1、，国内商业、物资 供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产激光器头、工作台、激光加工设备支架、激光加 工设备控制箱。 （2）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族实业96.07%的股权，并持有本公司19.12% 的股权，是本公司的实际控制人。简历如下： 高云峰先生：高云峰先生：出生于 1967 年，北京航空航天大学飞行器设计专业毕业，大学本科学历。曾 任职于南京航空航天大学工作、香港闪达电子有限公司、香港远东电脑系统公司和华达电脑软 件公司。1996 创办深圳市大族实业有限公司，任该公司董事长。1999 年至 2003 年 1 月任深圳 市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司
2、董事长兼总经理，2003 年 1 月辞 去总经理职务。2005 年 11 月再次兼任总经理职务，现任本公司董事长兼总经理，同时担任深 圳市大族实业有限公司董事长、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数 控科技有限公司董事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳市大族医疗设备有限公 司董事长、深圳市大族软件技术有限公司董事长、辽宁大族冠华印刷科技股份有限公司董事、 深圳大学客座教授、深圳市光学行业协会副会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光 学学会会员、国际光学工程学会会员。截至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。 （3）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：
3、（4）公司无其他持股在10%以上（含10%）的法人股东。 3、 有限售条件股份可上市交易时间（单位：股） 时 间 限售期满新增可 上市交易股份数 有限售条件股份 数量余额 无限售条件股份 数量余额 说 明 11 量 2007-11-28 18,248,54495,282,784145,503,216 根据有限售条件股东在 公司股权分置改革过程 中作出的有关承诺 2008-11-28 95,282,7840240,786,000 根据有限售条件股东在 公司股权分置改革过程 中作出的有关承诺 4、 5名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股） 序号 有限售条件股东名 称 持有的有限售条 件股份
4、数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份 数量 限售条件 2007年11月28日 14,042,808 1 深圳市大族实业有 限公司 54,900,261 2008年11月28日 40,857,453 无 2 高云峰 46,044,3152008年11月28日 46,044,315无 2007年11月28日 2,880,576 3 红塔创新投资股份 有限公司 11,261,592 2008年11月28日 8,381,016 4 大连正源企业有限 公司 662,5802007年11月28日 662,580无 5 深圳市东盛创业投 资有限公司 662,5802007年11月28日 662,580无
5、 12 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、公司董事、监事和高级管理人员情况： 1、 基本情况： 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 数 年末持股 数 变动原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（税 前，万元） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 高云峰 董事长、 总经理 男 40 2004-09-06 2007-09-0630,696,210 46,044,315 转增股本 29.34 否 王之江 副董事长 男 77 2004-09-06 2007-09-060 0 24.25 否 汪 俊 董事 男 37 200
6、4-09-06 2007-09-060 0 0.00 是 马胜利 董事 女 40 2004-09-06 2007-09-060 0 0.00 是 张建群 董事、副 总经理 男 42 2004-09-06 2007-09-060 0 28.11 否 周朝明 董事、副 总经理 男 41 2004-09-06 2007-09-060 0 33.40 否 朱天培 董事 男 70 2004-09-06 2007-09-060 0 6.00 否 李家英 董事 男 71 2004-09-06 2007-09-060 0 6.00 否 张宏文 董事 女 40 2004-09-06 2007-09-060 0
