1、知名度和影响力。多年来该公司一直竭诚为用户提供最优服务，重合同、守信用， 深得用户信赖。 3、生产装置优势 公司的 60 万吨联碱项目，淘汰了原来的排放废液废渣环保压力大的氨碱生产装置，适当扩 大了联碱生产装置能力，并通过搬迁改造提升了装置的技术水平。装置采用 DCS 控制，采用了 碳化塔大型化、卧式螺旋卸料沉降离心机技术、水平带式真空滤碱机等先进技术和装备，生产 技术先进、工艺成熟可靠、没有三废排放，投产后可以长期稳定、安全、高负荷地生产。公 司生产普通重质纯碱、低盐重质纯碱、农业氯化铵和工业氯化铵，产品结构合理，符合国家产 业及环保政策。 4、历史传统优势 公司历史悠久，20 世纪 90
2、年代前一直为全国及亚洲最大纯碱生产企业，现在国内诸多纯 碱生产企业曾得到公司的援建和技术援助，虽然公司产能规模大幅下滑，但公司在行业内有较 大的影响。 公司原料供应与存货控制系统健全，与供应商多年的联盟性伙伴关系使得供货及时、原材 料仓储效率高、费用低。公司在国内拥有成熟完备的销售网络，保证产品在国内外销售顺畅。 公司将扬长避短，充分发挥公司的核心竞争优势，促进公司的发展。 (五五) 投资状况分析投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情委托理财情况况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况委托贷款情况 本年度
3、公司无委托贷款事项。 2、 募集资金使用情况募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 非募集资金项目情况非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本年度投入金额 累计实际投入 金额 项目收益 情况 2 万吨/年食品级 碳酸氢铵项目 11,870,000 99% 5,288,560.41 11,634,959.45 公司年产 2 万吨食品级碳酸氢铵项目于 2013 年年 11 月中旬建设完工，目前成功开车，并 大化集团大连化工股份有限公司 2013 年年度报告 13 生产出合格产品。 二、二、 董事会关于公司未来发展的讨论与
4、分析董事会关于公司未来发展的讨论与分析 (一一) 行业竞争格局和发展趋势行业竞争格局和发展趋势 公司的主导产品纯碱属基本原材料行业，受宏观经济影响较大。目前国家对房地产业的调 控，直接影响到纯碱主要的下游行业-玻璃行业，同时也影响冶金、化工等诸多相关产业，纯 碱行业利润率将下降。随着国家不断加大节能减排工作力度，对相关产业影响将不断加大。由 于近几年国内纯碱改扩建项目和新投建项目产能扩张较大，故 2014 年纯碱市场形势仍很严峻， 纯碱行业整体开工率低，纯碱供大于求的矛盾将长期存在，价格战带来的低成本竞争将成为纯 碱行业的趋势。 公司的主导产品氯化铵市场价格大幅下滑，市场形势较为严峻。 公司的
5、主要产品市场在东北地区，东北纯碱需求占全国需求总量的 8左右，而公司作为 东北唯一的纯碱生产企业，60 万吨纯碱达产后也仅能提供 5左右的纯碱需求量，且纯碱行业 为地域便利性市场，运费对销售影响很大，所以从公司的经营规模和经营区域看，公司生产经 营在在未来一段时期内具有连续性和稳定性。 从公司自身发展上看，公司产品结构单一，高能耗、低附加值产品占公司主导地位的状况 仍未改观，尤其在市场经营形势日益严峻的形势下，加快产品结构调整，促进公司转型发展更 显必要。无论是宏观经济形势、行业市场状况，还是公司发展处境，2014 年将是公司生产经营 极为艰巨的一年。 (二二) 公司发展战略公司发展战略 公司
6、总体战略思路是：通过技术进步和结构调整，优化纯碱和氯化铵为主的现有产品结构， 充分发挥自身优势，通过深化内部改革，创新管理模式，推进科技创新，促进产品升级，实现 安全生产，增强公司核心竞争力。 公司将按照平稳运行保安全，技术改造增效益，精细管理深挖潜，调整结构促发展的经 营方针，积极展开各方面的工作。 (三三) 经营计划经营计划 2014 年公司经营形势复杂而严峻，工作任务繁重而艰巨，产能过剩，主导产品纯碱市场价 格低迷，主导产品氯化铵市场价格大幅下滑等将给公司的生产经营带来巨大挑战。2014 年公司 计划生产纯碱 56 万吨，计划生产氯化铵 56 万吨，计划生产碳酸氢铵 1 万吨，计划实现营
7、业收 入 11.36 亿元、营业成本 10.55 亿元。2014 年工作重点： 1）抓好生产管理，确保平稳高效运行 公司将努力抓好生产运行管理。公司将努力提高操作人员的工作水平，完善各种技术措施 和反事故措施，确保稳定工艺操作，力争实现装置长周期和经济环保的稳定运行。 公司将主要工艺指标、主要设备的运行周期和消耗指标纳入大班一条龙竞赛，强化工艺 管理、设备包机管理，通过优化工艺、节能减排、加强设备维护保养、修旧利废等措施，达到 系统生产的经济平稳运行。 公司将加大员工队伍培训力度，通过举办技能培训班和业务知识学习讲座等途径，全面培 养复合型生产人员，保证新装置对技术人员的需求。 2）落实安全责
8、任，确保安全生产 2014 年公司将强化落实安全生产责任制，强化安全管理，做好安全生产的监察工作，重点 抓好安全生产的现场检查，把 安全第一，预防为主的方针落实到整个过程之中。公司将注重 全过程安全生产工作需要，特别注意由于装置运行可能给员工带来的困难，通过有效的管理手 段、有针对性的安全教育，提高员工自我安全保护意识，以防止事故的发生。 3）加强技改技措，提高企业效益 公司将加大技改、技措力度，加快电石渣除镁装置、砂滤器工程、纯碱吨袋火车装车线等 大化集团大连化工股份有限公司 2013 年年度报告 14 项目步伐，争取早日投入生产运行。 公司将通过联碱系统卧螺机、带滤机和精制盐水补充的联碱清
