1、了变动。 截止 2007 年 12 月 31 日，公司总股本为 862,142,848 股，其中有限售条件股份 361,066,545 股， 占总股本的 41.88；无限售条件股份 501,076,303 股，占总股本的 58.12。 截止 2008 年 2 月 18 日，尚有 110,700 元可转债未转股，公司已按规定全部予以赎 回。至此，公司总股本变更为 895,091,926 股， “海化转债”于 2 月 26 日摘牌。 （2）本公司无内部职工股。 二二二二、股东情况情况介绍股东情况情况介绍股东情况情况介绍股东情况情况介绍 山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山
2、东海化股份有限公司二二二二七年度报告七年度报告七年度报告七年度报告 8 （一一一一）报告期末，公司股东总数为 88,032 户，其中高管股东 2 户，持有本公司股 票 23,556 股，其中 17,667 股被冻结。 （二二二二）报告期末，前十名股东、前十名无限售条件流通股股东持股情况表 单位单位单位单位： 股股股股 前前前前 10101010 名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 股东性质股东性质股东性质股东性质 持股比例持股比例持股比例持股比例 （）（）（）（） 持股总数持股总数持股总数持股总数 持有有限售条持有有限售条持有有限售条持有
3、有限售条 件股份数量件股份数量件股份数量件股份数量 质押或冻结质押或冻结质押或冻结质押或冻结 的股份数量的股份数量的股份数量的股份数量 1 1 1 1 山东海化集团有限公司 国有股东 41.88 361,048,878361,048,878 90,000,000 2 2 2 2 中国平安保险（集团）股份有限 公司 其他 1.4912,830,0000 未知 3 3 3 3 中国工商银行南方隆元产业主 题股票型证券投资基金 其他 0.786,700,0000 未知 4 4 4 4 中国工商银行景顺长城精选蓝 筹股票型证券投资基金 其他 0.584,999,9050 未知 5 5 5 5 安保资本
4、投资有限公司安保资 本中国成长基金 其他 0.544,664,0600 未知 6 6 6 6 中国工商银行融通深证 100 指 数证券投资基金 其他 0.463,987,4660 未知 7 7 7 7 中国农业银行信诚四季红混合 型证券投资基金 其他 0.413,519,6380 未知 8 8 8 8 中国银行景顺长城鼎益股票型 开放式证券投资基金 其他 0.363,126,9330 未知 9 9 9 9 中国人寿保险股份有限公司分 红个人分红-005L-FH002 深 其他 0.353,037,6740 未知 10101010 中国工商银行博时精选股票证 券投资基金 其他 0.352,999
5、,9810 未知 前前前前 10101010 名无限售条件流通股东持股情况名无限售条件流通股东持股情况名无限售条件流通股东持股情况名无限售条件流通股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 持有持有持有持有流通股数量流通股数量流通股数量流通股数量 股份种类股份种类股份种类股份种类 1 1 1 1 中国平安保险（集团）股份有限公司 12,830,000 人民币普通股 2 2 2 2 中国工商银行南方隆元产业主题股票型证券投资基金 6,700,000 人民币普通股 3 3 3 3 中国工商银行景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 4,999,905 人民币普通股 4 4 4 4 安保资本投资有限
6、公司安保资本中国成长基金 4,664,060 人民币普通股 5 5 5 5 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 3,987,466 人民币普通股 6 6 6 6 中国农业银行信诚四季红混合型证券投资基金 3,519,638 人民币普通股 7 7 7 7 中国银行景顺长城鼎益股票型开放式证券投资基金 3,126,933 人民币普通股 8 8 8 8 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 分 红 个 人 分 红 -005L-FH002 深 3,037,674 人民币普通股 9 9 9 9 中国工商银行博时精选股票证券投资基金 2,999,981 人民币普通股 10101010
