1、证券代码:002056 证券简称:横店东磁 证券代码:002056 证券简称:横店东磁 横店集团东磁股份有限公司 横店集团东磁股份有限公司 Hengdian Group DMEGC Magnetics Co.,Ltd 2006 年年度报告 2006 年年度报告 披露日期：披露日期：2007 年年 3 月月 8 日日 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 1 目 录 第一节 重要提示 .2 第二节 公司基本情况 .3 第三节 会计数据和业务数据摘要.5 第四节 股本变动及股东情况 .8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第六节 公司治理结构 .16 第七节 股东大会情
2、况简介 .20 第八节 董事会报告 .22 第九节 监事会报告 .36 第十节 重要事项 .38 第十一节 财务报告 .44 第十二节 备查文件目录 .108 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 独立董事刘卫丽因公出差，委托独立董事潘亚岚女士代为表决，公司其余董事 均出席了本次董事会会议。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。
3、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 独立董事刘卫丽因公出差，委托独立董事潘亚岚女士代为表决，公司其余董事 均出席了本次董事会会议。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾 华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留
4、意见的审计报告。 公司董事长何时金先生、主管会计工作负责人张芝芳女士和会计机构负责人贾 华东先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、基本情况简介：一、基本情况简介： 股票简称 横店东磁 股票代码 002056 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 吴雪萍 韦跃生 吴雪萍 电话 0579-6551999 0579-6551999 0579-6551999 传真 0579-6555328 0579-6555328 0579-6555328 电子
5、信箱 wxp wys wxp 联系地址 浙江省东阳市横店工业区 二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司二、公司法定中文名称：横店集团东磁股份有限公司 英文名称：Hengdian Group DMEGC Magnetics Co., Ltd. 中文简称：横店东磁 英文简称：DMEGC 三、公司法定代表人：何时金三、公司法定代表人：何时金 四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区四、公司注册地址：浙江省东阳市横店工业区 公司办公地址：浙江省东阳市横店工业区 邮政编码：322118 公司国际互联网网址： 公司 E-mail：gfgs 五、公司选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报五、公司
6、选定的中国证监会指定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、其他有关资料：六、其他有关资料： 1、公司首次注册登记日期：1999 年 3 月 30 日 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 4 最近一次变更注册登记日期：2006 年 7 月 28 日 公司注册登记地点：浙江省工商行政管理局 2、公司法人营业执照注册号：3300001005564 3、公司税务登记号码：330783712560751 4、公司聘请的境内会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号金鼎广场
7、西楼 6-10 层 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 5 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据和指标一、主要财务数据和指标 1、本年度主要财务数据 单位：人民币 元 项 目 金 额 利润总额 169,524,136.30 净利润 129,742,476.84 扣除非经常性损益后的净利润 130,534,394.09 主营业务利润 365,776,823.99 其他业务利润 4,184,039.07 营业利润 173,404,770.13 投资收益 -1,407,611.34 补贴收入 858,191.98 营业外收支净额 -3,331,2
8、14.47 经营活动产生的现金流量净额 121,618,710.15 现金及现金等价物净增加额 291,371,525.66 2、扣除非经常性损益项目及金额 项 目 2006 年度 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 产产生的损益 -2,342,477.85 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 各种形式的政府补贴 858,191.98 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 短期投资损益， （除国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机 构获得的短期投资损益外） 委托投资损益 各项非经常性营业外收入、支出 302,444.00 以前年度已经计提各项减值准备的转回
