1、上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 1 上海神开石油化工装备股份有限公司上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告年年度报告 证券简称：神开股份证券简称：神开股份 证券代码：证券代码：002278 2016 年年 04 月月 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
2、 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人孙晔、主管会计工作负责人顾承宇及会计机构负责人公司负责人孙晔、主管会计工作负责人顾承宇及会计机构负责人(会计主管 人员 会计主管 人员)汤为民声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。汤为民声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质承诺， 请投
3、资者注意投资风险。 油价长期低位运行，国际汇率异常波动以及国际地缘政治及经济动荡风险 都将可能对公司盈利能力造成影响， 关于公司未来面临的风险详细请参见 油价长期低位运行，国际汇率异常波动以及国际地缘政治及经济动荡风险 都将可能对公司盈利能力造成影响， 关于公司未来面临的风险详细请参见“第四 节 第四 节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析”中的相关说明。中的相关说明。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示
4、、目录和释义 . 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 . 10 第五节第五节 重要事项重要事项 . 24 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 33 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 39 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 40 第九节第九节 公司治理公司治理 . 47 第十节第十节 财务报告财务报告 . 53 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 . 135 上海神开石油
5、化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、神开股份 指 上海神开石油化工装备股份有限公司 公司控股股东、业祥投资 指 上海业祥投资管理有限公司 实际控制人 指 施建兴先生，控股股东上海业祥投资管理有限公司实际控制人 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 上海神开石油化工装备股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2015 年 1 月 1 日-2
6、015 年 12 月 31 日 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 神开股份 股票代码 002278 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海神开石油化工装备股份有限公司 公司的中文简称 神开股份 公司的外文名称（如有） Shanghai SK Petroleum 临时补充流动资金 6,500.00 万元。截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户 余额 35,299.54 万元。 2012 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 7
7、79.91 万元，实际可使用募集资金 36,079.45 万元，2012 年度 公司共使用募集资金 3,298.46 万元，其中，2,324.23 万元用于支付募集资金项目，939.23 万元用于成立 ShenKai Petroleum ,LLC，35.00 万元用于收购江西飞龙钻头制造有限公司咨询费;临时补充流动资金 6,500.00 万元。截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 32,780.99 万元。 2013 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 1,258.09 万元，收回临时补充流动资金 6,500.00 万元，实际可 使用募集资金 40,539.
8、08 万元，2013 年度公司共使用募集资金 8,617.06 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产 基地发展项目 3,361.16 万元、增资上海神开石油科技有限公司 1,919.44 万元、国家重大科学仪器设备开发项目 1,800.00 万元，在美国设立 ShenKai petroleum ,LLC 1,536.46 万元。截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 31,922.02 万元。 2014 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 737.22 万元，实际可使用募集资金 32,659.24 万元，2014 年度 公司共使用募集资金 6,388.3
