1、59,626.81 所有者权益 （或股东权 益） 518,634,964.48 490,897,002.67486,228,107.475.65479,515,992.65 472,916,143.40 归属于上市 公司股东的 每股净资产 1.7984 1.70221.6865.653.5221 3.4736 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持 股
2、 151,455,134 52.52 -14,419,221-14,419,221137,035,91347.52 3、其他内资持 股 40,139,136 13.92 -99,524-99,52440,039,61213.88 其中： 境内法人持股 40,139,136 13.92 -99,524-99,52440,039,61213.88 境内自然人持 股 河南太龙药业股份有限公司 2007 年年度报告 6 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 份合计 191,594,270 66.44 -14,518,745-14,518,745177,075,52561.
3、40 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 股 96,796,210 33.56 14,518,74514,518,745111,314,95538.60 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 通股份合计 96,796,210 33.56 14,518,74514,518,745111,314,95538.60 三、股份总数 288,390,480.00 100 288,390,480.00100 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增 加限售 股数 年末限售股 数 限售原因 解除限 售日期 郑州众生实 业集团
4、有限 公司 151,455,134 14,419,524 137,035,610 股权分置改革相 关法规规定及履 行法定承诺义务。 2007 年 8 月 31 日 河南开祥化 工有限公司 37,884,980 14,419,524 23,465,456 股权分置改革相 关法规规定及履 行法定承诺义务。 2007 年 8 月 31 日 上海福涌工 贸有限公司 662,987 662,987 0 2007 年 8 月 31 日 郑州市竹林 耐火材料公 司 662,987 662,987 0 2007 年 8 月 31 日 郑州市竹林 仙竹洗涤用 品有限公司 662,987 662,987 0 20
5、07 年 8 月 31 日 巩义市竹林 新华包装材 料厂 265,195 265,195 0 2007 年 8 月 31 日 合计 191,594,270 31,093,204 160,501,066 河南太龙药业股份有限公司 2007 年年度报告 7 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生 证券的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终 止日期 首次发行 1999 年 8 月 13 日 6.5235,000,000 1999 年 11 月 5 日 35,000,000 (2) 公司股份总数及结构的变
6、动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 32,486 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股份数 量 郑州众生实业 集团有限公司 国有法人 47.52137,035,913-14,419,221137,035,913 质押 53,136,903 冻结 83,899,010 河南开祥化工 有限公司 其他 13.1037,785,456-99,52410,0
7、00,000 质押 10,000,000 北京瑞诺众益 投资管理有限 公司 其他 1.464,210,0004,210,000 未知 河南中润投资 有限公司 其他 1.303,735,0003,735,000 未知 陈燮阳 其他 0.511,460,0001,460,000 未知 郑州市竹林仙 竹洗涤用品有 限公司 其他 0.23662,9870 未知 郑州市竹林耐 火材料公司 其他 0.23662,9870 未知 上海福涌工贸 有限公司 其他 0.23662,9870 未知 邢芳 其他 0.20564,204564,204 未知 吴滨 其他 0.14410,012410,012 未知 前十名
8、无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北京瑞诺众益投资管理有限公司 4,210,000人民币普通股 河南中润投资有限公司 3,735,000人民币普通股 陈燮阳 1,460,000人民币普通股 郑州市竹林仙竹洗涤用品有限公司 662,987人民币普通股 郑州市竹林耐火材料公司 662,987人民币普通股 海南荟邦建设投资有限公司 338,200人民币普通股 上海福涌工贸有限公司 662,987人民币普通股 邢芳 564,204人民币普通股 吴滨 410,012人民币普通股 河南太龙药业股份有限公司 2007 年年度报告 8 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本
