.5 456
25、36023 +1460 杨国柱 董事 男 58 2006.5-2009.5 2053327103 +6570 李亚鸣 董事 男 50 2006.5-2009.5 480634 +154 张银涛 独立董事 男 51 2006.5-2009.5 00 0 王秀浦 独立董事 男 67 2006.5-2009.5 00 0 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 10 - 韩之俊 独立董事 男 63 2006.5-2009.5 00 0 徐 清 监事长 女 51 2006.5-2009.5 200264 +64 成 刚 监事 男 54 2006.5-2009.5 00 0 陈勤勤 监事
26、男 55 2006.5-2009.5 38905135 0 何关和 副总经理 男 60 2006.5-2009.5 1579520849 +5054 流幼平 副总经理 女 53 2006.5-2009.5 29003828 +928 王 胤 副总经理 男 46 2006.5-2009.5 00 0 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间 是否领取 报酬、 津贴 （是或否） 赵竟成 南京华东电子集团有限公司总裁 长期 否 张银千 南京华东电子集团有限公司党委书记 长期 否 徐清 南京华东电子集团有限公司副总裁 长期 否 杨国柱 南京华东电子集团有限公司副总会计师 长期 否 李亚鸣 南
27、京华东电子集团有限公司工会主席 长期 否 成 刚 南京华东电子集团有限公司组织部长 长期 否 、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任 职或兼职情况 1、董事： 赵竟成先生，董事长，61 岁，硕士研究生学历，研究员级高级工程师。历 任华东电子管厂团委副书记、教育科科长、一分厂党总支书记、华东电子管厂厂工会主 席、副厂长、厂长。曾获得中国优秀企业家称号、江苏省优秀管理者、南京市优秀企业 家并享受国务院特殊津贴，现任南京华东电子集团有限公司董事长、总裁。 张银千先生：副董事长， 52 岁，大学本科学历，高级工程师。历任华东电子管厂动 力科副科长、华东电子管厂动力分
28、厂厂长、华东电子管厂生技处副处长、华东电子管厂 厂长助理、华东电子管厂副厂长、南京华东电子集团公司副总裁兼党委副书记、纪委书 记、南京华东电子信息科技股份有限公司总经理，南京华东电子信息科技股份有限公司 监事长，现任南京华东电子集团有限公司党委书记、常务副总裁、董事。 司云聪先生，董事，43 岁，硕士研究生，高级工程师。历任华东电子管厂 安技环保处处长助理、副处长、生产安全部副部长、厂长助理、南京华东电子集团股份 有限公司副总经理、南京华东电子集团公司新华东电子公司总经理，华东电子集团公司 副总裁，现任南京华东电子信息科技股份有限公司董事、总经理，南京新华日液晶显示 技术有限公司总经理。 伍华
29、林先生： 董事，41 岁，硕士研究生，高级工程师。历任华东电子管厂显像管分 厂技术员、华东电子管厂厂办秘书、华东电子集团公司办公室副主任、华东电子集团公 司办公室主任，现任南京华东电子信息科技股份有限公司董事、董事会秘书及常务副总 经理。 杨国柱先生：董事，58 岁，大学专科学历，高级会计师。历任华东电子管厂财会处 会计员、综合组组长、华东电子管厂财会处处长助理、华东电子管厂财会处副处长、南 京华东电子信息科技股份有限公司财务总监，现任南京华东电子集团有限公司财务部部 长、副总会计师。 李亚鸣先生：董事，49 岁，大专文化，高级政工师。历任华东电子集团公司宣传部 南京华东电子信息科技股份有限公
30、司 二六年年度报告 - 11 - 干事，华东电子集团公司党办秘书、华东电子集团公司宣传部部长助理、副部长，现任 南京华东电子集团有限公司工会主席、南京华东电子集团有限公司监事会主席、党群工 作部部长、华东电子集团公司宣传部部长兼企业文化中心主任。 张银涛先生：独立董事，51 岁，大专学历。历任国营六合县灵岩山林场团支部书记， 南京市财政局副主任科员、主任科员，南京市财政局中企处副处长，南京市会计师事务 所第一副所长。现任江苏永和会计师事务所有限公司董事长、主任会计师，兼任南京电 子网板股份有限公司独立董事。 王秀浦先生：独立董事，67 岁，大学本科学历。2001 年 3 月由第 55 研究所退