9、1 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 4,139.81 万元、上海神开石 油科技有限公司购买设备 248.50 万元、购买杭州丰禾 60%股权支付 2,000.00 万元。截至 2014 年 12 月 31 日止，公 司募集资金专用账户余额 26,270.93 万元。 合计 5,000,000.00 868.49 0.005,000,000.000.000.00 5,000,868.49 - 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 19 2015 年募集资金账户获取利息减除手续费后净收入 569.96 万元，实际可使用募集资金 26,840.89 万元
10、，2015 年度公 司共使用募集资金 9,981.78 万元，其中：投资石油化工装备高科技产品生产基地发展项目 3,612.11 万元、上海神开石油 科技有限公司购买设备 719.67 万元、 国家重大科学仪器设备开发项目 650.00 万元、 购买杭州丰禾 60%股权支付 4,000.00 万元、增资全资子公司并投资设立迪拜公司 1,000.00 万元。截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金专用账户余额 16,859.11 万元。 （2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集
11、资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3) (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 石油化工装备高科技 产品生产基地发展项 目 是 61,000 47,7303,612.11 38,816.3381.32% 2016 年 12 月 31 日 否 否 增资上海神开石油科 技 否 3,500719.672,887.6182.50%473.29 是 否 国家重大科学仪器设 备开发项目 否 3,7706502,4506
12、4.99% 否 否 投资并购杭州丰禾石 油科技有限公司 否 6,0004,0006,000 100.00% 2016 年 12 月 31 日 1,155.53 是 否 承诺投资项目小计 - 61,000 61,0008,981.78 50,153.94- - 1,628.82 - - 超募资金投向 增资并购江西飞龙钻 头制造有限公司 否 4,900 4,9004,72596.43% 2011 年 01 月 31 日 -515.68 否 否 投资 ShenKai Petroleum，LLC 否 2,500 2,5002,475.6999.03% 2013 年 12 月 31 日 -81.64 否
13、 否 增资全资子公司并投 资设立迪拜公司 否 1,000 1,0001,0001,000 100.00% 2015 年 12 月 31 日 -43.39 否 否 增资全资子公司并投 资设立俄罗斯公司 否 300 30000.00% 2016 年 06 月 30 日 否 超募资金投向小计 - 8,700 8,7001,0008,200.69- - -640.71 - - 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 20 合计 - 69,700 69,7009,981.78 58,354.63- - 988.11 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、
14、由于公司研发测试中心大楼竣工后需进行第三方验收决算，并根据验收结果陆续安排尾款结算， 截至目前有关验收决算工作及付款安排尚在进行中。 2、神开入主江西飞龙后，输入了神开的管理体系，制定了技术改造升级方案。但由于江西飞龙多年 来产品技术落后，管理基础薄弱，冗员较多，而新产品目前处于现场试验阶段，尚未形成销售规模， 加之近年国内油气投资不断收缩，牙轮钻头市场竞争激烈，导致企业的经营效果不理想。 3、受石油装备及服务行业不景气的影响，部分项目情况发生变化，为确保项目收益率，需要对项目 重新评估、论证，调整实施进度及方案，故在项目实施期间出现闲置募集资金。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无此情况
15、 超募资金的金额、 用途 及使用进展情况 适用 1、2011 年 1 月 5 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于使用超额募集资金增资重 组江西飞龙钻头制造有限公司的议案 ，同意将部分超募资金 4,900 万元用于对江西飞龙钻头制造 有限公司的增资及相关费用，已使用并购资金及费用共计 4,725 万元，持有其 67%的股权。 2、 2012 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了关于使用超额募集资金在美国投 资设立全资子公司的议案 ， 同意在美国设立全资注册资本为 2,500 万人民币 （约合 400 万美元） 的子公司，已投入注册资金 2475.69 万元（折合
16、400 万美元） 。 3、2014 年 10 月 28 日，公司 第三届董事会第三次会议审议通过了关于使用超募资金对全资子公司增资并投资设立迪拜公司的 议案 ， 关于使用超募资金对全资子公司增资并投资设立俄罗斯公司的议案 ， 同意使用超募资金人 民币 1,300.00 万元向全资子公司上海神开石油设备有限公司增资， 并以其为主体投资 1,000.00 万元 设立迪拜公司和投资 300.00 万元设立俄罗斯公司，截至 2015 年 12 月 31 日，尚未完成俄罗斯公 司的投资。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 1、公司第一届董
17、事会 2009 年第三次会议决定，对公司下属三个子公司进行重组，募集资金项目实 施主体随之改变。 （1）将原计划对上海神开石油科技有限公司增资的 4,343 万元转为向上海神开石 油设备有限公司增资。 （2）将原计划对上海神开采油设备有限公司增资的 4,539 万元转为向上海神 开石油设备有限公司增资以上募集资金项目实施主体调整事项已经公司第一届董事会 2010 年第六 次会议和公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过。 2、 2013 年经第二届董事会第十一次会议审议决定， 变更“研发测试中心项目”投资金额 1,547 万元， 变更“石油设备项目”投资金额 2,223 万元，合计 3,7
