1、 12 合计 / / / / / 158,000158,000 / 922,000 说明：独立董事的报酬为税后；其他董事、监事和高级管理人员的报酬为税前。 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)王里顺，2000 年 5 月至 2003 年 3 月任公司董事、总经理；2003 年 3 月至今，任公司董事长。 (2)范国良，1996 年 12 月至 2003 年 3 月，任公司董事、副总经理；2003 年 3 月至今，任公司 董事、总经理。 中国华融 33.16% 邯郸国资 55.84% 中国建行 11% 河北太行华信建材有限责任公司 50.98% 河北太行水泥股份有限公司
2、河北太行水泥股份有限公司 2005 年年度报告 - 7 - (3)李安飞，2000 年 5 月至 2002 年 3 月任河北太行集团公司董事长、党委书记；2002 年 3 月 至今，任河北太行华信建材有限责任公司董事长、党委书记。2000 年 5 月至今，任公司董事。 (4)郑宝金，2000 年 5 月至 2003 年 3 月，任公司董事、总经理助理和财务负责人；2003 年 3 月至今，任公司董事、副总经理、财务负责人和董事会秘书。 (5)史国林，1996 年 1 月至今，任公司董事、副总经理。 (6)王欣新，1986 年 7 月至今为中国人民大学教师；2002 年 10 月至今，任公司独立
3、董事。 (7)闫荣城，现任河北经贸大学证券研究所所长，2002 年 10 月至今，任公司独立董事。 (8)蔺永叶，现就职于河北省邯郸盛华会计师事务所，2003 年 5 月至今，任公司独立董事。 (9)王维民，2000 年 5 月至 2002 年 3 月，任河北太行集团公司党委副书记；2002 年 3 月至 今，任河北太行华信建材有限责任公司党委副书记。2000 年 5 月至今，任公司监事会主席。 (10)徐景阳，2000 年 5 月至 2005 年 7 月，任公司审计监察部副部长、部长和监事，2005 年 7 月至今任公司运销处处长和监事。 (11)王卫平，1997 年 7 月至今，任公司企业
4、管理部副部长、部长；2000 年 5 月至今，任公司 监事。 (12)李怀江，2000 年 5 月至 2003 年 5 月，任公司董事和河北太行集团公司工会主席；2003 年 5 月至 2004 年 1 月，任唐山冀东水泥集团有限责任公司副总经理；2004 年 4 月，任公司副总经 理。 (13)冯志宏，2000 年 5 月至 2003 年 5 月，任公司董事；2003 年 3 月至今，任公司副总经理。 （二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 李安飞 河北太行华信建材有 限责任公司 董事长 是 王维民 河北太行华信建材有 限责任
5、公司 党委副书记 是 董事李安飞、监事王维民均在控股股东河北太行华信建材有限责任公司任职，李安飞任该 公司董事长、党委书记，王维民任党委副书记，二人任职期间均从 2003 年 5 月至今。除此以外， 公司董事、监事和高级管理人员均不在公司股东单位任职。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 郑宝金 河北太行水泥股份有 限公司磁县分公司 负责人 否 史国林 天津市邯建建材有限 公司 廊坊市重工太行 水泥有限公司 董事、副董事长 否 闫荣城 河北经贸大学证券研 究所 所长 是 蔺永叶 河北省邯郸盛华会计 师事务所 注册会计师 是 王欣新
6、 中国人民大学 教师 是 除独立董事在其工作单位任职外，公司的董事所任职的其他单位均为公司的分公司或参股公司 河北太行水泥股份有限公司 2005 年年度报告 - 8 - （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：由公司董事会薪酬与考核委员会提出意见，报公 司董事会审议通过后由股东大会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司当年生产经营指标完成情况。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 李安飞 在河北太行华信建材有限责任公司领取报酬 王维民 在河北太行华信
