1、董事 男 37 2006.11-2009.11450,000900,000 公积金转股 李小平 独立董事 男 35 2006.11-2009.1100 赵 立 独立董事 女 46 2006.11-2009.1100 马秀敏 独立董事 女 35 2007.11-2009.1100 邓爱国 独立董事 男 71 2007.11-2009.1100 徐 景 监事 男 37 2006.11-2009.1100 阮海明 监事 男 41 2006.11-2009.11375,000750,000 公积金转股 周新华 监事 男 33 2007. 7-2009.1100 罗 竝 董事会秘书 女 32 2006.
2、11-2009.1100 说明 公司董事、监事和高级管理人员所持有的股份均为有限售条件的股份。 （二）现任董事、监事、高级管理人员工作经历及任职情况 （1）董事 饶陆华，饶陆华，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于1965年7月，1989年7 月毕业于哈尔滨理工大学经济管理系获学士学位，高级经济师，曾在电子部武汉 国营七一厂负责技术及管理工作；1996年创立本公司以来一直担任公司董事 长，2001年被评为深圳市福田区第三届“十大杰出青年”，2002年被广东省人民 政府评为“广东省优秀民营企业家”，曾先后被深圳市中小企业发展促进会第一 届第二次会员大会授予“永久荣誉会长”和“企业优秀管理者”光
3、荣称号。2003 年当选为中国计量协会副理事长，2005年当选为深圳市政协委员。现任本公司董 事长、总经理，同时担任深圳市科陆软件有限公司、深圳市科陆电源技术有限公 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 13 司、成都市科陆洲软件有限公司（已变更为成都市科陆洲电子有限公司）、深圳 市歌妮思服装有限公司董事长。 袁继全，袁继全，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于1951年12月，中共党员， 1982年7月毕业于中南财经大学工业会计系获学士学位，高级会计师。历任电子 部国营武汉七一0厂会计、车间主任、财务处副处长、处长、副总会计师兼财务 处长，1992年12月以来先后担任深圳市
4、南山建设开发实业公司总会计师、副总经 理，国家计委深圳惠生工贸公司副总经理兼总会计师，深圳市招商实业发展有限 公司副总经理兼总会计师。现任本公司董事、财务总监，同时担任成都市科陆洲 软件有限公司（已变更为成都市科陆洲电子有限公司）董事、深圳市海顺投资有 限公司执行董事兼总经理。 刘明忠，刘明忠，中国国籍，无境外永久居留权，男，1971 年 2 月出生于广西省桂 林市，高级工程师， 1988 年 9 月至 1992 年 7 月就读于西安交通大学工业电气 自动化专业，1992 年 7 月至 1998 年 5 月就职于广西桂林市机床工具公司，1998 年 5 月至今先后担任深圳市科陆电子科技股份有限
5、公司仪表部经理、 电能表部经 理，从事开发设计和管理工作。曾荣获深圳市科技进步奖二等奖一项、广东省科 技进步奖三等奖一项，其所主持开发的 0.2S 级电子式多功能电能表曾填补了国 内空白，并被列入广东省重点新产品计划。技术专长主要体现在嵌入式系统的软 硬件设计、系统分析与项目管理方面。现任本公司董事、总工程师。无在其他公 司任职或兼职情况。 孟建斌，孟建斌，中国国籍，无境外永久居留权，男，1963 年 7 月 1 日生于江苏盐 城，硕士研究生，高级经济师，中国投资学会理事。1987 年毕业于天津金融管 理学院；19871992 年在江苏农行盐城市分行任经济师。19921997 年在南方 证券有
6、限公司，先后任董事长秘书，研究处副处长、处长、研究咨询部总经理助 理，办公室副主任兼秘书处处长，发展研究中心常务副总经理。19971999 年 任申银万国证券有限公司广东管理总部（辖福建、广东、广西、海南及深圳营业 机构）副总经理，期间获夏威夷东西方学院 EMBA 硕士。1999 年至今在深圳市创 新投资集团有限公司，先后任资产经营总部负责人、创新投资管理公司总经理助 理、创新软库管理公司副总经理。现任本公司董事。 陶军，陶军，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1962 年 8 月，博士，工 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 14 程师。1978 年 8 月1982
7、年 7 月就读于湖南大学机械系；1982 年 7 月1986 年 7 月在湖南科技大学机电系任教；1986 年 7 月1989 年 5 月于华南理工大学 机械制造专业读研究生；1989 年 5 月1995 年 5 月在深圳市彩电总公司工作； 2001 年 2 月2006 年 5 月在职就读西安交通大学产业经济学专业博士；1995 年 5 月至今在深圳市高新技术投资担保有限公司先后任投资发展部副经理、担保 部经理、总经理助理、副总经理、总经理。现任本公司董事。 高志成高志成，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1963 年 4 月，浙江大 学工商管理学院获工学硕士，高级经济师，1990 年
8、1 月至 1993 年 2 月就职于青 岛市人民政府经济发展研究中心，1993 年 3 月至 2000 年 3 月就职青岛万通证券 有限公司，2000 年 4 月至今就职于青岛高德科技创业投资有限公司任公司总经 理。现任本公司董事。 范家闩范家闩，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1970 年 1 月， 1991 年 6 月电子科技大学电子工程系信号与系统专业硕士毕业，高级工程师，曾获国 家实用新型专利一项，尤其擅长音频功率放大器和电力电子线路的设计。现任公 司董事、副总工程师，同时担任深圳市科陆电源技术有限公司总经理。 李小平李小平，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于1972年3月
