1、CORPORATE LETTER OF INDEMNITYDate:To :CMA CGM S.A. 4, quai dArenc, 13002 MARSEILLE, FRANCEShipments references :Vessel: .Voyage n: .Port of loading: .Port of discharge: .Final Port of Destination: .Bills of Lading n: . Date: .Container(s) n: .Description of goods: . .Value of goods: US $: .(Invoice
2、copy to be attached)Shipper: . .Consignee: . .Dear Sirs,As per above mentioned shipments references, the goods were shipped on the vessel at destination of the USA but the following changes have to be made onto the relevant manifest: Name of the shipper Name of the consignee Name of the notify party
3、 B/L Type Description of the nature of the goods Quantity of the goods Weight Port Of Loading Port Of Discharge Place of delivery Container number Seal numberEXAMPLE : Quantity of the goodsOLD DATANEW DATA200 cartons250 cartons WeightOLD DATANEW DATA5660 kgs7075 kgsWe hereby request you to modify th
4、e entry which was made with US customs.In consideration of your complying with our above request we hereby agree as follows:1. On your first demand and without any justification, within 48 hours of demand, to indemnify you, your servants and agents and to hold all of you harmless in respect of any l
5、iability, customs fines, loss or damage of whatsoever nature which you may sustain by reason of changing the manifest/ Bill of Lading in accordance with our request.2. In the event of any proceedings being commenced against you or any of your servants or agents in connection with the changes of the
6、manifest and non-compliance with the US regulations as aforesaid to provide you or them from time to time with sufficient funds to defend the same.3. If the vessel or any other vessel or property belonging to you should be arrested or detained or if the arrest or detention thereof should be threaten
7、ed, to provide on your first demand and without any justification within 48 hrs such bail or other security as may be required to prevent such arrest or detention or to secure the release of such vessel or property and to indemnify you in respect of any loss, damage or expenses caused by such arrest
8、 or detention whether or not the same may be justified.4. The liability of each and every person under this indemnity shall be joint and several and shall not be conditional upon your proceeding first against any person, whether or not such person is party to or liable under this indemnity.5. The ob
9、ligations of each and every person under this indemnitISO9001：2000质量管理体系-要求 内审员培训教材第一章 质量管理体系审核概论1.0 审核定义为获得审核证据并对其进行客观评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1. 1关键点a.)审核证据-与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；b.)客观评价c.)审核准则-用作依据的一组方针、程序或要求；d.)独立的、系统的；e.) 形成文件。1. 2审核证据包括a.)存在的事实； b.)责任人的陈述；c.)现有的文件和记录；1. 3审核准则内容
10、a.)标准ISO9001：2000；b.)体系文件（手册、程序、计划以及其他相关文件）；c.)适用的法律法规；d.)合同情况下合同的要求。1. 4独立性a.)被授权的活动；b.)审核员不能审核自己的工作；c.)公证立场上作出的客观评价；d.)遵守相应的职业道德。1. 5系统性a.)审核是一项系统的工作（有一套正规程序）；b.)审核应形成文件（程序、计划、记录、报告）。2. 0质量审核和质量管理体系审核2.1质量审核定义：确定审核活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。2.2质量管理体系审核定义：确定质量管理体系的活动和其他有关结
11、果是否符合有关标准或文件；质量管理体系文件中的各项规定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。2.3内部质量审核定义:由组织自我组成审核组,确定已建立的质量管理体系是否符合标准、法规及文件中的各项规定，这些规定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的有计划的、系统的、独立的检查。3. 0质量审核的分类3.1从审核对象分:a.)QMS审核； b.)产品质量审核；c.)过程质量审核。3.2从审核方式分：a.)内部审核（第一方）-组织自身； b.)外部审核（第二方）-顾客； （第三方）-认证机构3.3 从审核范围来分：a.)完整审核（所有要求所有部门）-初审和三年到期的复审； b.
