1、 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 1 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 二一年度报告 证券简称：丹甫股份 证券代码：002366 披露时间：2011 年 3 月 9 日 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 2 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 信永中和会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人罗志中
2、先生、 主管会计工作负责人朱学前先生及会计机构负责人张冬 容女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 3 目目 录录 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 . 4 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 . 6 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 . 8 第四节第四节 董事、监事高级管理人员和员工情况董事、监事高级管理人员和员工情况 . 12 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 . 18 第六节第六节 股东大会情况简介股东大会情况简介 . 25 第七节第七节 董事会工作报告董事会工作报
3、告 . 26 第八节第八节 监事会工作报告监事会工作报告 . 43 第九节第九节 重要事项重要事项 . 45 第十节第十节 财务报告财务报告 . 49 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、中文名称：四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 英文名称：SICHUAN DANFU COMPRESSOR CO. ,LTD 中文简称：丹甫股份 二、公司法定代表人：罗志中 三、公司董事会秘书、证券事务代表 股票简称 丹甫股份 股票代码 002366 上市证券交易所 深圳证券交易所 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庄继海 吴回乡 联系地址 四
4、川省青神县信箱四川丹 甫制冷压缩机股份有限公司 四川省青神县信箱四川丹甫制冷 压缩机股份有限公司 电话 028-38926346 028-38926346 传真 028-38926346 028-38926346 电子信箱 4501 4501 四、公司注册地址：四川省青神县黑龙镇 公司办公地址：四川省青神县黑龙镇 邮政编码：620461 网址： 电子邮箱：4501 五、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报 登载2010 年年度报告的网站网址： 公司2010 年年度报告备置地点：公司董事会办公室 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：丹甫股份 股票代码：002366 四川丹甫制冷
5、压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 5 六、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1997年11月18日 公司最近一次变更登记日期：2010 年3月10日 注册登记地点：眉山市工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：511425000000640（1-1） 公司税务登记证号码：511490287965044 公司组织机构代码： 28796504-4 公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司 2010 年年度报告 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据
6、和业务数据摘要 一、2010 年主要会计数据 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （） 2008 年 营业总收入（元） 649,170,452.40 482,966,109.10 34.41% 463,050,046.16 利润总额（元） 72,331,036.61 85,043,172.90 -14.95% 62,332,068.84 归属于上市公司股东的 净利润（元） 63,377,250.98 75,051,215.10 -15.55% 55,178,365.32 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 65,952,770.16 68,112,601.30 -3
