1、841,920,000元 成立日期：2001年 11月 12日 主要经营业务或管理活动：市政府授权范围内的国有资产经营、管理；化学原料药及 中间体、化工原料、制剂、中成药、中药材、葫芦巴胶、保健食品、食品及食品添加剂和 相关制造加工的技术服务、技术转让及技术咨询。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 11 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 (三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况
2、经中国证券监督管理委员会证监发行字200693号文核准，公司于 2006年 10月 25 日 公开发行了 3,900,000张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 39,000万元。 经上海证券交易所上证上字2006706号文同意， 公司390,000手可转换公司债券于2006 年 11 月 10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天药转债”，债券代码“110488”。 截至本报告期末，本公司可转债未进入转股期。 2、本报告期转债持有人情况 公司期末转债持有人数 1,096 公司前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元) 持有比例(%) 华安财产保险股
3、份有限公司 55,936,00014.34 新华人寿保险股份有限公司 34,444,0008.83 中国工商银行兴业可转债混合型证券投 资基金 28,808,0007.39 阳光财产保险股份有限公司传统普通 保险产品 25,858,0006.63 交通银行华夏债券投资基金 21,439,0005.50 中国人寿保险股份有限公司 17,212,0004.41 上海市企业年金发展中心华宝平衡 17,000,0004.36 上海市企业年金发展中心 A002 10,077,0002.58 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 12 东方证券农行LEHMAN BROTHERS INTERNAT
4、IONAL (EUROPE) 10,000,0002.56 加拿大丰业银行 9,937,0002.55 3、转股价格历次调整情况 截止本报告期末, 转债的最新转股价格为 4.35元。 4、转债的担保人 本公司转债的担保人是天津市商业银行股份有限公司和北方国际信托投资股份有限公 司，分别就公司发行可转债提供担保事宜与本公司签订了担保协议书。上述两家担保 人按照各自的比例共同对公司本次 39,000万元的可转换债券本金及由此产生的利息、违 约金、 损害赔偿金和实现债权的费用承担连带责任保证担保， 其担保的债务比例分别为天 津市商业银行股份有限公司承担 53.85%（合担保本金金额 21,000万元
5、）、北方国际信托 投资股份有限公司承担 46.15%（合担保本金金额 18,000万元）。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 股 份 增 减 数 变 动 原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额(万 元)税前 刘永和 董事长 男562005-11-282008-11-28 00 0 15 郝于田 董事 男572005-11-282008-11-28 00 0 0 王福军 董事、总经理兼技 术总监 男392005-
6、11-282008-11-2800 0 15 冉昶 董事、副总经理兼 董事会秘书 男342005-11-282008-11-2800 0 13 贾凤娜 董事、财务总监 女322005-11-282008-11-2800 0 13 王明时 独立董事 男712005-11-282008-3-30 00 0 4.5 赵杨 独立董事 女512005-11-282008-3-30 00 0 4.5 徐冬根 独立董事 男452005-11-282008-11-2800 0 4.5 黄丽荣 监事会召集人、 职工 监事、党委副书记、 女512005-11-282008-11-2800 0 13 天津天药药业股
7、份有限公司 2006 年年度报告 13 纪委书记、 工会主席 高如艳 监事 女342005-11-282008-11-2800 0 0 苗立志 监事 男342005-11-282008-11-2800 0 0 袁跃华 监事 男322005-11-282008-11-2800 0 0 祝翠红 职工监事 女302005-11-282007-2-16 00 0 6.7 张鹏 副总经理 男582005-11-282008-11-2800 0 13 姚玉峰 副总经理 男402005-11-282008-11-2800 0 13 刘克文 副总经理 男462005-11-282008-11-2800 0 1
8、3 张宝安 副总经理 男502005-11-282008-11-2800 0 13 合计 / / / / / / 141.2 注：上表为截至 2006年 12月 31日的董、监事及高管人员情况。 董事师春生先生于 2006年 12月 27日辞职并于当日生效， 卢彦昌先生于 2007年 1月 18 日被选举为公司董事。职工监事祝翠红女士于 2007年 2月 16日辞去公司监事职务，根据 公司职工代表大会决议，选举王晓东先生为职工监事。 董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历： (1)刘永和先生，大学本科，高级经济师。曾任天津市石化通用机械公司干部，市政府办 公厅副处长，正处级调研员，天