9、， 1994年毕 业于西北政法学院，中国注册律师，现为广东海埠律师事务所律师。从1995年至 今，执业时间八年，熟悉证券事务、公司购并、重组业务及国企改制业务，2002 年获证监会准许可担任上市公司独立董事，现任本公司独立董事。 赵立赵立，中国国籍，无境外永久居留权，女，出生于1961年4月，硕士学历， 高级工程师， 工学学士学位， 现为深圳能源投资股份有限公司副总经理。 1983 年6月至1993年5月，在武汉水利电力学院（现武汉大学）电力系任教，1988 年获工学硕士学位，历任深圳市东辉实业有限公司业务主任、工程师、深圳 市能源集团有限公司办公室秘书、办公室副主任、深圳能源投资股份有限公
10、司副总经理。现任本公司独立董事。 马秀敏马秀敏，中国国籍，无境外永久居住权，女，出生于1972年12月，中国 注册会计师。毕业于中南财经大学，现为衡大深圳同人会计师事务所合伙人。 从1996年至今，已有十多年CPA工作经验。现任本公司独立董事。 邓爱国邓爱国，中国国籍，无境外永久居住权，男，出生于1936年8月，高级工 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 15 程师，中国软件行业协会副理事长兼深圳市软件行业协会理事长。 1957年至1962年就读武汉大学数学系，1962年分配至国防科委十五所， 1965年承担了我国第一颗人造地球卫星地面实时控制系统的软件研制工程， 任主持设计
11、师。1972年调到第十研究院，先后担任十院信息系统研究所副所 长，电子工业部雷达局副总工程师等职。曾任深圳蛇口华达电子公司电脑部 经理、深圳华达电脑软件公司副董事长兼总经理、深圳远望城多媒体电脑有 限公司副董事长兼总经理。现任本公司独立董事。 （2）监事 徐景,徐景,中国国籍， 无境外永久居留权， 男， 1970 年 4 月出生于湖南省平江县， 高级工程师，中国科学院自动控制和人工智能专业硕士学位。历任惠州南方通信 有限公司 ATM 交换机设计（pSos 系统）员、深圳中兴通信有限公司 SDH 网管 软件开发（windows NT + pSos）项目主管、深圳 UT 斯达康通信有限公司 IP
12、网 关和软交换软件的开发工程师。 其技术专长主要体现在精通 C/C+, 具有九年嵌入式软件开发经验，精通主 流实时操作系统， 如 VxWorks, pSos, Wince, Linux, Nucleus, uCOS-II； 精通 VC, 有 Windows 大型应用软件开发经验，熟悉 Snmp 协议，有两年的网管开发经验。现 任本公司监事会主席、副总工程师兼自动化部经理。无在其他公司任职或兼职情 况。 阮海明,阮海明,中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1966 年 1 月，武汉大学 物理系硕士毕业，高级工程师，历任中科院武汉物理所高级工程师，现任本公司 职工代表监事、副总工程师。无在其他
13、公司任职或兼职情况。 周新华周新华，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1974 年 9 月，大学学 历。1998 年参加工作，曾任职于深圳市京华电子股份有限公司，2000 年加入科 陆公司。在市场开拓及公司经营管理方面积累了丰富的经验，曾成功开拓广西全 省自动化空白电力市场，并在桂林供电局推广全国样板工程；主要负责四川、重 庆、福建、安徽、西藏电力市场的开拓，历年来，带领团队超额完成公司下达的 任务。现任本公司监事、市场部大区经理。无在其他公司任职或兼职情况。 （3）高级管理人员 饶陆华饶陆华，总经理，简历同上。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 16 袁继全袁继全，
14、财务总监，简历同上。 罗 竝罗 竝，中国国籍，无境外永久居留权，女，出生于 1975 年 10 月，硕士学 历，经济师，中共党员，1997 年毕业于湘潭大学外国语学院德语工贸系，后经 免试推荐入该校国际经贸管理学院攻读经济学硕士学位； 历任深圳市大俊和实业 有限公司董事长助理、 深圳市科陆电子科技股份有限公司总裁助理、 总裁办主任、 董事会秘书。现任公司董事会秘书。无在其他公司任职或兼职情况。 （三）年度报酬情况 1、报酬的决策程序和报酬确定依据：在本公司任职的董事、监事、高级管 理人员按照其行政职务， 根据公司现行的工作制度领取薪酬， 年底根据经营业绩， 按照考核评定程序，确定其年终奖金。
15、2、根据公司第三届董事会第四次会议审议通过，本公司独立董事每年4万元 津贴（含税）。 3、在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员领取报酬情况 姓名 职务 报告期内从公司领取 的报酬总额（万元） 饶陆华 董事长、总经理 27.12 袁继全 董事、财务总监 21.27 刘明忠 董事、总工程师 28.96 范家闩 董事、副总工程师 20.00 李小平 独立董事 4.00 赵 立 独立董事 4.00 马秀敏 独立董事 0.67 邓爱国 独立董事 0.67 徐 景 监事会主席、副总工程师兼自动化部经理30.45 阮海明 监事、副总工程师 17.42 周新华 监事、大区经理 11.10 罗 竝 董事会秘
