1、 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期内从公 司领取的报酬 总额(万元) 陈学军 董事长 男 50 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 张腾 副董事长 男 61 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 缪文民 董事 男 43 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 赵凤林 董事 男 56 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 白晓光 董事、总经理 男 41 2005年12月29 日 20
2、06年12月28 日 00 0 14.2 张瑶 董事 女 40 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 郭晓华 董事 女 37 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 赵秉正 独立董事 男 67 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 2 陈启榕 独立董事 女 34 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 2 李含善 独立董事 男 61 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 2 张翠兰 独立董事 女 43 2005 年 9 月 22 日 2006年12月28 日 00 0 2
3、 王少君 监事长 女 40 2006 年 4 月 28 日 2006年12月28 日 00 0 0 曹德生 监事 男 58 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 季军佳 监事 男 41 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 0 孙利 职工监事、工会主 席 男 55 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10.1 石书宏 职工监事 男 44 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10 朱光琳 党委副书记 男 43 2004年10月20 日 2006年12月28 日 00 0 10.35 冀勇 副总
4、经理 男 49 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10.59 程天罡 副总经理、董事会 秘书 男 45 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10.1 杨明国 财务总监 男 32 2004年10月20 日 2006年12月28 日 00 0 10.1 陈埃祥 副总经理 男 50 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10.39 任志华 副总经理 男 49 2003年12月29 日 2006年12月28 日 00 0 10.81 合计 / / / / / 104.64 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 12
5、 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)陈学军,曾任中国兵器工业集团公司五二研究所理化室主任，北京瑞士 ARL 公司工程师，包头浩 瀚科技实业有限公司董事长、董事。现任本公司董事长。 (2)张腾,曾任一机集团机械处团委书记、党委副书记，一机集团附属一厂厂长，一机集团销售处处 长，一机集团副总经理、本公司总经理。现任一机集团董事、本公司副董事长。 (3)缪文民,曾任一机集团二分厂技术室主任、副厂长、厂长，一机集团副总工程师，副总经理。现 任一机集团总经理。 (4)赵凤林,曾任一机集团人事劳资处副科长、科长、副处长、处长。现任一机集团监事会主席、党 委副书记。 (5)白晓光,曾任一机集团科
6、研开发中心副主任、主任、一机集团总经理助理、副总经理。现任一机 集团副总经理兼本公司总经理、党委书记。 (6)张瑶,曾在包头市燃料公司工作，曾任本公司财务总监。现任包头市宏远投资管理咨询有限公司 财务总监。 (7)郭晓华,曾在黑龙江前进贸易有限公司工作。现任环球汇远投资管理咨询有限公司副总经理。 (8)赵秉正,曾任呼和浩特铁路局车辆段总工程师、副段长、段长、党委副书记，铁道部驻一机集团 车辆验收室主任兼支部书记。现已退休。 (9)陈启榕,曾任北京医院财务部科长。现任中国银河证券有限责任公司财务经理。 (10)李含善,曾任包头钢铁学院教师、系副主任、主任，包头钢铁学院副院长、院长、代书记。现任