9、 因不可抗力因素而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 资产置换损益 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数 其他非经常性损益项目 小 计 -1,181,841.87 减：企业所得税影响数（所得税减少以“-” 表示）注 -390,179.42 少数股东损益影响数（亏损以“-”表示） 254.80 非经常性损益净额 -791,917.25 横店东磁横店东磁 2006 年年度报告年年度报告 6 二、截止本年度末公司前三年主要会计数据和财务指标截止本年度末公司前三年主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：人民币 元 主要会计
10、数据 2006 年度 2005 年度 本期比上 期增减 2004 年度 主营业务收入 1,249,067,482.22938,749,317.4733.06 861,810,486.96 利润总额 169,52733.52% 0 0 0 -750,974 -750,974 140,844,393 33.34% 2. Domestically listed foreign shares 162,240,00038.41% 0 0 0 0 162,240,000 38.41% 3. Overseas listed foreign shares 4. Others III. Total shares
11、 422,432,400100.00%0 0 0 00 422,432,400 100.00% The number of shares held by the top ten shareholders subject to moratorium and trading moratorium Unit: share Date of listing for trade Number of additional shares could list for trade after expiration Balance of shares subject to moratorium Balance o
12、f shares not subject to moratorium Remark Jun. 12, 2011 49,179,000 49,179,0000 Within 24 months subsequent to 60 months after the share merger reform was implemented, the price of shares sold at the Stock Exchange shall not be lower than RMB 15 per share, and, when the Company capitalizes public res
13、erves, distributes bonus shares, issues new shares or rationed shares or distributes dividends, etc, this price shall undergo ex right and ex dividend. If shareholders go against such commitments, then funds obtained would be transferred into the Companys account to all shareholders. The number of s
14、hares held by the top ten shareholders subject to moratorium and trading moratorium Unit: Share 6 No. Name of shareholders subject to moratorium Number of shares subject to moratorium held Date of listing for trade Number of additional shares could list for trade Trading moratorium 1 Zibo Lucheng Te
15、xtile Investment Co., Ltd 49,179,000 Jun. 12, 2011 0 No shares shall be traded through listing at the Stock Exchange within 60 months after accomplishment of share merger reform; after this, within 24 months, the price of the shares sold at the Stock Exchange shall not be lower than RMB 15 per share
16、, and, when the Company capitalizes public reserves, distributes bonus shares, issues new shares or rationed shares or distributes dividends, etc, this price shall undergo ex right and ex dividend. If shareholders go against such commitments, then funds obtained would be transferred into the Company
17、s account to all shareholders. 2 Tailun Co., Ltd 59,116,200- 0 Foreign promoters shares. Listing has not been applied in B-share market, which did not propose application. 3 Zibo Lucheng Textile Investment Co., Ltd 10,384,000- 0 A shares increased for holding as promised during the Share Merger Refo