18、70 万元用于投资于“随钻地质油气多参数分析 仪的研制与应用研究”项目；变更“石油设备项目”投资金额 3,500 万元，用于增资神开石油科技。 上述变更投资金额合计为 7270 万元，占募集资金净额比例为 10.39%，上述资金用途的变更不影 响公司原募集资金投资项目的实施。以上募集资金项目调整事项已经公司 2012 年度股东大会审议 通过。 3、2014 年，第一次临时股东大会决议通过， 关于拟变更部分募集资金用途暨使用募集资金收购杭 州丰禾石油科技有限公司股权的议案 ， 变更“石油化工装备高科技产品生产基地发展项目”投资金额 6,000 万元，用于投资购买杭州丰禾 60%股权。 募集资金投
19、资项目先适用 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 21 期投入及置换情况 募集资金到位前， 公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1,877.04 万元。 经公司第一 届董事会 2009 年第二次会议批准，母公司和相关子公司分别于 2009 年 9 月、2009 年 10 月用 募集资金置换了上述预先已投入募资资金项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 1、2013 年 1 月 22 日，第二届董事会 2013 年第一次临时会议审议通过了关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案 ， 批准公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，
20、 使用募 集资金中的 6,500 万元暂时补充流动资金。 该笔募集资金已于 2013 年 7 月 12 日归还至募集资 金账户。 2、2013 年 7 月 16 日，第二届董事会 2012 年第二次临时会议审议通过了关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案 ， 批准公司在保证募集资金项目建设资金需求的前提下， 使用募集 资金中的 6,500 万元暂时补充流动资金。 该笔募集资金已于 2013 年 12 月 30 日归还至募集资金 账户。 3、2014 年 1 月 7 日，经公司第三届董事会 2014 第一次临时会议审议决定，批准公司在保证募 集资金项目建设资金需求的前提下，为提高资金使
21、用效率，降低财务费用，维护公司和投资者的利 益，使用募集资金中的 6,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，截止 2014 年 12 月 29 日，公司已将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专用账户。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户，将继续用于前述募投项目 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售
22、 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 22 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海神开石油 设备有限公司 子公司 研发、生产和销售石油井场测控设备、石油钻探井控设备、 采油井口设备，主要产品为综合录井仪、钻井仪表、随钻测 量仪器、防喷器和防喷器控制装置、采油（
23、气）树、压井和 截流管汇等工业 187,390,000.00 843,279,996.31297,081,374.67408,760,399.87 -2,918,522.76-312,366.83 上海神开石油 科技有限公司 子公司 石油勘探仪器及配件的销售，现场综合录井仪技术服务和定 向井技术服务 96,000,000.00 192,070,056.75159,632,548.8081,209,764.778,500,208.2410,317,118.60 上海神开石油 仪器有限公司 子公司 研发、生产和销售石油产品规格分析仪器，主要产品为自动 汽油辛烷值测定机和手动、自动油品性能检测机器
24、39,930,000.00 61,821,824.5750,896,437.6528,186,899.473,211,811.152,917,524.15 江西飞龙钻头 制造有限公司 子公司 设计、开发、生产、销售地质钻探牙轮钻头、金刚石钻头、 取芯钻头、石油钻采配件，石油化工机械，自动产品及相关 技术的进出口业务，同类产品的代理业务，其他机械设备身 缠销售（以上项目国家有专项规定的除外） 70,000,000.00 89,323,570.1951,182,341.9133,137,089.58 -9,163,619.87-7,696,725.33 Shenkai Petroleum,LLC
25、子公司 研发、生产和销售石油井场测控设备、石油钻探井控设备、 采油井口设备，主要产品为综合录井仪、钻井仪表、随钻测 量仪器、防喷器和防喷器控制装置、采油（气）树、压井和 截流管汇等。 24,756,850.00 28,855,859.6126,635,016.338,190,130.55-834,455.18-816,420.23 上海神开密封 件有限公司 子公司 密封件、石油钻采设备、模具、金属材料（除专控） 、橡塑制 品的销售，从事密封件、石油设备科技领域内的技术开发、 技术咨询、技术转让、技术服务。 15,000,000.00 24,456,576.5521,604,082.6111,0
