1、.16 126.90% 1.05 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增 减（） 2008 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 4.60 4.48 2.68% 5.11 3 3、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第、按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 9 号净资产收益率和每号净资产收益率和每 股收益的计算及披露 （股收益的计算及披露 （20102010 年修订）计算的净资产收益率及每股收益：年修订）计算的净资产收益率及每股收益： 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东 的
2、净利润 10.30 11.62% 0.48 0.48 扣除非经常性损益后归 属于公司普通股股东的 净利润 9.62 10.85% 0.45 0.45 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、一、股份变动情况股份变动情况 1 1、股份情况变动表、股份情况变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、 有限售条件 股份 14,053,400 8.58% 10,600,000 7,396,020 -260 17,995,760 32,0
3、49,160 14.13% 1、国家持股 2、国有法人持 股 5,000,000 1,500,000 6,500,000 6,500,000 2.87% 3、其他内资持 股 14,053,000 8.58% 5,600,000 5,895,900 11,495,900 25,548,900 11.27% 其中：境内非 国有法人持股 14,053,000 8.58% 5,600,000 5,895,900 11,495,900 25,548,900 11.27% 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 400 0.00% 120 -260 -140
4、260 0.00% 二、 无限售条件 股份 149,759,600 91.42% 44,927,880 260 44,928,140 194,687,740 85.87% 1、人民币普通 股 149,759,600 91.42% 44,927,880 260 44,928,140 194,687,740 85.87% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 163,813,000 100.00% 10,600,000 52,323,900 0 62,923,900 226,736,900 100.00% 2 2、限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股
5、东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 河南宏展投资有 限公司 14,053,000 0 4,215,900 18,268,900 定向增发 2011 年 11 月 20 日 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 9 新疆生产建设兵 团国有资产经营 公司 0 0 3,900,000 3,900,000 非公开发行股 票 2013 年 4 月 23 日 新疆生产建设兵 团投资有限责任 公司 0 0 2,600,000 2,600,000 非公开发行股 票 2011 年 4 月 23 日 全国社保基金五 零二组合 0 0
6、2,600,000 2,600,000 非公开发行股 票 2011 年 4 月 23 日 上海英博企业发 展有限公司 0 0 1,950,000 1,950,000 非公开发行股 票 2011 年 4 月 23 日 上海天臻实业有 限公司 0 0 1,365,000 1,365,000 非公开发行股 票 2011 年 4 月 23 日 上海天誉投资有 限公司 0 0 1,365,000 1,365,000 非公开发行股 票 2011 年 4 月 23 日 王新安 400 200 60 260 高管持股 2011 年 2 月 23 日 合计 14,053,400 200 17,995,960 3
7、2,049,160 二、二、股票发行与上市情况股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字2006144号文核准，公司首次公开发行不超 过1,800万股人民币普通股。2006年12月11日，本公司采用网下向询价对象配售和网上向社会 公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众发行1,600万股，其中：网下配售320万股， 网上定价发行1,280万股，发行价格为10.86 元/股。 2、经深圳证券交易所深证上2006158号文关于新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 人民币普通股股票上市的通知 ， 同意本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所中小 企业板挂牌上市，其中：本次公开发行中