18、rm. These shares has been locked according to regulations. 4 Shares held by domestic natural person 668,807- 0 These are shares held by senior executives. II. Issuance and listing of the share 1. Issuance of shares in the recent three years No shares of the Company were issued and listed in the rece
19、nt three years. 2. Change in total share and structure in the report period In the report period, the total number of shares remained unchanged. Owing to the share merger reform, Zibo Lucheng Textile Investment Co., Ltd., the principle shareholders of the Company, gave shares out, as a result, the t
20、radable A shares has increased by 9,937,200 shares, reaching to 151,897,200 shares, which accounted for 35.96% of total share capital, while shares held by Lucheng Company has decreased to 49,179,000 shares from 59,116,200, taking up 11.64% of total share capital. The type of such shares was transfe
21、rred into tradable A shares subject to moratorium from original sponsors shares. The other shares of the Company remained unchanged. In the report period, Lucheng Company additionally held 10,384,000 A shares of Lu Thai in the Secondary Market, increasing to 59,563,000 shares, taking up 14.10% of to
22、tal share capital. III. About shareholders at the end of the report period 1. As at the end of the report period, the Company had 33,497 shareholders in total. 2. Particulars about changes in shares held by the top ten shareholders as at the end of the report period 7 Name of Shareholder Increase /
23、decrease in the report year Shares held at the end of the report period Proportion (%) Type of shares Number of share 二 届董事会第十三次会议审议通过的对管理层 2006 年度绩效考核办法予以考核发放。 姓名 职务 年度报酬 （万元） 是否在股东单位或者其他关 联单位领取报酬、津贴 董增平 第二、三届董事长、总经理 35.0 否 陈邦栋 第二、三届副董事长 14.3 否 杨小强 第二届董事、总经理 24.7 否 李 霞 第二届董事、副总经理 10.3 否 李 锋 第二、三届董事
24、、副总经理 15.3 否 徐建新 第二、三届独立董事 4.8 否 顾国彪 第二届独立董事 4.8 否 徐基泰 第二届独立董事 4.8 否 张晓国 第二、三届监事会主席 12.9 否 王建忠 第二届监事、总工程师 13.6 否 王 淳 第二届监事 3.5 否 林 凌 第二、三届董事会秘书、副总经理、 财务总监，第三届董事 13.4 否 杨帜华 第二、三届副总经理 17.9 否 段献忠 第三届独立董事 0 否 江秀臣 第三届独立董事 0 否 陈顺国 第三届监事 9.9 否 陈海燕 第三届监事 4.9 否 公司按规定据实报销独立董事出席公司董事会和股东大会及行使职权的相关差旅费用。董事何 亚平先生不
25、在公司领取报酬，在公司股东上海联创创业投资有限公司领取报酬。 4.1.4 本报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的变动情况： 公司董事会于 2006 年 8 月 3 日收到杨小强先生的书面辞呈，因其健康原因辞去公司董事职务， 该辞呈自送达公司董事会时生效；并经公司二届十五次董事会审议，同意杨小强先生辞去公司总经 理职务，任命董增平先生担任公司总经理。 公司董事会于 2006 年 12 月 27 日收到李霞女士的书面辞呈，因其个人原因辞去公司董事职务， 该辞呈自送达公司董事会时生效；并经公司二届二十二次董事会审议，同意李霞女士辞去公司副总 经理职务。 鉴于公司第二届董事会、第二届监事会任期届满
26、，2007 年 1 月 29 日，公司 2007 年第一次临时 股东大会审议通过了关于公司董事会换届选举的议案和关于公司监事会换届选举的议案 。 公司第三届董事会、监事会、高级管理人员任职说明参见本报告 4.1.2 之说明。 4.2 公司员工情况 截止 2006 年 12 月 31 日，公司共有员工 490 人，其中生产人员 230 人，销售人员 63 人，技术 人员 154 人，财务人员 23 人，行政人员 20 人。 具有硕士研究生学历的有 44 人，大学学历的有 177 人，大专学历的有 135 人，大专以上学历 的员工占全体员工的比例 71.4%。 公司有退休职工 2 名，其基本养老金