12、)部分审核（对某些过程）-外审的年度监督审核或企业内部的分散性审核；c.)跟踪审核（必要时）-外审发现严重不合格时，内审也类似，即对上次发现问题的跟踪。4. 0 QMS审核目的和依据4.1第一方审核（内审）目的和依据4.1.1目的a.)依据质量管理体系要求的标准来评价自身的QMS；b.)验证组织自身的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为组织一种重要的管理手段和自我发现问题的机制；d.)在第二、三方审核前纠正不足。4.1.2依据a.)标准ISO9001：2000；b.)体系文件（手册、程序、计划、记录、规范以及其他相关文件等）；c.)法律法规；d.)合同。4.2第二方审核目的和
13、依据4.2.1目的a.)对供方进行初步评价；b.)验证供方的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为建立或调整合格供方的依据之一；d.)沟通和加强供需双方的质量意识。4.2.2依据：合同规定的要求4.2.3时机：a.)组织向原材料供方的审核；b.)顾客对本组织QMS的审核；4.3第三方审核目的和依据4.3.1目的a.)确定QMS是否符合标准要求(ISO9001:2000)；b.)确定现行的QMS实现规定质量目标的有效性；c.)确定受审方的QMS 是否能被认证/注册；d.)为受审方提供改进其QMS的机会；e.)减少重复审核；f.)提高企业声誉，增强竞争能力。4.3.2依据a.)标准
14、ISO9001：2000；b.)体系文件（手册、程序、计划以及其他相关文件）；c.)适用的法律法规；5. 0 QMS审核范围5.1审核范围定义-在规定的时间内，对那些QMS的过程、场所或活动进行审核。5.2审核范围内容a.)产品范围（覆盖体系所涉及的所有产品）；b.)过程范围（覆盖体系所涉及的所有过程），即ISO9001：2000规定的过程；c.)场所（部门、区域）范围；d.)时间范围（从手册发布到审核至少有3个月时间）。6. 0 QMS审核时机和频次6.1第一方审核的时机和频次6.1.1首次审核应安排在体系文件发布实施一段时间，各项记录均可查时。6.1.2体系正常运转后应该有例行审核，可采用
15、集中式审核，也可采用滚动式审核（在年度计划中规定）。6.1.3追加审核a.)在发生了严重质量问题或顾客严重投诉；b.)内、外部情况发生变化（组织机构发生重大变更、标准改版）， c.)即将进行外部审核时；d.)其他情况。6.2第二方审核的时机和频次 6.2.1 在确定合格供方名单前；6.2.2对供方的年度复评；6.2.3调整合格供方时；6.2.4频次：按合同规定的频次。6.3第三方审核的时机和频次6.3.1在体系运行至少3个月（以手册发布为准）后；6.3.2提出正式申请后；6.3.3获证后的年度监督审核一般不超过一年（通常以6个月为准）。7.0 QMS审核的一般顺序7.1第一方审核（内审）步骤7
16、.1.1确定任务（用年度计划）；7.1.2审核准备（成立审核组、编制内审实施计划、分工并编制检查表、熟悉文件等）；7.1.3现场审核（首次会议、现场查证并记录、开出不合格报告、审核组内部交流、与受审部门沟通及末次会议）；7.1.4纠正措施跟踪验证7.1.5编制审核报告7.1.6若为滚动审核，应编制年度内审汇总报告7.1.7将内审结果作为管理评审的输入7. 2外部审核步骤7.2.1提出申请7.2.2文件初审(手册、程序清单及相关法律法规)7.2.3审核准备7.2.4现场审核7.2.5编制审核报告7.2.6纠正措施跟踪验证7.2.7监督审核第二章 内部质量管理体系审核1. 0内审的策划 应考虑拟审
17、核过程和区域状况的重要性以及以往审核的结果,应对审核方案进行策划.策划结果-形成年度内审计划。1. 1领导重视是做好内审工作的关键1. 2管理者代表要亲自抓内审工作1. 3内审的具体工作需要一个职能部门来管理1. 4要组合一支合格的内审员队伍1. 5内审需要有一套正规的程序1. 6建立质量管理体系时应考虑内审工作2. 0内审的准备2.1审核计划的编制a.)确定审核目的和范围（定期审核、为认证准备、调查重大不合格）；b.)确定审核方法（按部门或按过程）；c.)确定审核的时间安排（日程表）；d.)确定审核组人员的安排（审核员不能审核自己的工作）。2.2组成审核组 由管理者代表任命审核组长与组员2.
18、2.1审核组长的选定a.)资格b.)业务范围；c.)工作经验；d.)组织能力。2.2.2审核组员的选定a.)资格b.)业务范围；c.)专业知识；d.)工作中的协调；e.)为受审核部门所接受；2.3收集有关文件2.4编写内审检查表2.4.1检查表的作用a.)指导审核过程的路线图；b.)明确审核要点和方法；c.)确保审核的覆盖面；d.)减少组员之间不必要的重复；e.)保持审核方向和进度；f.)体现审核的正规化和专业化；g.)作为审核的记录的档案。2.4.2检查表的编制要求a.)对照标准和手册的要求；b.)选择典型的质量问题；c.)结合受审核部门的特点d.)抽样应有代表性e.)时间要留有余地；f.)