9、津金耀集团有限公司副总裁，天津药业集团有限公司副总 经理。现任本公司董事长，天津金耀集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 (2)郝于田先生，大学本科，高级经济师。曾任天津制药厂党委副书记，天津药业公司副 经理，天津药业有限公司总经理，天津药业集团有限公司党委书记兼常务副总经理，本公 司董事长。现任本公司董事，天津金耀集团有限公司董事长，天津药业集团有限公司董事 长。 (3)王福军先生，硕士，高级工程师。曾任本公司主任助理、车间技术主任、质控部部长、 总经理助理。其参与的“提高曲安奈德质量，增强市场竞争能力”获得 2000年天津市工业 系统优质质量攻关一等奖，醋酸氟轻松工艺改进项目获得
10、2002年天津技术创新二等奖， 2003 年荣获天津市优秀共产党员称号。现任本公司董事、总经理兼技术总监。 (4)冉昶先生，硕士，高级经济师、律师。曾任天津证券交易中心上市稽核部副经理，天 津开创投资有限公司投资部经理， 恒安人寿保险股份有限公司董事会秘书。 现任本公司董 事、副总经理兼董事会秘书。 (5)贾凤娜女士，硕士，高级会计师、中国注册会计师。曾任天津五洲联合合伙会计师事 务所审计项目经理，本公司财务部部长。现任本公司董事、财务总监。 (6)王明时先生，大学本科，教授、博士导师。曾任第九届全国人大常委。享受国务院政 府特殊津贴专家。 现任天津大学生命科学研究院副院长， 天津大学生物医学
11、工程研究所所 长，日本东京大学医学部客座教授，九三学社天津市委员会顾问，国务院学位办生物医学 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 14 工程专业工程硕士教学指导委员会主任， 中国生物医学传感技术学会主任委员， 本公司独 立董事。 (7)赵杨女士，大学专科，高级会计师、中国注册会计师。曾任天津市医药管理局财务处 副处长，天津市天华会计师事务所主任会计师，天津市医药总公司审计部部长、副总会计 师。现任岳华会计师事务所有限公司天津分所所长，本公司独立董事。 (8)徐冬根先生，瑞士法学博士，1992年毕业于瑞士弗里堡大学。主要著作有美国证券 法律与实务、国际金融法律与实务、国际金融法等 1
12、9本，专长资产重组与资 本运作法律业务，对公司融资、投资等法律事务具有多年律师执业经验。现任上海交通大 学法学院教授，博士研究生导师，本公司独立董事。 (9)黄丽荣女士，大学本科，高级政工师。曾任天津氨基酸公司人事处副处长，天津中新 药业集团人事处处长，本公司劳动人事部副部长、部长。现任本公司监事会召集人、党委 副书记、纪委书记和工会主席。 (10)高如艳女士，硕士，高级会计师，中国注册会计师。曾任本公司财务部主任科员、 财务总监。现任本公司监事，天津金耀集团有限公司总会计师，天津药业集团有限公司财 务总监。 (11)苗立志先生，大学本科。曾任天津新技术产业园区开发总公司工业投资分公司助理 经
13、理，天荣建筑工程技术有限公司副总经理。现任本公司监事，天津新技术产业园区海泰 科技投资管理有限公司总经理。 (12)袁跃华先生，大学本科，会计师。曾任天津药业集团有限公司财务部副部长。现任 本公司监事，天津药业集团有限公司财务部部长。 (13)祝翠红女士，硕士，工程师、执业药师。曾任本公司车间主任助理。2007年 2 月辞 去公司职工监事一职。 (14)张鹏先生，大学专科，高级工程师。曾任天津制药厂办公室主任、车间主任、动力 设备科科长，天津药业公司经理助理兼行政处处长、副经理，天津药业有限公司副总经理 兼总务部部长。现任本公司副总经理。 (15)姚玉峰先生，大学本科，高级工程师。曾任天津药业
14、有限公司工程部副部长、部长， 本公司经理助理。现任本公司副总经理。 (16)刘克文先生，大学专科，曾任本公司经理助理。现任本公司副总经理。 (17)张宝安先生，大学专科，工程师。曾任天津药业有限公司车间副书记、副主任、主 任，本公司车间主任。现任本公司副总经理。 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 15 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 郝于田 天津药业集团有限公司 董事长 是 高如艳 天津药业集团有限公司 财务总监 是 袁跃华 天津药业集团有限公司 财务部部长 是 苗立志 天津新技术产业园区海泰科技投资管理有限公司总经理 是 在其他单位任
15、职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 天津金耀集团有限公司 党委副书记、纪委书记、 工会主席 否 刘永和 湖北天药药业股份有限公司 董事长 否 天津金耀集团有限公司 董事长 否 天津市天发药业进出口有限公司 董事长 否 天津金耀生物科技有限公司 董事长 否 郝于田 天津药业研究院有限公司 董事 否 天津市三隆化工有限公司 董事长 否 天津药业（香港）有限公司 董事长 否 美国大圣贸易技术开发有限公司 董事、总经理 否 天津市天发药业进出口有限公司 董事、总经理 否 天津药业研究院有限公司 董事 否 天津金耀生物科技有限公司 董事 否 王福军 湖北天药药业股份有限公司 董事