7、.17% 49,068,883.65 经营活动产生的现金流 量净额（元） -116,223,351.88 130,423,758.37 -189.11% 76,259,770.99 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 （） 2008 年末 总资产（元） 884,190,366.78 457,600,905.70 93.22% 341,033,102.39 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 730,427,978.23 245,508,815.78 197.52% 200,457,600.68 股本（股） 133,500,000.00 100,000,000.00 33.5
8、0% 100,000,000.00 二、2010 年主要财务数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （） 2008 年 基本每股收益（元/股） 0.5065 0.7505 -32.51% 0.55 稀释每股收益（元/股） 0.5271 0.6811 -22.61% 0.55 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.5271 0.6811 -22.61% 0.49 加权平均净资产收益率 （%） 12.78% 34.96% -22.18% 31.92% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） 13.30% 31.73% -18.43% 28.39% 每股经
9、营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0.87 1.30 -166.92% 0.76 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增 减（） 2008 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 5.47 2.46 122.36% 2.,570.69 二、公司近三年的主要会计数据和财务指标二、公司近三年的主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（） 2008 年 营业总收入（元） 352,977,268.97314,340,387.6112.29% 241,545,284.86 利润总额（元） 80,667,454.6584,3
10、08,424.32-4.32% 55,281,324.83 归属于上市公司股东 的净利润（元） 70,257,925.6974,949,976.36-6.26% 46,140,296.11 归属于上市公司股东 73,477,496.3862,555,318.6817.46% 44,423,097.41 2010 年年度报告 7 的扣除非经常性损益 的净利润（元） 经营活动产生的现金 流量净额（元） 50,970,688.5545,432,606.0812.19% 14,276,037.73 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 （） 2008 年末 总资产（元） 1,360,27
11、9,571.07824,823,165.8164.92% 619,731,333.73 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 1,003,785,868.55536,657,019.7887.04% 492,543,790.59 股本（股） 315,460,320.00200,292,480.0057.50% 100,146,240.00 （二）主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （） 2008 年 基本每股收益（元/股） 0.230.25-6.25% 0.23 稀释每股收益（元/股） 0.230.25-6.25% 0.23 扣除非经常性损益后的基本每 股收益
12、（元/股） 0.240.2117.48% 0.22 加权平均净资产收益率（%）12.97%14.79%-1.82% 9.62% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 13.56%12.35%1.21% 9.26% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） 0.160.23-30.43% 0.14 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 （） 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净 资产（元/股） 3.182.6818.66% 4.92 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况（一、股本变动情况（截止2010年12月31日） 1、股份变动
13、情况表、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 128,124,68063.97% 15,021,60025,624,93638,437,404 -36,035,96143,047,979 171,172,65954.26% 1、国家持股 00 0 2、国有法人持股 00 0 3、其他内资持股 15,021,60015,021,600 15,021,6004.76% 其中：境内非国有法 人持股 13,361,10013,361,100 13,361,1004.24% 境内自然人持股