7、建材有限责任公司领取报酬 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 朱志荣 董事 董事朱志荣先生由于退休，向董事会提出了书面辞职报告， 公司董事会批准了朱志荣先生的辞职报告 龚天林 副总经理 公司副总经理龚天林先生由于工作调动的原因，向董事会提 出了辞职的请求，董事会批准了龚天林先生的辞职请求 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 2,197 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 1,836 销售人员 151 技术人员 126 财务人员 30 行政人员 54 2、教育程度情况
8、教育程度的类别 教育程度的人数 大本 98 大专 197 中专及以下 1,902 六、公司治理结构六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其他相关法律、法规及规范 性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立和完善现代企业制度，规范企业运作，公司治理的实 际状况与中国证监会有关文件要求不存在差异。 河北太行水泥股份有限公司 2005 年年度报告 - 9 - （二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 闫荣城 7 7 0 王欣新 7 4 3 蔺永叶 7
9、 4 3 报告期内，公司三名独立董事按照有关法律法规的要求履行自己的职责，高度关注公司的经营 状况，按时参加董事会会议，切实履行了独立董事职责，有力的保证了中小股东的利益。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度董事会会议议案和其他非董事会事项提出异议。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有完整的自主经营能力，控股股东及其关 联单位未从事与本公司相同的业务。 2)、人员方面：公司与控股股东及其关联单位在用工、人事及工资管理等方面独立分开，各自 均设立了独立的劳动人事部门
10、。公司总经理、副总经理、财务负责人、销售负责人、董事会秘书等 高级管理人员均未在控股股东及其关联单位担任职务。 3)、资产方面：公司拥有完整独立的产供销系统，与控股股东及其关联单位之间产权关系明 晰，不存在以资产、权益或信誉为控股股东及其关联单位提供担保的情况，也不存在资产、资金被 控股股东及其关联单位无偿占用的情况。本公司能够独立运用公司的各项资产开展生产经营活动， 未受到任何不良限制。 4)、机构方面：公司董事会、监事会及其他内部机构独立运作，职能部门与控股股东及其关联 单位的职能部门之间不存在管理与被管理和上下级关系。 5)、财务方面：公司与控股股东及其关联单位的财务部门各自独立，不存在
11、管理与被管理的关 系，各自均独立核算，在银行独立开户，独立依法纳税。 （四）高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况，并对 其进行年度绩效评价，根据各自目标任务的完成情况和评价结果，向公司董事会提出考评和激励建 议，以此形成个人薪酬与公司业绩相联系的考评和激励制度。在董事会对高级管理人员进行考评 时，该部分高级管理人员必须回避。 为有效提高公司高级管理人员的工作效率、责任心及积极性，公司正积极探索建立更加科学、 合理、有效的考评制度，努力促使公司高级管理人员的薪酬与公司经营成果、经济效益的有机结 合，从而切实保证公司可持续发展长
12、远目标的实现。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 公司于 2005 年 4 月 18 日 召开 2004 年度股东大会年度股东大会 ，决议公告刊登在 2005 年 4 月 19 日 的中国证券报和上海证券报。 河北太行水泥股份有限公司 2005 年年度报告 - 10 - （二）临时股东大会情况 公司于 2005 年 8 月 31 日召开 2005 年第一次临时股东大会临时股东大会，决议公告刊登在 2005 年 9 月 1 日的中国证券报和上海证券报。 八、董事会报告八、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期总体经营情况 报告期内公司继续致力于水
13、泥及水泥制品的生产与销售。 2005 年是我公司生产经营较为困难的一年，主要有以下原因：受国家宏观调控政策的影响， 固定资产投资增速比例持续下降，间接影响了水泥企业的发展；由于煤电等大宗原燃材料价格上 涨，使公司的生产成本大幅上涨。报告期内，（1）公司本部原煤消耗 255416.36 吨，出库价同比 上涨 77.07 元/吨，增加成本 1968.41 万元；电消耗 225911464.25 度，出库价同比上涨 0.0569 元/ 度，增加成本 1286.23 万元；（2）控股子公司-北京太行前景水泥有限公司原煤消耗 172423.22 吨，出库价同比上涨 88.32 元/吨，增加成本 1522