7、 中国银行泰达荷银行业精选证券投资基金 2,999,950 人民币普通股 山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司二二二二七年度报告七年度报告七年度报告七年度报告 9 上述股东 关联关系 或一致行 动的说明 1、 前十名股东中， 有限售条件流通股东山东海化集团有限公司与其他股东之间不存在关联关 系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；其中第四名 与第八名管理人均为景顺长城基金管理有限公司；以中国工商银行开头的股东其托管人均为 中国工商银行；以中国银行开头的股东其托管人均为中国银行未知其他无限售条件流通股股 东之间是否存在关联关系
8、，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人。 2、持股 5%以上的股东仅山东海化集团有限公司 1 家，为本公司的控股股东，所持国有法人 股为有限售条件股份；报告期内，该股东将其持有的 9000 万股股份进行了质押，质押期为三 年。有关公告分别刊登在 2006 年 6 月 27 日的中国证券报第 C006 版和证券时报第 36 版。 （三三三三）有限售条件股东持股数量及限售条件有限售条件股东持股数量及限售条件有限售条件股东持股数量及限售条件有限售条件股东持股数量及限售条件 有限售条件有限售条件有限售条件有限售条件 股东名称股东名称股东名称股东名称 持有的有限售持有的
9、有限售持有的有限售持有的有限售 条件股份数量条件股份数量条件股份数量条件股份数量 ( ( ( (股股股股) ) ) ) 可上市交易时间可上市交易时间可上市交易时间可上市交易时间 新增可上市新增可上市新增可上市新增可上市 交易股份数交易股份数交易股份数交易股份数 量量量量( ( ( (股股股股) ) ) ) 限售条件限售条件限售条件限售条件 山东海化集团 有限公司 361,048,878 2009 年 3 月 22 日 361,048,878 获得上市流通权之日起 36 个月内不上 市交易或转让，但公司股权分置改革方 案实施后山东海化集团所增持股份的 上市交易或转让不受上述限制。 （四四四四）控
10、股股东情况介绍控股股东情况介绍控股股东情况介绍控股股东情况介绍： 控股股东名称：山东海化集团有限公司 法定代表人：肖庆周 注册资本：554,171,400 元 企业类型：有限责任公司 成立日期：1996 年 2 月 28 日 经营范围：发电、石油化工、制造、销售盐机设备配件、建筑材料、塑料制品、橡 胶制品、金属制品（不含贵金属） ；栽培、销售花卉；装卸搬运；房屋、设备租赁；广 告(不含固定形式印刷广告)；有线电视初装、维护（以上不含法律法规规定的前许可和 限制经营项目） ； （以下范围限分公司经营）制造、销售原盐、精制盐、粉洗盐、日晒盐、 灭火剂、化工产品及化工原料、食品添加剂、水泥、 ；物业
11、管理、燃气供应、饮食服务、 住宿（以上范围不含国家法律法规禁止或限制性项目，需资质许可的凭资质许可证开展 生产经营） 。 （五五五五）报告期内控股股东未发生变化报告期内控股股东未发生变化报告期内控股股东未发生变化报告期内控股股东未发生变化，无其他控股无其他控股无其他控股无其他控股 10%10%10%10%（含含含含 10%10%10%10%）以上的股东以上的股东以上的股东以上的股东。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图： 潍 坊 国 资 委 中国昊华化工（集团）总公司 80.40%80.40%80.40%80.40% 19.60%19.60%19.60%19.60% 山东海化集团有限公
12、司 41.841.841.841.88 8 8 8 山东海化股份有限公司 山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司山东海化股份有限公司二二二二七年度报告七年度报告七年度报告七年度报告 10 第第第第四四四四节节节节 董事董事董事董事、监事监事监事监事、高高高高级管理人员和员工情况级管理人员和员工情况级管理人员和员工情况级管理人员和员工情况 一一一一、公司董事公司董事公司董事公司董事、监事和高级管理人员的情况监事和高级管理人员的情况监事和高级管理人员的情况监事和高级管理人员的情况 （一一一一）基本情况基本情况基本情况基本情况 持股数量 在股东单位任职情况* 姓名 性 别 年
13、龄 职务 任期 起止日期 年初 年末 职务 任职 1 江西洪都航空工业股份有限公司 600316 2006 年年度报告 江西洪都航空工业股份有限公司 600316 2006 年年度报告 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示 . 3 二、公司基本情况简介 . 3 三、主要财务数据和指标 . 4 四、股本变动及股东情况 . 6 五、董事、监事和高级管理人员 . 11 六、公司治理结构 . 15 七、股东大会情况简介 . 17 八、董事会报告 . 18 九、监事会报告 . 27 十、重要事项 . 28 十一、财务报告31 十二、备查文件目录 . 63 江西