7、6.00 否 张鹏飞 董事 男 53 2004-09-06 2007-09-060 0 6.00 否 罗 平 董事、财 务总监 女 45 2004-09-06 2007-09-060 0 17.20 否 王 磊 监事 男 35 2004-09-06 2007-09-060 0 18.28 否 陈秀萍 监事 女 32 2004-09-06 2007-09-060 0 34.14 否 陈俊雅 监事 女 26 2005-05-11 2008-05-110 0 14.11 否 吴从周 监事 男 40 2004-09-06 2007-09-060 0 0.00 是 杨敬强 监事 男 32 2004-09
8、-06 2007-09-060 0 0.00 是 杨朝辉 副总经理 男 32 2004-09-06 2007-09-060 0 48.00 否 任 宁 副总经理 男 34 2005-12-26 2007-09-060 0 36.46 否 李志坚 副总经理 男 43 2005-12-26 2007-09-060 0 28.87 否 范劲松 副总经理 男 32 2005-12-26 2007-09-060 0 30.11 否 陈海清 副总经理 男 42 2005-12-26 2007-09-060 0 26.81 否 胡殿君 董事会秘 书 男 41 2006-03-31 2007-09-060 0
9、 37.12 否 合计 - - - - - 30,696,210 46,044,315- 430.20 - 2、 本公司董事、监事在股东单位任职情况 13 姓名 股东单位 职务 任职起止时间 高云峰 深圳市大族实业有限公司 董事长 2006.1-2009.1 马胜利 红塔创新投资股份有限公司 董事、副总裁 2006.6-2009.6 杨敬强 深圳市东盛创业投资有限公司 董事长 2003.5-2006.5 张建群 深圳市大族实业有限公司 董事 2006.1-2009.1 周朝明 深圳市大族实业有限公司 监事 2006.1-2009.1 罗 平 深圳市大族实业有限公司 董事 2006.1-2009
10、.1 陈俊雅 深圳市大族实业有限公司 董事 2006.1-2009.1 3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职 情况： （1）董事 高云峰： （1）董事 高云峰：简历见公司年报第 9 页实际控制人部分。 王之江王之江：男，出生于 1930 年，中国科学院院士。1952 年大学毕业后先后在中科院长春光 机所和上海光机所工作，曾历任上海光机所副所长、所长，其间兼任上海激光技术研究所所长、 长春光机所副所长； 曾任 “光学雪豹” 及 “中国激光” 主编和中国光学学会副理事长， 兼任 “Optical Letters”(美国光学学会编辑发行)海外编委，中国
11、科技大学、浙江大学、大连理工大学兼职教 授；第三、五届全国人民代表大会代表；1988 年当选为美国光学学会高级会员（Fellow）,1991 年当选为中国科学院院士；现任本公司副董事长、总工程师，未兼任其他单位职务。 张建群：张建群：男，生于1965年，大学本科，清华大学计算机系毕业。曾任上海凯利公司通讯经 营部经理，深圳市电信发展总公司方升电子公司总经理助理，1999年至今历任深圳市大族激光 科技有限公司市场总监、本公司副总经理，负责公司产品市场营销工作。同时担任深圳市大族 实业有限公司董事、深圳市大族数控科技有限公司监事。 马胜利：马胜利：女，生于 1966 年，博士。中国人民大学经济信息
12、管理系学士，香港公开大学工商 管理硕士，中国人民大学经济学博士。曾在中国长城计算机集团公司从事金融软件系统开发工 作，后在中国长城计算机集团公司从事财务工作。现任红塔创新投资股份有限公司董事、副总 裁。 汪俊：汪俊：男，出生于 1970 年，高级经济师，重庆大学工商管理学院学士，中南大学商学院在 读博士。曾任衡阳钢管厂销售处科长、财务处科长、改制办副主任、湖南华菱钢铁集团有限责 任公司证券部主任助理，湖南华菱管线股份有限公司证券部副主任、证券部经理。现任湖南华 菱管线股份公司董事、董事会秘书和副总经理，同时担任南方建材股份有限公司董事，金瑞科 14 技股份有限公司董事。 周朝明周朝明：男，出生
13、于1966年，硕士在读，高级工程师。曾任职于国营江西电工厂、江西吉 安市新亚电子公司技术部经理，1997年起任深圳市大族实业有限公司副总经理，1999年至今历 任深圳市大族激光科技股份有限公司副总经理，负责公司新产品的研究开发工作。同时担任深 圳市大族激光科技有限公司董事、深圳市大族实业有限公司监事、深圳市大族数控科技有限公 司监事、江西大族电源科技有限公司董事长兼总经理。 朱天培:朱天培:男,出生于 1937 年，大学本科学历。曾在中国科学院长春应用化学所从事稀土化学 及稀土在激光材料上的应用等研究工作和科研组织工作，先后担任助研、副研、研究室主任、 所学术委员等职务；赴美国休斯敦大学作访问
