1、入2.09%。 5、现金流 5、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减 经营活动现金流入小计 33,883,092,334.6127,783,940,538.47 21.95% 经营活动现金流出小计 25,133,425,250.1318,250,917,614.06 37.71% 经营活动产生的现金流量净额8,749,667,084.489,533,022,924.41 -8.22% 投资活动现金流入小计 14,131,696.5123,090,779.17 -38.8% 投资活动现金流出小计 355,506,717.47636,562,668.20 -44.15% 投
2、资活动产生的现金流量净额-341,375,020.96-613,471,889.03 -44.35% 筹资活动现金流出小计 2,113,851,892.231,503,137,193.91 40.63% 筹资活动产生的现金流量净额-2,113,851,892.23-1,503,137,193.91 40.63% 现金及现金等价物净增加额 6,294,645,571.197,416,402,663.33 -15.13% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）经营活动现金流出较上年同期增长37.71%，主要系公司经营规模扩大所致。 （2）投资活动现金流入较上年同期减少38
3、.80%，主要系2009年收购五家酒类相关公司100%的股权， 按协议约定，收购股权评估基准日至交割日前一个月的最后一日所产生的损益由股权出让方分别享有和承 担，2011年收到股权出让方应承担的损失15,071,187.66元。 （3）投资活动现金流出较上年同期减少44.15%以及投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 44.35%，主要系 2011年购建固定资产支付现金较多以及本公司参与合资成立宜宾五新城市建设股份有限 公司出资9800万元所致。 （4）筹资活动现金流出较上年同期增加40.63%，主要系2012年实施分配股利引起。 宜宾五粮液股份有限公司 2012 年度报告全文 12 报告
4、期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 制造业 27,038,748,745.84 7,865,664,705.4370.91% 34.1% 16.93% 增长 4.27 个百分点 分产品 酒类 26,125,469,797.13 7,083,908,338.0972.89% 41.41% 34.33% 增长 1.44 个百分点 塑料制品 729,522,117.56 648,896,993.0
5、511.05% -53.26% -52.33% 减少 1.74 个百分点 印刷 128,357,842.12 95,838,546.3725.33% 97.58% 105.81% 减少 2.99 个百分点 玻瓶 29,405,340.81 24,068,947.0218.15% -31.82% -30.13% 减少 1.98 个百分点 其他 25,993,648.22 12,951,880.90 50.17% 26.16% 16.32% 增长 4.21 个百分点 分地区 国内 27,038,748,745.84 7,865,664,705.4370.91% 34.1% 16.93% 增长 4.
6、27 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 适用 不适用 注：公司未直接出口酒类产品，由集团进出口公司出口销售。 四、资产、负债状况分析 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减 重大变动 说明 金额 占总资产比例金额 占总资产比例 货币资金 27,845,507,237.17 61.54% 21,550,861,665.9858.39% 3.15% 应收账款 80,997,122.24 0.18% 75,620,180.150.2%
7、 -0.02% 存货 6,680,023,737.32 14.76% 5,536,502,482.5415% -0.24% 长期股权投资 120,351,122.77 0.27% 130,875,383.310.35% -0.08% 固定资产 5,497,236,500.98 12.15% 5,905,055,195.5016% -3.85% 在建工程 855,585,255.33 1.89% 787,493,319.782.13% -0.24% 宜宾五粮液股份有限公司 2012 年度报告全文 13 2、以公允价值计量的资产和负债 2、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公
8、允价值 变动损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产（不含衍生金融资产） 18,266,062.56 772,066.24 42,500 18,995,628.80 金融资产小计 18,266,062.56 772,066.24 42,500 18,995,628.80 上述合计 18,266,062.56 772,066.24 42,500 18,995,628.80 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五、核心竞争力分析 五、核心竞争力分析 经过世代传承和长
9、期不懈努力，公司形成了品牌、质量、工艺技术、规模、人才、自然环境、营销网 络、文化等优势，这些资源聚集构成了推动公司可持续发展的最具核心的竞争能力。这些核心竞争力在本 报告期内无重大不利变化。 （一）品牌价值持续攀升，连续18年稳居行业第一，核心价值优势凸显 （一）品牌价值持续攀升，连续18年稳居行业第一，核心价值优势凸显 2012年，五粮液品牌价值持续攀升，在R&F睿富全球排行榜中国最有价值品牌评价中，五粮液品牌价 值从1995年的31.56亿元增加到2012年的659.19亿元，再次蝉联“中国最有价值品牌榜”第三名，连续18 年稳居食品行业第一；五粮春、五粮醇分别以102.06亿元、76.
