1、 727,500,000 份2009 年 4 月 10 日 公司于 2005 年 11 月 17 日实施了股权分置改革方案，武汉钢铁（集团）公司向武钢 股份流通股股东支付对价，包括 4.74 亿股武钢正股、4.74 亿份认购权证、4.74 亿份认沽 权证。其中认购权证的交易简称为武钢 JTB1,权证交易代码为580001；认沽权证的交 易简称为武钢 JTP1,权证交易代码为580999，并于 2005 年 11 月 23 日在上海证券交 易所上市交易。行权结束后， 武钢 JTB1认购权证和武钢 JTP1认沽权证于 2006 年 11 月 27 日在上海证券交易所终止上市，予以摘牌。 经中国证券
2、监督管理委员会证监发行字【2007】53 号文核准，公司于 2007 年 3 月 26 日发行了总计人民币 75 亿元分离交易可转债。2007 年 4 月 3 日，该分离交易可转债已分 拆为公司债券和认股权证，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司实现集中托 管。 经上海证券交易所上证上字【2007】64 号文核准，公司债券于 2007 年 4 月 17 日起 在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“07 武钢债”，债券代码“126005”；经上海证 券交易所上证权字【2007】6 号文核准，公司分离交易可转债持有人获派的 72,750 万份 认股权证于 2007 年 4 月 17 日在上海证
3、券交易所挂牌交易，认股权证简称“武钢 CWB1”， 交易代码为“580013”。 2007 年 6 月 26 日，因公司实施 2006 年度分红派息方案，根据中国证监会和上海证 券交易所有关规定以及 武汉钢铁股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公司债券 武汉钢铁股份有限公司 2007 年年度报告 7 募集说明书的约定，公司认股权证“武钢 CWB1”行权价格调整为 9.91 元/股，认股权 证行权比例不变。 公司股份总数及结构的变动情况 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内， 公司股份总数未发生变化； 由于公司 299,212,399 股有限售条件的流通股 上市流通， 有限售条件的流通股由
4、 5,002,012,399 股减至 4,702,800,000 股， 占总股本的 比例由 63.82%下降为 60%； 无限售条件的流通股由 2,835,987,601 股增至 3,135,200,000 股，占总股本的比例由 36.18%上升为 40%。 现存的内部职工股情况 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 股东情况 1、股东数量和持股情况 股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数（户） 234,949 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数量 武汉钢铁(集团)公司
5、国有法人 63.825,002,072,83204,702,800,000 无 易方达 50 指数证券投资基金 其他 1.56122,397,295107,993,0880 未知 诺安股票证券投资基金 其他 0.9775,858,17775,858,1770 未知 易方达价值成长混合型证券投 资基金 其他 0.8163,472,99563,472,9950 未知 易方达积极成长证券投资基金 其他 0.7156,006,14926,506,1490 未知 景顺长城精选蓝筹股票型证券 投资基金 其他 0.6752,504,21652,504,2160 未知 大成财富管理 2020 生命周期证 券投
6、资基金 其他 0.6651,902,21535,611,4440 未知 大成蓝筹稳健证券投资基金 其他 0.5542,985,03842,985,0380 未知 南方绩优成长股票型证券投资 基金 其他 0.5241,118,79441,118,7940 未知 科瑞证券投资基金 其他 0.5240,585,432-23,560,3880 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 易方达 50 指数证券投资基金 122,397,295人民币普通股 诺安股票证券投资基金 75,858,177人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金 63,472,995人民
7、币普通股 易方达积极成长证券投资基金 56,006,149人民币普通股 景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 52,504,216人民币普通股 武汉钢铁股份有限公司 2007 年年度报告 8 大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 51,902,215人民币普通股 大成蓝筹稳健证券投资基金 42,985,038人民币普通股 南方绩优成长股票型证券投资基金 41,118,794人民币普通股 科瑞证券投资基金 40,585,432人民币普通股 易方达价值精选股票型证券投资基金 38,507,221人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中，易方达 50 指数证券投资基金、易