19、应有可操作性；g.)按部门审核应包括涉及的过程，按过程审核应包括涉及的部门。2.4.3检查表的基本内容a.)依据的标准及过程；b.)依据的体系文件；c.)审核区域/部门d.)检查要点；e.)验证方法；f.)抽样数；g.)验证结果（记录）。2.4.4检查表的四要素a.)去哪里-地点；b.)找谁-被审核责任人；c.)查什么-检查要点；d.)如何检查-验证方法；2.5审核前的沟通第三章 内部质量管理体系审核实施1. 0首次会议(由审核组长主持)1. 1签到1. 2说明审核目的范围和依据1. 3说明审核方法(抽样风险)，审核只对样本负责，应注意 抽样的典型、合理性及代表性，尽量降低风险。1. 4提出配
20、合要求1. 5预约最高管理者参加末次会议2. 0现场审核2.1现场审核注意之处2.1. 1组长应控制审核全过程a.)控制审核计划（计划经双方同意后不宜改动，修改年计划要由管理者代表批准，对部门审核计划的修改也要按程序进行。）；b.)控制审核进度（进度应尽量加以控制，审核组长应要求审核员按照检查表审核并掌握审核进度，如有推迟设法补救。）；c.)控制气氛（审核组长和组员应善于缓和和控制气氛，使审核始终如一在一个比较平和宽松的环境下进行。）d.)控制客观性（在判断不合格项应对调查所获证据的客观性反复研究，力求结论的客观和公正，切忌主观、推测和推论。）e.)控制审核结果（在对审核作结论之前，组长应组织
21、全组对准备作 出的结论的客观性公正性和适宜性反复讨论，避免作出错误结论。）；2.1. 2要相信有样本 审核是一个抽样调查过程，样本是审核员精心选定的。因此对样本调查的结果要有信心。审核所寻找的是客观证据，而不是不合格项。2.1.3选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样 审核的目的是寻找证据的符合性，而不是为了寻找不合格项。对产品质量影响大的样本要多抽样一些，样本量范围是3-12，它们已在检查表中讨论过；但要补充的是：1.)在检查表中已经决定抽样量，但具体抽什么样本最好在现场由审核员随机抽取，不要事先规定；2.)为了对受审方表示尊重,审核员的抽样要征得受审方领导的同意,其中包括找谁谈话.2.1.
22、4要依靠检查表,若要偏离检查表,必须小心谨慎。2.1.5要从问题的各种表现形式去寻找客观证据；2.1.6当发现不合格时要调查研究到必要的深度；2.1.7与被审核方负责人共同确认事实；2.1.8始终保持客观、公正和有礼貌。2.2关于客观证据2.2.1客观证据的定义：支持事实存在或真实性的数据2.2.2客观证据的内涵a.)实际存在的客观事实；b.)不受情绪或偏见左右的；c.)可以描述的；d.)可以是定量的；e.)与质量有关的；f.)可再现或验证的；2.3 审核的路线和方法2.3.1 审核路线的展开；（部门职责相关活动相关文件实施记录）2.3.2 审核路线和四种方法a） 顺向跟踪：从影响质量的因素跟
23、踪到结果。举例：从接定单交付，从产品要求与顾客沟通，对生产部门，从原材料领出成品完工。 优点是：系统性强，缺点：比较费时。b） 逆向追溯从已形成的结果追溯到影响因素。举例：从交付接定单优点是：有利于发现问题；缺点是：问题如果复杂时不宜理清。c） 按过程审核：即以过程主管部门为中心涉及配合部门。优点是：目标明确，易于标准对照；缺点是：重复往返多。d） 按部门审核：即以部门为中心涉及多过程。优点是：省时间；缺点是：容易遗漏该部门参与的过程。在现场审核时，应综合上述四种方法，效果会更好。2.4 检查表的使用依据检查表，并考虑灵活性。2.5 调查方法2.5.1 要善于提问基本上按检查表提问，但应自然、