8、网上定价发行的1,280万股股票于2006年12月26日起 上市交易；向网下询价对象配售的 320万股股票锁定期为三个月，于2007年3月26日起上市交 易。 3、经中国证券监督管理委员会证监许可20081199号文核准，同意公司向河南宏展投资 有限公司发行1,081万股人民币普通股购买其持有的河南宏展实业有限公司100%股权及郑州 开创饲料有限公司100%股权，发行价格为16.82元。2008年11月20日，本公司向河南宏展投资 有限公司发行股份1,081万股在深圳证券交易所上市，新增股份1,081万股为有限售条件流通 股，限售期间为2008年11月20日至2011年11月20日。 4、经中
9、国证券监督管理委员会证监许可2010385 号文关于核准新疆天康畜牧生物技 术股份有限公司非公开发行股票的批复核准，同意公司非公开发行不超过 3,000 万新股。 公司以网下询价方式向兵团国有资产经营公司等六名发行对象实际发行新股 1,060 万股，发 行价格 21.37 元/股。 2010 年 4 月 23 日， 本次发行的新股 1,060 万股在深圳证券交易所上市， 新增股份 1,060 万股为有限售条件流通股，其中：兵团国有资产经营公司认购的 300 万股锁 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 10 定期为三十六个月，其他发行对象认购的 760 万股锁定期为十二个月。本
10、次非公开发行完成 后，公司的股本总额增加到 17,441.30 万元。 5、 经公司 2009 年年度股东大会审议通过 2009 年度利润分配方案， 即以总股本 17,441.3 万股为基数，每 10 股送 3 股派发现金 0.6 元（含税） 。2010 年 7 月 13 日，公司实施了利润 分配方案，公司总股本由 17,441.30 万股变更为 22,673.69 万股。 6、公司无内部职工股。 三、三、报告期末股东情况报告期末股东情况 单位：股 股东总数 15,206 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 新疆天
11、康控股（集团）有 限公司 国有法人 38.24% 86,697,000 0 3,082,149 河南宏展投资有限公司 境 内 非 国 有 法人 8.06% 18,268,900 18,268,900 0 新疆天达生物制品有限 公司 境 内 非 国 有 法人 7.82% 17,719,520 0 16,560,000 新疆维吾尔自治区畜牧 科学院 国有法人 6.63% 15,031,721 0 661,850 朱文涛 境内自然人 5.78% 13,095,264 0 0 徐斌 境内自然人 2.04% 4,621,616 0 0 新疆生产建设兵团国有 资产经营公司 国有法人 1.72% 3,900
12、,000 3,900,000 0 中国建设银行-信达澳银 领先增长股票型证券投 资基金 其他 1.36% 3,080,308 0 0 新疆生产建设兵团投资 有限责任公司 国有法人 1.15% 2,600,000 2,600,000 0 全国社保基金五零二组 合 其他 1.15% 2,600,000 2,600,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新疆天康控股（集团）有限公司 86,697,000 人民币普通股 新疆天达生物制品有限公司 17,719,520 人民币普通股 新疆维吾尔自治区畜牧科学院 15,031,721 人民币普通股 朱文
13、涛 13,095,264 人民币普通股 徐斌 4,621,616 人民币普通股 中国建设银行-信达澳银领先增长股票 型证券投资基金 3,080,308 人民币普通股 中国工商银行-诺安中小盘精选股票型 证券投资基金 2,343,061 人民币普通股 中国建设银行-华夏红利混合型开放式 证券投资基金 999,929 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司-传统-普通996,025 人民币普通股 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 11 保险产品-005L-CT001 深 中国农业银行-宝盈策略增长股票型证 券投资基金 900,056 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的
14、说明 新疆生产建设兵团国有资产经营公司为新疆天康控股(集团)有限公司控股股东、 本公司实际控制人，新疆生产建设兵团国有资产经营公司与新疆生产建设兵团投 资有限责任公司同属新疆生产建设兵团国资委直属企业。除此之外公司未知其他 前十名股东之间、前十名流通股股东之间、前 10 名流动股股东和前 10 名股东之 间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 四、四、公司控股股东及实际控制人情况公司控股股东及实际控制人情况 1、控股股东情况 控股股东名称：新疆天康控股（集团）有限公司 法定代表人：杨焰 成立日期：2006 年 7 月 14 日 注册资本：11,656.55 万元 实收资本：11,656
15、.55 万元 主要经营业务为投资业务及投资管理、肥料的生产、销售。 2、实际控制人情况 实际控制人名称：新疆生产建设兵团国有资产经营公司 法定代表人：张顺帮 成立日期：2001 年 12 月 11 日 注册资本：112,300 万元 主要经营业务为新疆生产建设兵团授权范围内国有资产经营管理、国有资产产（股）权 交易、商业信息咨询。 3、报告期内，公司控股股东及实际控制人均未发生变更情况。 4、报告期内，公司与实际控制人之间的产权和控制关系的方框图 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 12 80.00% 1.72% 38.24% 截止报告期末，根据国家国资委有关文件通知，本公司