8、方达价值成长混合型证券投 资基金、易方达积极成长证券投资基金、科瑞证券投资基金和易方达价值精 选股票型证券投资基金同属易方达基金管理有限公司旗下基金；大成财富管 理 2020 生命周期证券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金同属大成基金 管理有限公司旗下基金。除此之外，未知上述其他股东之间是否存在关联关 系，也未知上述其他股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管 理办法中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份
9、 数量 限售条件 武汉钢铁(集团)公司 4,702,800,000 2010年12月31日4,702,800,000 根据公司股权分置改革方案，武 钢集团承诺在所持有的武钢股份非 流通股股份自获得上市流通权之日 起，至少在二十四个月内不上市交易 或者转让；在前项承诺期期满后的十 二个月内通过证券交易所挂牌交易 出售的股份占武钢股份总股本的比 例不超过百分之十；在 2010 年底前 武钢集团所持有的武钢股份的股数 不低于武钢股份现有总股本的 60%。 2、控股股东及实际控制人简介 法人控股股东情况 2、控股股东及实际控制人简介 法人控股股东情况 控股股东名称：武汉钢铁（集团）公司 法人代表：邓崎
10、琳 注册资本：4,739,610,000 元 成立日期：1952 年 12 月 主要经营业务或管理活动：冶金产品及副产品、冶金矿产品和钢铁延伸产品、化工产 品、建筑材料、冶金辅助材料、成套冶金设备、机电设备设计及制造、工业技术开发、 咨询服务。 法人实际控制人情况 法人实际控制人情况 实际控制人名称：国务院国有资产监督管理委员会 武汉钢铁股份有限公司 2007 年年度报告 9 控股股东及实际控制人变更情况 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分
11、之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 国务院国有资产监督管理委员会 国务院国有资产监督管理委员会 武汉钢铁(集团)公司 武汉钢铁(集团)公司 武汉钢铁股份有限公司 武汉钢铁股份有限公司 63.8263.82 100100 武汉钢铁股份有限公司 2007 年年度报告 10 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 董事、监事、高级管理人员情况 董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任 期 终 止 日期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变动 原因 报告期
12、内从 公司领取的 报 酬 总 额 (万元)（税 前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取报酬、 津贴 邓崎琳 董事长 男 56 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 是 王炯 副董事长 男 43 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 是 胡望明 董事、党委书记 男 44 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 是 王岭 董事、总经理 男 57 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 是 彭辰 董事 男 53 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月
13、 29 日 600060000 是 张翔 董事 男 51 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 40.06否 罗飞 独立董事 男 55 2005 年 4 月 29 日 2008 年 4 月 29 日 000 5.00否 周祖德 独立董事 男 61 2005 年 4 月 29 日 2008 3 否 张 秦 生 监 事 会 主 席 男 57 2005 年 6 月 27 日 2008 年 6 月 27 日 17,43017,430 0 是 葛 秀 丽 监 事 女 36 2006 年 6 月 24 日 2008 年 6 月 27 日 0 是 韩 卓 军 监 事 男 4
14、3 2005 年 6 月 27 2008 年 6 月 27 6.42 否 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年年度报告 8 日 日 屈 岚 总 经 理 女 43 2006 年 1 月 12 日 2008 年 6 月 27 日 12.12 否 秦 川 副 总 经 理 男 45 2006 年 1 月 12 日 2008 年 6 月 27 日 29,05029,050 10.80 否 张 梅 财 务 总 监 女 38 2005 年 6 月 27 日 2008 年 6 月 27 日 7.80 否 孙 明 董 事 会 秘 书 男 36 2005 年 6 月 27 日 2008 年 6 月 27 日