16、否 湖北天药药业股份有限公司 董事 否 天津市三隆化工有限公司 董事 否 天津科润农业科技股份有限公司 董事 否 天津国展中心股份有限公司 董事 否 天津北方国际信托投资股份有限公司 监事 否 冉 昶 天津泰信资产管理有限公司 监事 否 天津金耀生物科技有限公司 董事 否 天津市天发药业进出口有限公司 监事 否 天津市三隆化工有限公司 监事 否 天津国展中心股份有限公司 监事 否 贾凤娜 湖北天药药业股份有限公司 监事 否 天津大学生命科学研究院 副院长 是 王明时 天津大学医学工程研究所 所长 是 赵 杨 岳华会计师事务所有限公司天津分所 所长 是 上海三爱富新材料股份有限公司 独立董事 是
17、 徐冬根 上海交通大学 教授、博士生导师 是 天津金耀生物科技有限公司 监事 否 黄丽荣 天津市三隆化工有限公司 监事 否 高如艳 天津金耀集团有限公司 总会计师 否 袁跃华 天津药业研究院有限公司 监事 否 苗立志 天津海泰咨询有限公司 董事长 否 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 16 天津海泰中基生物医药技术有限公司 董事长 否 天津博和利科技有限公司 董事长 否 湖北天药药业股份有限公司 董事 否 张宝安 天津市三隆化工有限公司 董事 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：根据公司章程规定，按照本人职务 确定其年薪标准，经
18、公司董事会批准后实施。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司第三届董事会第十三次会议审议通过 了公司高管人员年薪结算的议案。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 郝于田 是 高如艳 是 苗立志 是 袁跃华 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 师春生 董事、名誉董事长 因年龄原因，辞去公司董事职务。 2006 年 12月 27日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了关于同意师春生先生辞 去公司董事职务的议案，并将同意选举卢彦昌先生为公司董事的议案提交 2007年
19、第一次 临时股东大会审议。2007年 1月 18 日召开的 2007年第一次临时股东大会选举卢彦昌先 生为公司董事。 2007 年 2月 16日，公司发布“关于更换职工监事的公告”，原职工监事祝翠红女士因工 作变动辞去公司第三届职工监事职务， 经公司职工代表大会选举， 推荐王晓东先生担任公 司第三届职工监事职务，任期自当选之日起至 2008年 11月。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,490人，需承担费用的离退休职工为 219人。 员工的结构如下： 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 17 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 1,000 销售人员 15
20、 技术人员 208 管理人员(含财务人员） 171 采购供应人员 8 后勤保卫人员 38 其他人员 50 2、教育程度情况 教育类别 人数 大学本科及以上 185 大学专科 199 大学专科以下 1,106 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 本报告期内公司治理结构完善， 按照中国证监会的要求做好公司治理工作， 各项工作合 规。公司严格规范公司运作，以投资者利益最大化为目标，实现公司的高速、稳定发展。 新会计准则颁布后，公司董事会、监事会及管理层认真进行了学习，严格按照新准则 修改和完善各项制度，编制会计报表。关于公司治理情况主要体现在以下几个方面： (1)公司股东与股东大
21、会：公司能够确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定 的合法权利，特别是中小股东享有的平等地位，保证全体股东的信息对称；为进一步规范 公司运作，按照有关规定对公司章程、股东大会议事规则进行了修改；公司股东 大会的召开和表决程序都严格按照上市公司股东大会规范意见和公司股东大会议事 规则的要求；股东大会有有资格的律师现场见证，并出具法律意见书。公司的可转换公 司债券发行后公司的债权持有人大会将按照 募集说明书 规定的召开程序和实体权利义 务进行，公司将会充分保障股东和债券持有人的利益。 (2)公司和控股股东：公司没有为控股股东和实际控制人提供担保和以公司的资产进行 抵押等保证， 公司的控股股东
22、和实际控制人， 没有直接或间接非经营性的资金和资产占用， 公司和控股股东的关联交易程序合法，没有损害非关联方利益。 (3)董事与董事会：在报告期内，公司董事会严格按照公司章程、董事会议事规 则召开和表决；公司董事忠实履行董事职责，参加董事会和股东大会；认真学习相关法 律和规定，积极参加各种培训和考试。独立董事按照有关规定忠实履行职责，公司保证独 立董事的全部知情权，及时提供信息。 天津天药药业股份有限公司 2006 年年度报告 18 (4)监事与监事会：公司监事会组成人员的产生和人员的构成符合法律、法规的要求； 公司监事会认真履行职责，从对公司和股东负责的态度，对公司的财务、董事、经理和其 他