9、洁生产技术的有效运行，降 低原盐消耗；公司将实施碳化取出液浓缩试验，降低取出液当量，提高系统生产能力；公司将 通过实施技措改造，解决生产装置问题，不断提高企业效益。 4）实施精细管理，做好节能挖潜 公司将细化分解各项经营指标，费用指标层层分解。公司将加大财务监督、效能监察和内 部审计工作力度，堵塞管理漏洞，严格控制费用成本，确保各项成本费用指标的完成。 公司将全面加强设备、工艺、质量等各个方面的管理，强化过程控制，努力降低消耗，确 保产量、消耗、费用等指标任务的完成，努力实现规模效益和经济运行。 5） 、优化产品结构，做好产品开发。 公司将积极调整产品结构，适当提高重质纯碱和工业氯化铵、超细氯
10、化铵的产量，加大销 售力度，迅速占领扩大国内外市场。 公司将做好产品的延伸开发工作。公司在已成功建成食品级碳酸氢铵装置并生产出优质产 品的基础上，着手进行小苏达、氯化钙等产品的前期调研和产品方案的准备工作。 公司将通过调整产品结构、开发新产品，使整个联碱生产系统立体化，形成良性循环，使 生产装置系统产品得到全面提升。 (四四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 1 上海鼎立科技发展上海鼎立科技发展( (集团集团) )股份有限公司股份有限公司 600614600614
11、20132013 年年度报告年年度报告 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 刘柏禄 因个人原因，无法出席 本次董事会 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责
12、人（会计主管人员）王 挺声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，公司 2013 年度实现归属于上市公司股东 的净利润为 32,818,951.74 元， 年末可供股东分配的利润为 101,688,765.70 元， 母公司可供股 东分配的利润为 57,052,651.86 元。 为回馈股东对公司发展的支持， 公司拟进行利润分配： 以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 567,402,596 股为基数，拟对公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元(含税)，共分配
13、利润 11,348,051.92 元。本年度不进行资本公积金转增股本。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录目录 第一节 释义及重大风险提示 . 4 第二节 公司简介 . 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 7 第四节 董事会报告 . 9 第五节 重要事项 . 19 第六节 股份变动及股东情况 . 21 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 24 第八节 公司治理 . 29 第九节 内部控制 . 32 第十节 财务会计报告 . 33
14、 第十一节 备查文件目录 . 119 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 鼎立股份、公司、本公司 指 上海鼎立科技发展（集团）股份 有限公司 鼎立控股集团、控股股东、大股东 指 鼎立控股集团股份有限公司 宁波药材 指 宁波药材股份有限公司 淮安置业 指 鼎立置业（淮安）有限公司 上海置业 指 鼎立置业（上海）有限公司 胶带橡胶、上海胶带 指 上海胶带橡胶有限公司 梧州稀土 指 广西有色金属集团梧州稀土开发 有限公司 中凯稀土 指 山东
15、中凯稀土材料有限公司 浙江中电 指 浙江中电设备股份有限公司 江苏清拖 指 江苏清托农业装备有限公司 上交所 指 上海证券交易所 小贷公司 指 上海浦东新区长江鼎立小额贷款 有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币 亿元 报告期、本报告期 指 会计期为 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 二、 重大风险提示： 公司已在本年度报告中披露存在的风险， 敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨 论与分析中可能面对的风险。 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简
16、介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 公司的中文名称简称 鼎立股份 公司的外文名称 SHANGHAI DINGLI TECHNOLOGY DEVELOPMENT (GROUP) CO.,LTD 公司的外文名称缩写 DINGLI CO.,LTD 公司的法定代表人 许宝星 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姜卫星 联系地址 上海市杨浦区国权路 39 号财富广场（金座）18 楼 电话 021-35071889*698 传真 021-35080120 电子信箱 jiang_wx 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海浦东航津路 1929 号 1 幢第六层 公