14、 1,660,5001,660,500 1,660,5000.53% 4、外资持股 00 0 其中：境外法人持股 00 0 境外自然人持股 00 0 2010 年年度报告 8 5、高管股份 128,124,68063.97% 25,624,93638,437,404 -36,035,96128,026,379 156,151,05949.50% 二、无限售条件股份 72,167,80036.03% 14,433,56021,650,34036,035,96172,119,861 144,287,66145.74% 1、人民币普通股 72,167,80036.03% 14,433,56021,6
15、50,34036,035,96172,119,861 144,287,66145.74% 2、境内上市的外资股 00 0 3、境外上市的外资股 00 0 4、其他 00 0 三、股份总数 200,292,480100% 15,021,60040,058,49660,087,7440 115,167,840 315,460,320 100.00% 2、限售股份变动情况表、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 吕晓义 54,571,62820,464,36127,285,81561,393,082 董监高限售股 任期
16、内每年解除 25% 何平 39,386,48414,769,93219,693,24344,309,795 董监高限售股 任期内每年解除 25% 匡晓明 34,166,58812,812,47117,083,29538,437,412 董监高限售股 任期内每年解除 25% 任金生 8,563,8913,211,4606,640,90111,993,332 董监高限售股 任期内每年解除 25% 何峰 10,1253,7978,86015,188 董监高限售股 任期内每年解除 25% 赵玉梅 07503,0002,250 董监高限售股 任期内每年解除 25% 合计 136,698,71651,26
17、2,77170,715,114156,151,059 3、 前前10名股东、前名股东、前10名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,125 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结 的股份数量 吕晓义 境内自然人 25.95%81,857,44261,393,082 19,500,000 何平 境内自然人 15.56%49,079,72644,309,795 匡晓明 境内自然人 12.19%38,450,00038,437,412 12,500,000 任金生 境内自然人 4.77%15,04
18、1,10911,993,332 中国建设银行华商盛世成长股票型证 券投资基金 境内非国有法人 2.78%8,773,205 中国建设银行上投摩根成长先锋股票 型证券投资基金 境内非国有法人 1.27%4,008,020 中国民生银行华商策略精选灵活配置 混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.08%3,408,123 交通银行海富通精选证券投资基金 境内非国有法人 0.95%3,000,000 中国人寿保险（集团）公司传统普通 保险产品 境内非国有法人 0.89%2,800,123 刘东青 境内自然人 0.82%2,590,286 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股
19、份数量 股份种类 吕晓义 81,857,442 人民币普通股 何平 49,079,726 人民币普通股 匡晓明 38,450,000 人民币普通股 任金生 15,041,109 人民币普通股 2010 年年度报告 9 中国建设银行华商盛世成长股票型证券投资基金 8,773,205 人民币普通股 中国建设银行上投摩根成长先锋股票型证券投资基 金 4,008,020 人民币普通股 中国民生银行华商策略精选灵活配置混合型证券投 资基金 3,408,123 人民币普通股 交通银行海富通精选证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 2,800,123 人民
20、币普通股 刘东青 2,590,286 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第二大股东何平女士与第四大股东任金生先生是夫妻关系。 两者合计持有公司股份占 公司股本总额的比例为 20.33。其他无限售条件股东之间关系不详。 二、 股票发行与上市情况二、 股票发行与上市情况 截止本报告期末公司历次证券发行情况： 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2007 254 号文核准，本公司首次公开 发行人民币普通股 1,300 万股。经深圳证券交易所同意，本公司发行的1300 万股人 民币普通股股票已于2007 年9 月19 日在深圳证券交易所上市。 股票简称 “深圳惠程” ， 股票代码“