15、 5.34 否 合 计 / / / / / 69,72069,720/ /51.48 / / / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)吴一坚,曾在解放军东海舰队服役，先后就读于西安理工大学、华中师范大学、经济管理硕士、 经济师。1996 年至今任公司董事长、金花企业集团总裁。 (2)孙圣明,现任公司董事，曾任陕西建设机械（集团）有限责任公司销售公司经理、经贸处处长、 经营厂长、副总经理、1999 年 3 月至今任金花企业集团副总裁。 (3)曲家琪,现任公司董事、曾任民生百货商店部门经理、北大街商场副总经理、唐城百货大厦业务 科长、五交化商场经理、民生集团股份有限公司执行
16、董事、副总裁。1999 年 5 月至今任金花企业集团 副总裁、世纪金花股份有限公司总经理。 (4)鲁晓玲,大学学历，高级会计师，先后担任西安高新开发区高科股份公司证券财务部副部长、西 安翔宇航空科技发展（集团）公司总会计师、2003 年至今担任金花企业集团财务总监、2006 年 6 月起 任公司董事。 (5)田丰,现任公司董事， 1995 年 1 月至 2004 年 3 月在北京对外经贸控股有限责任公司财务处工作， 任财务处副处长；2004 年 4 月至今在北京市粮油食品进出口公司工作，任总会计师。 (6)李国湘,现任公司独立董事，高级会计师、毕业于中国人民大学会计系。曾任陕西省建筑工程汽 车
17、运输公司会计、财务科科长、总会计师，1998 年至 2000 年任西安南福建设发展有限公司财务总监。 2002 年至今任公司独立董事。 (7)李成,现任公司独立董事，教授、博士、博士研究生导师。毕业于西安交通大学，曾任陕西财经 学院金融系主任；现任西安交通大学经济金融学院金融系主任、院党委委员、院务委员、院学术委员 会委员、学位委员会委员、教学委员会委员。 (8)陈路,现任公司独立董事，先后就读于上海复旦大学管理信息系统专业，获得理学学士学位、西 安交通大学管理学院工商管理专业，获得工商管理硕士学位。曾任中国物资储运公司西安分公司市场 部经理、北京分公司经理，1997 年至今任西安交通大学瑞森
18、集团总裁助理、总经理。 (9)张秦生,现任公司监事，曾先后在西安市公安局碑林分局、西安市公安局九处工作。1996 年至 今任金花企业集团总裁助理。 (10)葛秀丽,大学学历，会计师。曾先后任西安皇后大酒店财务负责人、陕西日新鸿发有限公司财务 负责人，2004 年 5 月至今任金花企业集团财务部经理。2006 年 6 月起任公司监事。 (11)韩卓军,现任公司监事，1999 年 6 月至 2002 年 12 月任金花股份西安大庆制药厂总经理，2003 年 1 月至 2003 年 12 月任金花股份营销中心总监，2004 年 1 月至 2006 年 1 月任金花股份总工程师， 现任公司金花制药厂总
19、经理。 (12)屈岚,曾任美国 AST 电脑有限公司首席助理、IBM 中国公司高级行政专员、北京盛金诺管理顾问 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年年度报告 9 公司高级项目经理， 2001 年至 2002 年任美国 GATEWAYTRAVEL 公司注册旅游经纪、 2002 年至 2004 年任 美国 PREMIER 银行存款及贷款业务经理， 2004 年至 2005 年 4 月任陕西华圣集团果业公司总经理， 2005 年 5 月至 2006 年 1 月任金花企业集团副总裁。2006 年 1 月至今任公司总经理。 (13)秦川,曾任金花企业集团策划部副部长、事业发展部总经理、金花企业（集
20、团）股份有限公司董 事会秘书、金花企业集团事业发展部总经理、金花企业集团总裁助理等职，2006 年 1 月至今任公司副 总经理。 (14)张梅,曾任职于陕西金花实业发展有限责任公司财务部、 金花企业 （集团） 股份有限公司财务部。 1999 年至今任公司财务总监。 (15)孙明,现任公司董事会秘书，2000 年至 2003 年任职于金花投资有限公司，2003 年 6 月至 2004 年 3 月任金花企业（集团）股份有限公司证券事务代表，2004 年 3 月至今任公司董事会秘书。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 吴一坚
21、金花投资有限公司 总裁 1990 未定 是 孙圣明 金花投资有限公司 副总裁 1999 未定 是 曲家琪 金花投资有限公司 副总裁 1999 未定 是 鲁晓玲 金花投资有限公司 财务总监 2003 未定 是 田丰 北京市粮油食品进 出口公司 总会计师 2004 未定 是 张秦生 金花投资有限公司 总裁助理 1996 未定 是 葛秀丽 金花投资有限公司 财务部经理 2004 未定 是 上述人员在股东单位任职均系该单位任命或聘任，因此任期终止日期未确定。 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 李成 西安交通大学 经济金融学院金融系 主
22、任、教授 2000-06 未定 是 陈路 西安交通大学 瑞森集团 总裁助理、总经理 1997-07 未定 是 上述人员在股东单位任职，均系该单位任命或聘任因此任期终止日期未确定。 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司仅对在公司任职的董、监事提供报酬，未在公司 任职的董、监事报酬由其任职单位发放。独立董事津贴根据股东大会决议发放。高管人员工资根据公 司工资管理办法发放。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：金花企业（集团）股份公司工资管理办法 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或