27、由公司所在地社会保险机构承担。 思源电气 2006 年年度报告 思源电气股份有限公司 2006 年年度报告 12/88 五、公司治理结构五、公司治理结构 5.1 公司治理情况 为进一步完善公司治理结构，规范公司行为，公司根据中华人民共和国公司法, 中华人 民共和国证券法以及中国证券监督管理委员会上市公司章程指引(2006 年修订)等规定，结 合公司实际，对公司章程进行了修改、补充和完善，并对股东大会议事规则 、 董事会议事 规则 、 监事会议事规则进行了相应的修订。进一步完善公司法人治理结构，加强了公司信息披 露和投资者关系管理工作。公司治理的具体情况如下： (1) 关于股东和股东大会 公司能
28、够确保全体股东、特别是中小股东享有平等地位，确保全体股东充分地行使自己的合法 权利。 公司章程及股东大会工作细则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股 东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事 项等。 (2) 关于董事和董事会 公司在章程里规定了规范、透明的董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立，在 董事的选举过程中实行累积投票制度。明确了董事的职权和义务，建立有独立董事制度并修订 了董事会议事规则 ，董事会成员中有三名独立董事，二名为行业专业人士，一名为财务专业人 士。董事会严格按照公司法 、 董事会议事规则召开会议，执行股东大
29、会决议并依法行使职权。 公司各位董事能够勤勉尽责的行使权利，科学决策，维护公司和股东利益。 (3) 关于监事和监事会 公司监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的 合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益，为保证监事正常履行职责，公司保障了监事的 知情权，监事会根据公司实际情况，定期或不定期地召开监事会，会议的召开严格按规定程序进行。 (4) 关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和程序，独立董事的津贴由 董事会提出方案报请股东大会决定。公司经理人员的任免履行了法定的程序，严格按照有关法律法 规和公司章程
30、的规定进行。同时公司建立了经理人员的薪酬与公司绩效相联系的激励机制，保持了 经理人员的稳定性。 (5) 关于信息披露与透明度 公司制定了投资者关系管理制度和信息披露管理办法 ，由公司董事会秘书负责信息披 露事项和投资者关系管理，严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披 露信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 (6) 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法利益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通 和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，共同推进公司持续、健康地发展。 公司按照新的中华人民共和国公司法, 中华人民共和国证券法以及中国证券监
31、督管理 委员会上市公司章程指引(2006 年修订)等规定，结合公司实际，对公司章程进行了修改、 补充和完善，并对股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则进行了相应的修 订。进一步完善公司的各项规章制度，以全体股东利益最大化为目标，切实维护广大投资者的利益。 5.2 公司独立董事履行职责情况 公司独立董事严格按照有关法律、法规和公司章程的规定，认真履行职责，按时参加报告 期内的董事会会议，对各项议案进行认真审议，并依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公 正的判断，不受公司和公司股东的影响，切实维护了公司和中小股东的利益。报告期内，对应由独 立董事发表意见的董事会任免高级管理人
32、员、公司累计和当期对外担保、对外资产收购等事项发表 思源电气 2006 年年度报告 思源电气股份有限公司 2006 年年度报告 13/88 了客观、公正的意见。 5.2.1 报告期内独立董事出席董事会的情况 姓名 应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次） 顾国彪 9 9 0 0 徐基泰 9 9 0 0 徐建新 9 9 0 0 5.2.2 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司各位独立董事对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 5.3 公司与控股股东的关系 公司在业务、资产、人员、15% A 股 陶海艳 849,8380.15% A 股 刘洲萍 800,00
33、00.14% A 股 魏捷 798,1000.14% A 股 注：前十名无限售条件股东中，除上证 50 交易型开放式指数证券投资基金和华夏大盘精选证券投资 基同属华夏基金管理公司外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系。 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一)公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 (一)公司董事、监事、高级管理人员的基本情况 单位：股 币种：人民币 姓名 姓名 职务 职务 性性 别 别 年年 龄 龄 任 期 起任 期 起 始日 始日 任期终止任期终止 日 日 年 初 持年 初 持 股数 股数 年末持年末持 股数 股数 股份