14、.89 万元；电消耗 151669260.00 度，出库价同比 上涨 0.0504 元/度，增加成本 764.10 万元；（3）控股子公司-保定太行和益水泥有限公司原煤消 耗 151945.00 吨，出库价同比上涨 62.92 元/吨，增加成本 956.10 万元；电消耗 131819078.00 度，出库价同比上涨 0.0280 元/度，增加成本 368.95 万元；（4）控股子公司-保定太行兴盛水泥 有限公司原煤消耗 959.22 吨，出库价同比上涨 51.44 元/吨，增加成本 4.93 万元；电消耗 10306624.00 度，出库价同比上涨 0.0172 元/度，增加成本 17.73
15、 万元。报告期内，银行继续对 水泥行业实行紧缩的信贷政策，使公司融资十分困难；受水泥市场竞争加剧的影响，水泥售价有 所下降，给公司的销售带来了一定的压力。 面对上述不利因素的影响，公司审时度势，采取了一系列较为完善和行之有效的措施后，使公 司全年的生产经营取得了一个较为理想的成果。采取的措施：坚持“内抓管理，外抓市场”的工 作方针，通过强化内部各项职能管理，提高企业经济运行质量，全面提升企业的综合竞争力；集 中精力在公司内涵挖潜上下功夫。一是狠抓技术进步，大力推行技术创新，在全公司大力推行技术 创新，例如用钢渣代替选铁尾矿配料，加强局部循环水回收利用，利用废气余热烘干原材料并代替 燃煤锅炉解决
16、职工日常洗澡和冬季取暖等措施，有效降低了能耗和生产成本。二是搞好资源综合利 用，利用“三废”免税等相关政策为企业创造效益。三是在企业内部积极开展“十、百、千”挖潜 增效活动，各单位通过小改小革、修旧利废、清仓查库、治理长明灯、长流水等多种形式，达到增 加效益的目的。同时加强采购管理工作，公司采购人员直接进驻原材料产地，减少中间环节，从而 降低了采购成本严格资金使用程序，充分利用企业信誉，通过合理融资，控制资金的支出。同 时，加大清欠工作力度，使企业资金能够尽快回笼，确保了企业现金流的畅通。一是加强营销管 理。根据市场需求情况，适时调整工作部署，及时解决销售工作中存在的问题。二是大力开拓地销 市
17、场。报告期内，股份本部按照“巩固邯郸，拓展周边”的工作思路，通过调整产品结构，充分发 挥地销车队运输优势，完善站台装运设施，强化服务职能与服务意识等措施，使地销量逐步递增。 2005 年地销量完成 100 多万吨，实现了历史性突破。控股子公司-北京太行前景公司在注重高标号 水泥供应的同时，还销售矿渣水泥 26 万吨。控股子公司-保定太行和益公司积极开发复合水泥，当 年就销售了近 5 万吨。直接增加了公司的水泥销量。 报告期内（含子公司），公司生产水泥 464.50 万吨，销售 461.94 万吨，同比增长 22.00%和 24.37%；熟料生产 347.32 万吨，销售 22.32 万吨，同比
18、增长 4.30%和-54.45%；主营业务收入 932766054.83 元，比去年同期增加 16.55%；主营业务利润 172694952.76 元，比去年同期减少 9.66%；利润总额 25457403.25 元，比去年同期减少 43.79%；净利润 5164078.62 元，比去年同期 减少 79.87%。 河北太行水泥股份有限公司 2005 年年度报告 - 11 - 2、主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利 润率(%) 主营业务收 入比上年增 减（） 主营业务成 本比上年增 减（） 主营业务利 润率比上年 增减（%
19、） 行业 建材 932766054.83 758021511.85 18.51 16.55 24.82 -22.52 产品 水泥 902169075.62 725213383.09 19.41 23.31 33.52 -23.97 熟料 30596979.21 32808128.76-7.86 -36.18 -28.20 -182.47 3、主营业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减() 北京 328064560.40 4.57 天津 43982302.00 4.75 山西 33679438.00 -41.49 河北 526259380.5235.
