1、机械制造企业安全质量标准化考核评级标准安监管管二字200511号工贸企业安全生产标准化建档明细1 目标1.1 年度安全生产目标1.2 年度安全生产指标1.3 部门年度安全生产目标1.4 部门年度安全生产指标1.5 年度安全生产目标实施计划1.6 年度安全生产指标实施计划1.7 年度安全生产目标与指标考核办法1.8 安全目标与指标实施情况的检查或监测记录1.9 安全生产目标的完成效果定期评估和考核记录1.10 评估报告1.11 年度安全生产目标实施计划（调整）1.12 年度安全生产指标实施计划（调整）2 组织机构和职责2.1 设置安全管理机构文件2.2 设立安全生产领导机构2.3 企业主要负责人
2、授权书2.4 安全管理人员任命书2.5 部门负责人任命书2.6 安全专题会会议记录2.7 安全生产责任制2.8 安全生产责任制发布文件2.9 安全生产责任制落实情况考核记录2.10 企业主要负责人履职情况说明2.11 管理层安全生产责任制培训记录2.12 安全生产责任制适宜性评审记录2.13 安全生产责任制更新记录3 安全投入3.1 财务报表3.2 安全费用使用台帐3.3 安全生产费用使用计划3.4 工伤保险费缴费相关资料3.5 安全生产责任保险费缴费相关资料3.6 保险评估资料3.7 保险年费资料3.8 保险赔偿等资料3.9 伤残等级鉴定资料4 法律法规与安全管理制度4.1 安全生产检查制度
3、文本4.2 伤亡事故管理制度文本4.3 职业安全健康教育制度文本4.4 建设项目安全健康管理制度文本4.5 特种设备及人员安全管理制度文本4.6 相关方安全管理制度文本4.7 防火安全管理制度文本4.8 危险作业审批制度文本4.9 电气临时线审批制度文本4.10 危险化学品管理制度文本4.11 厂内交通安全管理制度文本4.12 职业病预防管理制度文本4.13 安全奖惩制度文本4.14 安全防护设备管理制度文本4.15 防尘防毒设施管理制度文本4.16 劳动防护用品管理制度文本4.17 女工和未成年人保护制度文本4.18 易燃易爆场所管理制度文本4.19 安全生产“五同时”管理制度文本4.20
4、劳动合同安全监督制度文本4.21 临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员安全管理制度文本4.22 防火制度文本4.23 班组岗位达标管理制度文本4.24 安全生产投入保障制度文本4.25 安全教育培训管理制度文本4.26 设备设施安全管理制度文本4.27 事故应急救援制度文本4.28 安全生产标准化绩效评定管理制度文本4.29 文件和档案管理制度文本4.30 变更管理制度文本4.31 设备设施运行管理制度文本4.32 危险作业审批管理制度文本4.33 危险区域动火作业管理制度文本4.34 进入受限空间作业管理制度文本4.35 能源介质作业管理制度文本4.36 高处作业管理制度文本4.3
5、7 大型吊装作业管理制度文本4.38 交叉作业管理制度文本4.39 动土作业管理制度文本4.40 操作规程管理制度文本4.41 防雷安全管理制度文本4.42 法律法规标准规范管理制度发布生效文件4.43 适用的安全生产法律法规与其他要求定期识别和获取记录4.44 适用的安全生产法律法规与其他要求清单4.45 适用的安全生产法律法规与其他要求文本4.46 适用的安全生产法律法规与其他要求传达给从业人员记录4.47 适用的安全生产法律法规与其他要求培训记录4.48 适用的安全生产法律法规与其他要求考核记录4.49 安全生产规章制度发放记录4.50 安全生产规章制度培训记录4.51 安全生产规章制度
6、考核记录4.52 安全生产规章制度修订记录4.53 安全规章制度编制记录4.54 安全规章制度使用记录4.55 安全规章制度评审记录4.56 岗位操作规程文本4.57 岗位操作规程发放记录4.58 岗位操作规程培训记录4.59 岗位操作规程考核记录4.60 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况检查记录4.61 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况评估报告4.62 操作规程修订记录4.63 操作规程编制记录4.64 操作规程使用记录4.65 操作规程评审记录4.66 操作规程修订记录5 教育培训5.1 识别安全教育培训需求记录5.2 各