7、内蒙古工业大学校长。 (11)张翠兰,曾任山东省牧工商公司会计、财务部经理，山东省地方税务局主任科员，山东万隆齐鲁 会计师事务所有限责任公司总经理。现任山东瑞华工程造价咨询有限公司董事长。 (12)王少君,曾任包头市南海公园管理处工作,历任会计、主管会计、财务经理。环球汇远投资管理 咨询有限公司财务经理。 (13)曹德生,曾任一机集团十分厂副厂长、厂长，一机集团经营管理处处长，一机集团财务审计处处 长，一机集团副总会计师。现任一机集团总会计师。 (14)季军佳,曾在一机集团运输处、 包头北方奔驰重型汽车有限责任公司和本公司工作。 现任包头浩 瀚科技实业有限公司副总经理。 (15)孙利,曾任一机
8、集团三分厂团委书记、车间副主任、车间党支部书记、一机集团北方铁路车辆制 造厂副经理、工会主席。现任本公司职工监事、工会主席。 (16)石书宏,曾任一机集团生产处办公室主任、 一机集团北方铁路车辆制造厂办公室主任。 现任本公 司职工监事、证券事务代表、证券部部长。 (17)朱光琳,曾任一机集团北方铸造公司技术部副主任、主任、铸造一厂副厂长、一分公司副经理、 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 13 经理。现任本公司党委副书记、副总经理。 (18)冀勇,曾任一机集团附属一厂车间主任，北方铁路车辆制造厂车间主任、生产部部长。现任本公 司副总经理。 (19)程天罡,曾任一机集团厂办副主任、
9、经管处副处长、发展计划部副部长。现任本公司副总经理、 董事会秘书。 (20)杨明国,曾任济南轻骑股份有限公司财务部科员， 山东神思电子系统有限公司财务经理、 财务总 监，湛江华垦有限公司总会计师。现任本公司财务总监。 (21)陈埃祥,曾任一机集团附属一厂车间主任、副厂长，一机集团十二分厂副厂长，一机集团北方铁 路车辆制造厂工会主席、车辆配件厂厂长。现任本公司副总经理。 (22)任志华,曾任包钢二冶金属结构厂副厂长、包钢二冶金属结构公司经理、本公司经理助理。现任 本公司副总经理。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日 期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 缪文民
10、 内蒙古第一机械制造 （集 团）有限公司 总经理 2003年8月1 日 是 赵凤林 内蒙古第一机械制造 （集 团）有限公司 监事会主席、党 委副书记 2000年12月 1 日 是 张腾 内蒙古第一机械制造 （集 团）有限公司 副总经理、董事 1994年3月1 日 是 白晓光 内蒙古第一机械制造 （集 团）有限公司 副总经理 2003年8月1 日 否 陈学军 包头浩瀚科技实业有限 公司 董事 2000年8月1 日 是 张瑶 包头市宏远投资管理咨 询有限公司 财务总监 1998年6月1 日 是 郭晓华 环球汇远投资管理咨询 有限公司 副总经理 2000年7月1 日 是 王少君 环球汇远投资管理咨询
11、 有限公司 财务经理 2000年7月1 日 是 曹德生 内蒙古第一机械制造 （集 团）有限公司 总会计师 2002年3月1 日 是 季军佳 包头浩瀚科技实业有限 公司 副总经理 2000年8月1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 赵秉正 铁道部驻一机集团车 辆验收室 已退休 是 陈启榕 中国银河证券有限责 任公司 财务经理 2004 年 5 月 1 日 是 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 14 李含善 内蒙古工业大学 校长 2002 年 5 月 1 日 是 张翠兰 山东瑞华工程造价咨 询有限公司 董事长
12、 2003年12月1 日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事报酬由公司股东大会审议决定。公司高管 人员岗位绩效工资考核由董事会负责，董事会委托总经理或公司有关部门按高管人员岗位绩效工资 实施办法实施考核，经董事会批准后实施。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：高管人员岗位绩效工资实施办法 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 陈学军 是 张腾 是 缪文民 是 赵凤林 是 张瑶 是 郭晓华 是 王少君 是 曹德生 是 季军佳 是 (四)公司董
13、事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 岳建全 董事 工作变动 魏峰 监事 辞职 杨燕明 副总经理 工作调动 经公司二届十四次董事会、2005 年度股东大会审议通过，岳建全董事不再担任公司董事职务，由 白晓光先生担任公司董事。经公司二届九次监事会审议通过，魏锋先生辞去公司监事职务，根据环球 汇远投资管理咨询有限公司推荐， 由王少君女士任公司监事， 该议案经公司 2005 年度股东大会审议通 过。经公司二届十四次董事会审议通过杨燕明先生不再担任公司副总经理职务。 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 15 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,709