23、其他关联单位领取报酬津贴 吴一坚 是 孙圣明 是 曲家琪 是 鲁晓玲 是 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年年度报告 10 田丰 是 张秦生 是 葛秀丽 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 434 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 270 销售人员 68 技术人员 7 财务人员 26 行政人员 63 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专 67 本科 54 硕士 4 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情
24、况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所上市规则和证 监会有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。报告期内， 对信息披露管理制度进行了修订，制定了重大信息内部报告制度、投资者关系管理制度。 1、股东与股东大会 公司按照中国证监会发布的上市公司股东大会规则的要求，在公司章程中对股东大会的召集、 召开程序做出明确规定。公司历次股东大会的召集、召开、表决程序均符合规定，并聘请律师对股东 大会出具法律意见。保障股东，特别是中小股东的话语、表决权，确保全体股东能够充分行使自己的 权利。 2、控股股东与上市公司的关系 公司与控股股东在经营、管理方面没
25、有交叉，同时公司针对控股股东对公司可能的影响，将相关 法规文件传达至股东，提示股东部门按照规章执行，因此控股股东主要通过董事会、股东大会参与公 司重大经营决策和管理，不存在直接控制公司、干涉公司正常经营的情况，公司从人员、资产、财务、 机构和业务方面做到了与控股股东“五分开”。 3、董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程的规定提名和选举董事，公司董事会的人数和人员构成 均符合法律、法规的要求，董事会按照国家法律法规和公司相关规则运作，各位董事都能够勤勉尽责， 以认真负责的态度出席董事会和股东大会，确保董事会的高效运作和科学决策。 4、监事和监事会 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年
26、年度报告 11 公司监事会的人员产生和构成符合国家法律法规和公司章程的规定，监事能够认真履行自己的职 责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及对公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职 责的合法、合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。 5、信息披露和公司透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，为加强公司信息披露管理，公司制定了信息披露管理 制度。报告期内，公司针对信息披露的薄弱环节，对信息披露管理制度进行了修订，制定了重 大信息内部报告制度，同时组织学习，强化有关人员的信息披露意识，避免信息披露违规事件的发 生。 6、投资者关系管理 公司投资者管理有董事会办公室负责，通过电话、传
27、真和电子邮件方式与投资者保持联系，专人 负责接待投资者电话、来信、来访、以即时解答，信件复函等方式进行答复，在不违规的前提下，最 大程度的满足投资者的信息需求。 7、上市公司治理专项活动 中国证券监督管理委员会于 2007 年 3 月下发了证监公司字200728 号文开展加强上市公司 治理专项活动有关事项的通知。根据通知要求及陕西证监局关于在辖区内开展加强上市公司治理专 项活动有关文件的精神，公司按照中国证监会陕西证监局的统一布署，认真学习有关文件，分全面自 查、整改落实等几个阶段逐步的推进了公司治理专项活动各项工作的开展，本着严格自律规范发展、 认真负责的态度对公司治理中存在的问题进行了整改
28、落实，公司治理专项活动的整改报告已经第四届 董事会第三十五次会议审议通过，并于 2007 年 11 月 2 日在上海证券报及上海证券交易所网站 （）公告。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 李成 1192 陈路 1110 1 李国湘 11101 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 提出异议的事项 提出异议的具 体内容 备 注 李成 公司第四届董事会第三十三次会议关于为深圳瑞吉丰实业 发展有限公司提供担保的议案 反对 报告期内，公司三位独立董事主动了解公司情况，积极参加
29、董事会会议和股东会议，并从管理、 财务等方面对公司的生产经营、治理结构、关联交易等事项客观公正的发表意见，提高了董事会决策 的科学性和客观性，切实维护了公司及中小股东的合法权益，为公司治理结构的进一步规范完善起到 了积极的作用。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司与控股股东的业务完全分开，公司具有独立完整的业务和经营能力。 2、人员方面：公司设立系统的管理机构负责公司的劳动、人事及工资管理。公司所有高级管理人员均 严格按照相关法律法规，由股东大会或董事会聘任。公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公 司领取报酬。 3、资产方面：公司产权