23、高级管理人员进行监督。 (5)公司经营班子工作勤勉尽责，严格按照程序工作，定期向董事会和监事会报告工作。 (6)利益相关者：公司充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、供货商和其他客户的 合法权利权益，共同推动公司持续、健康、稳定发展。 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 深圳中华自行车（集团）股份有限公司 SHENZHEN CHINA BICYCLE COMPANY（HOLDINGS）LIMITED SHENZHEN CHINA BICYCLE COMPANY（HOLDINGS）LIMITED 二零零八年四月二十九日 二零零八年四月二十九日 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度
24、报告全文 1 重要提示 重要提示 本公司董事、监事及高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务报告出具了无法表示意见的 审计报告。公司董事会对相关事项出具了专项说明，本公司监事会对董事会的专项说明表示 了明确意见，请投资者注意阅读。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 董事施展熊先生因出差外地缺席本次董事会，委托董事刘林峰先生出席并行使表决权； 独立董事李淳先生因工作原因未能全程出席会议，授权
25、独立董事张鑫淼女士行使表决权。 公司负责人董事长尚世骏先生、主管会计工作负责人总裁叶晴先生、总会计师何伊丽女 士声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。 本公司董事、监事及高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务报告出具了无法表示意见的 审计报告。公司董事会对相关事项出具了专项说明，本公司监事会对董事会的专项说明表示 了明确意见，请投资者注意阅读。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保 证或存在异议。 董事
26、施展熊先生因出差外地缺席本次董事会，委托董事刘林峰先生出席并行使表决权； 独立董事李淳先生因工作原因未能全程出席会议，授权独立董事张鑫淼女士行使表决权。 公司负责人董事长尚世骏先生、主管会计工作负责人总裁叶晴先生、总会计师何伊丽女 士声明：保证年度报告中的财务报告真实、完整。 目 录 目 录 第一节、公司基本情况简介 2 第二节、会计数据和业务数据摘要 3 第三节、股本变动及股东情况 5 第四节、董事、监事、高级管理人员及员工情况 8 第五节、公司治理结构 9 第六节、股东大会情况简介 12 第七节、董事会报告 12 第八节、监事会报告 19 第九节、重要事项 20 第十节、财务会计报告 23
27、 备查文件目录 23 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度报告全文 2 第一节、公司基本情况简介 第一节、公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：深圳中华自行车（集团）股份有限公司 英文名称：SHENZHEN CHINA BICYCLE COMPANY（HOLDINGS）LIMITED 英文缩写：CBC 二、公司法定代表人：尚世骏 三、公司董事会秘书：李 海 证券事务代表: 崔红霞 联系电话：0755-28181666，25516998 联系地址：中国广东省深圳市龙华油松工业区中华工业园 传 真：0755-28181009 电子信箱：dmc 四、公司注册地址：中国广东省深圳市
28、布心路三零零八号 邮政编码：518019 公司办公地址：中国广东省深圳市龙华油松工业区中华工业园 邮政编码：518131 国际互联网网址： 电子信箱：cbc 五、公司选定的信息披露报纸名称： 证券时报 、香港文汇报 指定年度报告国际互联网网址： 年度报告备置地点:董事会秘书处 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码： 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：SST 中华 A ST 中华 B 股票代码：A 股为 000017 B 股为 200017 七、其他有关资料： 1、公司首次注册日期：1984 年 8 月 24 日 2、地点：深圳市布心路 3、企业法人营业执照注册号：企股粤深总字第
29、101165 号 4、税务登记号：国税深字 440301618830452 号、深地税登字 440303618830452 号 5、公司聘请会计师事务所名称、办公地址： 名 称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 办公地址：深圳市东门南路 2006 号宝丰大厦五楼 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度报告全文 3 第二节、会计数据和业务数据摘要 第二节、会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标一、本年度主要利润指标 1、本年度主要利润指标 单位：人民币（元） 营业利润 3,573,511.37 利润总额 72,885,796.46 归属于上市公司股东的净利润 63,036,2