20、98 报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额为 72201650.01 元，占年度采购总额的 22.19%；公司向前五名客户销售额合计 124209751.69 元，占公司销售总额的 13.32%。 4、报告期内公司资产构成变化情况 单位:元币种:人民币 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 项目 金额 占总资 产的比 重（%） 金额 占总资 产的比 重（%） 同比增减额 同比增减 比例（%） 总资产 1858828473.42 100 1900338421.74 100 -41509948.32 -2.18 流动资产 623120847.01 33.52 6
21、48338813.83 34.12 -25217966.82 -3.89 其中：应收票 据 41906918.85 2.25 37188103.70 1.96 4718815.15 12.69 应收账款 299113377.62 16.09 322620122.70 16.98 -23506745.08 -7.29 存货 128446156.81 6.91 124000189.34 6.53 4445967.47 3.59 长期股权投资 17593883.33 0.95 18876848.89 0.99 -1282965.56 -6.80 固定资产 1212684234.55 65.24 12
22、25112038.94 64.47 -12427804.39 -1.02 其中：固定资 产净额 1166285234.83 62.74 1171940579.75 61.67 -5656344.92 -0.49 工程物资 6752656.02 0.36 6059564.15 0.32 693091.87幾叺舖膴İ劗睭鎂膫劗睭鎇膫!艁霃钍芢涮腭İ趗鎇涮膫!霅哳苍舂B膫!膫艁頃鑺艫澯腯İ邘鎂膫!脀邘鎇膫!怀艁頃収艎膥İ乓鎇膫!艁頃廎舆宮腛鎇宮膫!倀艁頃苞脤鎇膫!倀項仞艐舂2膫!膫艁餃芙脱鸀香鎇膫!怀艁騃齬芙膣沚馟鎇膫!艁騃苘脏鎂撮B輀膫贡騆旘螰皯葤鎂辽膫!膫!艁騄绘芤膶B艁騃雘艶脏膜鎂徯膫!怀艁鰄
23、厁舗腇2鰅抁芗苾2膫1膫鸄淄艷苙倀İ鬀睭鎇膫!膫!艁鸄珑舫熯腱鸀2艁鸃珑蜫熯腱鸀溏鎂醮2İ騀馟鎂辏膫!瀀艁鼃螙脸輀馟鎂鶯膫!鼅妙舴舊辩膫膫!鼄妙蜴舊İ馟鎂鶮膫馟鎇鶮膫! 宝山钢铁股份有限公司 2006 年度报告 宝山钢铁股份有限公司 2006 年度报告 1 - 1 - 重要提示及目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司负责人董事长徐乐江、主管会计工作负责人财务总监陈 缨、会计机构负责人财务部部长王明东保证本报告中财务报告的真 实、完整。 目 录 目 录 重
24、要提示 - 001 一、公司基本情况 - 002 二、会计数据和业务数据摘要 - 003 三、股本变动和股东情况 - 006 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 - 009 五、公司治理结构 - 015 六、股东大会情况简介 - 018 七、董事会报告 - 019 八、监事会报告 - 041 九、重要事项 - 044 十、财务报告 - 053 十一、备查文件 - 191 - 2 - 一、公司基本情况简介 1. 中文名称：宝山钢铁股份有限公司 中文简称：宝钢股份 英文名称：Baoshan Iron &Steel Co., Ltd. 英文简称：Baosteel 2. 法定代表人： 徐乐江 3.