9、公司未知其关联关系。、郑州众生实业集团有限公司为公司国有法 人股股东。、公司前十名股东中第 1、6、7 位为公司发起人股东，不 存在关联关系，且不属于一致行动人。、公司前十名流通股股东和前 十名股股东之间，本公司未知其关联关系。 注（1）：股权冻结情况 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司所持有的本公司国有法人 股 901.6652 万股被河南省郑州 市中级人民法院予以冻结， 冻结期限为 2007 年 1 月 31 日至 2008 年 7 月 20 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司所持有的本公司国有法人 股 4880.8257 万股被河南省郑州市中级人民法院予以冻结，冻结期限为
10、2007 年 10 月 16 日至 2008 年 4 月 15 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司所持有的本公司国有法人 股 549.3322 万股被河南省郑州市中级人民法院予以冻结，冻结期限为 2004 年 10 月 19 日至 2008 年 4 月 10 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司所持有的本公司国有法人 股 1639.0779 万股被河南省郑州市中级人民法院予以冻结，冻结期限为 2007 年 11 月 5 日至 2008 年 11 月 4 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司所持有的本公司国有法人 股 419 万股被河南省郑州市中级人民法院予以冻结， 冻
11、结期限为 2006 年 11 月 24 日至 2008 年 4 月 16 日。 截至报告日，本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司被冻结股份共 计 8389.9010 万股，占本公司股本总额的 29.09%，占其持有本公司股份 总数的 61.22% 。 注（2）：股权质押情况 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司将其所持本公司的国有法 人股 1,520 万股质押给中国工商银行郑州市桐柏路支行， 为本公司 3,000 万元短期借款作质押，借款期限从 2007 年 6 月 11 日至 2008 年 6 月 10 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司将其所持本公司的国有法 人股 3000
12、万股质押给广东发展银行郑州黄河路支行， 为本公司 1,800 万 元短期借款作质押， 借款期限从 2007 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 28 日。 本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司将其所持本公司的国有法 人股 793.6903 万股质押给交通银行郑州分行， 由交通银行郑州分行向郑 州众生实业集团有限公司的控股子公司河南竹林安特制药有限公司提供 贷款。 截至本公告日，本公司控股股东郑州众生实业集团有限公司被质押股份 共计 5313.6903 万股，占本公司股本总额的 18.43，占其持有本公司 股份总数的 38.78。 本公司第二大股东河南开祥化工有限公司将其所持本公司的
13、境内法人 股 1000 万股质押给中国工商银行股份有限公司郑州紫荆山路支行， 为河 南开祥电力实业股份有限公司 3,830 万元短期借款作质押，借款期限从 2007 年 10 月 24 日至 2008 年 10 月 23 日。 河南太龙药业股份有限公司 2007 年年度报告 9 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市 交易情况 序 号 有限售条 件股东名 称 持有的有限鰀 耀 肀耀耀 耀耀 耀耀 耀 耀 耀 耀耀耀 耀耀耀耀 耀 股改方案实施 之日起十二个 月之内不上市 交易。 根据公司股改方案，招商银行股份有限公司北京 分行按持有新华光股份每10股送出3.37
14、5股给西 安北方光电有限公司的过户登记手续正在办理 中。 湖北新华光信息材料股份有限公司 2006 年年度报告 8 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：湖北华光新材料有限公司 法人代表：李建模 注册资本：7,005 万元 成立日期：2000 年 10 月 18 日 主要经营业务或管理活动：眼镜、望远镜、普通机械、电气机械及器材的制造和销售；经营本企业自 产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅料、机械设备、仪器仪表、零配件 及相关技术的进口业务；开展本企业的进料加工和“三来一补”业务；房屋租赁；批零兼营五金交电、 日用百货。 (2) 法人实际