30、41.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -6,276,043.85 经营活动产生的现金流量净额 -2,591,980.11 2、非经常性损益项目 单位：人民币（元） 非经常性损益项目 2007 年度 2006 年度 1.非流动资产处置损益 757,452.534,735.50 2.越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - 3.计入当期损益的政府补助 - 4.计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 5.企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资 产公允价值产生的损益 - 6.非货币性资产交换损益 - 7.委托投资损益 - 8.因不可抗力因素，如遭受自然灾
31、害而计提的各项资产减值准备 - 9.债务重组损益 68,568,701.43- 10.企业重组费用 - 11.交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 12.同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益- 13.与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 - 14.除上述各项之外的其他营业外收支净额 - 15.其他 -13,868.8728,913.72 合 计 69,312,285.0933,649.22 减:非经常性损益相应的所得税 - 减:少数股东享有部分 - 非经常性损益影响的净利润 69,312,285.0933,649.22 报表净利润 63,036,241.2
32、4-12,012,582.39 减:少数股东损益 - 归属于母公司股东的净利润 63,036,241.24-12,012,582.39 非经常性损益占同期归属于母公司股东净利润比例 109.96%- 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 -6,276,043.85-12,046,231.61 二、境内外会计准则差异 单位：人民币（元） 二、境内外会计准则差异 单位：人民币（元） 境内会计准则 境外会计准则 净利润 63,036,241.24 63,036,241.24 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度报告全文 4 净资产 -1,784,339,460.68 -1,78
33、4,339,460.68 差异说明 无差异 三、公司近三年主要会计数据与财务指标 单位：人民币（元） 三、公司近三年主要会计数据与财务指标 单位：人民币（元） 2006 年 本年比上 年增减 （） 2005 年 2007 年 调整前 调整后 调整后调整前 调整后 营业收入 234,601,314.71 219,673,260.11 232,525,287.59 0.89% 164,222,481.91 164,222,481.91 利润总额 72,885,796.46 -12,024,258.74 -12,012,582.39 -706.75% 3,326,148.84 917,998.70
34、归属于上市公司股 东的净利润 63,036,241.24 -9,648,015.34 -12,012,582.39 -624.75% 3,738,730.58 3,738,730.58 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 -6,276,043.85 -9,681,664.56 -12,046,231.61 -47.90% -9,520,236.83 -9,520,236.83 经营活动产生的现 金流量净额 -2,591,980.11 -9,953,587.30 -8,950,557.42 -71.04% 22,377,763.45 22,377,763.45 基本每股收益 0.1
35、315 -0.0201 -0.0251 0.0078 0.0078 稀释每股收益 0.1315 -0.0201 -0.0251 - 0.0078 0.0078 2、主要财务指标 2、主要财务指标 单位： （人民币）元 2006 年 本年比上年 增减（） 2005 年 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.1315 -0.0201 -0.0251 0.0078 0.0078 稀释每股收益 0.1315 -0.0201 -0.0251 - 0.0078 0.0078 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 -0.0131 -0.0202 -0.0251 - -0.01