14、 人, 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 802 销售人员 72 技术人员 125 财务人员 35 管理人员 675 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学本科及以上学历 194 大专学历 462 中专及以下学历 1,053 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司顺利完成了股权分置改革工作，公司股权分置改革方案最终以 99.17%的赞成率获 得通过，并于 5 月 11 日实施。 报告期内公司不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，使公司的决策、运作更加规范、科 学。 1、关于股东及股东大会 公司严格按照公司章程、股东大会议事规则的
15、要求，规范股东大会的召集、召开和议事程 序，确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位和充分行使自己的权利。 2、关于控股股东和上市公司的关系 公司完全做到了资产、人员、财务、机构和业务的独立，公司董事会、监事会和管理机构能够独立 运作。控股股东没有超越股东大会干预公司的决策和生产经营活动，没有以任何形式占用公司资金的 行为，也没有要求公司为其及其他公司进行担保。 3、关于董事和董事会 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求，公司董事均能认真、诚信、 勤勉的履行职责，对董事会和股东大会负责。公司董事会设 4 名独立董事，并制定了独立董事工作 细则，独立董事在公司经营决策和规范运
16、作等方面均发挥了积极作用。 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 16 4、关于监事和监事会 公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求，公司监事都能认真履行自己的 职责，能够本着对股东负责的态度，对公司的经营决策、财务状况、董事会日常工作及董事、高级管 理人员的履行职责的合法、合规性进行有效监督。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司已经建立了绩效评价考核机制,对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，根据公司 的经济效益情况和下达的考核指标完成情况兑现工资和奖金。 6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行和及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，
17、相互之 间能够实现良好的沟通，共同推进公司持续、稳定发展。 7、关于信息披露和透明度 公司按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、信息披 露管理办法及投资者关系管理制度等办法的规定，及时、准确地披露信息，通过接待股东来访、 回答投资者咨询等其他方式来增强信息披露透明度， 力争使所有的股东都有平等的机会获得公司信息。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 赵秉正 660 0 陈启榕 660 0 李含善 651 0 张翠兰 660 0 2006 年公司召开了第二届董事会第十四次
18、、十五次、十六次、十七次、十八次、十九次会议，其中 二届十五次、十六次、十七次、十八次、十九次董事会会议以通讯方式召开。除独立董事李含善先生 因公出差未出席二届十四次董事会会议，授权赵秉正独立董事代为出席并行使表决权外，其它独立董 事年内未有缺席或委托其它独立董事代为出席会议并行使表决权的情况。独立董事就公司关联交易执 行情况、更换董事等议案独立发表自己的意见。公司独立董事能认真履行法律、法规和公司章程赋予 的职责和义务，对公司的发展战略、经营管理、制度建设等提出良好的建议，并对公司的关联交易进 行严格、有效的审查，独立发表自己的意见、见解，发挥了自己的专业才能和工作经验，切实保证了 广大股东
19、的合法权益。 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 17 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司的主营业务为铁路车辆，专用汽车，冶金机械的研制、开发、生产、销售，公 司拥有独立的业务体系，完整的生产体系，独立的销售体系。 2、 人员方面： 公司董事会聘用的高级管理人员除总经理存在双重任职外,其余副总经理和财务总监 等高级管理人员不在股东单位兼任任何层次的管理职务并领取薪酬。进入公司人员已与一机集团等股 东单位解
20、除劳动合同，与公司签订了劳动合同，公司独立决定各层次管理人员及员工的聘任与解聘， 并对员工社会保险、工薪报酬等独立分账。 3、资产方面：公司拥有铁路车辆、专用汽车、冶金机械等完整的生产经营实体，以及商标、专利 和非专利技术等无形资产。公司目前使用土地 6 宗，总面积 106,674.06 平方米，全部由一机集团以授 权经营、出让和转让方式取得。公司的资产与一机集团及其附属企业、控股子公司、主要参股公司留 存资产在物理形态划分清楚、在地理位置上界定清晰。 4、机构方面：公司的机构设置与一机集团完全独立，拥有完整的生产、采购、销售、财务、证券、 管理、产品研发、工艺技术和人事管理等部门。 5、 财