16、书 14.91 合计 180.57 4、不在公司领取报酬的董事、监事 姓名 职务 领取报酬情况 孟建斌 董事 不在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 陶 军 董事 不在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 高志成 董事 不在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 17 （四）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 公司监事程厚博先生因个人原因，于2007年6月21日向公司提出书面辞呈， 辞去公司监事职务， 经公司第三届监事会第四次会议和2007年第一次临时股东大 会审议通过，选举周新华先生为公司第三届监事会监事。 沈萍女士由于个人原因于2
17、007年9月26日向公司董事会递交书面辞职报告， 请求辞去公司第三届董事会独立董事之职；根据关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见和公司章程有关规定，独立董事任届期满可连选连任，但 连任时间不得超过六年，朱文岳先生连任公司董事会独立董事时间已满六年，不 再担任公司独立董事职务。 经公司第三届董事会第十次会议和2007年第三次临时 股东大会审议通过， 选举马秀敏女士、 邓爱国先生为公司第三届董事会独立董事。 （五）公司员工情况 截至2007年12月31日，本公司共有员工851人，员工构成如下： 1、按专业划分 分 工 人数（人） 占员工总数的比例（%） 技术开发人员 268 31.50% 销
18、售人员 205 24.11% 生产人员（含采购） 299 35.13% 管理及行政人员 79 9.26% 合 计 851 100% 2、按学历划分 学 历 人 数（人） 占员工总数的比例（%） 硕士及以上 21 2.47% 本科 363 42.61% 大专 352 41.35% 中专及以下 115 13.57% 合 计 851 100% 3、按年龄划分 年龄区间 人 数（人） 占员工总数的比例（%） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 18 20 岁以下 63 7.41% 2129 岁 538 63.22% 3039 岁 205 24.09% 40 岁以上 45 5.29%
19、合 计 851 100% 4、公司没有需要承担费用的离退休职工。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 19 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理结构的实际情况 公司本着实事求是的原则，严格对照公司法、证券法、上市公司 治理准则等有关法律、法规以及公司内部规章制度的要求，针对本公司的实际 情况，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理。 （一）股东和股东大会 公司能够严格按照公司法、上市公司股东大会规范意见、公司章 程和股东大会议事规则等法律、法规及制度的要求，规范股东大会召集、 召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义务。 （二）公司
20、与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上 独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能严 格规范自己的行为， 没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活 动的行为。 （三）董事与董事会 公司董事的选聘程序公开、公平、公正；公司目前有独立董事四名，占全体 董事的三分之一， 董事会的人数及人员构成符合法律法规和 公司章程 的要求。 董事会能够严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则等法律法 规开展工作， 公司董事诚信、 勤勉地履行职责， 认真出席董事会会议和股东大会， 积极参加有关培训， 熟悉有关法律法规。 独立董事能够不受影
21、响地独立履行职责。 公司董事会下设战略、审计、薪酬与考核等专门委员会，对董事会负责。 （四）监事与监事会 公司严格按照公司法、公司章程等的有关规定产生监事，监事会的 人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事严格按照公司法、 公司章程 和监事会议事规则的有关规定认真履行职责，监事会对公司财务状况、重大 事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督， 维护公司及 股东的合法权益。 （五）内部审计制度的建立和执行情况 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2007 年年度报告 20 董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议 组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常
22、办事机构。 审计部在审计委员会的授权范围内，行使审计监督权，依法检查公司会计账 目及其相关资产，对财务收支的真实性、合法性、有效性进行监督和评价，对公 司的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产 的真实和完整。通过审计工作的开展，达到规避公司经营风险、提高公司经济效 益的目的。 2007 年审计工作重点是监测公司内控制度的执行、对管理者绩效及尽职情 况进行监督评价。 （六）信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规的规定和公司信息披露管理制度的规定，加 强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指定证券时报和巨潮网为公司 信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时完整地披