14、学者；曾历任深圳科技工业园总工程师兼发展部 经理，深圳市人民政府经济发展局总工程师、副局长，美国纽约 SINO-AMERICAN LTD,CO.公司 总经理。创办了深圳市第一家专职从事风险投资业务的公司，历任中科融投资顾问公司总裁、 高级顾问，现任深圳市方天通实业发展有限公司董事长。 李家英 ：李家英 ：男，出生于 1936 年，大学本科学历，高级工程师。曾任职于中国科学院长春光 学精密机研究所，历任课题组长，研究室副主任；曾任职于北京 608 厂，历任研究室副主任、 主任、副总工程师，总工程师、副厂长；曾筹建大信光学公司，任总经理、总工程师；曾任深 圳富达光学公司总经理，深圳南方光学公司总经
15、理，福建建瓯光学公司副董事长；1987-至今担 任深圳市光学光电子行业协会副会长、会长；国家机械委仪器局照相机国际标准研究组组员； 北京光学协会应用光学专业委员会副主任；中国光学学会、中国仪器协会会员。 张宏文 ：张宏文 ：女，出生于 1967 年，经济学硕士，证券资格注册会计师,曾历任安徽省财政厅公 务员， 深圳市会计事务所项目经理，现任深圳鹏城会计事务所综合审计部经理。 张鹏飞张鹏飞：男，生于 1954 年，大学本科，高级法官。 曾任黑龙江省高级人民法院书记员、 审判员、副处长、处长；海南省高级人民法院审判员、办公室主任；深圳市中级人民法院审判 委员会委员、办公室主任、司法行政处处长、副局
16、级助理巡视员；现已退休。有二十多年法律 工作经验，有较丰富的司法工作经验。 罗平罗平：女，出生于 1962 年，大专学历，会计师。曾历任东北输油管理局（中央大型企业） 财务处会计、四川石油管理局重庆仪器厂财务科经理、深圳市先科机械电子公司财务处经理， 1999 年至今历任深圳市大族激光科技有限公司及本公司财务负责人。 （2）监事 吴从周 （2）监事 吴从周：男，出生于 1967 年，硕士,曾任中国宝安集团经理、大连正源企业有限公司董事 长。 杨敬强 ：杨敬强 ：男，出生于 1972 年，大学本科学历，曾任职于安徽省安庆市文化局。1994 年至 15 今历任深圳市霸菱实业发展有限公司经理、东立国
17、际投资有限公司副总经理、深圳市东盛创业 投资有限公司董事长。 王磊： 王磊： 男，出生于 1972 年，大学本科学历，律师。曾任职于马钢力生有限责任公司、海 南南大高新股份有限公司，2001 年 8 月起任本公司专职法律顾问，2003 年 9 月起至今任本公司 总经理助理兼公司监察部经理。 陈秀萍陈秀萍：女，出生于 1975 年，大学本科学历，曾任深圳市华怡电脑机械有限公司网络打版 部经理，1999 年 8 月起历任大族有限信息中心总监，本公司营销管理中心国际业务总监。 陈俊雅：陈俊雅：女，出生于 1981 年，大学本科学历。2003 年 7 月至今任深圳市大族激光科技股 份有限公司董事长秘书
18、、深圳市大族实业有限公司董事。 （3）高级管理人员（3）高级管理人员 张建群张建群副总经理。（简历见前述董事介绍） 周朝明周朝明副总经理。（简历见前述董事介绍） 杨朝辉杨朝辉：男，出生于1975年，大学本科学历，曾任深圳市中兴通讯股份有限公司产品事业 部质量部副部长，1999至2001年任深圳大族有限公司总经理助理、2001年9月至今任本公司副总 经理，负责公司产品质量控制工作，同时担任深圳大族数控科技有限公司总经理，广州市大族 高精电机有限公司董事长。 任宁任宁：男，出生于 1973 年，毕业于成都电子科技大学电子工程学院电子工程专业，大学本 科学历，曾任电子工业部第二十四研究所助理工程师。
19、1999 年至今，历任大族激光生产部经理、 打标机产品部经理，公司信息标记中心总监，现任公司副总经理。 范劲松范劲松：男，出生于 1975 年，毕业于湖北工业大学机电一体化专业，大学本科学历。毕业 后就职于日本船井株式会社，任技术工程师一职。2000 年进入大族激光公司，历任调试工程师、 生产科长、生产经理、生产运营总监，现任公司副总经理。 李志坚：李志坚：男，出生于 1964 年，毕业于华中科技大学机械制造工艺及设备自动化专业，大学 本科学历，高级工程师。曾任湖北省华孝机械工程研究所助理工程师，武汉市楚天光电子公司 工程师、武汉市夏普兰医疗仪器有限公司工程师，1999 年至 2005 年任大
20、族激光焊接中心总监， 现任公司副总经理。 陈海清：陈海清：男，出生于 1965 年，毕业于北京科技大学机械专业，大学本科学历。曾任冶金工 业部马鞍山钢铁设计院助理工程师，焦作矿山机器厂设计工程师、销售处处长，2002 年至 2005 年历任大族激光信息标记工程师、激光微加工中心副总监，切割中心总监，现任公司副总经理。 罗平罗平财务总监。（简历见前述董事介绍） 16 胡殿君胡殿君：男，1966 年出生。理学学士、经济学硕士学位，中国注册会计师、中国注册资产 评估师，中国科技金融促进会风险投资专业委员会个人会员。先后任唐山工程技术学院基础课 部教师、深圳飞图新科技开发公司华北销售总部经理、深圳市高