15、控制人情况 实际控制人名称：中国兵器工业集团公司 法人代表：马之庚 注册资本：2,540,000 万元 成立日期：1999 年 6 月 29 日 主要经营业务或管理活动：中央直接管理的特大型国有重要骨干企业，国家授权投资的机构和资产经 营主体，代表国务院对授权经营的国有资产行使出资人的权利。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本成立日期主要经营业务或管理活动 西安北方光电有限公司 高汝森 28,00
16、0 1992年3 月 19 日 光机电产品、信息技术产品、测量仪器及工具、汽车零部 件、金属和非金属材料及制品、化工产品、医疗仪器、军 用产品的开发、设计、加工制造及销售、房地产开发、物 业管理、汽车修理、交通运输等。 湖北新华光信息材料股份有限公司 2006 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 股份增 减数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 (万元)税前 詹祖盛 董事长 男 45 2003 年 12
17、月 27 日 000 13.96 李克炎 董事、总经理 男 44 2005 年 2 月 5 日 000 13.86 王朝钦 董事、副总经 理兼财务总监 男 43 2003 年 12 月 27 日 000 13.86 冯继平 董事 男 44 2003 年 12 月 27 日 000 0.4 齐宝玉 董事 男 57 2003 年 12 月 27 日 000 0.4 吴富宝 董事 男 44 2005 年 12 月 5 日 000 0.4 王志泰 独立董事 男 66 2003 年 12 月 27 日 000 3 杨开忠 独立董事 男 45 2003 年 12 月 27 日 000 3 邓长根 独立董事
18、 男 59 2004 年 11 月 23 日 000 3 张百锋 监事会主席 男 36 2004 年 12 月 31 日 000 12.61 宋传华 监事 男 49 2003 年 12 月 27 日 000 0.4 万启成 监事 男 52 2003 年 12 月 27 日 000 0.4 张延宏 监事 男 59 2003 年 12 月 27 日 000 0.4 孔晓华 监事 男 35 2003 年 12 月 27 日 000 4.45 刘向东 副总经理 男 44 2003 年 12 月 27 日 000 9.42 张 卫 副总经理 男 37 2003 年 12 月 27 日 000 9.42
19、樊后檐 董事会秘书 男 37 2003 年 12 月 27 日 000 9.42 合计 / / / / / / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)詹祖盛,自 2001 年以来，任湖北华光新材料有限公司董事、总经理。现任本公司董事长。 (2)李克炎,自 2001 年以来，曾任本公司副总经理。现任云南天达光伏科技股份有限公司董事，本公 司董事、总经理。 (3)王朝钦,自 2001 年以来，任湖北华光新材料有限公司董事。现任湖北华光新材料有限公司董事、 党委书记，云南天达光伏科技股份有限公司董事，本公司董事、副总经理兼财务总监。 (4)冯继平,自 2001 年以来，曾任湖北
20、华光新材料有限公司副总经理。现任吉林东光集团副总经理。 (5)齐宝玉,历任兵器部西北应用光学研究所工程师、深圳国际贸易展览公司总经理、深圳市国际贸 易促进委员会信息部工程师、深圳市华嘉翔实业有限公司董事长。任深圳市同仁和实业有限公司董事 长。 (6)吴富宝,曾任厦门远东国际贸易公司业务经理、戴梦得粮油公司总经理、福州伊威达实业公司副 总经理、总经理、厦门力鼎光电技术有限公司总经理。现任南阳市卧龙光学有限公司董事长。 (7)王志泰,曾任中国租赁有限公司股东、中国人寿保险总公司巡视员；曾在中央财经金融学院会计 系、西藏阿里革吉县银行工作，历任财政部商业外贸金融财务司处长、中国水产科学研究院财务处处
21、 长、中国人民保险公司寿险核算处处长、中国人保信托投资公司副总经理。曾兼任安徽黄山市花溪饭 店（中外合资）董事长、北京三联汽车服务技术有限公司（中外合资）副董事长、上海中保大厦董事、 中国企业发展研究中心副理事长。2001 年 10 月参加了中国证券监督管理委员会和清华大学经济管理 学院共同举办的上市公司独立董事培训班，取得了结业证书。 (8)杨开忠,北京大学教授，曾任北京大学城市与环境学系系主任、地理学和经济学博士生导师，现 任首都发展研究院常务副院长。 (9)邓长根,历任成都光明器材厂副厂长、党委委员；中国光学学会硅酸盐专委会副主任；中国稀土 学会玻璃陶瓷专委会副主任；四川省兵工学会常务理
22、事；四川省专家评审委员会委员；成都市科学技 湖北新华光信息材料股份有限公司 2006 年年度报告 10 术协会委员；成都市企业科协研究会副理事长；成都光明光电信息材料有限公司董事；中外合资成都 奥格光学玻璃有限公司董事；中外合资都江堰光明眼镜材料公司董事；都江堰光电材料有限公司副董 事长、总经理；四川宏达化工股份有限公司独立董事、总经理。 (10)张百锋,曾任西安北方光电有限公司党群工作部部长，纪监处处长，组织处处长，团委书记，监 事会秘书。现任本公司党委副书记，纪委书记，监事会主席。 (11)宋传华,曾任湖北华光新材料有限公司副总经理、 襄樊华明光学元件有限公司董事长、 本公司董 事。现任湖