23、露信息，确保所有投资者公 平获取公司信息。 （七）公司与投资者 为了加强与投资者的沟通，在公司网站上设立了投资者关系栏目，并明确公 司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作。 （八）利益相关者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与6,490,710.00 2,168,890,710.00 合计 449,086,249.672,632,317,954.06 2,183,231,704.39 14,340,994.39 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、限
24、售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 郑州宇通集团有限公司 125,566,52115,000,000110,566,521 详见股改承诺 2007-07-14 中国公路车辆机械有限公司 9,727,195 9,727,195 股改承诺 2008-03-17 合计 135,293,71615,000,000120,293,716 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末的前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结
25、构的变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,038 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 郑州宇通集团有限公司 非国有法人 31.40125,566,521 110,566,521质押 6000 万股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金其他 3.3613,449,2911,949,291 未知 中国工商银行诺安股票证券投资基金 其他 2.5710,266,58410,266,584 未知
26、 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 其他 2.509,999,9669,999,966 未知 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金其他 2.459,800,0009,800,000 未知 中国公路车辆机械有限公司 国有法人 2.43 9,727,1959,727,195 9,727,195未知 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金其他 2.269,050,0409,050,040 未知 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国 A 股基金 境外法人2.23 8,899,2880 未知 中国工商银行汇添富优势精选混合型证券投资基金其他 2.078,284,0766,284,07
27、6 未知 兴业证券股份有限公司 其他 1.957,800,8403,579,469 未知 注：郑州宇通集团有限公司质押的 6000 万股公司股票已于 2008 年 3 月 28 日解除质押。 郑州宇通客车股份有限公司 2007 年年度报告 - 6 - 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 郑州宇通集团有限公司 15,000,000 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 13,449,291 人民币普通股 中国工商银行诺安股票证券投资基金 10,266,584 人民币普通股 交通银行博时新兴成长股票型证券投资基金 9,999,966 人民
28、币普通股 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 9,800,000 人民币普通股 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 9,050,040 人民币普通股 摩根士丹利投资管理公司摩根士丹利中国 A 股基金 8,899,288 人民币普通股 中国工商银行汇添富优势精选混合型证券投资基金 8,284,076 人民币普通股 兴业证券股份有限公司 7,800,840 人民币普通股 兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混合型证券投资基金 5,869,727 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明： 前 10 名股东中，有限售条件的法人股东之间无相互关联关系，也不属于上市公司股东持股