25、 董事会秘书： 陈 缨 证券事务代表：虞 红 联系地址：上海市宝山区牡丹江路1813号宝山宾馆南楼宝钢股份 董秘室 邮政编码：201900 电话：86-21-26647000 传真：86-21-26646999 电子信箱：ir 4. 注册地址：上海市宝山区牡丹江路1813号南楼 办公地址：上海市宝山区牡丹江路1813号宝山宾馆南楼 邮政编码：201900 国际互联网址： 电子信箱：ir 5. 信息披露报纸： 中国证券报 、 上海证券报 、 证券时报 刊载年报的指定国际互联网址： 年报备置地点：上海市宝山区牡丹江路1813号宝山宾馆南楼宝钢 股份董秘室 6. 股票上市交易所：上海证券交易所 股票
26、简称：宝钢股份 股票代码：600019 7. 首次注册日期：2000年2月3日 首次注册地点：上海市宝山区富锦路果园 变更注册日期：2006年6月1日 法人营业执照注册号：3100001006333 税务登记号码：310041631696382 聘请的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所 聘请的会计师事务所办公地址： 中国北京东城区东长安街1号东方 广场东方经贸城东三办公室16层 - 3 - 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要会计数据 单位：百万元 项目 金额 利润总额 19,008 净利润 13,010 扣除非经常性损益后的净利润13,247 主营业务利润 27,893 其他
27、业务利润 24 营业利润 18,984 投资收益 325 补贴收入 45 营业外收支净额 -346 经营活动产生的现金流量净额21,596 现金及现金等价物净增加额 480 扣除的非经常性损益 单位：百万元 项目 金额 短期投资收益 96 补贴收入 45 处置长期股权投资损失 -145 营业外收入、支出 -346 扣除营业外支出中的减值准备3 所得税影响 110 非经常性损益合计 -237 （二）公司近三年的主要会计数据及业务数据 单位：百万元 项目 2006 年 2005 年 2004 年 主营业务收入 157,791126,60858,638 利润总额 19,00818,31113,586
28、 净利润 13,01012,6669,395 扣除非经常性损益的净利润 13,24712,7439,352 每股收益(元) 0.740.720.75 每股经营活动产生的现金流量 净额(元) 1.231.30 1.34 净资产收益率()（摊薄） 15.87 17.0122.44 净资产收益率()（加权） 16.84 20.6324.67 扣除非经常性损益后的净资产 收益率(）(摊薄) 16.16 17.1122.34 扣除非经常性损益后的净资产 收益率()(加权) 17.15 20.7524.56 - 4 - 单位：百万元 项目 2006 年末 2005 年末 2004 年末 总资产 151,0
29、60142,02464,255 股东权益 （不含少数股东权益）81,96174,47541,861 每股净资产（元） 4.684.253.35 调整后的每股净资产（元） 4.654.213.33 粗钢产量及商品坯材销量 2,174 1,836 2,140 1,878 1,1591,187 0 500 1000 1500 2000 2500 粗钢 产量 商品 坯材 销量 单位：万吨 2006年2004年2005年 总资产及净资产 1,511 1,420 820 745 419 643 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 总 资 产 净 资 产 单位：亿元
30、2006年2004年2005年 每股收益及每股分红 0.74 0.72 0.320.32 0.75 0.35 0 0.1 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 每 股 收 益 每 股 分 红 单位：元/股 2006年2004年2005年 注：图中每股收益为摊薄金额。 董事会已同意 2006 年度每股分红 0.35 元，尚待公司 2006 年度股东大会批准。 - 5 - 息税折旧摊销前利润及利润总额 333 305 190 183 136 227 0 50 100 150 200 250 300 350 息税 折旧 摊销 前利 润 利润 总额 单位：亿元 2006年2004年2
31、005年 （三）股东权益变动情况 单位：百万元 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利 润 外币报表 折算差额 股东权益合 计 期初数 17,51232,723 11,69712,591-48 74,475 本期增加 178 3,06213,010-2 16,248 本期减少 97 8,665 8,762 期末数 17,51232,804 14,75916,936-50 81,961 - 6 - 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 单位：亿股 年初 本次变动增减（，） 年末 数量 比例 宝钢集团 增持 宝钢JTB1 权证行权 限售期 满 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 一