31、休， 之后任江苏省真空学会副理事长职务，享受国务院特殊津贴，主要工作是负责学会的科 技咨询及兼管学会下属实体江苏省东星真空工程公司的全面工作。历任中电科技集团第 55 研究所副总工程师职务，主要工作是负责真空光电器件专业的技术工作，并担任部省 专业项目、成果、职称评审专家。 韩之俊先生：独立董事，63 岁，大学本科学历，现为南京理工大学经济管理学院教 授、博士生导师、管理科学与工程学科学术带头人，享受国务院颁发的政府特殊津贴。 历任南京理工大学经济管理学院院长、教授、博士生导师。重要社会兼职有：江苏法尔 胜股份有限公司独立董事，中国管理科学研究院客座研究员，中国质量协会理事、学术 委员会委员，
32、中国现场统计研究会常务理事，江苏省现场统计研究会理事长，江苏科技 大学兼职教授、江南大学兼职教授。 2、监事： 徐清女士：监事长， 51 岁，大学本科学历，高级经济师、政工师、助理会计师。历 任华东电子管厂劳动服务公司经理助理、华东电子管厂劳动服务公司副经理、华东电子 管厂工会副主席、华东电子管厂机关第一党支部书记、厂办副主任、华东电子集团公司 纪委办主任、监察部部长、机关第六党支部书记、华东电子集团公司纪委书记兼集团总 部党总支书记、纪委办主任、监察部部长、南京华东电子信息科技股份有限公司董事， 现任南京华东电子集团有限公司党委副书记、纪委书记、副总裁、董事。 成刚先生：监事，52 岁，大学
33、专科学历，政工师。历任华东电子管厂团委 副书记、南京国华电真空器件厂党支部副书记、南京华东电子集团公司组织部干事、华 东电子集团公司玻璃厂党总支副书记、书记，南京华东电子集团有限公司党委委员组织 部部长、机关第一党支部书记。 陈勤勤先生：监事，55 岁，初中学历，助理经济师。历任华电股份公司物资供应 公司经理、华电经销公司总经理、华电股份公司人力资源处处长、电工照明（宿迁）有 限责任公司总经理、电工照明（宿迁）有限责任公司副总经理，现任南京华东电子集团 有限公司纪委办公室主任、监察部部长。 3、高级管理人员： 司云聪先生（见董事简历） 伍华林先生（见董事简历） 何关和先生：副总经理，60 岁，
34、大学专科学历，经济师。历任华东电子管 厂电视机厂厂长助理、华东电子管厂电视机厂副厂长、华东电子管厂珠海华凌公司副总 经理、华东电子管厂深圳凯利达公司总经理、党支部书记、华东电子管厂人事保卫部部 长、南京华东电子股份有限公司总经理助理，现任南京华东电子信息科技股份有限公司 副总经理。 王胤先生：副总经理，46 岁，大学本科学历，高级工程师。历任华东电子 管厂计划员、秘书、南京市雨花台区江心州乡科技副乡长、南京华东电子集团公司探测 器件厂厂长、书记、光电技术开发中心主任、南京华电新华东电子公司副总经理、创华 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 12 - 实业发展公司总经理，现任南
35、京华东电子信息科技股份有限公司副总经理。 流幼平女士：副总经理， 53 岁，大学学历，高级工程师。历任华东电子管厂第一设 计所技术员，显示器件研究室室主任、副所长，华东电子集团公司光电技术中心主任兼 支部书记，现任南京华东电子信息科技股份有限公司科技质量处处长。 、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、2006 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据南京 华东电子信息科技股份有限公司 2006 年经营目标责任书 中的经营目标、 考核细则确定， 依据公司有关工资管理和等级标准的规定按月发放。 2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员获得报酬情况：在公司领取报酬人员：