30、关系明确，拥有独立完整的生产、辅助生产系统、配套设施和销售系统，拥有 自主的商标、专利技术和专有技术及土地使用权等无形资产。 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年年度报告 12 4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，依法行使各职权。 5、财务方面：公司设有独立的财务部门，独立开设银行账号、独立纳税，并建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司目前对管理人员的考评和激励实行管理目标责任制，在年初制定年度目标责任书，明确各子 公司、分支机构、管理部门的工作职责、经营目标，定期进行考核。在下一年度初，对上一年度工作 进行总结，对各签订目
31、标责任书的部门业务按照责任书中的评价考评指标进行综合绩效评估，以评估 结果作为对管理人员激励的依据。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司目前已建立健全了一系列内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。公司现有的内部 控制以基本管理制度为基础，包括公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、总 经理工作细则、独立董事工作制度、对外担保管理办法、信息披露管理制度、募集 资金管理办法、财务管理制度、内部审计制度、人力资源管理制度等，根据业务、部 门、岗位的不同，分别制定了各业务制度、工作制度、部门规章、岗位职责，列明了各业务体系、部 门所具有的工作范围、职能及权利责任，具体包括了决策机制、信
32、息披露、财务管理、生产管理、物 资采购、产品销售、行政管理等整个生产经营过程，覆盖了公司运营的各个层面各个环节，形成了较 为完整的管理体系。 在日常工作中，公司加强各部门对内控制度的学习和了解，强化按照制度运作的意识，重视对内 控制度的监督检查，随着公司的经营发展、外部环境的变化和管理要求的提高，公司将在以后的工作 实践中进一步健全和完善内部控制制度，使公司的各项内控制度更加科学化、规范化。 (六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 (一)年度股东
33、大会情况 公司于 2007 年 5 月 25 日召开 2006 年年度股东大会。 决议公告刊登在 2007 年 5 月 26 日的 上海 证券报。会议审议通过了2006 年度董事会工作报告、2006 年度监事会工作报告、2006 年度财务决算报告、2006 年度利润分配方案、聘请会计师事务所的议案、关于为世纪金 花股份有限公司提供担保的议案。 (二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 1 月 15 日召开 2007 年第一次临时股东大会，决议公告刊登在 2007 年 1 月 16 日的 上海证券报。审议通过了关于为深圳瑞吉丰实业发展有限公司提供担保的议案、关于
34、为海 南长安国际制药有限公司提供担保的议案。 2、第二次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 7 月 5 日召开 2007 年第二次临时股东大会， 决议公告刊登在 2007 年 7 月 6 日的 上 海证券报。审议通过了关于收购世纪金花股份有限公司资产的议案、关于转让全资子公司股 权的议案。 3、第三次临时股东大会情况： 公司于 2007 年 7 月 16 日召开 2007 年第三次临时股东大会，决议公告刊登在 2007 年 7 月 17 日的 上海证券报。审议通过了关于为世纪金花股份有限公司提供担保的议案。 金花企业（集团）股份有限公司 2007 年年度报告 13 4、第四次临时股东大会
35、情况： 公司于 2007 年 9 月 28 日召开 2007 年第四次临时股东大会，决议公告刊登在 2007 年 9 月 29 日的 上海证券报。审议通过了关于为深圳瑞吉丰实业发展有限公司提供担保的议案、否决关于 为世纪金花股份有限公司提供担保的议案。 八、董事会报告八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司紧紧围绕“重组减负，固基增效”两个发展主题000 00 其中： 境内法人持股 4,220,000 0.665 -4,220,000-4,220,000 00 境内自然人持 股 4、外资持股 308,060,000 48.513 -35,970,000-
36、35,970,000 272,090,00042.849 其中： 境外法人持股 308,060,000 48.513 -35,970,000-35,970,000 272,090,00042.849 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 422,000,000 66.457 -71,940,000-71,940,000 350,060,00055.128 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 213,000,000 33.543 71,940,00071,940,000 284,940,00044.872 2、境内上市的 北京三元食品股份有限公司 2007 年年度报告 4 外资股 3、