10、02亿元的品牌价值位居中国最有价值品牌 排行榜第32位和第41位。2012年，公司在第7届亚洲品牌盛典揭晓的“2012年亚洲品牌500强排行榜”上荣 登第15位，品牌地位较上年晋升一位，并多次获得“中国品牌价值冠军”称号，五粮液品牌核心竞争力进 一步强化，影响力进一步提高，品牌号召力、知名度、美誉度持续增强，极具市场引领作用。 （二）质量管理体系健全，产品质量广受赞誉 （二）质量管理体系健全，产品质量广受赞誉 以质量求生存、 为消费者而生而长的理念深入每一位员工心中。 公司倡导和践行 “做食品就是做良心” 的道德理念，十多年前既在厂区主干道上专门树立镜碑，润物无声地引导每一位员工高度重视质量，
11、形成 了全员重视产品质量的独特质量文化。上世纪80年代，公司率先引入和逐步建立全面质量管理体系，1990 年五粮液成为首家通过国家方圆认证的产品（不仅是酒行业的第一家企业，而且也是全国第一家通过 ISO9000产品认证的企业）。目前，公司建立了质量管理体系ISO9001、食品安全管理体系GB/T27341-（危 害分析与关键控制点HACCP体系-食品生产企业）。五粮液在行业内是唯一三次（1990年、2003年、2011 年）荣获“国家质量管理奖”的企业。2012年11月在第18届亚太质量组织会议上，公司荣获“全球卓越绩 宜宾五粮液股份有限公司 2012 年度报告全文 14 效奖”，是国内首家荣
12、获该奖项的酒类企业。公司所生产的五粮液系列酒产品质量过硬，广受消费者赞誉。 （三）传统工艺技术秉承至今，独有核心技艺世代相传，独具竞争优势 （三）传统工艺技术秉承至今，独有核心技艺世代相传，独具竞争优势 五粮液独有的五种粮食配方，独有的传统酿酒工艺最为宝贵。“包包曲”、“跑窖循环”、“固态续 糟”和“双轮底发酵”等传统工艺为稳定名酒品质起到了保证作用，生产过程中采用“分层起糟、分甑蒸 馏、分段摘酒、分质并坛”区别出不同的基酒品质的工艺技术传承至今。 五粮液酒传统酿造技艺项目于2008年被国家文化部列为国家级非物质文化遗产项目， 目前已打捆进入 中国蒸馏酒传统酿造技艺申报“人类非物质文化遗产代表
13、作名录”，并列入由国家文化部向联合国教科文 组织推荐待审定的预备名录中。 “五粮液老窖池群”打捆进入“中国白酒老作坊”申遗项目，成功入选中 国世界文化遗产预备名录，并被列为名录第三项受到国家相关部门的重视。 （四）“十里酒城”规模，为生产高质量产品提供坚实保障 （四）“十里酒城”规模，为生产高质量产品提供坚实保障 公司具有数万口不同年代的地穴式发酵窖池，是公司最具竞争力的资源优势，且经过近几十年发展， 形成了独有的“十里酒城”规模，具备年产数十万吨高中低价位系列酒产品的生产能力，能适应市场变化， 满足不同消费群体需求。 （五）技术技能人才优势明显，为可持续发展奠定了人才资源保障（五）技术技能人
14、才优势明显，为可持续发展奠定了人才资源保障 公司拥有业内最多的国家级酿酒大师、国家评委、营销大师，培养了最大规模的酒类技术、营销和经 营管理人才团队，拥有国家认定企业技术中心，博士后流动工作站。公司现有专业技术和技能人才10,995 人，其中：中国酿酒大师5人，四川省酿酒大师4人，国家级白酒评酒委员18人，省级白酒评酒委员27人， 享受国务院政府津贴专家9人，省级营销大师3人，国家级非物质文化遗产代表性传承人1人，四川省非物 质文化遗产代表性传承人4人，宜宾市非物质文化遗产代表性传承人4人，全国技术能手2人，白酒酿造技 能型人才3,466人，高级酿酒师130人，酿酒师80人，高级品酒师175人
15、，品酒师165人，众多人才资源为公 司参与市场竞争和可持续发展奠定了良好的人才资源保障。 （六）自然生态环境得天独厚 （六）自然生态环境得天独厚 公司地处万里长江第一城宜宾， 气候属南亚热带到暖湿带的立体气候， 具有日照少、 湿度大、 温差小， 优良的自然地理环境和弱酸性粘性土壤，非常适合微生物的栖息和生长繁殖，约十二平方公里的“十里酒 城”规模素有“花园式工厂”美誉，是不可复制的酿酒自然生态环境。 （七）营销网络健全，覆盖广泛 （七）营销网络健全，覆盖广泛 经过多年市场建设，公司构建了较为完善的营销网络，拥有700余家经销商、1300余家专卖店，遍布 全国，覆盖广泛，服务于市场和广大消费者。
16、结合市场变化，公司正努力构建更加完善的营销网络。 （八）企业文化独具特色，铸就了竞争软实力（八）企业文化独具特色，铸就了竞争软实力 宜宾五粮液股份有限公司 2012 年度报告全文 15 公司多年前就提出了“全球配置资源，全球寻找市场”的经营战略，确立了“创新求进、永争第一” 的企业精神，遍布厂区内的大小雕塑 200 多个，质量理念、诚信理念、安全理念等共同烘托出五粮液独特 的企业文化，铸就了独有的竞争软实力。 六、投资状况分析 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）证券投资情况 1、对外股权投资情况 （1）证券投资情况 证券 品种 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 （元） 期初持股