29、变动信息 披露管理办法 规定的一致行动人； 无限售条件股东中中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金、 中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金和中国工商银行汇添富优势精选混合型股票型证券 投资基金同属汇添富基金管理公司管理；兴业证券股份有限公司是兴业银行股份有限公司兴业趋势投资混 合型证券投资基金的基金管理人兴业基金管理有限公司的第一大股东。未知其他股东是否存在关联关系或属 于一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 中国公路车辆机械有限
30、公司 9,727,195 2008 年 3 月 17 日 9,727,195 2 郑州宇通集团有限公司 110,566,521 2009 年 3 月 6 日 19,995,836 3 郑州宇通集团有限公司 90,570,685 2010 年 3 月 6 日 19,995,836 4 郑州宇通集团有限公司 70,574,849 2011 年 3 月 6 日 70,574,849 注：经向股东了解，中国公路车辆机械有限公司已向郑州宇通集团有限公司出具承诺： 为支持和保证公司长期稳定发展， 承诺将其持有公司 2.43的股份在同等条件下优先转让给 宇通集团 （中国交通建设股份有限公司内部资产重组而导致
31、车辆公司所持股权变更不受承诺 限制） 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：郑州宇通集团有限公司 法人代表：汤玉祥 注册资本：180,000,000 元 成立日期：2003 年 4 月 23 日 主要经营业务或管理活动：经营汽车零部件的生产与销售，技术服务，信息服务；高新 技术产业投资与经营、进出口贸易，工程机械、混凝土机械、专用汽车的生产、销售和租赁， 机械维修、汽车维修等 (2) 自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：汤玉祥等自然人 宇通集团的股东为郑州亿仁投资有限公司和中原信托有限公司， 郑州亿仁投资有限公司 持有15%的股权， 汤玉祥先生持有郑州亿仁投资
32、有限公司78.00%股权； 中原信托持有85.00% 股权，中原信托持股为自然人信托持股。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。 郑州宇通客车股份有限公司 2007 年年度报告 - 7 - (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期任期终止日期 年初持股 数 年末持 股数 是否在股东单位 或其他关联单
33、位 领取报酬、津贴 汤玉祥 董事长 男 54 2005-4-12008-3-31 336,042336,042 否 孟宪欣 副董事长 男 70 2005-4-12008-3-31 15,91715,917 是 齐建钢 董事 男 55 2005-4-12008-3-31 32,38532,385 是 鲁照贤 董事 男 51 2005-4-12008-3-31 100,389100,389 否 朱中霞 董事、 总会计师 女 49 2005-4-12008-3-31 14,91714,917 否 耿明斋 独立董事 男 56 2005-4-12008-3-31 否 范 健 独立董事 男 51 2005
34、-4-12008-3-31 否 彭学敏 监事会主席 女 44 2007-6-162008-3-31 否 牛 波 监事 男 35 2005-4-12008-3-31 否 祝 捷 监事 女 30 2005-4-12008-3-31 否 曹建伟 监事 男 31 2005-4-12008-3-31 是 游明设 监事 男 45 2005-4-12008-3-31 24,07224,072 否 王献成 副总经理 男 42 2005-4-12008-3-31 否 徐辉 董秘、 副总经理 男 38 2005-4-12008-3-31 14,91814,918 否 王文兵 副总经理 男 37 2006-2-25
35、2008-3-31 否 合计 / / / / / 538,640538,640 / 31.40 中原信托 郑州宇通集团有限公司 15.00% 郑州宇通客车股份有限公司 亿仁投资 汤玉祥先生 85.00% 78.00% 郑州宇通客车股份有限公司 2007 年年度报告 - 8 - 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)汤玉祥,历任总经理；现任本公司董事长、总经理，宇通集团董事长，猛狮客车董事长。 (2)孟宪欣,历任中国公路车辆机械有限公司副总经理；现任该公司顾问、本公司副董事长。 (3)齐建钢,历任副总经理、董事会秘书；现任5 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比
36、上年末增 减(%) 2005 年末 总资产 806,080,561.28757,993,440.24705,590,474.246.34 596,394,593.14 所有者权益 （或股 东权益） 582,267,184.29531,969,016.94499,482,658.529.46 473,781,428.43 归属于上市公司 股东的每股净资 产 3.533.223.039.63 2.87 大连大杨创世股份有限公司 大连大杨创世股份有限公司 2007 年年度报告 2007 年年度报告 7 四、采用公允价值计量的项目 四、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额