21、002168” 。 2、 公司于2010年12月7日经中国证监会核准， 非公开发行股票1502.16万股， 于2011 年1月7日在深圳证券交易所上市。 3、公司不存在内部职工股。 三、股东和实际控制人情况三、股东和实际控制人情况 1、 控股股东及实际控制人无变更控股股东及实际控制人无变更 2、 公司控股股东及实际控制人情况公司控股股东及实际控制人情况 公司无持有公司股本50%以上的股东。公司前四大股东吕晓义、何 56 2009.6.252012.6.24 0 0 0 陈绪强 董事、总经理 男 44 2009.6.252012.6.24 0 0 0 邱辉祥 董事 男 38 2009.6.252
22、012.6.24 0 0 0 赵泽松 独立董事 男 56 2009.6.252012.6.24 0 0 0 余海宗 独立董事 男 46 2009.6.252012.6.24 0 0 0 黄寰 独立董事 男 33 2009.6.252012.6.24 0 0 0 黄春勤 监事会主席 女 48 2009.6.252012.6.24 0 0 0 李宝 监事 男 41 2009.6.252012.6.24 0 0 0 陈宗华 监事 男 46 2009.6.242012.6.24 0 0 0 马于前 财务总监 男 49 2009.6.252012.6.24 0 0 0 宋锦 副总经理 男 53 2009
23、.6.252012.6.24 0 0 0 庞鲁瑛 副总经理 女 35 2009.6.252012.6.24 0 0 0 叶秀松 董事会秘书 男 44 2009.6.252012.6.24 0 0 0 成都天兴仪表股份有限公司 二一年年度报告 第 9 页 （二）在股东单位任职的董事、监事、高级管理人员情况 怨名怨名怨名怨名 职务职务职务职务 任期任期任期任期 巩新中 天兴集团公司董事、党委书记、纪委 书记、工会主席 2007 年 7 月 23 日至今 文武 天兴集团公司董事、总经理 2007 年 7 月 23 日至今 邱辉祥 天兴集团公司董事 2007 年 7 月 23 日至今 黄春勤 天兴集团
24、监事会召集人 2007 年 7 月 23 日至今 陈宗华 天兴集团公司监事、 工会副主席和保 密办主任 2007 年 7 月 31 日至今 李宝 天兴集团公司监事 2007 年 7 月 23 日至今 （三）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历 文武:历任西南财经大学会计学院讲师， 成都通德实业有限公司副总经理、 成都天 兴仪表（集团）有限公司副总经理。现任成都天兴仪表股份有限公司董事长、成都天 兴仪表（集团）有限公司董事、总经理。 巩新中：历任 236 厂行政总务处处长、就业处、劳动服务公司经理，236 厂副厂 长、5019 厂党委书记、厂长、重庆虎溪电机工业有限责任公司副董事长、总经理兼
25、党 委副书记，现任成都天兴仪表股份有限公司董事、成都天兴仪表（集团）有限公司董 事、党委书记、纪委书记、工会主席。 陈绪强：历任成都天兴仪表股份有限公司生产计划处处长、机加分厂厂长、生产 制造部部长、副总经理助理兼生产管理部部长、副总经理。现任成都天兴仪表股份有 限公司董事、总经理。 邱辉祥：历任成都华西光学电子仪器厂财务主管、广东三水大鸿制釉有限公司会 计、上海大鸿制釉有限公司财务主管。现任成都天兴仪表股份有限公司董事、成都通 德实业有限公司财务主管、成都天兴仪表（集团）有限公司董事。 赵泽松：历任四川省会计学会副会长、成都高新发展股份有限公司独立董事。现 任成都理工大学会计系主任、教授、硕
26、士生导师，中国注册会计师，四川路桥建设股 成都天兴仪表股份有限公司 二一年年度报告 第 10 页 份有限公司、 四川成渝高速公路股份有限公司、 成都天兴仪表股份有限公司独立董事。 余海宗：历任西南财经大学会计学院教师，西南化机独立董事。现任西南财经大 学会计学院教授，中国铁钛独立董事、成都天兴仪表股份有限公司独立董事。 黄寰：历任成都理工大学研究部学位办助理研究员、宣传与统战部编辑室主任。 现任成都理工大学商学院教授、副院长、硕士生导师，四川九洲电器股份有限公司独 立董事、成都天兴仪表股份有限公司独立董事。 黄春勤：历任南山合资公司经营管理部副部长、成都天兴仪表股份有限公司公司 办秘书、配套处
27、副处长、采购部副部长、生产管理部副部长、总经办副主任，现任成 都天兴仪表股份有限公司总经办主任、监事会主席、成都天兴仪表（集团）有限公司 监事会召集人。 李宝：历任四川省大件运输公司总经办秘书、修理厂厂长助理、成都通德实业有 限公司总经办主任。现任成都天兴仪表股份有限公司监事、成都天兴仪表（集团）公 司监事。 陈宗华：历任成都天兴仪表（集团）有限公司党委工作部宣传干部、公司办公室 秘书，成都天兴仪表股份有限公司管理部副部长，现任成都天兴仪表（集团）有限公 司监事、保密办主任和工会副主席，成都天兴仪表股份有限公司监事、总经办副主任、 法律事务办公室主任。 马于前：历任国营第一六七厂财务处副处长、
28、处长、总会计师、成都陵川工业有 限责任公司董事、副总经理、委派总会计师，现任成都天兴仪表股份有限公司财务总 监。 宋锦：历任四川天兴仪表厂科研所副所长、所长、技术开发处处长、合资办主任， 成都天兴山田车用部品有限公司副总经理。 现任成都天兴仪表股份有限公司副总经理。 庞鲁瑛：历任成都天兴仪表股份有限公司装配一分厂、二分厂副厂长，摩托车仪 表分厂副厂长、生产管理部副部长、部长。现任成都天兴仪表股份有限公司副总经理。 叶秀松：历任西南财经大学工商管理学院教师、西藏自治区藏药厂厂长助理。现 成都天兴仪表股份有限公司 二一年年度报告 第 11 页 任成都天兴仪表股份有限公司董事会秘书。 （四）年度报酬