21、新技术产业投资服务有限公司 咨询评估部副经理、深圳市国成科技投资有限公司财务部经理、光彩科技投资管理有限公司副 总经理等职。其中 2001 至 2002 年曾兼任贵州航天电源科技有限公司常务副总经理、深圳市泛 海电源有限公司总经理等职，现任公司董事会秘书。 4、年度报酬情况： 年度报酬总额 430.2万元人民币 金额最高的前三名董事的报酬总额 90.85万元人民币 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额121.58万元人民币 独立董事津贴总额 24万元人民币 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名马胜利、汪俊、吴从周、杨敬强 报酬区间 人数 40万元以上 1 30-40万
22、元 4 20-30万元 5 10-20万元 3 5-10万元 4 5万元以下 0 5、公司董事、监事和高级管理人员变动情况： 2006年5月9日，公司2005年度股东大会通过了关于选举罗平女士为公司董事的议案 ，选 举罗平女士为公司的董事。 (二) 公司员工情况： 公司员工情况： 截至2006 年12 月31 日，本公司共有在职员工3120名。按专业构成划分，生产人员1479 名，占员工总数的47.40%；销售人员746名，占员工总数的23.91%；研发人员513名，占员工总 数的16.44%；财务和行政人员382名，占员工总数的12.24%。按教育程度划分，研究生学历人 员63名，占在职员工
23、总数比例的2.02%，本科学历人员623名，占在职员工总数比例的19.97%， 大专学历人员702名，占在职员工总数比例的22.50%，大专以下学历人员1732名，占在职员工总 17 数比例的55.51%。 五、公司治理结构五、公司治理结构 (一) 公司治理结构的实际状况： 公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则等法律、法规和公司规章 的要求，完善公司的法人治理结构。报告期内，根据4.9 徐金洲 独立董事 男 39 2005-04-27 2008-04-27 4.9 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会 中国航天科技集团公司 中国航天科技集团公司 中国航天时代电子公司
24、 中国航天时代电子公司 长征火箭技术股份有限公司 长征火箭技术股份有限公司 13 李伯文 监事会主席 男 38 2005-04-27 2008-04-27 4.79 李 星 职工监事 男 51 2005-04-27 2008-04-27 16.79 柳 林 监事 男 31 2005-04-27 2008-04-27 4.79 裴艾军 职工监事 男 52 2005-04-27 2008-04-27 600 1,008 408 13.79 高 峰 监事 男 38 2005-04-27 2008-04-27 19.79 李艳华 副总裁 男 43 2005-07-18 2008-04-27 25 刘建
25、中 副总裁 男 51 2005-07-18 2008-04-27 25 郭位光 副总裁 男 50 2005-07-18 2008-04-27 25 邹光辉 副总裁 男 43 2005-07-18 2008-04-27 25 谢 光 副总裁 男 51 2005-07-18 2008-04-27 25 张贤才 副总裁 男 50 2005-07-18 2008-04-27 3,363 5,650 2,287 25 盖洪斌 财务总监 男 45 2005-04-27 2008-04-27 29,116 48,915 19,799 25 吕 凡 董事会秘书 男 34 2005-04-27 2008-04-
26、27 25 注:以上人员持股增加均因报告期内公司采用资本公积金转增股本方式实施股权分置改革所致。 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： (1)王宗银，曾任中国运载火箭技术研究院十四所党委副书记；中国运载火箭技 术研究院办公室副主任、政治部副主任、人事教育部部长、院党委副书记；中国运载 火箭技术研究院党委书记兼副院长；现任中国航天时代电子公司总经理。 (2)王占臣，历任中国运载火箭技术研究院北京兴华机械厂党委书记、厂长。现 任中国航天时代电子公司党委书记。 (3)刘眉玄，历任北京实验工厂厂长、中国运载火箭技术研究院政治部主任、中 国运载火箭技术研究院综合经营部部长、中国航天时代电子公司副总经
27、理。现任长征 火箭技术股份有限公司总裁。 (4)胡晓峰，历任中国运载火箭技术研究院青年处处长、团委书记、政治部秘书 处处长、政治部干部处处长、政治部副主任、调研改革办公室主任、长征航天控制工 程公司副董事长、航天科技集团公司十院党委副书记兼纪委书记、长征火箭技术股份 有限公司党委书记。现任中国航天时代电子公司党委副书记兼纪委书记。 14 (5)吴元强，历任北京建华电子仪器厂政治部主任、党委副书记、党委书记兼 厂长,航天长征火箭技术有限公司党委书记、长征火箭技术股份有限公司党委副书 记。现任长天电工集团有限公司党委书记。 (6)黄其龙，历任军事经济学院财务系讲师；武汉市硚口区计经委干部；武汉 国