17、司注册地址的邮政编码 200137 公司办公地址 上海市杨浦区国权路 39 号财富广场（金座）18 楼 公司办公地址的邮政编码 200433 公司网址 电子信箱 dingli 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 、 中国证券报 、 证券时报 、 证券 日报 、 香港商报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 鼎立股份 600614 三九发展 B 股 上海证券交易所 鼎立 B 股 900907 发展 B 股
18、 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 6 (二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 1992 年年度报告公司基本情况 (三) 公司上市以来，主营业务的变化情况 1、1992 年上市时，公司主要经营橡胶制品。 2、2001 年后公司主营业务主要为橡胶制品及医药生产销售。 3、2006 年后公司主营业务主要为房地产开发、医药销售、橡胶制品生产销售。 4、2011 年以来，公司在保留房地产、医药、橡胶等原有业务的同时，增加了农机及稀土业务。 (四) 公司上市以来,历次控股股东的
19、变更情况 1、1992 年，公司股票首次公开发行上市时，公司控股股东为上海市化学工业局(后更名为上海 华谊(集团)公司)，其持有本公司 49.24%的股权。控股股东性质为国有。 2、2001 年 7 月 23 日，上海华谊（集团）公司与三九企业集团完成了股权转让，三九企业集团 持有本公司 29.5%的股权，成为本公司的控股股东。控股股东性质为国有法人。 3、2006 年 4 月 12 日，三九企业集团与鼎立控股集团股份有限公司完成了股权转让，鼎立控股 集团股份有限公司持有本公司 29.5%的股权，成为本公司的控股股东。控股股东性质为民营。 截至目前鼎立控股集团持有本公司 36.07%的股权。
20、七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通 合伙） 办公地址 深圳市福田区滨河大道联合广 场 B 座 11 楼 签字会计师姓名 高德惠 张晓义 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同 期增减(%) 2011 年 营业收入 1,285,430,307.76 1,062,928,618.22 20.93 1,118,243
21、,981.65 归属于上市公司股东的净利 润 32,818,951.74 56,174,928.00 -41.58 54,033,257.76 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 20,543,788.54 -5,818,947.40 不适用 -16,576,980.07 经营活动产生的现金流量净 额 149,472,145.90 -70,225,691.13 不适用 -230,900,530.68 2013 年末 2012 年末 本期末比上年 同期末增减 (%) 2011 年末 归属于上市公司股东的净资 产 891,696,243.43 881,571,315.42 1.15 8
22、25,396,400.21 总资产 2,701,790,306.48 2,735,351,888.68 -1.23 2,368,520,288.52 (二) 主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同 期增减(%) 2011 年 基本每股收益（元股） 0.06 0.10 -40.00 0.10 稀释每股收益（元股） 0.06 0.10 -40.00 0.10 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元股） 0.04 -0.01 不适用 -0.03 加权平均净资产收益率（%） 3.63 6.60 减少 2.97 个百 分点 6.77 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益
23、率（%） 2.27 -0.67 增加 2.94 个百 分点 -2.08 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 -356,695.25 43,046,396.87 -36,588,007.12 计入当期损益的政府补 助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 15,900,048.75 13,795,338.78 136,167,503.71 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 8 委托他人投资或管理资
24、产的损益 340,000.00 债务重组损益 -100,024.87 6,395,242.03 373,561.75 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 -1,861,755.12 -1,565,058.22 -21,105,100.81 少数股东权益影响额 -615,297.84 454,549.18 -1,467,925.18 所得税影响额 -1,031,112.47 -132,593.24 -6,769,794.52 合计 12,275,163.20 61,993,875.40 70,610,237.83 三、 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末