17、数 量（股） 占期初证 券总投资 比例 期末持股数 量（股） 占期末证 券总投资 比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份来 源 股票 002082 栋梁 新材 128,184.0053,760 2.58%53,7601.95%369,868.80 -101,068.80 可供出售 金融资产 二级市 场购入 股票 600036 招商 银行 6,305,702.261,037,408 67.42%1,037,40875.09% 14,264,360.00 1,950,327.04 可供出售 金融资产 二级市 场购入 股票 600050 中国 联通 1,766,334.4
18、6640,800 18.38%640,80011.81%2,242,800.00 -1,114,992.00 可供出售 金融资产 二级市 场购入 股票 600900 长江 电力 797,296.48180,000 6.27%180,0006.51%1,236,600.00 91,800.00 可供出售 金融资产 二级市 场购入 股票 601919 中国 远洋 2,927,124.00200,000 5.12%200,0004.64%882,000.00 -54,000.00 可供出售 金融资产 二级市 场购入 期末持有的其他证券 投资 0.000 -0-0.00 0.00 - - 合计 11,
19、924,641.202,111,968 -2,111,968- 18,995,628.80 772,066.24 - - 持有其他上市公司股权情况的说明 无。 2、主要子公司、参股公司分析 2、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司 类型 主要产品或服务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 宜宾五粮液酒类销 售有限责任公司 子公 司 销售酒类，经营和代 理酒类进出口 20,000 1,808,680.19 195,013.122,691,279.04 982,418.42735,523.85 四川省宜宾五粮液 供销有限公司 子公 司 食品
20、、农副土特、建 材、化工、机电产品 2,000415,836.22 367,812.261,156,267.82 251,965.43188,925.20 备注：其余子公司情况，详见会计报表附注介绍。 宜宾五粮液股份有限公司 2012 年度报告全文 16 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 七、公司未来发展的展望 七、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、市场竞争激烈，行业集中度低，产能结构性过剩，高端白酒集中度相对较高，川酒仍占市场主导 地位 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、市场竞争激烈，行业集中度低，产能结构性过剩，高端白酒集中度相对较高，川酒仍占市场主导 地位
21、 长期以来，白酒行业进入门槛较低，导致行业厂家众多（约两万家企业、品牌十万余个），高度离散， 行业集中度低，产能结构性过剩严重，市场竞争激烈。而近十年，随着白酒行业快速发展所形成较高景气 度，业外资本进入加剧了行业竞争。 按照国家统计局新修订后的统计口径（年主营业务收入2000万元以上的工业法人企业），白酒制造业 仍达1290家（来源：2012年全国酿酒行业信息中国轻工业联合会、中国轻工业信息中心）。行业离散 的格局下，高端白酒的市场集中度却相对较高，一线白酒企业以其高品牌知名度、较强的市场营销能力和 消费者忠诚度占据了市场的主要份额，行业主要效益集中在一线白酒企业。以川酒为代表的浓香型白酒依
22、 然占据市场主导地位，相当部分的区域性品牌中或多或少有川酒的血统。 2、高速增长将会放缓，城镇化发展和城乡居民“收入倍增计划”，白酒行业中的优势企业发展空间 大、前景好 2、高速增长将会放缓，城镇化发展和城乡居民“收入倍增计划”，白酒行业中的优势企业发展空间 大、前景好 2012年白酒行业出现的诸多情况来看，宏观政策和经济环境的变化，引导白酒行业进入调整期，高端 白酒的消费群体将会趋向多元化。 白酒行业数量型高增长形态可能将不复存在， 行业将进入常规发展阶段， 2013年的增速可能将会进一步放缓。 但是，国家正大力推进新型城镇化建设，2012年11月中国共产党第十八次代表大会明确提出“2020