37、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 213,000,000 33.543 71,940,00071,940,000 284,940,00044.872 三、股份总数 635,000,000 100 00 635,000,000100 股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于 2006 年 3 月获北京市国资委批复，2006 年 4 月获国家商务部批复。2007 年 4 月 20 日，公司共有 71,940,000 股有限售条件的流通股可上市流通。 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售 原因
38、 解除限售 日期 北京企业 （食品） 有限公司 303,840,000 31,750,0000272,090,000 股改 限售 2007年4月 20 日 北京三元集团有 限责任公司 109,720,000 31,750,000077,970,000 股改 限售 2007年4月 20 日 东顺兴业股份有 限公司 4,220,000 4,220,00000 股改 限售 2007年4月 20 日 北京亦庄新城实 业有限公司 4,220,000 4,220,00000 股改 限售 2007年4月 20 日 合计 422,000,000 71,940,0000350,060,000 3、证券发行与上市
39、情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生证券的 种类 发行日 期 发行价格 （元） 发行数 量 上市日 期 获准上市交易 数量 交易终止日 期 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司股份总数没有发生变化。2007 年 4 月 20 日，公司共有 7194 万股有限售条件的流 通股可上市流通。公司股本结构变为有限售条件的流通股 35006 万股，占总股本的 55.128%；无限售 条件的流通股 28494 万股，占总股本的 44.872%。 (3) 现存的内部职工股情况 单位:股 币种:人民币
40、内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 北京三元食品股份有限公司 2007 年年度报告 5 报告期末股东总数 51,135 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份数 量 北京企业（食 品）有限公司 境外法人 42.85272,090,000-31,750,000272,090,000 北京三元集团 有限责任公司 国有法人 13.3184,501,756-25,218,24477,970,000
41、刘鑫 境内自然人 0.271,698,2700 未知 上海慕士塔格 投资顾问有限 公司 0.241,541,2160 未知 裴贞爱 境内自然人 0.191,197,4100 未知 岳向宏 境内自然人 0.191,180,9690 未知 贾晓敏 境内自然人 0.171,090,8000 未知 孙建强 境内自然人 0.171,085,4000 未知 冯翠明 境内自然人 0.161,003,3120 未知 彭杏妮 境内自然人 0.14910,5990 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京三元集团有限责任公司 6,531,756人民币普通股 刘鑫 1,6
42、98,270人民币普通股 上海慕士塔格投资顾问有限公司 1,541,216人民币普通股 裴贞爱 1,197,410人民币普通股 岳向宏 1,180,969人民币普通股 贾晓敏 1,090,800人民币普通股 孙建强 1,085,400人民币普通股 冯翠明 1,003,312人民币普通股 彭杏妮 910,599人民币普通股 李效伟 910,441人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司控股股东北京企业（食品）有限公司为公司第二大股东北京三元 集团有限责任公司的控股子公司，因此北京企业（食品）有限公司与 北京三元集团有限责任公司为一致行动人。除此之外，未发现存在关 联关系或属一致行
43、动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上 市交易情况 序 号 有限售 条件股 东名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上 市交 易时 间 新增可上市 交易股份数 量 限售条件 2008 年 4 月 19 日 31,750,000 1 北京企 业（食 品） 有限 公司 272,090,000 2009 年 4 月 19 日 240,340,000 所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个 月内不通过上交所挂牌交易和转让；上述承诺期限届满后， 通过上交所挂牌交易出售原三元股份非流通股股份数量占 公司股份总数的比例在十二个月内不超过 5，在二十四个 月内不超过 10； 通过上交所挂牌交易出售的原三元股份非 流通股股份数量达到公司股份总数 1时，在自该事实发生 之日起两个工作日内做出公告。 北京三元食品股份有限公司 2007 年年度报告 6 2008 年 4 月 19 日 31,750,000 2 北京三 元集团 有限责 任公司 77,970,000 2009 年 4 月 19 日 46,220,000 所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个 月内不通过上交所挂牌交易和转让；上述承诺期限届满后， 通过上交所挂牌交易出售原三元股份非流通股股份数量占