16、控股股东新疆天康控股（集团） 有限公司所持有的公司股份 3,082,149 股冻结划转至社保基金，除该部分股份冻结外，本公司 控股股东没有其他原因导致股份冻结的情况，也不存在股份质押或托管情况。 2010 年 4 月 23 日，公司向新疆生产建设兵团国有资产经营公司等六名发行对象发行的 1,060 万股新股在深圳证券交易所上市。截止报告期末，公司控股股东新疆天康控股（集团） 有限公司持有本公司股份 8669.7 万股，占公司总股份数的 38.24%，公司实际控制人新疆生 产建设兵团国有资产经营公司持有本公司股份 390 万股，占公司总股份数的 1.72%。 5、报告期内，公司无其他持股在 10
17、%以上（含 10%）的法人股东。 新疆天康控股（集团）有限公司 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 13 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、 董事、监事和高级管理人员的情况董事、监事和高级管理人员的情况 （一）（一）基本情况基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 杨 焰 董事长
18、 男 49 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 48 否 成 辉 董事 男 46 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 40 否 王力俭 董事 男 54 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 0 是 李 滨 董事 男 54 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 0 是 周逸群 董事 男 41 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 36 否 郭运江 董事 男 41 2010 年 01 月
19、 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 28 否 耿立新 董事 男 44 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 28 否 邓 峰 独立董事 男 41 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 5 否 余 雄 独立董事 男 53 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 5 否 孙卫红 独立董事 女 48 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 5 否 何玉斌 独立董事 男 42 2010 年 01 月 14 日 2013
20、 年 01 月 14 日 0 0 - 5 否 车新辉 监事 男 48 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 0 是 王俊霞 监事 女 55 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 0 是 任晓珊 监事 女 36 2010 年 01 月 14 日 2013 年 01 月 14 日 0 0 - 8 否 吴铭齐 副总经理 男 47 2010 年 01 月 21 日 2013 年 01 月 21 日 0 0 - 32 否 合计 - - - - - - 240 - 现任公司董事、监事、高级管理人员最近现任公司董事、监事、高
21、级管理人员最近 5 年的主要工作经历如下：年的主要工作经历如下： 1、董事会成员简历、董事会成员简历 杨焰先生，董事长，中国国籍，汉族，1962 年 8 月出生，农学硕士，高级畜牧师，硕士 研究生导师，曾任新疆农业大学教师、兵团农业局畜牧兽医处副处长，现兼任新疆天康控股 （集团）有限公司董事长、新疆兵团国有资产经营公司董事。 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 14 成辉先生，董事、总经理，中国国籍，汉族，1965 年 12 月出生，研究生学历，高级兽 医师，自 2000 年 12 月起任新疆天康畜牧生物技术股份有限公司总经理，现兼任新疆天康控 股（集团）有限公司董事。 王力
22、俭先生，董事，中国国籍，汉族，1957 年 9 月出生，中共党员，研究生学历，曾在 新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州畜牧兽医技术推广中心站、自治区兽医检疫总站、自治区 畜牧厅兽医处从事兽医防治技术研究和兽医行政管理工作。1995 年至 2006 年任畜牧厅办公 室副主任、主任，现任新疆畜牧科学院院长、党委副书记。 李滨先生，董事，中国国籍，汉族，1957 年 7 月出生，南京大学 MBA，研究员，曾任新 疆生物药品厂厂长，现任新疆天达生物制品有限公司董事长。 耿立新先生，董事、财务总监，中国国籍，汉族，1967 年 3 月出生，大学本科学历，曾 任新疆天康技术发展公司财务部经理，公司董事会秘书，