26、53,680.46 -3,552,873.03-2,672,468.57 杭州丰禾石油 科技有限公司 子公司 制造、加工：石油测井仪器（除计量） 。服务：石油测井技术 的开发、服务、咨询、成果转让。批发零售：石油测井仪器 及配件；货物、技术进出口等。 12,000,000.00 126,222,296.3179,084,064.7062,694,657.24 19,489,602.5819,258,818.26 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 23 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用
27、九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 （一）公司发展战略与经营计划 2015年受国际油价的影响，国内传统油气行业市场需求不足，石油勘探开发投资大幅缩减。2016年对公司来说注定是富 有挑战的一年，宏观经济、行业态势仍未好转，存在不确定性。然而国家在政策层面已释放出将继续支持页岩气开发利用的 信号， 同时在海洋油气资源开发方面表示将加强深海开采技术研发和成套装备能力建设， 加快开发研制深海及远程开采储运 成套装备。石油装备行业作为基础资源行业，政府对页岩气及海工装备的相应政策支持会不断加大，随着国际油价的逐步回 暖，行业定会呈现出良好的复苏态势。 公司有着健全的运营体系，有着较强的抗风险
28、能力与资源，面对挑战公司将积极应对，加快转型。由于低油价时代，致 使具有较高性价比的中国产品在国际市场上更具竞争力，我们要快速推进国际、国内市场并重的市场战略，加快推进神开国 际化步伐； 加强研发投入， 进一步提升科研水平和创新能力； 我们要进一步夯实原有的石化装备的研发、 制造这一主营业务， 进一步苦练内功，同时我们要以制造与服务并重，充分发挥业务的协同优势；以“效率、效益”为导向，以各类结构调整为抓 手，着力提升经济运行质量。通过强基础、调结构、重管理，以实现公司经营计划和战略目标的阶段性达成。 (二) 可能面临的风险 1、油价长期低位运行的风险：油气价格长时期低位将严重影响对勘探开发支出
29、，直接影响到油田服务行业的景气度。 如果持续较长时期，将影响公司油气产业的发展速度和战略目标达成。 2、汇率风险：美元指数强劲，随着国际贸易比重的增加，人民币汇率的异常变化，存在汇兑损失和资本贬值风险。 3、国际地缘政治及地区经济动荡风险：财政严重依赖油气收入的国家可能面临因经济动荡及政治因素的风险，将会导 致影响油气的勘探开发投资，造成开拓国际市场困难及资金安全的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 201
30、5 年 03 月 10 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网 （） 2015 年 3 月 10 日投资者关系活动记录表 2015 年 05 月 05 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网 （） 2015 年 5 月 5 日投资者关系活动记录表 。 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 24 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 根据公司现有的公司章程规定公司利润分配政策如下： 1、利润分配形式：公司可以采取
31、现金、股票、现金股票相结合或法律许可的其他方式分配股利；公司一般按照年度进 行利润分配，也可以根据实际情况进行中期利润（现金）分红； 2、现金分红的条件、比例及期间间隔：在符合利润分配原则、保证公司正常生产经营和长远发展的前提下，在满足现 金分红条件时， 公司原则上应进行现金分红， 公司在任一连续三年中以现金方式累计分配的利润一般不得少于该三年实现的 年均可分配利润的30%。 报告期内公司利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程相关规定一致 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独
32、立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案） 、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司2015年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，公司未分配利润用于补充公司流动资金。本预案尚需 提交公司2015年度股东大会审议。 公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本方案情况： 以公司2014年12月31日总股本316,443,173股为基数， 向公司全 体股东每10股派发现金股利1.0
33、0 元（含税），并每10股以资本公积金转增1.50股。 公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案情况：以公司2013年12月31日总股本287,675,612股为基数，向公司全 体股东实施每10股派发现金股利1.50 元（含税），并每10股以资本公积金转增1股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015 年 0.00 11,119,055.070.00%0.00
34、 0.00% 2014 年 31,644,317.30 60,840,861.9752.01%0.00 0.00% 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 25 2013 年 43,151,341.80 56,650,232.4076.17%0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红 利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 根据公司章程第一百五十七条之规定，公司实施现金分红时须满足“公司 该年度每股收益不低于 0.1 元；实