36、99 -0.0199 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.0054 -0.0208 -0.0187 0.0000 0.0467 0.0467 2007 年末 2006 年末 本年末比上 年末增减 （） 2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股 东的每股净资产 -3.72 -3.89 -3.85 -3.79 -3.86 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度报告全文 5 第三节、股本变动及股东情况 第三节、股本变动及股东情况 一、 股本变动情况： 一、 股本变动情况： （一）股份变动情况： 数量单位： （股） 本次变动前 本次变动增减（+，-）
37、本次变动后 数 量 比例 （%） 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其 他 小 计 数 量 比例 % 一、未上市流通股份 186,713,192 38.94 186,713,192 38.94 1、发起人股份 186,713,192 38.94 186,713,192 38.94 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 111,607,002 23.28 111,607,002 23.28 境外法人持有股份 75,106,190 15.67 75,106,190 15.67 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 二、已上市流通股份 292,719,811 61.06 2
38、92,719,811 61.06 1、人民币普通股 76,752,000 16.01 76,752,000 16.01 2、境内上市的外资股 215,967,811 45.05 215,967,811 45.05 3、境外上市的外资股 2、其他 三、股份总数 479,433,003 100 479,433,003 100 （二）股票发行与上市情况： 1、截止报告期为止的前三年，公司未发行新股和衍生证券。 2、报告期内公司股本无发生变动。公司内部职工股于 1991 年 12 月 28 日发行，发行价 格人民币 3.75 元，发行数量 530 万股。该股票现有 135,000 股(其中 75,00
39、0 股为公司现任董 事持有)委托深圳证券登记有限公司存管部代为托管，其余 516.5 万股已全部上市。 二、报告期末股东情况 二、报告期末股东情况 （一）股本变动情况： 报告期内公司股本没有发生变动。截至 2007 年 12 月 31 日，持有本公司股票的股东总人 数为 33,824 户。其中 A 股股 16,870 户，B 股股 16,954 户。 （二）报告期内公司前十名股东持股情况（单位：股） ： 股东名称（全称） 年末持股 数量 比例 （） 持有非流通 股数量 质押或冻 结的股份 数量 股东性质 深圳市国晟能源投资发展有限公司 65,098,41213.5865,098,4120 其他
40、 香港卓润科技有限公司 44,104,2469.2044,104,24644,104,246 外资股东 深圳中华自行车(集团)股份有限公司 2007 年年度报告全文 6 香港大环自行车有限公司 26,000,0005.2426,000,00026,000,000 外资股东 深圳市康盛投资发展有限公司 11,968,5902.5011,968,5900 其他 新理益集团有限公司 11,200,0002.3411,200,0000 国有股东 航空信托投资有限责任公司 10,340,0002.1610,340,00010,340,000 国有股东 深圳市新城市规划建筑设计有限公司 9,857,556
41、2.0600 其他 深圳国际信托投资公司 6,000,0001.256,000,0000 其他 景超投资有限公司 5,001,9441.045,001,944 0 外资股东 上海岩鑫实业投资有限公司 3,500,0000.733,500,000 0 其他 说明：公司前十名股东之间相互之间不存在关联，也不属于上市公司股东持股变动信 息披露管理办法中规定的一致行动人；未知其他流通股股东是否存在关联关系，是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 （三）公司控股股东及实际控制人情况 1、报告期内公司控股股东及实际控制人发生变化： 根据中国华融资产管理公司与深圳市国晟能源投资发
42、展有限公司、深圳市聚隆盛实业发 展有限公司于 2006 年 11 月 13 日签订的股权转让协议书 （详见本公司 2006 年 11 月 17 日 公告） ， “国晟能源”受让“华融公司”持有的本公司 A 股法人股 65,098,412 股股权已于 2007 年 4 月 30 日办理完毕过户手续。深圳市国晟能源投资发展有限公司成为本公司第一大股东， 持有股份占公司总股份的 13.58%。 2、控股股东情况及实际控制人情况： （1）控股股东深圳市国晟能源投资发展有限公司简介： 住所： 深圳市福田区中航路 8 号新亚洲太古商城 501C； 法定代表人： 尚世骏； 注册资本： 7000 万元；经营范围：兴办实业（具体项目另行申报） ；国内商业、物资供销业（不含专营、 专控、专卖商品） 。 深圳市国晟能源投资发展有限公司控股股东为深圳市国民投资发展有限公司， 持有 100% 股份。 （2）实际控制人深圳市国民投资发展有限公司简介： 控股股东：张燕芬，持股 44%；陈林生，持股 20%； ；纪汉飞，持股 20%，黄银泉，持股