23、无其他单位兼职情况。 周逸群先生，董事，中国国籍，汉族，1970 年 3 月出生，大专学历，曾在郑州畜牧工程 高等专科学校校办产业处工作，现任本公司全资子公司河南宏展实业有限公司总经理。 郭运江先生，董事，董事会秘书，中国国籍，汉族，1970 年 7 月出生，大学本科学历， 会计师，具有注册会计师、注册资产评估师、注册税务师资格，曾任新疆奎屯市经济体制改 革委员会、奎屯市财政局科员，奎屯会计师事务所、奎屯正明有限责任会计师事务所所长、 主任会计师，新疆华通有限责任会计师事务所审计部副经理、宏源证券股份有限公司投资银 行部高级经理，公司财务总监，现兼任吉林曙光生物技术有限责任公司董事，新疆西龙土
24、工 新材料股份有限公司独立董事。 邓峰先生，独立董事，中国国籍，汉族，1970 年 10 月出生，管理学博士，应用数学博 士后，教授，曾任新疆大学经济与管理学院副院长，现任新疆大学经济与管理学院院长。 余雄先生，独立董事，中国国籍，汉族，1958 年 12 月出生，农学硕士，教授，曾任新 疆农业大学动物科学学院副院长，现任新疆农业大学动物科学学院院长。 孙卫红女士，独立董事，中国国籍，汉族，1963 年出生，大学本科学历，注册会计师、 高级会计师，曾任乌鲁木齐市会计师事务所所长，现任新疆驰远天合有限责任会计师事务所 董事长、 主任会计师， 特变电工股份有限公司独立董事,新疆中基实业股份有限公司
25、独立董事。 何玉斌先生，独立董事，中国国籍，汉族，1969 年 3 月出生，大学本科学历，律师，曾 历任赛德律师事务所主任、律师等职务，新疆源智律师事务所律师、合伙人，现任新疆同泽 律师事务所律师。 2、监事会成员简历、监事会成员简历 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 15 车新辉先生，监事会主席，中国国籍，汉族，1963 年 7 月出生，大学本科学历，兽医师， 曾任兵团畜牧兽医总站科员、兵团草业中心总经理，现任新疆天康控股（集团）有限公司总 经理。 王俊霞女士，监事，中国国籍，汉族，1956 年 6 月出生，大专学历，高级会计师，曾任 新疆生物药品厂财务科会计、财务科科长
26、，现任新疆天达生物制品有限公司财务总监。 任晓珊女士，监事，中国国籍，汉族，1975 年 7 月出生，大学本科学历，会计师，曾任 阿克苏天康畜牧科技有限公司财务部经理、新疆天康畜牧生物技术股份有限公司乌鲁木齐分 公司财务部经理等职务，现任新疆天康畜牧生物技术股份有限公司审计稽核部经理。 3、高级管理人员简历、高级管理人员简历 2010 年 1 月 21 日，经公司第四届董事会第一一次会议审议通过聘任成辉先生为公司总经 理、吴铭齐先生为公司副总经理、耿立新先生为公司财务总监、郭运江先生为公司董事会秘 书。 成辉先生、耿立新先生、郭运江先生简历见本节董事会成员简历。 吴铭齐先生简历如下： 吴铭齐先
27、生，中国国籍，汉族，1964 年 11 月出生，研究生学历，助理研究员，曾任新 疆畜牧科学院副院长，自 2001 年起在本公司任职，现任本公司副总经理。 （二）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位或其他单位任职情况（二）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位或其他单位任职情况 姓名姓名 任职单位名称任职单位名称 所任职务所任职务 任职期间任职期间 杨 焰 新疆天康控股（集团）有限公司 董事长 自 2006 年起至今 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 董事 自 2005 年起至今 成 辉 新疆天康控股（集团）有限公司 董事 自 2006 年起至今 王力俭 新疆畜牧科学院 院长 自 2006 年
28、 5 月起至今 李 滨 新疆天达生物制品有限公司 董事长 自 2004 年起至今 郭运江 吉林曙光生物技术有限责任公司 董事 自 2010 年 12 月起至 今 新疆西龙土工新材料股份有限公司 独立董事 自 2005 年 4 月起至今 邓峰 新疆大学 新疆大学经济与管 理学院院长 自 2008 年 1 月起至今 余雄 新疆农业大学 新疆农业大学动物 科学学院院长 自 2007 年 7 月起至今 何玉斌 新疆同泽律师事务所 律师 自 2010 年 8 月起至今 孙卫红 新疆驰远天合有限责任会计师事务所 董事长、主任会计师 自 2001 年起至今 特变电工股份有限公司 独立董事 自 2006 年起
29、至今 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 16 新疆中基实业股份有限公司 独立董事 自 2008 年起至今 车新辉 新疆天康控股（集团）有限公司 总经理 自 2006 年起至今 王俊霞 新疆天达生物制品有限公司 财务总监 自 2004 年起至今 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员的报酬情况（三）报告期内董事、监事、高级管理人员的报酬情况 1、报酬的决策程序、报酬确定依据 （1）在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其职务在公司领取岗位工资；根据董事 会决议，公司董事长、总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书等按照公司高管人员薪 酬管理制度执行。 （2）根据公司 2010