25、余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售的金融 资产 138,090.57 141,301.75 3,211.18 合计 138,090.57 141,301.75 3,211.18 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年公司面对复杂多变的市场形势，坚持以稳健的经营理念，积极应对市场变化所带来 的各种困难和挑战，抓住市场机遇，进一步加快战略调整转型。同时公司厉练内功，公司治理 结构进一步优化，内部控制和风险防范能力进一步提高。 2013 年总体经营情况如下：截至
26、2013 年底，公司总资产为 27.01 亿元，较上年同期下降 1%，净资产为 8.91 亿元，较上年同期增长 1%，资产质量略有提高。2013 年度实现营业收入 12.85 亿元，比上年同期增加 20.88%，实现利润总额 4738 万元 比上年同期下降 30.17%， 归 属于母公司股东的净利润 3282 万元，比上年下降 41.57%。相比于 2012 年度，虽然公司主营业 务保持稳定增长，但公司 2013 年的总体利润总额和净利润均有较大幅度的下降，主要是 2013 年的投资收益明显少于上年度。 (一) 主营业务分析 1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币
27、科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,285,430,307.76 1,062,928,618.22 20.93 营业成本 1,096,201,962.24 926,910,548.94 18.26 销售费用 31,555,443.72 25,814,485.17 22.24 管理费用 81,692,855.67 71,363,267.57 14.47 财务费用 23,108,887.17 20,240,805.68 14.17 经营活动产生的现金流量净额 149,472,145.90 -70,225,691.13 投资活动产生的现金流量净额 -121,380,541.90
28、-27,165,716.25 筹资活动产生的现金流量净额 -87,160,314.90 140,780,725.77 -161.91 研发支出 8,766,842.67 8,032,710.43 9.14 2、 收入 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 由于公司加大了房地产销售促销力度，抓住市场出现的机遇，房地产业务收入增长加快，较 上年同期增加 4075.12 万元，上升 40.63%； 由于胶带业务搬迁重建，公司胶带业务收入较上年同期减少 2100.36 万元，下降 39.37%； 本期公司积极开拓新业务，发展贸易业务 2991.45 万元； (2) 新产品及新服务的影响分析 公司本期加大
29、了拖拉机的研发投入，新产品已发展成为江苏清拖新的经济增长点。 (3) 主要销售客户的情况 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 (%) 浙江省医药工业有限公司 136,018,806.90 10.58 宁波市正丰医药贸易有限公司 91,765,748.56 7.14 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 10 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例 (%) 浙江珍诚医药在线股份有限公司 74,871,650.17 5.82 宁波洛祥医药有限公司 74,802,778.99 5.82 淄博沃华经贸有限公司 29,914,529.75 2.33 合 计
30、407,373,514.37 31.69 3、 成本 (1) 成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 一、医药 主营业务成 本 738,334,821.77 67.77 613,803,615.85 66.68 20.29 二、橡胶 主营业务成 本 27,753,946.39 2.55 45,607,820.62 4.95 -39.15 1、材料成本 24,840,150.29 2.28 41,053,980.24 4.46 -39.49 2、人工成本
31、1,107,242.52 0.10 1,179,679.79 0.13 -6.14 3、制造费用 1,806,553.58 0.17 3,374,160.59 0.37 -46.46 三、 房地产 开发 主营业务成 本 74,221,272.12 6.81 60,767,908.77 6.60 22.14 1、土地及拆 迁补偿成本 20,781,956.20 1.91 17,015,014.46 1.85 22.14 2、前期费用 6,679,914.49 0.61 5,469,111.79 0.59 22.14 3、建安成本 39,337,274.23 3.61 32,206,991.65