23、 年实现国内生产总值和城乡居民人均收入比2010年翻一番”，在这一大背景下，消费结构转型和消费品升 级将是必然，白酒行业中具有品牌知名度和美誉度的优势企业发展空间将会更大，前景看好。 3、白酒行业产区化趋势明显，行业整合时代来临 3、白酒行业产区化趋势明显，行业整合时确客服部职能，加强客服部组织建设，打造一支精悍有力、行动迅速、务实求进的营销队伍。(三)、通过广泛与市、区、街道、居委等各级政府职能部门(卫生局、健教所、计生委、妇联、共青团委)、民政部门(残联、慈善会)、红十会、社区、工厂、公司、非竟争性行业等的合作，灵活多变宣传医院各医疗机构，并进行项目营销。(四)、响应政府“天堂”、“和谐”
24、、“健康”等号召，加强构建政企合作、健康合作。(五)、按照客服部职能，在做好外部营销拓展的同时，加强对各医院客服工作的监管，配合医院不断提升客服，提高来院客户满意度。四、部门建设：(一)、部门职能1、部门职能定位1)、市场调研;2)、市场战略规划及市场策略制订;3)、活动及事件营销策划;4)、在医院配合下开展社区5)、参与医院经营、广告会议;(二)、部门组织建设：客服部组织构架，人员充实到位。1、组架构图2、职责分配：五、医院客服部职责：1)、负责参与医院客服工作模式规划;2)、负责指导医院客服工作开展;3)、负责客服中心外勤营销人员培训;4)、负责参与由医院主导的事件营销策划;5)、负责建立
25、医院客服中心的考核标准;6)、负责组织人员完成医院客户满意度调查;广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 1 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告 2013 年 04 月 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人汤广斌、主管会计工作负责人莫理兵及会计机构负责人(会计主 管人员)卢勇帐声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报
26、告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项.21 第六节 股份变动及股东情况.29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.33 第八节 公司治理.39 第九节 内部控制.43 第十节 财务报告.45 第十一节 备查文件目录.115 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报
27、告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 广西河池化工股份有限公司 河化集团 指 广西河池化学工业集团公司 中化工 指 中国化工集团公司 昊华总公司 指 昊华化工总公司 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示 由于本公司 2011 年和 2012 年连续两个会计年度经审计的净利润均为负值， 根据深圳证券交易所股票上市规则的有关规定，深圳证券交易所将对本公 司股票交易实行退市风险警示。如果本公司 2013 年度继续亏损，将面临暂停上 市及退市风险，在此特提醒广大投资者理性投资，注意投资风险。 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节
28、 公司简介 一、公司信息 股票简称 ST河化 股票代码 000953 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广西河池化工股份有限公司 公司的中文简称 河池化工 公司的外文名称（如有） GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 公司的法定代表人 汤广斌 注册地址 广西河池市 注册地址的邮政编码 547007 办公地址 广西河池市 办公地址的邮政编码 547007 公司网址 电子信箱 hchg000953 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 覃丽芳 陈延芬 联系地址 广西河池市 广西河池市 电话 0778-2266832 0778 2266867
29、 传真 0778-2266882 0778 2266867 电子信箱 qlifang75 cybill 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 、 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 Http:/ 公司年度报告备置地点 广西河池市河池化工股份有限公司董事会秘书处 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 7 首次注册 1993年 07 月 03 日 广西河池市 4500001000215 451200200887558 20088755-8 报告期