36、姓名 职务 报酬总额 司云聪 董事、总经理 7.94 万元 伍华林 董秘、常务副总经理 6.53 万元 王秀浦 独立董事 3 万元 韩之俊 独立董事 3 万元 张银涛 独立董事 3 万元 何关和 副总经理 6.82 万元 流幼平 副总经理 6.92 万元 王胤 副总经理 6.68 万元 边晓红 财务负责人 5.56 万元 陈勤勤 监事 5.91 万元 不在本公司领取报酬人员： 姓名 职务 报酬总额 赵竟成 董事长 9.45 万元 张银千 副董事长 9.29 万元 李亚鸣 董事 7.35 万元 杨国柱 董事 6.77 万元 徐清 监事长 8.23 万元 成刚 监事 5.83 万元 、报告期内董事
37、、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 姓 名 原职务 离任原因 戎明贵 监事 工作原因 2、聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况 2006 年 5 月 26 日召开了公司第五届董事会第一次会议， 聘任司云聪先生为公司总经 理，聘任伍华林先生为公司董事会秘书、常务副总经理，聘任边晓红女士为公司财务负 责人，聘任何关和先生、王胤先生、流幼平女士为公司副总经理。 3、2006 年 5 月 26 日召开了公司 2005 年年度股东大会，对公司董事会、监事会进行 了换届选举，选举产生了公司新一届董事会、监事会成员，具体情况如下
38、： 第五届董事会成员为：赵竟成、张银千、司云聪、李亚鸣、伍华林、杨国柱、独 立董事韩之俊、王秀浦、张银涛； 第五届监事会成员为：徐清女士、成刚、职工代表监事陈勤勤； 2006 年 5 月 26 日召开了公司第五届董事会第一次会议， 会议选举赵竟成先生为公 司董事长、张银千先生为副董事长； 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 13 - 2006 年 5 月 26 日召开了公司第五届监事会第一次会议， 会议选举徐清女士为监事 长。 、公司员工情况 截至报告期末，本公司现有在职员工 1498 人，未有须承担费用的离退休职工。 员工构成情况如下： 按专业构成分类 人数（人） 占总数比
39、例（%） 生产人员 1339 82.14 销售人员 84 4.23 技术人员 16 6.82 行政人员 45 3.48 财务人员 14 3.33 合 计 1498 100.00 按学历构成分类 人数（人） 占总数比例（%） 本科以上 80 5 大专 210 14 中专或高中 578 39 高中以下 630 42 合 计 1498 100.00 五、公司治理结构五、公司治理结构 、公司治理情况 报告期内，公司严格遵守了公司法 、 证券法 、 上市公司治理规则和中国证 监会有关法律法规的要求， 不断地完善了公司治理结构和运作制度。 公司根据最新的 公 司法 、 证券法 、 公司章程指引以及深圳证券
40、交易所股票上市规则（2006 年） 的 相关要求，对本公司章程 、 股东大会议事规则进行了修改、完善，加强了公司对 关联交易决策程序履行时的关联方回避制度，强调了独立董事在关联交易决策中的监督 职能，并明确了公司对外担保的审核程序，规范了公司董事会、股东大会对对外担保的 审批权限；认真贯彻实施证监会关于提高上市公司质量意见的通知的精神，先后完 成了本公司的股权分置改革工作和大股东占用本公司资金的清欠工作，有效的提高了本 公司的上市质量，保护了全体股东的权益。 公司董事会、监事会从加强自身建设的角度出发，按照监管机构的要求，及时组织 董事、监事、高级管理人员对最新证券法律法规进行学习；注重相关业
41、务培训，先后多 次参加了证监机构组织的培训活动；积极与主管部门进行交流，认真完成各项自查工作。 对照有关上市公司治理的规范性文件的规定和要求，公司董事会认为目前公司的治 理结构符合基本要求。 、公司独立董事履行职责情况 2006 年度内，公司独立董事严格按照公司法 、 关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见 、 公司章程以及独立董事工作制度等规章制度的要求，积极参加 公司的董事会和股东大会，详细了解公司运作情况，并根据自己的专业知识和能力对公 司关联交易、对外担保、高管人员任免以及重大事项等发表了自己的独立意见，对公司 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 14 - 的经营