28、有资产经营公司投资部副经理、资产财务部经理；天喻信息产业公司财务总监， 现任武汉华汉投资管理有限公司执行总经理。 (7)罗振邦，曾任宁夏会计师事务所经理；中州会计师事务所副主任会计师； 中天信会计师事务所副主任会计师、天华会计师事务所合伙人；现为天华中兴会 计师事务所合伙人。 (8)沈琦，曾在江苏省苏州商校、北京工商大学从事教学工作，北京市外国企 业服务总公司外商代表处代表，中联投资管理有限公司部门经理、中联财务顾问 有限公司副总经理，现任中联资产评估有限公司总经理。 (9)徐金洲，曾任深圳中华会计师事务所助理审计员，深圳国际信托投资总公 司国际证券投资基金部经理，大鹏证券有限责任公司助理总裁
29、、香港公司副总经 理，深圳市兆富投资股份有限公司董事长、总经理，现任深圳市锦绣前程人力资 源服务有限公司董事长。 (10)李伯文，历任航天科工集团第三研究院科研生产处副处长，北京三发高 科技实业总公司财务部部长、总会计师。现任中国航天时代电子公司审计部副部 长。 (11)李星，历任中国运载火箭技术研究院北京遥测技术研究所审计室副主任、 主任；现任航天长征火箭技术有限公司审计法制处处长。 (12)柳林，历任中国运载火箭技术研究院三产总公司财务处副处长，中国航 天时代电子公司财务处副处长、资产管理处处长。现任中国航天时代电子公司财 务部副部长。 (13)裴艾军，历任中国运载火箭技术研究院北京遥测技
30、术研究所审计室副主 任、法律顾问。现任航天长征火箭技术有限公司审计法制处副处长。 (14)高峰，历任中国运载火箭技术研究院民品总公司北京南宇科技开发公司 副总经理，中国运载火箭技术研究院民品总公司北京航天三金科技发展公司副总 经理、长征火箭技术股份有限公司经营投资部副总经理。现任天合导航通信技术 有限公司副总经理。 15 (15) 李艳华，曾任中国运载火箭技术研究院北京遥测技术研究所副所长，现 任航天长征火箭技术有限公司总经理、长征火箭技术股份有限公司副总裁。 (16)刘建中，1983 年至 1998 年在国防科学技术工业委员会工作,1998 年至 2003 年在总装备部工作，现任长征火箭技术
31、股份有限公司副总裁。 (17)郭位光，曾任航空航天部三院技术质量部副处长，航空航天部科技司综 合处、成果办干部，航空航天部办公厅秘书二处副处长、处长，航天总公司科技 部总工程师、副经理、科技局副局长，航天科技集团公司计划经营部副部长、经 营部副部长、经营投资部副部长，现任长征火箭技术股份有限公司副总裁。 (18)邹光辉，曾任湖南第七机械工业局财务科长、副处长，湖南航天工贸发 展公司总经理，湖南航天金宇经贸有限公司总经理，现任长征火箭技术股份有限 公司副总裁、天合导航通信技术有限公司总经理。 (19)谢光，曾任桂林航天电器公司厂长助理、副总经济师、副厂长、厂长兼 党委副书记等职。现任长征火箭技术
32、股份有限公司副总裁。 (20)张贤才，曾任长江经济联合发展集团武汉股份有限公司经营研究室主任 兼投资企业副总经理，中国平安保险公司武汉分公司人事部经理，武汉航空公司 处长、股份制改造办公室主任，现任长征火箭技术股份有限公司副总裁。 (21)盖洪斌，曾任中国运载火箭技术研究院北京遥测技术研究所计划财务处 处长、党委副书记，现任长征火箭技术股份有限公司财务总监。 (22)吕凡，曾任中国运载火箭技术研究院北京遥测技术研究所计划财务处处 长、经营处处长、所长助理，现任长征火箭技术股份有限公司董事会秘书。 （二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津
33、贴姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 王宗银，公司未知其他 股东之间是否存在关联关系。 在前十名股东中，前三名股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理 办法规定的一致行动人；其他股东之间公司未知是否存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市交易 情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交 易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 1 睦特殊金属工业株式会社 65,180,000 2011 年 2 月 22 日 0 睦特殊金属工业株式会社和宁 波保税区金广投资股