35、施现金利润分配后，公司的现金能够满足公 司正常经营和长期发展的需要。”等条件，根据上会会计师事务所出具的审计 报告，公司 2015 年度实现的可分配利润为 11,119,055.07 元，每股收益为 0.03 元， 不满足上述规定的现金分红条件。 同时基于公司目前经营环境及未来发展 需要，增强抵御风险能力，实现公司持续、健康发展，更好维护全体股东的长 远利益，本年度未提出现金红利分配预案。 公司未分配利润用于补充公司流动资金。 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、
36、承诺事项履行情况三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 上海业祥投 资管理有限 公司 关于同业竞争、关 联交易、资金占用 方面的承诺 保证上市公司的独立运作， 确保收购后上市公司在资 产、人员、财务、机构、业 务等方面的完整及独立； 避
37、 免和消除与上市公司形成 同业竞争的可能性； 规范和 减少与上市公司之间的关 联交易。 2015 年 09 月 18 日 持续 正在履行 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 26 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控
38、股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 本报告期公司无会计政策变更、核算方法未发生变化。 本报告期公司存在会计估计变更，由于公司具备对下属全资子公司100%实际控制权，且受公司内部控制制度规范，发 生坏账风险的可能性很低， 将上市公司及下属各全资子公司相互
39、间的应收款项单独列示并不再计提坏账准备， 更能真实反映 公司的坏账风险。增加“关联方应收款项”的信用风险组合，对此组合的应收账款和其他应收款均不计提坏账准备。董事会于 2015年4月21日审议通过了关于会计政策及会计估计变更的议案。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师
40、事务所 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 0 境内会计师事务所注册会计师姓名 张健、曹晓雯 当期是否改聘会计师事务所 是 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 是 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 是 否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 鉴于公司2014年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）聘期届满且为公司服务年限较长，为保证审计工作的独 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 27 立性和客观性， 并结合公司业务发展需求， 公司第三届董事会第六次会议审议通过拟聘请
41、上会会计师事务所 （特殊普通合伙， 原名上海会计事务所）为公司2015年度审计机构，聘期一年。公司独立董事已对本次聘用2015年度审计机构事项发表了独立 意见，且该事项已经公司2015年度第一次股东大会审议通过。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一、破产重整相关事项十一、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计
42、负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 证券虚假陈述责任纠纷 151.4 否 结案 达成和解 和解协议均已 履行完毕。 不适用 十三、处罚及整改情况十三、处罚及整改情况 适用 不适用 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型结论（如有） 披露日期 披露索引 上海神开石油 化工装备股份 有限公司 公司 2010 年、2011 年、 2012 年公司 财务会计报告 存在虚假记载 被中国证监会 立案调查或行 政处罚 给予警告，处以 30 万元罚 款 2015年02月06 日 巨潮资讯网 inf （2015-002 号公 告） 顾正 原董事长
43、 给予警告，处以 15 万元罚 款 李芳英 副董事长 给予警告，处以 15 万元罚 款 寇玉亭 原董事兼总 经理 给予警告，处以 15 万元罚 款 方慧珍 原高级管理 人员 给予警告，处以 10 万元罚 款 袁建新 原董事 给予警告， 处以 3 万元罚款 王祥伟 原董事 给予警告， 处以 3 万元罚款 管彤贤 原董事 给予警告， 处以 3 万元罚款 上海神开石油化工装备股份有限公司 2015 年年度报告全文 28 毕东杰 原高级管理 人员 2010 年、2011 年、 2012 年公司 财务会计报告 存在虚假记载 被中国证监会 立案调查或行 政处罚 给予警告， 处以 3 万元罚款 2015年0
44、2月06 日 巨潮资讯网 inf （2015-002 号公 告） 王敏 原高级管理 人员 给予警告， 处以 3 万元罚款 顾冰 原董事兼副 总经理 给予警告， 处以 3 万元罚款 寇玉亭 原董事兼总 经理 2015 年 5 月违 规买卖公司股 票。 被中国证监会 立案调查或行 政处罚 给予警告 2015年12月15 日 巨潮资讯网 inf （2015-070 号公 告） 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务