14、洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、北京岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人田民，主管会计工作负责人陈文浩，会计机构负责人（会计主管人员）曹春声明：保证 本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：江西洪都航空工业股份有限公司 公司法定中文名称
15、缩写：洪都航空 公司英文名称：JIANGXI HONGDU AVIATION INDUSTRY CO., LTD. 公司英文名称缩写：HDAA 2、 公司法定代表人：田民 3、 公司董事会秘书：曹春 电话：0791-8467456 传真：0791-8467843 E-mail：caochongdu- 联系地址：江西省南昌市新溪桥 5001 信箱 512 分箱 公司证券事务代表：刘定柏 电话：0791-8467843 传真：0791-8467843 E-mail：zqbhongdu- 联系地址：江西省南昌市新溪桥 5001 信箱 512 分箱 4、 公司注册地址：南昌高新技术产业开发区南飞点 公
16、司办公地址：南昌市新溪桥 邮政编码：330024 公司国际互联网网址：www.hongdu- 公司电子信箱：hdaajx 5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：江西洪都航空工业股份有限公司投资证券部 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：洪都航空 公司 A 股代码：600316 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 16 日 公司首次注册登记地点：南昌市高新技术产业开发区南飞点 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 11 月 11 日 公司第 1
17、次变更注册登记地址：江西省南昌市 公司法人营业执照注册号：3600001131943（1-1） 公司税务登记号码：360106705515290 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京岳华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 4 三、主要财务数据和指标 三、主要财务数据和指标 (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 80,779,894.97 净利润 70,764,798.92 扣除非经常性损益后的净利润 61,968,362.16 主营业务利润 131,2
18、68,989.69 其他业务利润 23,771,251.27 营业利润 69,936,585.86 投资收益 8,659,873.55 补贴收入 0 营业外收支净额 2,183,435.56 经营活动产生的现金流量净额 208,158,428.29 现金及现金等价物净增加额 293,017,260.63 (二)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增 减(%) 2004 年 主营业务收入 590,106,474.11 624,266,240.34 -5.47 655,857,243.73 利润总额 80,779,8
19、94.97 61,314,750.21 31.75 47,222,518.92 净利润 70,764,798.92 57,776,138.68 22.48 33,791,211.20 扣除非经常性损益的净利润 61,968,362.16 55,770,710.02 11.11 35,675,158.77 每股收益 0.28 0.23 21.74 0.13 最新每股收益 0.28 净资产收益率（%） 4.77 4.8 -0.02 2.95 扣除非经常性损益的净利润 为基础计算的净资产收益率 （%） 4.18 4.63 -0.45 3.12 扣除非经常性损益后净利润 为基础计算的加权平均净资 产收
20、益率（%） 4.67 4.63 0.04 3.12 经营活动产生的现金流量净 额 208,158,428.29 15,942,208.06 1,205.71 52,442,389.9 每股经营活动产生的现金流 量净额 0.83 0.063 1,205.71 0.21 2006 年末 2005 年末 本年末比上年 末增减(%) 2004 年末 总资产 3,993,774,209.921,508,693,117.49164.72 1,577,259,702.68 股东权益（不含少数股东权 益） 1,484,124,062.7 1,203,473,502.9223.32 1,150,737,364.