32、、有限售条件股份 1、国家持股 136.41 77.89% 0.80-0.06-9.38-8.64 127.77 72.96% 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 38.71 22.11% -0.800.069.388.64 47.35 27.04% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 175.12 100% 0000 175.12 100%三、股份总数 175.12 100% 0000 175.12 100% （二）
33、股票发行与上市情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字200515 号文核准，本 公司已于 2005 年 4 月 27 日以 5.12 元/股的发行价完成增发 50 亿股 新股，其中向宝钢集团定向增发国家股 30 亿股，向社会公众增发社 会公众股 20 亿股。向老股东优先配售的 1,649,857,731 股已于 2005 年 5 月 9 日起在上海证券交易所挂牌上市。根据发行公告，网下向机 构投资者比例配售的 350,142,269 股有一定的锁定期。其中：C 类投 资者获配 7,986,000 股，锁定期一个月，于 2005 年 6 月 9 日在上海 证券交易所上市流通；B 类投资者获配
34、299,036,269 股，锁定期两个 月，于 2005 年 7 月 11 日在上海证券交易所上市流通；A 类投资者获 配 43,120,000 股， 锁定期三个月,于 2005 年 8 月 18 日在上海证券交 易所上市流通。 公司股权分置改革方案经 2005 年 8 月 12 日召开的公司 2005 年 第 1 次临时股东大会审议通过,并于 2005 年 8 月 18 日实施，宝钢集 - 7 - 团支付对价。于对价被划入流通股股东账户之日，公司的非流通股份 即获得上市流通权。股权分置改革方案实施后公司的总股本仍然为 175.12 亿股。宝钢集团因公司股权分置改革发行了 3.877 亿份以宝
35、 钢股份 A 股股票为标的证券的认购权证， 并作为对价支付给原流通股 股东，权证的证券简称为“宝钢 JTB1” ，权证交易代码为“580000” ， 于 2005 年 8 月 22 日在上海证券交易所上市流通。 2006 年 8 月 30 日， 共计 5,542,559 份宝钢 JTB1 权证持有人成功行权，5,542,559 股宝 钢股份股票从宝钢集团账户转移至成功行权的权证持有人账户， 该等 股票在 2006 年 8 月 31 日上市流通， 宝钢股份总股本在宝钢权证行权 前后没有变化。2006 年 9 月 4 日， “宝钢 JTB1”认购权证在上海证券 交易所终止上市，予以摘牌。 （三）股
36、东情况 1、股东数量及持股情况 单位：股 股东总数 117,928 股东总数 117,928 前前 10 名股东及前 10 名无限售条件股东持股情况 名股东及前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 股东性质 报告期内增减 持股总数 持股比例 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量股东名称 股东性质 报告期内增减 持股总数 持股比例 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 宝钢集团有限公司 国有股东 74,054,032 13,714,863,57178.32% 12,776,517,441 无 中国平安人寿保险股份有限公司 传统普通保险产品 其他 140,339,47
37、3 214,664,605 1.23% 0 未知 中国人寿保险股份有限公司分 红个人分红005LFH002 沪 其他 116,067,324 136,067,324 0.78% 0 未知 花 旗 环 球 金 融 有 限 公 司 (CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED) 外资股东 45,062,177114,082,872 0.65% 0 未知 中国人寿保险(集团)公司传统 普通保险产品 其他 74,282,30494,782,304 0.54% 0 未知 摩根大通银行(JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASS0CIATION) 外资股东 4