29、情况 1报告期内公司董事、监事未在公司领取报酬，在公司担任行政职务的董事、 监事只按其担任的行政职务在公司领取报酬。公司高级管理人员的报酬按照高管 人员绩效考核与薪酬激励制度等有关管理办法，根据个人岗位职责、工作难度及完 成程度，并结合公司效益情况进行考核和发放。 2 根据 2010 年 6 月 23 日召开的公司 2009 年度股东大会确定的独立董事津贴 标准，报告期公司向三位独立董事赵泽松、余海宗、黄寰先生各敆付独立董事津贴 5 万元，共计 15 万元。 3报告期董事(含独立董事)、监事和高级管理人员年度报酬总额为 90.7 万元。 董事长文武先生、董事巩新中、邱辉祥先生和监事陈宗华、李宝
30、先生未在公司领取 报酬，而在股东单位领取报酬。其他人员年度报酬为： 怨怨怨怨 名名名名 职职职职 务务务务 年度报酬年度报酬年度报酬年度报酬（万元万元万元万元） 陈绪强 总经理 14.70 宋锦 副总经理 13.30 庞鲁瑛 副总经理 13.10 马于前 财务总监 13.40 黄春勤 监事会主席 7.70 叶秀松 董事会秘书 13.50 （五）报告期内公司董事、监事、高级管理人员未发生变化。 二、公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司在册职工 1060 人，其中：生产人员 800 人，销售 人员 40 人，技术人员 102 人，财务人员 18 人，行政人员 100 人；研究
31、生 8 人，大学 本科 79 人，大专 142 人，中专 84 人，中专学历以下 747 人。公司无需承担退怰职工 费用。 成都天兴仪表股份有限公司 二一年年度报告 第 12 页 第五章第五章第五章第五章 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、敃券法和上市公司治理准则等法律法规的要 求， 不断完善治理结构， 持续深入开展公司治理活动。 报告期公司修订了 公司章程 ， 制定了内幕信息敉情人管理制度、外部信息报送和使用管理制度、年报信 息披露重大差错责任追究制度、关联方资金往来管理制度、高管人员绩效考 核与薪酬激励制度，并对控股股东投入公司的房产未
32、过户等历史遗留问题进行了整 改。 目前公司不存在尚未解决的治理问题， 公司治理现状符合敃监会有关文件的要求。 二、公司独立董事相关工作制度的建立健全情况以及独立董事履职情况 （一）独立董事相关工作制度的建立健全情况 为进一步完善公司的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立 行使职权，根据公司法 、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 、 上市 公司治理准则和公司章程等相关规定，并结合公司实际情况，公司制定有独 立董事工作制度和独立董事年报工作制度 。 （二）独立董事履职情况 报告期，公司独立董事认真出席公司召开的各次董事会和股东大会；积极参与公 司的年报审计工作，对年报的编
33、制工作提出了宝贵意见和建议；对公司重大事项发表 了独立意见。 1独立董事出席董事会的情况： 独立董事怨名 应出席次数 现场出席次 数 以通讯方式参加会 议次数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续两 次未亲自出 席会议 赵泽松 8 2 6 0 0 否 余海宗 8 2 6 0 0 否 黄寰 8 2 6 0 0 否 2报告期内公司独立董事未对有关事项提出异议。 三、公司独立运作情况 成都天兴仪表股份有限公司 二一年年度报告 第 13 页 （一）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到理制度的实施，加强了对信息的 管理和披露，增强了守法合规意识，提高了内控信息披露质量。 报告期内，公司对
34、信息披露的内部控制严格、充分、有效，信息披露公平、及时、充分、完 整，未有违反相关法律法规的情形发生。 （五）公司内部控制存在的问题及整改计划。 随着公司业务的发展、外部经济环境的变化和公司信息化管理要求的提高,公司内部控制仍 需要不断完善。公司将严格遵守中国证监会的有关规定及深交所企业内部控制配套指引的要 求，一方面不断加大公司董事、监事、高级管理人员及员工培训学习的力度，一方面持续加强公 司内部控制，持续规范运作，同时公司将根据中国证监会、深交所和管理部门新的规定与要求及 公司经营发展的需要，及时制定与完善内部控制制度，进一步完善公司治理结构，提高公司规范 治理的水平。 （六）公司财务报告
35、内部控制制度的建立和运行情况 公司依据会计法、企业会计准则等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况制定 了各项财务管理制度，包括公司预算管理、成本管理、货币资金管理、费用、货款报销管理、资 产管理、会计档案管理等内控管理制度，明确了公司财务人员的岗位职责，保证了内部涉及会计 工作的各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督的关系，形成了一个规范、完备的财务管理体 系。 （七）同业竞争和关联交易情况 报告期内，本公司不存在因改制而存在同业竞争情况。公司目前与关联方发生的关联交易价 格遵循公平、 公允的市场定价原则， 不存在有损害公司利益、 中小股东和公众投资人权益的情形。 （八）公司内部控制情况的总