30、年第一次临时股东大会决议，公司对董事、监事津贴进行了调整， 向独立董事支付津贴 5.0 万元/年（含税），不再单独向非独立董事、监事支付董事、监事津 贴。上述津贴标准从 2010 年 1 月 1 日起执行。 2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的报酬情况 姓姓 名名 公司职务公司职务 税前报酬总额（万元）税前报酬总额（万元） 是否在是否在公司领取公司领取 报酬、津贴报酬、津贴 杨 焰 董事长 48 是 成 辉 董事、总经理 40 是 王力俭 董 事 0 否 李 滨 董 事 0 否 周逸群 董 事 36 是 郭运江 董事、董事会秘书 28 是 耿立新 董事、财务总监 28 是 邓
31、 峰 独立董事 5 是 余 雄 独立董事 5 是 何玉斌 独立董事 5 是 孙卫红 独立董事 5 是 吴铭齐 副总经理 32 是 车新辉 监事会主席 0 否 任晓珊 职工代表监事 8 是 王俊霞 监 事 0 否 合计 - 240 （四）报告期内被选举或离任的董事和监事（四）报告期内被选举或离任的董事和监事，聘任或解聘高级管理人员情况聘任或解聘高级管理人员情况 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 17 1、2010 年 1 月 14 日，经公司 2010 年第一次临时股东大会审议，同意选举杨焰先生、 成辉先生、耿立新先生、郭运江先生、李滨先生、王力俭先生、周逸群先生为公司第四届
32、董 事会非独立董事，孙卫红女士、何玉斌先生、余雄先生、邓峰先生为公司第四届董事会独立 董事，以上十一名董事共同组成公司第四届董事会。 2、2010 年 1 月 14 日，经公司 2010 年第一次临时股东大会审议，同意选举车新辉先生、 王俊霞女士为公司第四届监事会监事，与职工代表监事任晓珊女士共同组成公司第四届监事 会。 3、2010 年 1 月 21 日，经公司第四届董事会第一次会议审议，同意选举杨焰先生为公司 董事长，聘任成辉先生为公司总经理、吴铭齐先生为公司副总经理、耿立新先生为公司财务 总监、郭运江先生为公司董事会秘书。 二、二、 公司员工情况公司员工情况 截止 2010 年 12 月
33、 31 日，公司员工人数为 1809 人，其专业构成、教育程度及需公司承 担费用的离退休职工人数情况如下： 分类分类 人数（人）人数（人） 占公司总人数比例占公司总人数比例（% %） 专业构成专业构成 生产人员 780 43.12 销售人员 461 25.49 技术人员 179 9.89 财务人员 124 6.85 行政人员 153 8.46 其他人员 112 6.19 合计合计 1809 100 教育程度教育程度 研究生学历以上 36 1.99 大学本科 360 19.90 大学专科 550 30.40 其他 863 47.71 合计合计 1809 100 报告期内，公司执行新疆生产建设兵团
34、、乌鲁木齐市社会保险制度，离退休职工费用全 部由新疆生产建设兵团、乌鲁木齐市统筹，无需公司承担费用。河南宏展实业有限公司无退 休人员，也无需公司承担费用。 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 2010 年度报告 18 第五节第五节 公司治理结构公司治理结构 一、一、公司治理专项公司治理专项活动开展情况活动开展情况 1、报告期内，公司本着实事求是的原则，严格对照公司法 、 证券法等有关法律、 行政法规，以及公司章程 、三会议事规则等内部规章制度，对公司存在的问题进行了 认真自查，认真分析存在问题的原因，并制定了切实可行的整改措施。公司还设立了专门的 电话、传真、电子邮箱和网络平台听取投资者和社会公
35、众的意见和建议。 2、报告期内，深圳证券交易所对公司 2009 年度报告进行了事后审核，出具了关于对 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司的年报问询函 （发审部年报问询函2010第 108 号） ， 公司对深交所发审监管部提出的问题进行了认真核查落实，并以书面形式进行了回复，针对 提出的问题公司进行了及时改正。 二、二、公司董事、独立董事履行职责情况公司董事、独立董事履行职责情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板块上市 公司董事行为指引及公司章程的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范，积 极参加中国生铁、钢坯、钢材、焦化产品出口；本企业生 产、科研所需的原辅
36、材料、机械设备、仪器、仪 表、零配件进口。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 凌源钢铁股份有限公司 2010 年年度报告 -9- 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万元） （税前） 是
37、否在股东 单位或其他 关联单位领 取报酬、 津贴 张振勇 董事长 男 50 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日308,026393,026 二 级 市 场买卖 15.38是 郝志强 副董事长 男 52 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日216,136216,136 8.27是 卢亚东 董事 男 50 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日01,000 二 级 市 场买卖 5.23是 张玺才 董事 男 56 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日37,41037,410 5.23是 苏辉 总经理 男