21、务方面： 公司具有独立的财务会计部门和完整的会计核算体系。 制定了 财务成本管理办法 、 资金管理办法、费用报销办法等一整套财务会计制度，公司与大股东之间经济往来全部开具 正式发票结算。公司在银行单独设立银行账户，独立进行资金运作，保证资金合理使用。公司单独办 理纳税登记，独立申报并缴纳税款。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 1、考评机制 公司建立了高管人员的考评机制，由董事会负责考评，董事会委托总经理或公司有关部门按高管 人员岗位绩效工资实施办法实施考评，经董事会批准后实施。考评分为年度考核和任期届满或组织 调离考核，年度考核根据年初董事会确定的年度各项生产经营指标，于次年首季末对上年经
22、营业绩实 施考核； 任期届满或组织调离的考核， 在届满或调离后三个月内对其经营责任全面履行情况实施考核。 考评内容为分管或主管工作完成情况、业务能力及素质等，考评形式为多层次组织谈话，被考评人员 述职、职工民主测评等，通过由上至下、由下至上、上下结合的考评程序，客观、公正地体现高管人 员的德、勤、能、绩，现已形成制度化。 2、激励机制 公司对高级管理人员的收入分配实施岗位绩效工资考核办法。 包头北方创业股份有限公司 2006 年年度报告 18 3、约束机制 公司通过人事、劳动管理、纪检等制度和监事会监督约束公司高级管理人员的日 安徽铜峰电子股份有限公司 600237 2005 年年度报告 安徽
23、铜峰电子股份有限公司 600237 2005 年年度报告 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示. 1 二、公司基本情况简介. 1 三、会计数据和业务数据摘要. 2 四、股本变动及股东情况. 3 五、董事、监事和高级管理人员. 6 六、公司治理结构. 10 七、股东大会情况简介. 11 八、董事会报告. 11 九、监事会报告. 22 十、重要事项. 22 十一、财务会计报告. 27 十二、备查文件目录. 60 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 1 一、重要提示一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
24、不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 （二）董事常荣卿先生及周效毛先生均委托董事长陈升斌先生，董事王守信先生委 托董事周小平先生出席审议 2005 年年度报告的董事会会议并代为行使表决权。 （三）安徽华普会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 （四）公司负责人陈升斌先生，主管会计工作负责人方大明先生，会计机构负责 人蒋金伟先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：安徽铜峰电子股份有限公司 公司英文名称：ANHUI TONGFENG ELECTR
25、ONICS COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：TFE （二）公司法定代表人：陈升斌 （三）公司董事会秘书：周小平 电话：0562-2819178 传真：0562-2831965 E-mail：zhouxptong- 联系地址：安徽省铜陵市石城路 168 号铜峰电子董事会秘书处 公司证券事务代表：徐文焕 电话：0562-2819188 传真：0562-2831965 E-mail：600237tong- 联系地址：安徽省铜陵市石城路 168 号铜峰电子董事会秘书处 （四）公司注册地址：安徽省铜陵市石城路 168 号 公司办公地址：安徽省铜陵市石城路 168 号 邮政编码：2440
26、00 公司国际互联网网址：http：/www.tong- 公司电子信箱：webmastertong- （五）公司信息披露报纸名称：上海证券报、证券日报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http：/ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 （六）公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：G 铜峰 公司 A 股代码：600237 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 8 月 8 日 公司首次注册登记地点：安徽省铜陵市 公司变更注册登记日期：2003 年 7 月 4 日 公司变更注册登记地点：安徽省铜陵市 公司法人营业执照注册号：3400001300
27、116 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 2 公司税务登记号码：34070014897301X 公司聘请的境内会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100 号 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 利润总额 34,581,226.49 净利润 26,100,926.34 扣除非经常性损益后的净利润 24,831,750.10 主营业务利润 98,115,846.00 其他业务利润 8,531,169.21 营业利润 34,059,622.95 投资收益 -439,935.78