24、和谐。切忌生硬刻板。要有耐心、礼貌和保持微笑。2.5.2 要注意倾听注意听取谈话对象的回答，并作出适当的反应。首先应表现出兴趣，保持眼光接触与口头反应。谈话时应注意观察回答者的表情。如有答非所问时，应客气地引导不要粗暴打断。2.5.3 要仔细观察审核员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。当发现问题时，进行深入检查，以确定客观证据。2.5.4 要做好记录口问手写，对调查获取的信息、证据做好记录。所做记录包括：时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件及各种标识。准确具体，易于再查。2.5.5 善于追踪验证善于比较、追踪不同来源所获取对同一问题的信息，从差别中判断体系运行状况。
25、2.6 审核的面谈与提问技巧2.6.1 选择合适的面谈对象2.6.2 注意提问技巧a） 开放式提问答案需要说明解释来展示的问题。例如：5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之类的问题，再加上“请给我看”；可以引导比“是”或“不是”更多的回答，但要控制时间。例如：“请你谈谈不合格品处理要求。”“说到测试软件，你们是如何校准的？”“你为什么觉得有必要？”“你将怎样着手（这项工作）？”“你对这方面有什么想法？”“如果出现停电怎么办？”“如果合格供方未能及时供货怎么办？”b） 封闭式提问可以用简单的“是”或“否”就能回答的问题。它可以用来获取专门的信息，并节约时间，但信息量
26、较小。c） 引导型提问将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义。例如：“你是按主管的要求进行之项工作的，是这样的吗？”2.7 审核的验证2.7.1 依据客观证据；2.7.2 面谈所获得信息应再验证；2.7.3 责任人的谈话可作为客观证据；2.7.4 非责任人的信息只作线索。2.8 审核笔记2.8.1 笔记的作用a)便于下一部门调查；b)便于同事之间参阅；c)便于需要时查阅。2.8.2 审核笔记的内容a) 审核不合格的证据(文件编号、名称、版本；产品/服务名称、 标识；区域、工位；设备名称/所在区域；记录名称/标识/时间；不合格事实）b)审核线索2.9 不确定问题的处理 2.9.1 立即
27、追踪；2.9.2 记下来，稍后跟踪；2.9.3 忽略，不考虑。2.10 不合格项的处理2.10.1 记录不合格事实；2.10.2 注意相关事项；2.10.3 同被审核方负责人确认。3.0不合格项3.1 不合格定义未满足要求（规定的要求）a)产品的不合格不合格品b)体系的不合格不合格项3.2 构成不合格的分类a.)体系文件未覆盖标准的要求-构成体系性不合格；b.)体系现状未按文件规定实施-实施性不合格；c.)体系的运行效果未达到预定目标-效果性不合格。3.3不合格的严重程度a.)严重不合格体系运行出现系统性失效，例如某一过程重复出现失效；体系运行出现区域性失效，例如：某一部门全面失效；影响产品或
28、体系运行后果的严重不合格。b.)一般不合格个别偶然的失效；属于次要的问题3.4不合格报告不合格报告内容有：不合格事实描述（应准确描述观察到的事实，时间、地点、人员、职务、岗位及事件过程等）要求简明、概括、但不能遗漏；描述事实自然带出结论；有可追溯性；并尽可能用ISO9001的术语。不合格判断（依据客观证据；确定不符合标准条款；确定不符合相关的文件要求）a.)是否孤立次要的问题？b.)这项不合格是否过于频繁的发生？c.)是严重的还是轻微的？d.)是否有足够的事实支持我的发现？e.)需要采取什么样的纠正措施？f.)提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格描述a.)事实的准确观察（判断）；b.)