34、增股份增 减 减 变动原因 变动原因 荣泳霖 董事长 男 61 2004-5-192007-5-1900 0 陆致成 副董事长、总裁 男 59 2004-5-192007-5-19103,623143,000 +39,377 公司股改获 付对价所致 马二恩 董事 女 59 2006-5-192007-5-1900 0 周立业 董事 男 44 2004-5-192007-5-1900 0 秦荣生 独立董事 男 45 2004-5-192007-5-1900 0 陈金占 独立董事 男 55 2006-5-192007-5-1900 0 夏斌 独立董事 男 56 2006-5-192007-5-19
35、00 0 赵纯均 监事会主席 男 66 2004-5-192007-5-1900 0 邓 华 监事 男 45 2004-5-192007-5-1900 0 钱明光 监事 男 60 2004-5-192007-5-1931,08642,899 +11,813 公司股改获 付对价所致 刘天民 副总裁 男 46 2004-5-192007-5-1900 0 李吉生 副总裁 男 42 2004-5-192007-5-192,0002,760 +760 公司股改获 付对价所致 李健航 副总裁 男 39 2004-5-192007-5-192,5503,519 +969 公司股改获 付对价所致 张宇宙 副
36、总裁 男 46 2004-5-192007-5-1900 0 孙 岷 副总裁、 董事会秘书 男 40 2004-5-192007-5-1910,36214,300 +3,938 公司股改获 付对价所致 陈兆祥 资深副总裁 男 60 2004-5-192007-5-1931,08642,899 +11,813 公司股改获 付对价所致 戴福根 资深副总裁 男 64 2004-5-192007-5-1933,15945,759 +12,600 公司股改获 付对价所致 合计 / / / / / 213,866295,136 +81,270 / (二)董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 (二
37、)董事、监事、高级管理人员最近五年的主要工作经历 荣泳霖先生荣泳霖先生，61 岁，研究员，毕业于清华大学化学系。2004 年 5 月 19 日至报告期末， 任公司第三届董事会董事长之职。1998 年 9 月至 2006 年 4 月，任清华大学校长助理、清 华控股有限公司董事长。2006 年 4 月至报告期末，任清华大学校务委员会副主任、清华 大学经营性资产管理办公室主任。1997 年 6 月至报告期末，历任公司副董事长、董事长。 在清华大学领取薪金，不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况： 任职单位 任职单位 职位 职位 与公司关与公司关系系 诚志股份有限公司 董事长 公司参股子公司 清
38、华同方威视技术股份有限公司 董事长 公司控股子公司 8 陆致成先生陆致成先生，59 岁，研究员，毕业于清华大学热能工程系。2004 年 5 月 19 日至报告期 末，任公司第三届董事会副董事长兼公司总裁之职。1997 年 6 月至报告期末，历任公司 董事兼公司总裁、副董事长兼公司总裁。未在股东单位和除公司子公司以外的其他单位 任职或兼职。 马二恩女士马二恩女士，60 岁，研究员，毕业于清华大学冶金系。2006 年 5 月 19 日至报告期末， 任公司第三届董事会董事之职。 1992 年 11 月至 1995 年 11 月， 任清华大学产业党委副书 记，1995 年 11 月至报告期末，任清华控
39、股有限公司副董事长、党委书记，兼任紫光股份 有限公司董事、紫光集团有限公司董事。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司受 领年薪。在其他单位任职或兼职情况： 任职单位 任职单位 职位 职位 与公司关系 与公司关系 清华控股有限公司 副董事长、 党委书记股东单位 紫光股份有限公司 董事 关联单位 紫光集团有限公司 董事 关联单位 周立业先生，周立业先生，44 岁，研究员，毕业于清华大学物理系，硕士。 2004 年 5 月 19 日至报告 期末，任公司第三届董事会董事之职。1987 年 1 月至 2001 年 2 月，任清华大学核研院党 委委员等职务；2001 年 3 月至 2003 年 8 月，
40、任清华大学核研院副院长；2002 年 4 月至 2003 年 6 月，兼任内蒙古宏峰实业股份有限公司总经理；2003 年 11 月至报告期末，历 任清华控股有限公司副总裁、董事兼总裁。在清华控股有限公司领取薪金，不在本公司 受领年薪。在其他单位任职或兼职情况： 任职单位 任职单位 职位 职位 与公司关系 与公司关系 清华控股有限公司 董事、总裁 股东单位 博奥生物有限公司 董事长 关联单位 辽宁省路桥建设总公司 董事长 关联单位 北京华环电子股份有限公司 董事长 关联单位 浦华控股有限公司 董事长 关联单位 北京华控汇金投资管理有限公司 董事长 关联单位 石家庄永生华清液晶有限公司 副董事长
41、关联单位 秦荣生先生秦荣生先生， 45 岁，教授，博士生导师，毕业于中国人民大学会计专业。2004 年 5 月 19 日至报告期末，任公司第三届董事会独立董事之职。1999 年至报告期末，任北京国家 会计学院党委书记、副院长、中国总会计师协会副会长。在北京国家会计学院领取薪金， 不在本公司受领年薪。在其他单位任职或兼职情况： 9 任职单位 任职单位 职位 职位 与公司关系 与公司关系 北京国家会计学院 党委书记、副院长 航天信息股份有限公司 独立董事 用友软件股份有限公司 独立董事 保利房地产(集团)股份有限公司 独立董事 陈金占先生陈金占先生，54 岁，经济师、律师，毕业于中国人民大学法律系。2006 年 5 月 19 日至 报告期末， 任公司第三届董事会独立董事之职。 1994 年至 2003 年任通商律师事务所兼职 律师，200