34、份有限公 司承诺，其各自持有的宁波东 睦非流通股自取得流通权之日 起 5 年内不上市交易；在上述 禁售期满后，若当时政策仍不 宁波东睦新材料集团股份有限公司 2006年年度报告 6 2 宁波保税区金广投资股份有限公司 22,642,000 2011 年 2 月 22 日 0 允许睦特殊金属工业株式会社 增持宁波东睦股票，则睦特殊 金属工业株式会社和宁波保税 区金广投资股份有限公司禁售 期继续延长最多至 10 年。 3 宁波友利投资有限公司 8,782,200 2007 年 2 月 22 日 0 4 宁波水表股份有限公司 487,900 2007 年 2 月 22 日 0 5 宁波东方机械设备进
35、出口有限公司 487,900 2007 年 2 月 22 日 0 宁波友利投资有限公司、宁波 水表股份有限公司、宁波东方 机械设备进出口有限公司承 诺，其各自持有的宁波东睦非 流通股自取得流通权之日起12 个月内不上市交易或转让。 2、控股股东及实际控制人简介 持有本公司股份 30%以上的股东为控股股东。公司的控股股东为睦特殊金属工业株式会社，持有 公司 33.34%的股份。 （1）法人控股股东情况 控股股东名称：睦特殊金属工业株式会社 法人代表：池田修二 注册资本：45,200,000 日元 成立日期：1976 年 11 月 13 日 公司住所：日本国东京都町田市鹤间 1523 番地 主要经
36、营业务或管理活动：各种金属粉末的烧结合金制造、销售及其相关业务。 除持有本公司 6,518 万股股份外， 睦特殊金属工业株式会社于 1992 年 12 月在中国香港独资设立 睦香港有限公司，该公司资本金为 10 万港元，主营业务为产品购买和销售业务，董事长为池田修二。 1995 年 1 月，睦香港有限公司出资 900 万港元，独资设立睦星塑胶（深圳）有限公司，住所为广东 省深圳市沙井镇马安山工业区，经营范围为：生产各类塑胶制品、塑胶配件，销售自制产品；2006 年 5 月该公司注册资本增加至 2,200 万港元。此外，睦特殊金属工业株式会社在日本国内持有睦合成 工业株式会社 22.40%的股份
37、。 鉴于睦特殊金属工业株式会社在持有睦合成工业株式会社股份的同时，睦合成工业株式会社也持 有睦特殊金属工业株式会社 33.19%的股份，存在交叉持股情况，以及池田修二和小山星儿在睦特殊 金属工业株式会社所持股份分别为 27.65%和 4.42%，故公司无单一实质控制人。 （2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 宁波东睦新材料集团股份有限公司 2006年年度报告 7 14.90% 26.47% 33.19% 22.40% 27.65% 4.42% 2.21% 2.21% 33.34% 3、其他持股在
38、百分之十以上的法人股东 单位：元 币种：人民币 股东名称 法人代表注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 宁波保税区金广投资股份有限公司 励东明 10,280,0002001 年 4 月 19 日实业投资、咨询服务、自有房屋出租 宁波保税区金广投资股份有限公司是由本公司管理层和核心技术人员持股的投资公司，经营范围 为：实业投资、咨询服务、自有房屋出租。 宁波保税区金广投资股份有限公司已将其注册资本由 3,600 万元减少至 2,570 万元，并于 2006 年 1 月 10 日获得了变更后的企业法人营业执照。 宁波保税区金广投资股份有限公司已将其注册资本再次减少至 1,028 万元，并于
39、2006 年 4 月 5 日获得了变更后的企业法人营业执照。 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位：股 币种：人民币 姓名 职务 性 别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额(万 元)税前 芦德宝 董事长、总经理 男 62 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 61.10 池田修二 副董事长 男 54 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 小山星儿 董事 男 102 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 顾瑾 董事 女 49 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 多田昌弘 董事、副总经理 男 44 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 31.20 稻叶义幸 董事 男 46 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 陈越 独立董事 女 65 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 韩凤麟 独立董事 男 79 2004 年 8 月 6 日2007 年 8 月 5 日00 0 2 刘昌伦 独立董事 男 68 2004 年 8 月 6 日200