29、在哪里发现（地点）；c.)发现了什么（事实）；d.)为什么不合格（原因）；e.)谁在场（职位）；f.)采用专业术语（正规）；g.)要便于查找（追溯）；h.)有利于改进。原因分析；建议采取的纠正措施；限定完成期限；纠正措施的验证。3.5审核组内部交流和与受审核部门沟通3.6末次会议3.6.1签到3.6.2重申审核目的、范围和依据；3.6.3审核情况综诉；3.6.4宣读不合格报告（事先得到受审部门主管确认）；3.6.5说明抽样的风险性；3.6.6提出整改要求（时间要求）；3.6.7宣读审核结论；3.6.8由管理者代表或最高管理者讲话。3.7审核组长编制内部审核报告内部审核报告内容：a.)目的、范围
30、及依据b.)性质、成员c.)日期d.)审核情况综诉（说明发现的不合格项）e.)QMS运行符合性与有效性结论（好的方面、不足之处及努力方向）f.)附不合格报告与不合格项分布表3.8纠正措施3.8.1目的-针对存在的问题查出原因，采取纠正措施，加以消除，以免再发生类似不合格，使体系不断完善。3.8.2纠正措施要求的提出a.) 对原因比较清楚的，由审核组提出，部门认可；b.)对原因比较复杂的，由审核组与受审部门共同协商决定；c.)纠正措施的计划由责任部门提出，审核员认可，管理者代表批准。3.8.3纠正措施的实施 由责任部门实施，并在不合格报告中反映实施情况。3.8.4跟踪验证-由审核组验证实施效果的
31、有效性。第四章 内 审 员 1. 0选聘条件1. 1教育和培训经历1. 2工作经历1. 3个人素质1. 4管理能力1. 5工作能力2. 0注册3. 0内审员的作用3.1对QMS的运行起监督作用；3.2对QMS的保持和改进起参谋作用；3.3在质量管理方面起纽带作用；3.4在QMS有效实施方面起带头作用。第五章 产品和过程质量审核1. 0产品质量审核1. 1定义：通过抽取已经验收合格的产品，定量（或定性）检查、分 析，以确定其符合规定质量特性要求的程度并评价产品质量水平的活动。1. 2产品质量审核与产品检验的主要区别1.2.1产品质量审核应由认证机构实施，而产品检验则由企业本身进行，或由检验机构进
32、行。1.2.2产品质量审核是确定质量水平，检验方式是抽样，而产品检验可以全检，或抽检，为确定产品符合标准。1. 3产品质量审核的一般步骤1.3.1提出申请1.3.2产品标准确认1.3.3体系检查1.3.4产品封样1.3.5送到指定的检验机构1.3.6检验合格和体系检查通过，即可发放产品认证证书（打上产品认证标志）1. 4产品质量审核分类1.4.1合格认证（企业自愿）1.4.2安全认证（强制性）1. 5产品质量审核的作用1.5.1对比产品质量水平，分析产品质量发展趋势；1.5.2提前发现产品质量问题，避免将不合格品交付顾客；1.5.3及时发现体系存在的薄弱环节和在质量工作或操作上的问题。1.5.
33、4分析产品质量变化原因，以便采取纠正和预防措施；1.5.5研究与质量成本之间的关系，寻求适当的质量水平。2. 0过程质量审核2.1定义：通过对过程的检查，分析评价过程质量控制的正确性、有效性的活动。2.2对象-具体工序，尤其在关键工序与特殊工序。2.3评价方式-以实测过程参数为基础，但也可结合观察、面谈和文件审查进行。 第六章 质量管理体系的建立1. 0建立的依据:ISO9001:2000；而ISO9004：2000是业绩改进指南2. 0建立的一般步骤2.1QMS策划2.2QMS文件的编制2.3QMS运行2.4QMS评价和完善3. 0建立质量管理体系的基本点3.1有明确规定的质量方针和质量目标
34、，并能有效运行的质量管理体系；3.2能保持和持续改进的质量管理体系。3.3 能形成文件并能提供客观语气的质量管理体系；3.4 能够不断增强顾客满意度的质量管理体系。4. 0 建立质量管理体系的基本要求4.1 强调质量策划4.2 强调整体优化4.3 强调预防为主4.4 强调满足顾客对产品的要求4.5 强调过程概念4.6 强调质量与效益的统一4.7 强调持续改进4.8 强调全面质量管理的作用 内部质量审核实施计划 编号：QRAD011/A审核目的：审核范围：审核依据：审核组长： 审核组员：日期时间第一组第二组受审核部门审核范围受审核部门审核范围审核组内部沟通或与受审部门主管沟通首次会议： 月 日
35、： ：末次会议： 月 日 ： ：拟制： 日期： 批准： 日期： 内审不合格报告序号： 编号：QRAD16/A受审核部门：部门主管：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合标准条件款号：责任部门：原因分析：建议采取的纠正措施：限定完成日期：部门主管确认：采取的纠正措施：签名： 日期： 纠正措施有效性验证描述验证人员签名： 日期： 已完成并有效性正在实施中 下次验证日期： 未实施或无效 重开报告编号： 内部审核报告编号：QRAD17/A审核目的：审核范围：审核依据：审核日期：受审核部门：部门主管：审核组长：审核组员：审核计划实施情况：存在的主要问题：体系运行综合评价（有效性、合格性）：审核组长： 日期： 管理者代表： 日期： 附：内审不合格报告 份内部