37、 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 13,615,985.106,133,680.00-7,482,305.101,223,474.82 合计 13,615,985.106,133,680.00-7,482,305.101,223,474.82 合计 13,615,985.106,133,680.00-7,482,305.101,223,474.82 第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1股份变动情况表 一、股本变动情况 1股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构
38、未发生变化。 2. 证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 2. 证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况(2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司的股份总数及结构未发生变化。 (3) 现存的内部职工股情况 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 二、股东情况 1. 股东数量和持股情况 二、股东情况 1. 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数(户) 报告期末股东总数(户) 28,856 前十名股东持股情况 前十名股东持股情
39、况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 大杨集团有限责任 公司 境内非国有法人 40.0066,000,000-2,481,098 66,000,000无 中国工商银行易 方达价值成长混合 型证券投资基金 境内非国有法人 3.035,000,0005,000,000 0未知 中国建设银行华 富竞争力优选混合 型证券投资基金 境内非国有法人 2.403,953,0253,953,025 0未知 中国
40、农业银行中境内非国有法人 1.662,742,2502,742,250 0未知 大连大杨创世股份有限公司 大连大杨创世股份有限公司 2007 年年度报告 2007 年年度报告 8 邮核心成长股票型 证券投资基金 中国农业银行华 夏平稳增长混合型 证券投资基金 境内非国有法人 0.61999,987999,987 0未知 交通银行易方达 科讯股票型证券投 资基金 境内非国有法人 0.46753,000753,000 0未知 张武 境内自然人 0.39650,000440,000 0未知 中国农业银行中 邮核心优选股票型 证券投资基金 境内非国有法人 0.30488,472488,472 0未知
41、王艳 境内自然人 0.29475,619-20,000 0未知 中国银行易方达 平稳增长证券投资 基金 境内非国有法人 0.28468,985468,985 0未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金5,000,000 人民币普通股 中国建设银行华富竞争力优选混合型证券投资基金3,953,025 人民币普通股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 2,742,250 人民币普通股 中国农业银行华夏平稳增长混合型证券投资基金 999,
42、987 人民币普通股 交通银行易方达科讯股票型证券投资基金 753,000 人民币普通股 张武 650,000 人民币普通股 中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金 488,472 人民币普通股 王艳 475,619 人民币普通股 中国银行易方达平稳增长证券投资基金 468,985 人民币普通股 梁桂香 450,000 人民币普通股 上述股 东关联 关系或 一致行 动关系 的说明 上述股 东关联 关系或 一致行 动关系 的说明 公司第一大股东大杨集团有限责任公司属于股票上市规则（2006 年修订）第 10.1.3 条第（一） 项规定的关联法人，为公司的控股股东，与其他前十名流通股股东之间不
43、存在关联关系或属于一致 行动人；前十名流通股股东中，中国工商银行易方达价值成长混合型证券投资基金、中国银行 易方达平稳增长证券投资基金同为易方达基金管理有限公司管理下的基金；中国农业银行中邮核 心成长股票型证券投资基金、中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金同为中邮创业基金 管理有限公司管理下的基金，除此之外，公司未知其他前十名流通股股东之间是否存在关联关系或 属于一致行动人。 （1）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 （1）前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股份可上市交易情况 序 号 有限售 条件股 东名称 持有的有 限售条件
44、股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 序 号 有限售 条件股 东名称 持有的有 限售条件 股份数量 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件 2010 年 11 月 15 日 8,250,000 2011 年 11 月 15 日 8,250,000 1 大杨集 团有限 责任公 司 66,000,000 2012 年 11 月 15 日 49,500,000 非流通股股份获得流通权后，即从 2005 年 11 月 15 日起，5 年内不上市 流通， 承诺期满后， 在 12 个月内可上 市流通的股份不超过总股本的 5%,即 825 万股，在 24 个月内不超过 10%, 即 1,650 万股。 大连大杨创世股份有限公司