36、体评价。 报告期内，公司内部控制活动及建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规 和监管部门的要求，保证了公司经营管理的正常进行。公司内控制度活动涵盖了经营管理各个环 节，有效控制了公司的内外部风险，保证了公司的规范运作和业务活动的正常进行，保护了公司 资产的安全和完整。 公司将严格按照证券监管部门的要求， 根据公司经营环境的变化和监管要求， 持续不断地加强和完善各项内部控制制度，提高内部控制的有效性，为公司持续健康发展提供有 力保障。 （九）公司监事会对公司内部控制自我评价的意见。 1公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自 身的实际情况，建立健
37、全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行， - 12 - 保护公司资产的安全和完整。 2 公司内部控制组织机构完整， 内部审计部门及人员配备齐全到位， 保证了公司内部控制 重点活动的执行及监督充分有效。 3 被告期内公司未有违反深圳证券交易所 内部控制指引 及公司内部控制制度的情形发 生。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的 实际情况，对董事会内部控制的自我评价报告无异议。 （十）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见。 公司制定的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重 点活动均能按照公司内部
38、控制各项制度的规定进行， 公司对关联交易、 对外担保、 募集资金使用、 信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行。公司内部控制自我 评价报告符合公司内部控制的实际情况。 （十一）对管理层人员的考评及激励机制。 公司高级管理人员对董事会负责，公司董事会根据 2010 年度目标计划完成情况对公司高级 管理人员的工作和经营业绩进行绩效考核， 依据公司全年经营目标的完成情况来确定高级管理人 员的报酬，公司高级管理人员的绩效考评和激励已形成制度化。 六、股东大会情况简介 六、股东大会情况简介 报告期内，公司召开 2009 年年度股东大会。 2010 年 6 月 9 日 ， 公 司
39、 在 中 国 证 券 报 、 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 上刊登了关于召开 2009 年年度股东大会通知。 2010 年 6 月 29 日，公司2009年度股东大会如期召开，出席会议的股东及股东代理人9人， 代表股份427,851,841股，占公司总股本的38.54。符合公司法和公司章程的规定，会 议合法有效。会议决议公告于2010 年 6月 30日刊登在中国证券报 、 证券时报和巨潮资讯 网上。 七、董事会报告 七、董事会报告 (一)报告期内公司经营情况回顾 1总体经营状况。 年初以来，有色金属市场改变了去年趋稳向上的走势，价格宽幅震荡，市场锌加工费逐步走 低，燃料和辅助材料价格
40、则逐渐上涨，进一步挤压了利润空间。面对不利的市场形势，公司经营 管理层在董事会的领导下，抓住市场机遇，调整产品结构，强化质量成本管理，创新经营模式， 克服资金紧张等不利因素，保持了公司生产经营的正常运行。 - 13 - 2010年， 面对国内外经济形势的复杂变化， 公司开展的主要工作有： 一是科学高效组织生产， 实现效益最大化。生产系统坚持优质、高产、低耗、环保的总体原则，根据市场形势变化科学调 配三套炼锌系统的生产负荷，力求生产运行科学合理，同时把提高有价金属回收率作为生产系统 挖潜增效的重点，加大技术创新力度，提高综合利用水平。二是把准市场脉搏，调整营销策略和 产品结构。产品销售在对锌产品
41、市场进行充分调查研究的基础上，增加热镀锌产销量，完成长单 核心用户的开发和巩固工作，同时进一步完善销售作价方式，提高产品价格升水幅度：在原料采 购方面，主要抓采购量和采购差价。将采购重心由国外转移到国内市场，坚持就近就低的采购原 则，同时积极开发新的矿山供货商，扩大矿山直购比例，降低采购成本；燃料采购以提高采购质 量为重点，准确把握市场行情，实现科学优质低价采购，节约采购资金。三是细化内部管理，提 升管理水平。对生产经营各个环节建立目标责任制，将经济指标细化分解、层层落实;进一步强 化财务管理，严格执行支付款制度，控制费用支出；全方位开展质量管理，严把进出厂产品质量 关，将各项质量指标纳入日常
42、考核体系。 报告期内，公司生产锌 37.48 万吨，比上年同期增加 8.38%；铅 1.62 万吨，比上年同期降低 18%；硫酸 55 万吨，比上年同期降低 5.17%；白银 24.1 吨，比上年同期降低 20.72%；铟 23.2 吨，比上年同期降低 18.6%。 报告期内，实现营业收入78.28亿元，实现净利润-58,317万元。 2公司主营业务及其经营状况。 (1)主营业务分行业、产品情况表母公司数据 单位：（人民币）万元 单位：（人民币）万元 分行 业或 分产 品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 工业 767,783.42742,788.983.26%58.38%73.38% -8.37% 主营业务分产品情况 精锌 305,878.31306,279.29-0.13%16.60%35.56% -14.00% 硫酸