7、类人员的培训计划5.3 培训记录5.4 安全培训效果评估资料5.5 安全培训效果改进资料5.6 主要负责人安全资格证书(复印件)5.7 安全生产管理人员安全资格证书(复印件)5.8 特种作业操作资格证书(复印件)5.9 特种设备作业人员证(复印件)5.10 操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训记录5.11 操作岗位人员进行安全教育和生产技能考核记录5.12 新员工 “三级”安全教育记录5.13 “四新”专门的安全教育和培训记录5.14 转岗、复岗培训考核记录5.15 特种作业与特种设备作业人员台帐5.16 外来人员安全教育记录5.17 外来人员危害告知记录5.18 外来参观、学习等人员使用劳
8、保用品记录5.19 安全文化建设资料6 生产设备设施6.1 “三同时”资料6.2 “三同时”评估、审核认可手续6.3 项目立项审批手续6.4 设计单位资质资料6.5 评价单位资质资料6.6 施工单位资质资料6.7 项目安全评价报告6.8 安全设施变更记录6.9 隐蔽工程验收资料6.10 安全预评价报告备案资料6.11 安全专篇备案资料6.12 安全验收评价报告备案资料6.13 建厂设计文件6.14 厂区平面布置图6.15 车间工艺布置图6.16 照度测量资料6.17 消防验收意见书（复印件）6.18 消防机构备案文件6.19 防雷检测报告（复印件）6.20 消防机关监督检查记录6.21 火灾自
9、动报警器资料6.22 发电机房验收资料6.23 防爆合格证（复印件）6.24 安全装置定期检定报告（复印件）6.25 有毒气体报警仪检测报告6.26 工业管道管网图6.27 项目建议书6.28 可行性研究报告6.29 总体开工方案6.30 竣工验收资料6.31 设备设施检维修计划6.32 设备设施运行台帐6.33 设备设施检维修记录6.34 设备设施检维修方案6.35 检修人员安全教育记录6.36 检修人员施工现场安全交底记录6.37 检修完毕验收记录6.38 特种设备设计文件6.39 特种设备使用登记证（复印件）6.40 特种设备检验检测机构定期检验检测文件（复印件）6.41 特种设备安装及
10、及使用维修说明文件6.42 特种设备监督检验证明等文件6.43 特种设备安全技术档案6.44 特种设备日常维护保养记录6.45 特种设备定期自行检查记录6.46 特种设备安全监督管理部门检查文件6.47 电缆线路预防性实验记录6.48 电网接地系统电阻定期检测记录6.49 新设备设施验收资料6.50 设备设施报废或拆除记录6.51 生产设备设施拆除时危险物品处置方案7 作业安全7.1 隐患辨识资料7.2 隐患控制措施7.3 危险作业许可证7.4 不安全行为辨识资料7.5 不安全行为控制措施7.6 劳动防护用品发放标准7.7 劳动防护用品发放记录7.8 劳动防护用品合格证7.9 劳动防护用品使用
11、情况检查和处理记录7.10 相关方名录7.11 相关方风险评估资料7.12 相关方风险控制措施7.13 相关方作业前危险有害因素辨识资料7.14 相关方作业前危险有害因素控制措施7.15 相关方资质资料7.16 承包协议7.17 人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境的变更实施计划7.18 变更过程及变更后所产生的风险和隐患辨识、评估和控制资料7.19 重大变更报安全生产监督管理部门备案资料7.20 变更审批报告7.21 变更验收报告8 隐患排查和治理8.1 隐患汇总登记台帐8.2 隐患排查工作方案8.3 综合检查表8.4 专业检查表8.5 季节性检查表8.6 节假日检查表8.7 日常检
12、查表8.8 隐患汇总总结8.9 隐患治理方案8.10 隐患整改通知书8.11 隐患排查和治理情况统计分析表8.12 安全预警指数系统资料9 重大危险源监控9.1 重大危险源辨识、评价资料9.2 重大危险源风险分类、分级资料9.3 重大危险源台帐9.4 重大危险源备案资料9.5 放射物品使用许可证（复印件）9.6 重大危险源监控技术措施9.7 重大危险源监控组织措施9.8 重大危险源检查记录10 职业健康10.1 健康检查总结报告书10.2 职业病危害因素检测、评价报告书10.3 产生危害健康的场所和岗位辨识资料10.4 急七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且