28、补贴收入 1,044,400.00 营业外收支净额 -82,860.68 经营活动产生的现金流量净额 39,181,708.62 现金及现金等价物净增加额 68,241,868.58 （二）扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 金额 1、扣除公司日常根据企业会计制度计提的资产减值准备后的营业外收入523,315.82 2、扣除公司日常根据企业会计制度计提的资产减值准备后的营业外支出606,176.50 3、处置无形资产收益 261,180.24 4、政府补贴 1,044,400.00 5、转回的资产减值准备 127,892.99 非经常性损益合计 1,350,612.55 减：所得税影
29、响数 4,603.90 少数股东损益影响数 76,832.41 扣除所得税影响后非经常性损益 1,269,176.24 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 2003年 主要会计数据 2005年 2004年 本期比上期 增减(%) 调整后 调整前 主营业务收入 399,446,863.25 395,484,341.97 1.00 314,643,252.74 314,643,252.74 利润总额 34,581,226.49 56,664,730.00 -38.97 70,272,349.25 70,272,349.25 净利润 26,100,926.34 45,806,147.34
30、 -43.02 50,530,083.43 50,530,083.43 扣除非经常性损益的净利润 24,831,750.10 45,274,002.86 -45.15 37,544,385.04 37,544,385.04 2003年末 2005年末 2004年末 本期比上期 增减(%) 调整后 调整前 总资产 1,196,117,538.30 895,539,426.04 33.56 767,835,779.82 767,835,779.82 股东权益 557,353,653.39 550,823,429.96 1.19 525,017,282.62 525,017,282.62 经营活动产
31、生的现金流量净额 39,181,708.62 48,627,061.12 -19.42 81,401,182.74 81,401,182.74 2003年 主要财务指标 2005年 2004年 本期比上期 增减(%) 调整后 调整前 每股收益（全面摊薄） 0.130.23-43.480.25 0.25 最新每股收益 净资产收益率（全面摊薄）（%） 4.68 8.32 -43.75 9.62 9.62 扣除非经常性损益的净利润的净资产 收益率（全面摊薄）（%） 4.46 8.22 -45.74 7.15 7.15 每股经营活动产生的现金流量净额 0.20 0.24 -18.37 0.41 0.4
32、1 每股收益（加权平均） 0.13 0.23 -43.48 0.25 0.25 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 3 扣除非经常性损益的净利润的每股收 益（全面摊薄） 0.12 0.23 -47.83 0.19 0.19 扣除非经常性损益的净利润的每股收 益（加权平均） 0.12 0.23 -47.83 0.19 0.19 净资产收益率（加权平均）（%） 4.74 8.60 -44.88 10.06 10.06 扣除非经常性损益的净利润的净资产 收益率（加权平均）（%） 4.51 8.50 -46.94 7.48 7.48 2003年末 2005年末 2004年末 本期比上期 增
33、减(%) 调整后 调整前 每股净资产 2.79 2.75 1.34 2.63 2.63 调整后每股净资产 2.77 2.72 1.80 2.56 2.56 前三年主要会计数据和财务指标调整前与调整后差异系依据财政部财会 200312 号关于印发企业会计准则资产负债表日后事项的通知，对比 较会计报表所属期间涉及现金股利分配的事项所作的追溯调整， 该会计政策的变 更对公司的累积影响数为零。 （四）报告期内股东权益变动情况及变化原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 200,000,000.00 171,305,989.76 47,094,010.63 1
34、2,804,410.20 119,619,019.37 550,823,429.96 本期增加 429,297.09 2,719,377.95 1,359,688.97 26,100,926.34 30,609,290.35 本期减少 24,079,066.92 24,079,066.92 期末数 200,000,000.00 171,735,286.85 49,813,388.58 14,164,099.17 121,640,878.79 557,353,653.39 1、盈余公积变动原因：利润分配 2、法定公益金变动原因：利润分配 3、未分配利润变动原因：实现净利润及利润分配 4、股东权益