38、45 2009 年 2 月 26 日2011 年 11 月 8 日00 63.43否 苏辉 董事 男 45 2009 年 4 月 14 日2011 年 11 月 8 日 文广 董事会秘书 男 37 2009 年 3 月 22 日2011 年 11 月 8 日00 40.55否 文广 董事 男 37 2010 年 8 月 31 日2011 年 11 月 8 日00 汪琦 独立董事 男 50 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日00 7.79否 张先治 独立董事 男 53 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日00 7.79否 唐国林 独立董事 男 4
39、8 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日00 7.79否 苑成德 监事会主席 男 61 2008 年 11 月 8 日2010 年 8 月 13 日270,000270,000 5.23是 王彦廷 董事 男 55 2008 年 11 月 8 日2010 年 8 月 14 日3,4063,406 5.23是 王彦廷 监事会主席 男 55 2010 年 8 月 31 日2011 年 11 月 8 日 侯柏英 监事 男 48 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日5,1605,160 2.48是 刘威 监事 男 47 2008 年 11 月 8 日201
40、1 年 11 月 8 日00 25.71否 毛凤海 副总经理 男 50 2009 年 2 月 26 日2011 年 11 月 8 日00 51.44否 闫清军 副总经理 男 47 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日00 54.90否 何志国 总会计师 男 35 2008 年 11 月 8 日2011 年 11 月 8 日851851 43.76否 合计 / / / / / 840,989926,989 / 350.21/ 张振勇：1999 年 5 月至 2006 年 3 月，任本公司董事、总经理； 2006 年 2 月至 2007 年 8 月，任凌源钢铁集团有限责任公
41、司副董事长、总经理，本公司副董事长；2007 年 12 月至 2008 年 11 月， 任凌钢集团北票保国铁矿有限责任公司董事长； 2007 年 8 月至 2009 年 7 月， 任凌源钢铁集团有限责任公司党委书记； 2007 年 8 月至今，任凌源钢铁集团有限责任公司 董事长、总经理，本公司董事长；2009 年 7 月至今，任凌源钢铁集团有限责任公司党委副 书记；2009 年 10 月至今，任凌钢集团北票矿业有限责任公司董事长长；2010 年 5 月至今， 任赤峰虞山矿业有限公司董事长；2010 年 8 月至今， 任凌源傲翼新能源有限公司董事长； 2010 年 12 月至今，任凌源红山矿业有
42、限公司董事长；2010 年 12 月至今，任朝阳龙山资产 管理有限公司董事长。 郝志强：1998 年 6 月至 2006 年 3 月，任凌源钢铁集团有限责任公司董事、副总经理； 1999 年 5 月至今，任本公司董事；2006 年 3 月至 2009 年 2 月，任本公司总经理；2008 年 5 月至今，任本公司副董事长； 2008 年 11 月至 2009 年 9 月，任凌钢股份北票保国铁矿有限 公司董事长； 2009 年 2 月至今，任凌源钢铁集团有限责任公司董事；2009 年 5 月至今，任 凌源钢铁集团有限责任公司党委书记；2009 年 7 月至今，任凌源钢铁集团有限责任公司副 凌源钢
43、铁股份有限公司 2010 年年度报告 -10- 总经理；2010 年 8 月至今， 任凌源傲翼新能源有限公司董事；2010 年 12 月至今，任朝阳 龙山资产管理有限公司董事。 卢亚东：2003 年 1 月至 2006 年 1 月，任本公司机动部部长；2006 年 2 月至今，任凌 源钢铁集团有限责任公司董事、副总经理；2006 年 10 月至今， 任凌钢集团工程建设项目 管理咨询有限公司董事长；2007 年 9 月至今，任凌源钢铁集团设计研究有限公司董事长； 2008 年 1 月至今， 任本公司董事； 2010 年 8 月至今， 任凌源傲翼新能源有限公司董事； 2010 年 12 月至今，任
44、朝阳龙山资产管理有限公司董事。 张玺才：2000 年 7 月至 2007 年 9 月，任凌源钢铁集团有限责任公司财务部部长；2001 年 6 月至 2006 年 4 月，任本公司监事；2006 年 2 月至今，任凌源钢铁集团有限责任公司总 会计师；2006 年 4 月至今，任本公司董事；2007 年 9 月至今,任凌钢集团朝阳焦化有限责任 公司董事长；2010 年 8 月至今， 任凌源傲翼新能源有限公司董事；2010 年 12 月至今，任 朝阳龙山资产管理有限公司监事。 苏辉：2005 年 1 月至 2009 年 2 月，任本公司供销公司经理；2006 年 3 月至 2009 年 2 月，任本公司副总经理；2008 年 6 月至今，任沈阳凌钢钢材销售有限公司、凌钢（大连） 钢材经销有限公司、凌钢锦州钢材经销有限公司、北京凌钢物资供销有限公司董事长；2008 年 11 月至 2009 年 9 月，任凌钢股份北票保国铁矿有限公司董事；2009 年 2 月至今，任本 公司总经理；2009 年