38、9,286,54769,582,483 0.40% 0 未知 丰和价值证券投资基金 其他 66,862,37567,162,375 0.38% 0 未知 嘉实策略增长混合型证券投资基 金 其他 63,934,14863,934,148 0.37% 0 未知 瑞士银行有限公司（UBS LIMITED） 外资股东 -46,019,000 61,392,221 0.35% 0 未知 摩根士丹利国际有限公司(MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL LIMITED) 外资股东 6,178,92561,299,941 0.35% 0 未知 上述股东关联关系或一致行动的说明 1
39、、丰和价值证券投资基金和嘉实策略增长混合型证券投资基金均属于嘉实基 金管理有限公司旗下基金； 2、中国人寿保险股份有限公司为中国人寿保险(集团)公司下属控股子公司。 注：以上股份均为人民币普通股。 - 8 - 2、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 时 间 限售期满新增可上市 交易股份数量（新增 无限售条件股份） 有限售条件股份 数量余额 无限售条件股份数量余 额(原无限售条件股份+ 新增无限售条件股份) 说 明 2007 年 8 月 19 日 875,600,000 11,900,917,4415,611,082,559 宝钢集团持有的宝钢股份股票自获 得上市流通权之日起 24 个月后的
40、 12 个月内，宝钢集团通过证券交易所挂 牌交易出售宝钢股份股票的数量不 超过宝钢股份股票总数的 5%， 且出售 价格不低于每股 5.63 元人民币；自 宝钢集团持有的宝钢股份股票获得 上市流通权之日起 3 年内，宝钢集团 持有的宝钢股份股票占宝钢股份现 有总股本的比例将不低于 67%。 2008 年 8 月 19 日 11,900,917,441 0 17,512,000,000 同上 3、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东情况 股东名称：宝钢集团有限公司 法人代表：谢企华 成立日期：1998 年 11 月 17 日 注册资本：人民币 458 亿元 主要经营业务或管理活动： 宝钢集团是
41、国家授权投资机构和国家 控股公司，主要经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资 业务：钢铁冶炼、冶金矿产、化工(除危险品)、电力、码头、仓储、 运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管 理咨询业务， 外经贸部批准的进出口业务， 国内外贸易(除专项规定)， 商品及技术的进出口服务。 （2）实际控制人情况 公司的实际控制人是国务院国有资产监督管理委员会。 （3）公司与实际控制人之间的产权和控制关系 国务院国有资产监督管理委员会 宝钢集团有限公司 宝山钢铁股份有限公司 100% 78.32 - 9 - 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人
42、员情况 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 是否在股东单位或 其他关联单位领取 报酬 徐乐江 董事长 男47 2006.05-2009.05是 欧阳英鹏 副董事长 男56 2006.05-2009.05是 艾宝俊 董事、总经理 男46 2006.05-2009.05否 李海平 董事、副总经理 男56 2006.05-2009.05否 何文波 董事 男51 2006.05-2009.05是 吴耀文 董事 男63 2006.05-2009.05是 史美伦 独立董事 女57 2006.05-2009.05否 贝克伟 独立董事 男49 2006.05-2009.05否 曾璟璇 独立董事 女49 200
43、6.05-2009.05否 孙海鸣 独立董事 男50 2006.05-2009.05否 谢祖墀 独立董事 男50 2006.05-2009.05否 李 黎 监事会主席 女53 2006.05-2009.05否 周竹平 监事 男43 2006.05-2009.05是 钟永群 监事 男49 2006.05-2009.05否 刘 安 监事 男45 2006.05-2009.05否 韩国钧 监事 男51 2006.05-2009.05否 伏中哲 副总经理 男46 2006.05-2009.05否 赵周礼 副总经理 男50 2006.05-2009.05否 戴志浩 副总经理 男44 2006.05-2009.05否 崔 健 副总经理 男46 2006.05-2009.05否 诸骏生 副总经理 男46 2006.05-2009.05否 陈 缨 财务总监、 董事会秘书 女35 2006.05-2009.05否 陈守群 总经理助理 男56 2006.10-2009.05否 李永祥 总经理助理 男46 2006.0