21、24 每股净资产 5.89 4.78 23.22 4.57 调整后的每股净资产 5.89 4.78 23.22 4.57 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 5 (三)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 252000000 787140490.85 33201181.6431147995.7299983834.71 1203473502.92 本期增 加 218955556.08 39039432.31 70764798.92 328759787.31 本期减 少 402979
22、5.22 31147995.7212931436.59 48109227.53 期末数 252000000 1002066251.71 72240613.95 157817197.04 1484124062.7 1、资本公积增加原因：根据公司股权分置改革方案，公司原控股股东江西洪都飞机工业有限公司 将除持有公司股权长期投资外全部净资产注入到公司。 2、资本公积减少原因：公司实施股权分置改革发生的费用从资本公积中扣除。 3、盈余公积增加在于本年度利润分配。 4、未分配利润增加在于本年度利润分配。 6 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股
23、本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股 140,653,800 55.81 752,895752,895 141,406,69556.11 3、其他内资持 股 3,346,200 1.33 -752,895-752,895 2,593,3051.03 其中： 境内法人持股 3,346,200 1.33 -752,895-752,895 2,593,3051.03 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合
24、计 144,000,000 57.14 00 144,000,00057.14 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 108,000,000 42.86 108,000,00042.86 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 108,000,000 42.86 108,000,000 三、股份总数 252,000,000 100 00 252,000,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上 市交易股份数量 有限售条件股 份数量余额 无限售条件股 份数量余额 说明 2007 年 9 月 19 日 11,6
25、44,889132,355,11111,644,889 限售条件详见公司股改方 案实施公告 2008 年 9 月 19 日 6,966,058125,389,05318,610,947 限售条件详见公司股改方 案实施公告 2009 年 9 月 19 日 125,389,0530144,000,000 限售条件详见公司股改方 案实施公告 股份变动的批准情况： 2006 年 7 月 14 日,经国务院国有资产监督管理委员会 关于江西洪都航空工业股份有限公司股权 分置改革有关问题的批复(国资产权2006811 号)文件批复，公司股权分置改革方案获国有资产监 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年
26、年度报告 7 督管理部门批准。 2006 年7 月 31 日,公司股权分置改革方案经公司股权分置改革相关股东大会暨第一次临时股东大 会审议通过。 股份变动的过户情况： 1、 公司原非流通股股东南昌长江机械工业公司将其所持公司 3,346,200 发起人法人股 （占公司总 股本的 1.328%） 协议转让给江西洪都航空工业集团有限责任公司 （详见公司 2006 年 6 月 28 日公告） ， 根据中国证监会证监公司字2006162 号文件批复，已同意中国航空工业第二集团公司豁免全面要约 收购义务。2006 年 9 月 7 日，南昌长江机械工业公司与江西洪都航空工业集团有限责任公司在中国证 券登记
27、结算公司上海分公司办理了股权过户手续。 2、 根据公司股权分置改革方案， 公司控股股东江西洪都飞机工业有限公司将其除对洪都航空的长 期股权投资外主要经营性资产及负债注入到公司。 由于洪都飞机为公司其他非流通股股东垫付了对价， 因此，其他非流通股股东将所持非流通股股份按照每 10 股非流通股送出 2.25 股的比例折算的其应当 承担的对价股数共计 1,358,370 股过户给洪都飞机，该部分对价补偿股份已于 2006 年 9 月 14 日在中 国证券登记结算公司上海分公司完成过户手续。 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格 （元
28、） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止 日期 人民币普 通股 2000 年 11 月 16 日 14.9860,000,000 2000 年 12 月 15 日 60,000,000 公司于 2000 年 11 月 16 日首次向社会公开发行了 6000 万股人民币普通股， 每股发行价格为 14.98 元， 通过上海证券交易所采用上网发行方式发行， 并于 2000 年 12 月 15 日在上海证券交易所挂牌上市。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 公司 2001 年中期实施了公积金转增股本方案，每 10 股转增 5 股，转增后公司总股本变为 21000 万股，其中非流通股股份
29、为 12000 万股，流通股份为 9000 万股。 公司 2003 年末实施了每 10 股送 2 股， 派 0.5 元 （含税） 的利润分配方案， 送股后公司总股本变为 25200 万股， 其中非流通股股份为 14400 万股，流通股份为 10800 万股。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 21,058 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 江西洪都飞机工 业有限公司 国有股东 55.29139,321,17