23、北华光新材料有限公司系统总师、科技带头人，本公司监事。 (12)万启成,曾任襄樊华天元件有限公司总经理、董事长。现任襄樊华天元件有限公司执行董事、襄 樊华明光学元件有限公司董事长，本公司监事。 (13)张延宏,曾任北方光电工贸有限公司经管处副处长。 现任中国眼镜协会副理事长、 北方光电工贸 有限公司经管处处长，本公司监事。 (14)孔晓华,曾任本公司审计监察部干事、副部长。现任本公司法律顾问、审计部监察部副部长，本 公司监事。 (15)刘向东,自 2001 年以来，曾任湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司总经理，现任本公司副总经 理。 (16)张 卫,任本公司副总经理。 (17)樊后檐,自 200
24、1 年以来，曾任本公司总经理办公室主任助理，证券部部长，现任云南天达光伏 科技股份有限公司监事，本公司董事会秘书。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬 津贴 詹祖盛 湖北华光新材料有限 公司 董事、总经理 2000 年 10 月 18 日 否 王朝钦 湖北华光新材料有限 公司 董事、党委书记 2000 年 10 月 18 日 否 宋传华 湖北华光新材料有限 公司 系统总师、科技带头人2005 年 2 月 1 日 是 齐宝玉 深圳市同仁和实业有 限公司 董事长 2000 年 6 月 5 日 是 吴富宝 南阳市卧龙光学有限 公司 董事
25、长 2005 年 9 月 1 日 是 万启成 襄樊华天元件有限公 司 执行董事 2005 年 2 月 21 日 是 张百锋 湖北华光新材料有限 公司 党委副书记、纪委书 记、监事会主席 2004 年 12 月 21 日 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职 务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 詹祖盛 湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司 、浙江华东光电 仪器有限公司 董事长 否 王朝钦 湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司、云南天达光伏 科技股份有限公司 董事 否 刘向东 湖北省鄂州市冠华器材有限责任公司 董事 否 樊后檐 云南天达光伏科技股份有限公司 监事 否 李
26、克炎 云南天达光伏科技股份有限公司、凤凰光学上海有限 公司 董事 否 湖北新华光信息材料股份有限公司 2006 年年度报告 11 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司成立业绩考核评价委员会，由委员会根据公司董 事、监事、高管人员每年初与公司董事会签订的资产经营责任合同书完成情况决定公司董事、监 事、高级管理人员的报酬。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：湖北新华光信息材料股份有限公司经营者考核与薪酬 待遇暂行办法 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司
27、在职员工为 852 人,需承担费用的离退休职工为 134 人 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 专业管理人员 73 专业技术人员 132 专业技能人员 647 2、教育程度情况 教育类别 人数 大本及以上 110 大专 189 大专以下 553 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司按照国家公司法、证券法、中国证监会制定的法律和发布的有关上市公 司治理的规范性文件如股东大会规范意见、上市公司治理准则以及新修订的上海证券交易 所股票上市规则的要求进一步完善公司治理，规范运作，加强信息披露。 （1）关于股东与股东大会：公司能够严格按照股东大会规范
28、意见的要求召集、召开股东大会， 并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，使股东充分行使表决权；在公司网站上建立投资者 关系专栏，使股东了解公司的治理及运作情况；强化股东、股东大会和独立董事对公司控股股东和管 理层的监督制约，保障了公司经营决策的合规性，维护了公司的整体利益。 （2）关于董事与董事会：公司董事会由 9 人组成，其中独立董事 3 人，董事会的人数和人员构成 符合法律、法规、公司章程和上市公司治理准则的规定。公司董事严格遵守其公开做出的承 诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司董事会依据公司章程所赋予的职责，严格依照公司章 程、董事会议事规则所规定的程序谨慎决策，认真执行股东大会决