32、3.50 22.14 4、基础配套 2,968,850.88 0.27 2,430,716.35 0.26 22.14 5、其他间接 费用 4,453,276.32 0.41 3,646,074.52 0.40 22.14 四、 农机制 造 主营业务成 本 226,811,619.48 20.82 200,293,807.79 21.76 13.24 （一） 拖拉 机制造 1、直接材料 200,720,879.73 18.42 172,695,410.35 18.76 16.23 2、人工费用 10,987,281.72 1.01 10,737,658.34 1.17 2.32 3、制造费用
33、10,535,639.64 0.97 11,536,795.90 1.25 -8.68 （二） 工业性作业 成本 3,022,955.78 0.28 2,182,014.11 0.24 38.54 （三） 配件成本 310,490.65 0.03 348,678.41 0.04 -10.95 （四） 其他业务 1,234,371.96 0.11 2,793,250.68 0.30 -55.81 五、贸易 主营业务成 本 22,427,184.47 2.06 分产品情况 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 11 分产品 成本构成项 目 本期金额 本期占总 成本比例 (%)
34、 上年同期金额 上年同期 占总成本 比例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 一、 橡胶产 品 材料成本 24,840,150.29 2.28 41,053,980.24 4.46 -39.49 人工费用 1,107,242.52 0.10 1,179,679.79 0.13 -6.14 制造费用 1,806,553.58 0.17 3,374,160.59 0.37 -46.46 二、药材 主营业务成 本 738,334,821.77 67.77 613,803,615.85 66.68 20.29 三、 拖拉机 1、材料成本 200,720,879.73 18.42 172,69
35、5,410.35 18.76 16.23 2、人工费用 10,987,281.72 1.01 10,737,658.34 1.17 2.32 3、制造费用 10,535,639.64 0.97 11,536,795.90 1.25 -8.68 四、 商品房 开发产品 1、土地及拆 迁成本 20,781,956.20 1.91 17,015,014.46 1.85 22.14 2、前期开发 费 6,679,914.49 0.61 5,469,111.79 0.59 22.14 3、建安成本 39,337,274.23 3.61 32,206,991.65 3.50 22.14 4、配套费用 2,
36、968,850.88 0.27 2,430,716.35 0.26 22.14 5、其他间接 费用 4,453,276.32 0.41 3,646,074.52 0.40 22.14 五、贸易 主营业务成 本 22,427,184.47 2.06 六、其他 主营业务成 本 4,567,818.39 0.42 5,323,943.20 0.58 -14.20 (2) 主要供应商情况 单位 与本公司关系 采购金额 浙江省医药工业有限公司 非关联方 149,029,386.00 浙江珍诚医药在线股份有限公司 非关联方 70,990,096.31 宁波洛祥医药有限公司 非关联方 69,667,642.
37、62 宁波市正丰医药贸易有限公司 非关联方 54,181,612.87 一拖(洛阳）柴油机有限公司 非关联方 49,234,993.74 4、 费用 （1）销售费用分析：销售费用比上年同期上升 22.24%，主要由于本年加大了产品促销和网络 建设力度，销售费用较上年有所增加。 （2）管理费用分析：管理费有比上年同期上升 14.47%，主要由于职工薪酬增加以及拖拉机研 发支出的增加。 （3）财务费用分析：财务费用比上年同期上升 14.17%，主要由于本期鼎立高尔夫别墅项目停 止了利息资本化，以及融资成本上升所致。 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2013 年年度报告 12 5、 研发支出
38、(1) 研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 5,312,270.36 本期资本化研发支出 3,454,572.31 研发支出合计 8,766,842.67 研发支出总额占净资产比例（%） 0.82 研发支出总额占营业收入比例（%） 0.68 (2) 情况说明 本期发生的研发支出主要属下属子公司江苏清拖农业装备有限公司开发大型拖拉机型，以 及对现有产品工艺改进发生的支出。 6、 现金流 （1）经营活动净现金流量 14910 万元，主要由于本期拖拉机、房地产业务收入增加，开发支出 减少所致。 （2）投资活动现金流量-12138 万元，主要由于本期发生胶带业务资产重建支出，以及增加了对 稀土产业的投资与并购等，致使投资活动现金流量出现负数。 （3）筹资活动净现金流量-8716 万元，主要由于归还了部分到期借款及完成股东分红。 7、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司本期利润来源主要为房地产业务，投资收益比上年度有较大幅度减少。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析