13、作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 证券时报2011年2月28日第A011版以“厘清中国式PE误区 适度发展并购投资基金”标题全文刊发:证券投资基金法不宜搞成大杂烩深圳市创业投资同业公会常务副会长兼秘书长王守仁 证券投资基金法经过两年多广泛征求意见和反复修改，于今年1月份提出证券投资基金法（修订草案）(以下简称“基金法草案”)，下发监管部门、基金公司等业内征求意见，并且据悉证券投资基金法修法已正式列入2011年全国人大常委会立法计划。令人诧异的是，“基金法草案”竟然被搞
14、成一个“大杂烩”，把未上市交易的股权也当作证券投资基金的投资品种，并在“第十章非公开募集基金的特别规定”，将非证券股权类投资基金纳入证券投资基金法一并立法。这种做法不仅违背了立法的基本理念，也有悖于国际惯例，更不符合中国实际。一、把“股权”与股票混为一体是严重错乱1、何为“股权”？顾名思义，即股东权益的简称，属经济学一种学术范畴，既不是商业范畴，也不是法学范畴。其科学内涵是投资人对某企业法人出资入股，拥有法定的权力、责任和利益，即拥有企业全部或部分的财产所有权、经营决策权、监督管理权、收益分配权及财产处置权，并对企业债务承担相应的责任。其法律形式有两种：一类是非证券化的实物形态股权，即在工商行
15、政管理部门依照公司法和工商行政管理条例有关规定注册登记的凭证，投资者所拥有的股权，体现为其投资额在被投资企业全部净资产中所占的份额或比例。第二类是依法发行的股票及其衍生产品（如可转换优先股，可转换债、认购权证等），其法律依据是公司法和证券法。我国证券市场经过20 年持续稳健快速发展，什么是股票，如何发行，又如何交易监管，已成为国人的常识，而且国人都晓得，依法发行和交易的股票和工商注册登记的股权凭证，是两类性质完全不同的投资品。另外，由于发行方式不同，股票又分为公募发行和私募发行。所谓公募发行就是通过公开媒介等方式，向社会公众发行认购，其发行对象不确定；所谓私募发行就是根据法律法规的相关规定，向
16、具有投资资格的特定对象发行，即采用私下发行的方式。至于股票交易，由于其发行分为公募和私募，因而根据多层次资本市场的相关规定，又在不同资本市场上采取不同方式挂牌交易，不同层次的股票交易市场，都各自规定不同的挂牌交易规则。比如美国便分为纽交所、纳斯达克和OTCBB等。在我国多层次资本市场体系中，凡是在上海证券交易所主板、深圳证券交易所中小企业板和创业板挂牌交易的股票，统称为上市股票，而在中关村股份代办转让系统及即将开设的全国场外交易市场（即OTC）挂牌交易的则不是上市的股票，但这类股票虽是私募发行，却可允许在OTC公开交易。由此可知，无论从法理上还是我国实际情况都充分说明，所谓股权的科学内涵，包括
17、广义和狭义两种，一种是广义，指笼统的股东权益，它是经济学意义上的学术概念。另一种是狭义，在我国社会经济生活中，专指在工商行政管理部门依法注册登记的凭证，这种凭证是非标准化的实物股权形态。因此，它不是证券投资基金投资品。如果人为地将实物形态的股权也包含在有价证券的定义中，并且以此为依据加以立法，便会使证券投资基金法成为一盘大杂烩。二、股权投资基金（PE）在欧美专指杠杆金融并购投资基金1、何为“基金”？首先，应搞清何为基金？严格地讲，基金是金融学意义上的一个学术概念，它指的是由两个以上多数投资者，依据相关法律法规而设立的“集合投资制度”。当这种“集合投资制度”以公司和合伙形式设立时，本质即是一种特
18、殊的工商企业（“基金法草案”把信托型称作契约型是不妥的）。基金按其设立的功能分为两类，一类是投资类盈利性基金，包括证券及其衍生产品投资基金、货币基金、创投基金、并购基金和对冲基金等。另一类是非盈利性社会公益基金，如各类捐赠基金、社会慈善基金等。此外，基金按投资主体又可分为政府设立的各类基金和民间投资机构设立的各类基金。近年来，国人对“基金”这一概念存有诸多认识误区，集中表现为把“基金”这一“集合投资制度”当作既不是公司也不是合伙的另一类组织形式，某些地方政府甚至自行立法，允许注册设立所谓“基金”，置国家颁布的公司法、合伙企业法和工商行政管理条例于不顾，不晓得公司型基金和合伙型基金必须依法在工商
19、行政管理部门注册登记为法定的企业组织形式。此外，甚至有些机构和个人打着“基金”的旗号，行非法集资之实，从事某些诈骗活动。2、股权投资基金（PE）是专指杠杆金融并购投资基金。在美国20世纪70年代末80年代初的第四次并购浪潮中，以KKR为代表的杠杆并购投资基金以一种新的并购工具开始崭露头角。随后因垃圾债券蓬勃兴起，杠杆并购投资基金借以成为并购浪潮中的新生力量，到80年代末90年代初，由于垃圾债券破灭及运用垃圾债券进行杠杆融资并购的一些企业纷纷破产倒闭，从而导致杠杆并购投资基金名声扫地而步入萧条。进入90年代中期，美国经济呈现持续增长，加之信贷放宽，贷款利率下降和税收漏洞等，杠杆并购投资基金又再度