30、01,358,370139,321,170 无 中国农业银行 景顺长城内需增 长开放式证券投 资基金 其他 1.624,092,615 未知 中国工商银行 广发策略优选混 其他 1.624,090,729 未知 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 8 合型证券投资基 金 中国工商银行 景顺长城新兴成 长股票型证券投 资基金 其他 1.594,013,330 未知 中国农业银行 景顺长城内需增 长贰号股票型证 券投资基金 其他 1.152,909,611 未知 江西洪都航空工 业集团有限责任 公司 国有股东 1.032,593,3052,593,3052,593,305 无 江西
31、省军工资产 经营有限公司 其他 0.681,705,7751,705,7751,705,775 未知 中国工商银行 广发稳健增长证 券投资基金 其他 0.571,432,103 未知 全国社保基金一 零四组合 其他 0.561,402,956 未知 天华证券投资基 金 其他 0.561,400,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行景顺长城内需增长开 放式证券投资基金 4,092,615 人民币普通股 中国工商银行广发策略优选混合型 证券投资基金 4,090,729 人民币普通股 中国工商银行景顺长城新兴成长股 票型证券投资基金 4
32、,013,330 人民币普通股 中国农业银行景顺长城内需增长贰 号股票型证券投资基金 2,909,611 人民币普通股 中国工商银行广发稳健增长证券投 资基金 1,432,103 人民币普通股 全国社保基金一零四组合 1,402,956 人民币普通股 天华证券投资基金 1,400,000 人民币普通股 国际金融中行中金股票精选集合 资产管理计划 1,377,824 人民币普通股 全国社保基金一一二组合 1,339,910 人民币普通股 曹少华 1,220,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的 说明 未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系， 也未知其是否属于一致 行动人。 未
33、知前十名流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系， 也未知其 是否属于一致行动人。 1、 报告期内， 公司发起人股东南昌市长江机械工业公司将其所持公司 3,346,200 股股权转让给江 西洪都航空工业集团有限责任公司， 双方于 2006 年 9 月 7 日在中国证券登记结算公司上海分公司办理 了股权过户手续。 根据公司股权分置改革方案，由于公司控股股东江西洪都飞机工业有限公司为公司其他非流通股 股东垫付了对价， 因此， 江西洪都航空工业集团有限责任公司需将所承担的 752895 股对价补偿股份过 户给洪都飞机，过户后,洪都集团持有公司 2593305 股股份。 2、 公司控股股东江西洪都飞
34、机工业有限公司与江西洪都航空工业集团有限责任公司实际控制人同 为中国航空工业第二集团公司,与其他股东之间不存在关联关系， 也不属于 上市公司持股变动信息披 露管理办法中规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或是否为一致行动人。 3、持有本公司 5%以上股份的股东只有一家：江西洪都飞机工业有限公司。报告期内，江西洪都 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 9 飞机工业有限公司所持股份无质押、冻结等情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可上市 交
35、易股份数 量 限售条件 1 江西洪都飞机工业有限公司 139,321,170 2007 年 9 月 19 日 6,966,059 详见公司股权分置改革实施方案 公告 2 2008 年 9 月 19 日6,966,058 详见公司股权分置改革实施方案 公告 3 2009 年 9 月 19 日125,389,053 详见公司股权分置改革实施方案 公告 4 江西洪都航空工业集团有限责任 公司 2,593,305 2007 年 9 月 19 日 2,593,305 详见公司股权分置改革实施方案 公告 5 江西省军工资产经营有限公司 1,705,775 2007 年 9 月 19 日 1,705,775
36、 详见公司股权分置改革实施方案 公告 6 江西国际信托投资股份有限公司 232,500 2007 年 9 月 19 日 232,500 详见公司股权分置改革实施方案 公告 7 上海金风车投资咨询有限公司 147,250 2007 年 9 月 19 日 147,250 详见公司股权分置改革实施方案 公告 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：江西洪都飞机工业有限公司 法人代表：田民 注册资本：725,647,500 元 成立日期：2002 年 12 月 3 日 主要经营业务或管理活动：航空飞行器制造、销售，国内贸易、国际贸易，生产、加工“三废”及噪 声防治设备，环
37、保计量仪器的经营，材料试验，金属表面处理、热处理，劳务中介服务，航空航天技 术，电子技术协作、开发、转让、培训。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国航空工业第二集团公司 法人代表：张洪飚 注册资本：12,600,000,000 元 成立日期：1999 年 11 月 5 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资及经营管理；直升机、运输机、教练机、强击机、通用飞机、 无人飞行器、军民用航空器和相关发动机、机载设备、导弹、汽车、摩托车、纺织机械、医疗机械、 环保设备、机械电子设备、制冷设备的设计、研制、开发、生产、销售、安装、调试、维修及其他售 后服务；飞机租赁、工程勘察、设计、承包、