30、末注册 2012年 06 月 30 日 广西河池市 451200000002988 451200200887558 20088755-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区 签字会计师姓名 姚先学、黎明 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 ? 适用 v 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 ? 适用 v 不适用 广西河池化工股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节 会计数据和
31、财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 ? 是 v 否 2012年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010年 营业收入（元） 914,916,083.31 760,362,685.76 20.33% 597,022,223.55 归属于上市公司股东的净利润 （元） -15,787,556.25 -19,495,234.58 19.02% 5,460,102.79 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -50,213,753.34 -14,639,435.71 -243% -59,179,725.28
32、经营活动产生的现金流量净额 （元） 14,671,303.21 184,289,100.97 -92.04% -80,127,618.44 基本每股收益（元/股） -0.0537 -0.0663 19% 0.0186 稀释每股收益（元/股） -0.0537 -0.0663 19% 0.0186 净资产收益率（%） -2.92% -9.72% 6.8% 3.85% 2012年末 2011 年末 本年末比上年末增减 (%) 2010年末 总资产（元） 2,072,435,785.68 1,642,326,429.51 26.19% 1,118,289,523.97 归属于上市公司股东的净资产 （归
33、属于上市公司股东的所有者 权益） （元） 684,234,873.09 319,553,179.14 114.12% 145,728,681.73 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 -15,787,556.25 -19,495,234.58 684,234,873.09 319,553,179.14 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按男 在股东单位领取薪酬 李枫 原董事、总经理
34、 男 在股东单位领取薪酬 注：李枫先生于二一一年一月七日辞去总经理职务。故二一一年未 在公司领取薪酬。 （四）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变动情况 （四）报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员变动情况 1、报告期内公司董事成员变动情况。 1、报告期内公司董事成员变动情况。 （1） 、2011 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了川化 股份有限公司第四届董事会关于同意李枫先生辞去董事职务的议案 ，同意李枫 先生的辞职请求，辞去其公司第四届董事会董事职务。 （2） 、2011 年 6 月 1 日，公司第四届董事会 2011 年第二次临时会议审议通 过了 川化股份
35、有限公司第四届董事会关于同意苏重光先生辞去公司董事和董事 长职务的议案 ，同意苏重光先生的辞职请求，辞去其公司第四届董事会董事及 董事长职务。 （3） 、2011 年 6 月 24 日，公司 2010 年年度股东大会审议通过了川化股份 有限公司关于选举陈晓军先生为第四届董事会成员的议案和川化股份有限公 司关于选举杨诚先生为第四届董事会成员的议案 ，选举陈晓军先生和杨诚先生 为公司第四届董事会董事，任期与第四届董事会的任期一致。 （4） 、2011 年 6 月 24 日，公司第四届董事会 2011 年第三次临时会议审议通 过了川化股份有限公司第四届董事会关于选举董事长的议案 ，提名陈晓军先 生出
36、任公司第四届董事会董事长，任期与第四届董事会任期一致。 2、报告期内公司监事成员未发生变动。 3、报告期内公司高级管理人员变动情况。 2、报告期内公司监事成员未发生变动。 3、报告期内公司高级管理人员变动情况。 2011 年 1 月 7 日， 公司第四届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过了 川 川化股份 2011 年年度报告川化股份 2011 年年度报告 15 化股份有限公司第四届董事会关于同意李枫先生辞去总经理职务的议案和川 化股份有限公司第四届董事会关于聘任杨诚先生为公司总经理的议案 ，同意李 枫先生辞去公司总经理职务的请求，并聘任杨诚先生为公司总经理，任期与公司 第四届董事会的任