35、变动原因：实现净利润及利润分配 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 81,967,520 40.984 81,967,520 40.984 3、其他内资持股 12,432,480 6.216 12,432,480 6.216 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 94,400,000 47.20 94,400,0
36、00 47.20 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 105,600,000 52.8 105,600,000 52.8 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 105,600,000 52.8 105,600,000 52.8 三、股份总数 200,000,000 100 200,000,000 100 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 4 2、有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股 份数量余额 无限售条件股 份数量余额 说 明 2006-12-07 19,440,000 74,960,
37、000 125,040,000 为股东新时代公司全部及天时 公司部分限售股份上市流通 2007-12-07 2,432,480 72,527,520 127,472,480 股东天时公司部分限售股份上 市流通 2008-12-07 72,527,520 0 200,000,000 股东铜峰集团及国有资产经营 公司限售股份上市流通 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 A 股 2000-05-127.66 40,000,0002000-06-09 40,000,000
38、(2)公司股份总数及结构的变动情况 本公司于 2000 年 5 月利用上海证券交易所系统向社会发行了人民币普通股 4000 万股，公司股本由 6000 万股增至 10000 万股。 2003 年 6 月，本公司股份总数因送股、公积金转增股本由原 10000 万股增至 20000 万股。 报告期内，本公司实施股权分置改革，非流通股股东向流通股股东每 10 股送 3.2 股，方案实施股权登记日为 12 月 5 日，复牌日为 12 月 7 日，执行对价后， 公司有限售条件的股份为 94,400,000 股， 无限售条件的股份为 105,600,000 股。 (3) 现存的内部职工股情况 本公司无内部
39、职工股。 （二）股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 28,113 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 安徽铜峰电子（集团）公司 国有股东24.46 48,927,520 -13,268,480 48,927,520 无 铜陵市工业国有资产经营有限公司 国有股东11.80 23,600,000 -6,400,000 23,600,000 无 铜陵市天时光电材料有限责任公司 其他 6.22 12,432,480 -3,371,520 12,432,480 无 中国新时代控股（集团
40、）公司 国有股东4.72 9,440,000 -2,560,000 9,440,000 无 郑志忠 其他 0.36 717,849 未知 周军 其他 0.33 660,000 未知 许道坤 其他 0.25 506,835 未知 林维新 其他 0.21 410,000 未知 李润发 其他 0.20 396,940 96,228 未知 丁其东 其他 0.17 338,580 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 郑志忠 717,849 人民币普通股 周军 660,000 人民币普通股 许道坤 506,835人民币普通股 林维新 410,000 人民币普通股
41、 安徽铜峰电子股份有限公司 2005 年年度报告 5 李润发 396,940 人民币普通股 丁其东 338,580 人民币普通股 周道忠 334,092 人民币普通股 任柳 315,408 人民币普通股 翁菊芳 306,400 人民币普通股 成晓安 269,016 人民币普通股 上述股东关联关 系或一致行动关 系的说明 前十名无限售条件股东与前十名股东之间，本公司未知其是否存在关联关系 2、前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交 易情况 有限售 条件股 东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 安 徽 铜 峰 电 子 （集团） 公司 48,927,520 2008-12-07 48,927,520 1、持有铜峰电子的非流通股股份自获得上市流通权之日起， 在 12 个月内不上市交易或转让；2、在前项承诺期期满后，持 有铜峰电子的股份在 24 个月内不通过上海证券交易所挂牌交 易出售；3、在前项承诺期满后的 12 个月内，只有当任一连续 5 个交易日（全天停牌的，该日不计入连续 5 个交易日）铜峰 电子股票二级市场收盘价格不低于 4.80 元时，方可通过上海 证券交易所挂牌交易出售所持