42、决策、规范发展起到了良好的监督作用，切实保护了中小股东的权益。 1、独立董事出席董事会情况： 独立董事姓名独立董事姓名 本年应参加本年应参加 董事会次数董事会次数 亲自出席亲自出席 （次）（次） 委托出席委托出席 （次）（次） 缺席缺席 （次）（次） 备注备注 王秀浦 9 7 0 2 因公事未能出席 韩之俊 9 9 0 0 张银涛 9 7 0 2 因出国和公事未能出席 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况： 独立董事姓名独立董事姓名 提出异议的事项提出异议的事项 提出异议的具体内容提出异议的具体内容 备注备注 王秀浦 0 韩之俊 0 张银涛 0 、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财
43、务等方面的分开情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与本公司控股股东南京华东电子集团 公司完全分开，具有独立完整的生产经营能力。 1、公司在业务方面与控股股东完全分开 控股股东严格履行与本公司签定的避免同业竞争相关协议中所作出的承诺，业务与 本公司彻底分开。 2、公司人员独立 公司由人力资源处专门负责劳动、人事及工资管理。公司总经理、副总经理、董事 会秘书、财务负责人等高管人员均专职在本公司工作、领取薪酬，不在控股股东处担任 行政职务的情况。 3、公司资产独立完整 公司对资产拥有完整的所有权，与控股股东的资产严格分开，并完全独立运营。公 司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配
44、套设施、土地使用权、工业产权、 非专利技术等。 4、公司机构独立 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，办公机构和生产经营场所与控制人完 全分开。 5、公司在财务方面与控股股东分开 公司设有独立的财务部门、独立的财务核算体系和独立的银行账户，独立纳税。公 司制定独立的财务管理制度和会计制度，财务决策独立，不存在控制人干预公司资金使 用的情况。 、公司对高级管理人员的考评、激励和约束机制 公司制定了干部管理制度 、 绩效考核 、 高级管理人员管理制度 、 培训管理 办法等法规制度，有效地提高了公司人力资源开发的工作水平。 公司从德、能、勤、绩、新五个方面对高级管理人员年度的经营实绩和业务能力进
45、 行考核。总经理、董事会秘书由董事会考核、其他高级管理人员由董事会委托总经理考 核。通过年终述职制度，高级管理人员每年向董事会进行述职并接受考核，将考核结果 归入考核档案。 在高管人员激励与约束方面，公司对作出重大成绩的高级管理人员，给予奖励；在 经理层队伍建设过程中，我们开始在经理层干部中实施引咎辞职、风险抵押金工效挂钩 南京华东电子信息科技股份有限公司 二六年年度报告 - 15 - 制度，并将进一步改善考评机制，有计划、分步骤实施岗位工资，积极营造科学有效的 发展环境，充分发挥经理层的重要作用。 六、股东大会简介六、股东大会简介 、股东大会有关情况 公司报告期内共召开五次股东大会，情况如下： 1、 2006 年 1 月 23 日召开南京华东电子信息科技股份有限公司 2006 年第一次临时股 东大会，会议决议公告于 2006 年 1 月 24 日刊登于中国证券报 、 证券时报 ； 2、 2006 年 5 月 26 日召开了南京华东电子信息科技股份有限公司 2005 年年度股东大 会，会议决议公告于 2006 年 5 月 27 日刊登于中国证券报 、 证券时报 ； 3、2006 年 4 月 14 日召开了南京华东电子信息科技股份有限公司股权分置改革相