37、期一致。 （五）公司员工的数量、专业结构、教育程度及退休职工人数情况 （五）公司员工的数量、专业结构、教育程度及退休职工人数情况 截止 2011 年 12 月 31 日，公司本部现有在职职工 4,842 人，其分类结构如下： 1、按学历分、按学历分 研究生 50.10 大学本科 4138.53 大 专 119224.62 中 专 60312.45 高中 78316.17 2、按专业结构分、按专业结构分 生产人员 359874.31 技术人员 4569.42 销售人员 100.21 财务人员 781.61 行政人员 70014.45 需公司本部承担费用的离退休职工人数 2,481 人。 五五五五
38、、公公公公司司司司治治治治理理理理 （一）公司治理情况（一）公司治理情况 1、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，严格按照中国证 监会上市公司治理准则的要求和规定行事，未超越股东大会直接或间接干预 公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产和财务、机构和业务方面 实现了“五独立” ，建立了完全独立的组织机构，具有独立完整的业务和生产经 营能力，能够独立运作；公司总经理、董事会秘书、财务负责人未在控股股东兼 任任何行政职务；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 2、关于关联交易的规范：公司的关联交易规范，且交易价格公平、公正、 公允。关联交易从未损害公司及其他股东的利益。
39、在审议的过程中，关联董事进 行了回避，独立董事发表了独立意见。如果交易金额达到了提交公司股东大会审 川化股份 2011 年年度报告川化股份 2011 年年度报告 16 议的标准，还提交公司股东大会审议，关联股东也同样进行了回避。 3、关于建立、健全各种制度：为了规范公司运作，公司已建立了川化股 份有限公司章程 、 川化股份有限公司股东大会议事规则 、 川化股份有限公司 董事会议事规则 、 川化股份有限公司监事会议事规则 、 川化股份有限公司独 立董事制度 、 川化股份有限公司总经理工作细则 、 川化股份有限公司内部控 制制度 、 川化股份有限公司信息披露事务管理制度 、 川化股份有限公司重大
40、信息内部报告制度 、 川化股份有限公司董事会秘书工作制度和川化股份有 限公司投资者关系管理制度等制度。 4、关于董事会及董事、监事的选聘程序：公司建立了规范的董事选聘程序， 并严格按照规定的选聘程序进行选举。董事会下设提名委员会，对提名的董事候 选人按照公司章程 、 川化股份有限公司董事会议事规则和川化股份有限 公司提名委员会实施细则的规定，进行内部审议。 5、关于信息披露及投资者关系管理：公司严格按照上市规则和川化 股份有限公司信息披露事务管理制度的规定，真实、准确、完整的履行信息披 露义务，确保所有股东能平等地获得信息。公司制定了投资者关系管理制度，并 按照其要求，热情、耐心地接待投资者的
41、来访和电话咨询。 6、关于董事会、监事会及股东大会：公司严格按照公司章程 、 股东大 会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则的规定和要求召开三会， 各位董、监事和股东都能以认真的态度出席会议，积极发言，认真审议每一项议 案。股东大会依法对公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项行使表决 权。董事会对股东大会负责，依法对公司的经营行使决策权。监事会对股东大会 负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。 7、关于利益相关者：公司与当地政府融洽相处，尊重银行及其他债权人、 职工、 消费者、 供应商、 社区等利益相关者的合法权利， 关注公司所在地的福利， 重视与各利益相关者积极合作与和谐共处。 （二）独立董事制度建设及履行职责情况（二）独立董事制度建设及履行职责情况 1、公司董事会根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事的指导意见 的要求， 公司于 2002 年建立了 独立董事制度 ， 并开始聘任独立董事。 公司 独 立董事制度有八个章节，其主要内容为：第一章总则：为进一步完善川化股份 川化股份 2011 年年度报告川化股份 2011 年年度报告 17 有限公司（以下简称“公司” ）的法人治理结构，促进公司规范运作；第二 章独立董事的任职资格：担任独立董事应当