38、施工、招标、设备安装、监理；与以上业务相关的技术 开发、技术咨询、技术服务；进出口业务、经营进料加工和三来一补业务等等 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 中国航空科技工业股份有限公司（下称“中航科工”）通过下属的全资子公司江西洪都飞机工业 有限公司（下称“洪都飞机”）持有本公司 139,321,170 股有限售条件的流通股，占洪都航空总股本 的 55.29%。 根据公司股权分置改革方案,洪都飞机在支付本公司的股权分置改革对价后， 其除对本公司的长期 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 10 股权投资外已无其他资产或负债，为减少中航科工下属子公司的控股层级，提高决策效率，经中
39、航科 工董事会审议通过，中航科工决定依法清算并注销洪都飞机。根据洪都飞机清算组作出的清算报告， 洪都飞机清算完成后，其所持有的洪都航空 139,321,170 股有限售条件流通股将全部转由中航科工承 继持有。 根据证券法、上市公司收购管理办法等有关法律、法规的规定，上述股权变动事项已触 发中航科工要约收购义务，需经中国证监会批准豁免中航科工全面要约收购义务后方可实施。 以上有关事项详见公司 2006 年 12 月 21 日公告。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 11 五、董事、监
40、事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 报告期内从 公司领取的 报酬总额 (元)税后 田民 董事长 男 51 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 吴方辉 董事 男 51 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 陶国飞 董事 男 43 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 陈文浩 董事 男 52 2006 年 5 月 13
41、 日 2009 年 5 月 13 日 00 040619 王滨滨 董事 男 56 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 闫灵喜 董事 男 36 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 喻乐平 董事 男 48 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 曾文 董事 男 39 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 吕江林 独立董事 男 52 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 022000 吴志军 独立董事 男 42 20
42、06 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 022000 张工 独立董事 男 42 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 022000 尹鸿山 独立董事 男 62 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 022000 熊敏 监事 男 53 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 李辉 监事 男 55 2006 年 6 月 15 日 2009 年 5 月 13 日 00 032456 夏细华 监事 男 44 2006 年 6 月 15 日 2009 年 5 月 13 日 00
43、030485 张民生 监事 男 38 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 杨伟众 监事 男 54 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 00 涂火旺 副总经理 男 53 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 033475 朱俊 副总经理 男 44 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 031955 熊建新 副总经理 男 57 2006 年 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 032180 曹春 总会计师、 董事会秘书 男 41 2006 年
44、 5 月 13 日 2009 年 5 月 13 日 00 033187 合计 / / / / / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 董事 (1)田民,现年 51 岁，1982 年毕业于郑州航空工业管理学院，硕士学历，获华中科技大学计算机 管理工程硕士学位，一级高级会计师。历任洪都机械厂计划处副科长、财会处副处长、南昌飞机制造 公司副总会计师、 南昌飞机制造公司副总经理兼总会计师、 江西洪都航空工业集团有限责任公司董事、 总经理、江西洪都航空工业集团有限公司董事长兼党委书记、洪都飞机工业有限公司执行董事、江西 洪都航空工业股份有限公司第二届董事会董事长；长期从事计划财务工作，
45、有较丰富的大型工业企业 的计划、财务和经营管理经验。95 年被评为江西省企业管理协会先进工作者，96 年被评为江西省总工 会全省工会财务工作积极分子，同年被航空工业总公司评为清产核资先进个人，2000 年被中航第二集 团公司评为有突出贡献中青年专家。2002 年国防科学工业委员会有突出贡献的中青年专家，政府特殊 津贴享受者。现任本公司第三届董事会董事长。 (2)吴方辉,现年 51 岁， 1982 年毕业于西北工业大学，获华中科技大学计算机管理工程硕士学位， 研究员级高级工程师。历任南昌飞机制造公司人劳处室副主任、主任，南昌飞机制造公司人事处副处 长、处长、副总工程师、副总经理、江西洪都航空工业集团有限责任公司副总经理、江西洪都航空工 业股份有限公司总经理兼党委书记、江西洪都航空工业集团有限公司总经理兼党委副书记，有较丰富 江西洪都航空工业股份有限公司 2006 年年度报告 12 的大型工业企业人事、劳资管理和经营管理经验。获 2001 年度江西省五一劳动奖章荣誉称号，有突出 贡献的专家。现任江西洪都航空工业集团有限公司董事长兼党委书记、本公司第三届董事会董事。 (3)陶国飞,现年 43 岁，1985 年毕业