29、议。 （3）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定。 监事会由 5 人组成。其中，职工代表监事 2 人。公司监事会依据公司章程和监事会议事规则 依法对公司财务及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 （4）关于控股股东和上市公司：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接干预公司的决策和经 营活动，没有占用公司资金或要求为其担保或替他人担保；公司与控股股东在人员、资产、财务、机 构和业务方面已完全分开；公司董事会、监事会、经理层和经营管理的职能部门能够独立运作；公司 湖北新华光信息材料股份有限公司 2006 年年度报告 12 董事长与
30、控股股东董事长分设；公司经理层均在本公司领取报酬，不存在双重任职现象。 （5）关于信息披露：公司制定了信息披露制度，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股 东来访和咨询，指定中国证券报、上海证券报为公司信息披露的报纸，公司根据有关法律、 法规、规章、上海证券交易所股票上市规则等相关规定，及时公平地披露有关信息，公司及董事保证 信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 杨开忠 642 0 王志泰 660 0 邓长根 660 0
31、报告期内，公司各位独立董事能严格按照有关法律、法规要求积极履行职责，积极参加股东大会和董 事会，并就公司关联交易等事项做出了客观、公正地判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科 学性和公司的规范运作，切实维护了公司和投资者的利益。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立的采购和销售系统，具有独立、完整的业务和自主经营能力。 2、人员方面：公司建立了完全独立的劳动、人事和工资制度，与全体员工签订了劳动合同，并在劳
32、动 部门备案；董事会成员、监事会成员依据合法程序产生，公司董事长、 总经理、财务负责人等高管人员由董事会聘任。 3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。公司和控股股东资产关系明晰， 公司资产帐实相符，且由公司控制和使用，资产独立于控股股东。 4、机构方面：公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统，生产经营场所和办公场所与控股股东完全 分开。公司建立和完善了法人治理结构，“三会”运作良好，依法行使各自职权。 5、财务方面：公司有独立的财务会计机构，建立有独立的会计预算、核算体系和财务管理制度，公司 独立在银行开户，独立纳税，独立运作。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 公司
33、根据 2006 年度公司生产经营情况， 按照 湖北新华光信息材料股份有限公司经营者考核与薪酬待 遇暂行办法的规定对高级管理人员进行考评。 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 30 日召开 2005 年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 9 日的 中国证券报、上海证券报。 (二)临时股东大会情况 第 1 次临时股东大会情况： 公司于2006年8月14日召开2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议年第1次临时股东大会。 决议公告刊登在 2006 年 8 月 16 日的中国证券报、上海证券报。 湖北新华光信息材
34、料股份有限公司 2006 年年度报告 13 八、董事会报告八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期总体经营情况 2006 年是公司继续深化各项改革，管理逐步规范的一年。一年来，公司围绕主业，开源节流，在 生产、技术、市场营销、管理等方面取得了一定的成效。2006 年度，公司实现主营业务收入 19231.9 万元，比去年同期增长 22.11%，主要是由于公司本期由于合并报表范围的变更，本期增加云南天达光 伏科技股份有限公司 12 月份主营业务收入 3831.53 万元； 2006 年度， 公司实现主营业务利润 3248.40 万元，比去年同期增长 21.97%，实现净利润 617.35
35、 万元，比去年同期增长 50.62%，主要来源于湖北 省鄂州市冠华器材有限责任公司的营业外收入， 另外， 合并了云南天达光伏科技股份有限公司 12 月份 的主营业务利润和净利润也对利润的增长作出了贡献。 公司 2006 年总体经营状况如下：产品结构调整初见成效。2006 年，公司继续压缩传统产品产量， 进一步提高中高档产品的生产能力，中高档产品产量大幅上升，高附加值和高盈利能力产品正逐渐成 为公司的主导产品；工艺技术水平显著提高，为了加快产品结构调整步伐，公司的工艺进步采取先引 进技术，后消化吸收的策略，开发了适合中高档产品生产的炉型；加快高端市场开拓步伐。由被动参 与竞争逐步向主导市场竞争转变，从细分目标市场入手，制定切实有