20、活跃起来，他们一方面在机构自身及其活动的专业化上进行了彻底改选，另一方面为了与过去的不光彩形象划清界限，也为了推销自己，便改头换面，更改名称，先头叫杠杆收购，后来改为管理收购，最后又改为私募股权。与此同时，在英国和欧洲，一方面由于并购需求市场庞大，另一方面由于并购基金易于带来企业裁员、减税和研发投入减少等负面效应，而引起政府当局的担忧和势力强大的工会的抵制，于是，他们学习美国也将杠杆并购投资基金改称为私募股权投资基金。据英国学者盖伊弗雷泽桑普森资产的博弈一书所讲，在英国和欧洲创业投资联合会的会员中，绝大多数是杠杆并购投资企业，而不是创投企业。沿用英国法律体系的香港，其类似行业组织就称为“创业/
21、私募股权投资协会”。美国并购投资基金的高峰期出现在2004-2007年期间，他们利用克林顿政府1999年废除格拉斯-斯蒂格尔法案并通过金融服务现代化法案，放宽金融管制，加上银行利率很低，其融资收购的杠杆率常常高达十倍，甚至数十倍，并以被并购企业的资产抵押和未来收益抵押或担保发行债券（即CLO和CDO）募集并购资金，使被并购企业背上沉重的债务负担，并通过投资银行对债券进行包装，再由评级机构评级后卖给投资者。其中有些又卖给保险机构，转换成信用违约掉期凭证（CDS）。除此之外，象KKR、黑石、凯雷、TPG、贝恩资本、托马斯李合伙公司、CD&R及弗斯特曼-利特尔等杠杆并购大鳄，除从事并购投资业务之外，
22、还提供银行融资、经营对冲基金和投资银行服务等，被称为“金融超市”。诚然，不可否认，杠杆金融并购基金通过创新公司的融资机制和改善公司治理，对美国上世纪六、七十年代跨行业分散经营进行并购和整合，对推动美国产业重组和升级等起到了积极的作用，但在美国次贷金融危机中，却又不光彩地充当了推波助澜的角色。有鉴于此，奥巴马政府颁布多德弗兰克华尔街改革与消费者保护法案，除对对冲基金加以监管之外，也对专注从事杠杆并购活动的股权投资基金也进行必要的监管，强制要求其去高杠杆化。然而，该法案明确指出，对于创业投资基金和家族类投资基金等非杠杆化的投资基金则予以豁免。3、“中国式”股权投资基金是国人制造的“怪物”。首先，让
23、我们考察一下“中国式”股权投资基金提法的由来。20世纪90年代末，国家发改委草拟了产业投资基金管理暂行办法（送审稿），但在国务院常务会议上被否决。进入本世纪后，国家有关部委出于加快推动产业升级的初衷，再次提出发展产业投资基金，但却忽视投资类基金必须遵循市场运作的规则，并置行政许可法于不顾，以行政审批方式，先后批准设立了数十家产业投资基金。于是，全国从省、市直至到县掀起了一股颇有声势的申报设立产业投资基金的“旋风”，但由于其投资功能定位不明确和管理运作机制背离市场法则，导致诸多产业投资基金经营状况不佳。随后，国家发改委与北京大学组成考察团远赴欧洲进行考察，在考察报告中，不加分析地称欧洲的私募股权
24、投资基金就是中国的产业投资基金。2007年在天津第二届“国际融洽会”上，监管层某些权威人士公开讲，今后不要再讲产业投资基金，要讲股权投资基金（PE）！并且人为规定：创投基金（VC）应投早期项目，股权投资基金（PE）则投后期成熟项目。从此，“中国式”股权投资基金的这一怪论便在国内铺天盖地传播开来，并成为主流思维。随之，全国股权投资协会借以宣布筹备，京津沪等地政府先后制定股权投资基金注册设立相关办法及优惠政策，并由此陆续成立了一些股权投资基金，国家发改委也抓紧制定相关管理办法，但因遭到各方反对而被搁浅。出乎意料的是，2011年1月，国家发改委办公厅下发“关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案
25、管理工作的通知”，要对部分地区股权投资基金进行备案监管。其次，在欧美名为私募股权投资基金而实为并购投资基金，为什么传到中国来却变成专注投资成熟后期即IPO之前非上市企业的一种投资工具？其理论和实践的依据是什么？众所周知，创业企业的创业活动是一个长期成长过程，在上市之前，要经过若干成长阶段，如创业期（早期）、成长期和扩张期等，尤其是我国的中小创业企业是在改革开放中草创发展起来的，他们往往在进入扩张期之后，尽管已有了一定规模的销售收入和利润，但却遭遇诸多发展瓶颈，尤其是由于存在管理、财务、技术、市场、政策等风险而难以渡过扩张期的“死亡之谷”，当事人的意志分为事件和行为两类。其中，行为通常表现为（）。A民事法律行为B行政行为C违法行为D自然行为E司法行为标准答案：A， B， C， E
