1、环境审核术语定义环境审核术语定义 环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过 程的结果呈报委托方程的结果呈报委托方 1 审核(ISO/DIS9000)： 为获得证据并对其进行客观地评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。 环境审核术语定义 2 审核准则： 与收集的审核证据相比较
2、的一组方针、程 序或要求。（ISO/DIS9000) 审核员用来同所收集的关于主题事项的审 核证据进行比较的方针、惯例、程序和要 求(ISO14010) 环境审核术语定义环境审核术语定义 3 审核证据(ISO14010)： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。 环境审核术语定义环境审核术语定义 4 审核证据(ISO/DIS9000) 经验证的事实陈述或与审核有关其他的信 息的记录 注：审核证据可以是定性的或定量的 环境
3、审核术语定义 5 审核发现(ISO/DIS9000)： 将收集到的审核证据与审核准则进行 比较所得出的评价结果。 环境审核术语定义环境审核术语定义 6 审核结论： 审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证(ISO14010) 在考虑了所有审核发现以后，由审核组 所决定的审核结果(ISO/DIS9000) 环境审核术语定义环境审核术语定义 7 委托方： 委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织 审核委托方(ISO/DIS9000) 要求审核的个人或组织 环境审核术语定义环境审核术语定义 8 受审核方： 受审核的组织。 环境审核术语定义环境审核
4、术语定义 9 相关方： 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或 团体（ISO/DIS9000) 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的 个人或团体（ISO14004) 环境审核术语定义环境审核术语定义 10 技术专家： 为审核组提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员(ISO14010) 对于被审核的某个特殊的领域，提供专业 知识或经验的人员(ISO/DIS9000) 环境审核术语定义环境审核术语定义 11 环境审核基本特征 1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对 环境活动/事项作出客观的评价 2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核 领域无 直接的责任关系
5、,确保客观、公正地获 取审核证据 12 环境审核基本特征环境审核基本特征 3.3.符合性符合性 根据审核目的、范围、准则根据审核目的、范围、准则, ,验证环境活动验证环境活动/ /事事 项的符合程度项的符合程度 4.4.文件化文件化 无论是审核的方法、步骤无论是审核的方法、步骤, ,还是审核过程都应以还是审核过程都应以 文字的形式记录下来文字的形式记录下来, ,以充分体现此项工作的严以充分体现此项工作的严 谨、客观、公正谨、客观、公正 13 环境审核的主要特点环境审核的主要特点 1.1.以保护环境为最终目的以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相尽管各类环境审核的目的、内
6、容及方法各不相 同同, ,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和但是他们最终目的都是为了减少环境污染和 环境风险环境风险, ,促进环境保护与经济的协调发展促进环境保护与经济的协调发展. . 2.2.以抽样检查贯穿整个审核过程以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约受时间、空间、条件等诸多因素制约, ,必然导致必然导致 审核工作只能采取抽样的方式进行审核工作只能采取抽样的方式进行. . 14 环境审核的主要特点环境审核的主要特点 3.3.是一个系统化、文件化的评价过程是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制环境审核是按照系统化、文件化的程序来控
7、制 整个过程的一个规范化活动整个过程的一个规范化活动, ,其中规范化的准则其中规范化的准则 、方法及过程都被以文件化的方式记录下来、方法及过程都被以文件化的方式记录下来. . 4.4.按规定的审核准则实施环境审核按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依 据据. . 15 环境审核的主要特点环境审核的主要特点 5.5.客观性客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性环境审核具有鲜明的客观性、公正性, ,是一个充是一个充 分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断 的过程的过程, ,其避免以主
8、观臆断作为审核的结果其避免以主观臆断作为审核的结果. . 16 1.环境标志审核： 对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评 价的活动。产品生命周期分析将成为环境 标志审核的主要支撑工具 环境审核的类型环境审核的类型 17 2.清洁生产审核 ： 对正在运行的和计划的企业生产过程等实 行的分析和评估活动 , 目的是： 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染 环境审核的类型环境审核的类型 18 3.环境行为符合性审核： 对照国家的环境法律法规及其他要求评价 组织环境行为符合性的活动。 审核的结果可以为组织制定和实施环境改 进提供依据 环境
9、审核的类型环境审核的类型 19 4.应负责任审核： 对组织的环境责任进行的评审，目的是 确定污染的最终责任者 为银行业、保险业提供环境污染与风险的 依据，确定交易活动中的环境风险和责任 环境审核的类型环境审核的类型 20 5.5.环境管理体系审核：环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的环境管理体系是否符合环断一个组织的环境管理体系是否符合环 境管理体系审核准则的一个以文件支持境管理体系审核准则的一个以文件支持 的系统化、验证过程，包括将这一过程的系统化、验证过程，包括将这一过程 的结果呈报管理者的结果呈报管理者 环境审核的类型环境
10、审核的类型 21 环境管理体系审核 环境管理体系审核的目的: 通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准 则的符合性 判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施 与保持 发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域 评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系 持续适用和有效 22 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的条件环境管理体系审核的条件: : 1.1. 被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境管理体系必须是正规的 1) 1) 组织应建立并运行文件化的环境管理体系组织应建立并运行文件化的环境管理体系 2) 2) 组织的环境管理体系结构清楚、层次分明组织的环境管理体系结构清楚、层次
11、分明 3) 3) 组织的环境管理体系文件有效并且受控组织的环境管理体系文件有效并且受控 23 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的条件环境管理体系审核的条件: : 2. 2. 环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说一般来说 , , 环境管理体系审核应以环境管理体系审核应以 ISO14001:1996 ISO14001:1996 标准为指南标准为指南, , 无论是内部无论是内部 审核审核, , 还是外部审核还是外部审核, , 均应有计划地、系统地均应有计划地、系统地 实施实施. . 同时应保证审核人员的客观独立性和具同时应保证审核人员的
12、客观独立性和具 备一定的环境保护知识及审核能力备一定的环境保护知识及审核能力, , 以保证对以保证对 环境管理体系作出客观公正的评价环境管理体系作出客观公正的评价. . 24 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的条件环境管理体系审核的条件: : 3. 3. 环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程由于环境管理体系的运行是一个连续的过程, , 而审核活动的时间和人员都是极为有限的而审核活动的时间和人员都是极为有限的, , 因因 此此, , 环境管理体系审核活动只能进行抽样检查环境管理体系审核活动只能进行抽样检查. .
13、 25 环境管理体系审核准则： 1.第一方审核：组织的EMS文件，适用于组 织的环境法律法规和其他要求为审核准则 2.第二方审核:主要以合同或法定的要求为审 核 准则 3.第三方审核:主要以EMS、适用的环境法律 法规及其他要求、受审核方EMS文件为审核 准则 环境管理体系审核环境管理体系审核 26 环境管理体系审核的类型: 1.环境管理体系内部审核(第一方审核) 由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施).其目的如下: a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,
14、采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进 环境管理体系审核环境管理体系审核 27 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型: : 2.2.环境管理体系外部审核环境管理体系外部审核( (分第二方审核与第三方审核分第二方审核与第三方审核) ) 第二方审核第二方审核由相关方或其代表进行由相关方或其代表进行. .其其目的目的如下如下: : 1)1)选择合适的合作伙伴选择合适的合作伙伴 2) 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3) 3)促进合作方改进环境管理体系促进合作方改进环境管理体系 第三方审核第三方审核由认证
15、机构或其委托的审核机构进行由认证机构或其委托的审核机构进行. .其其 目的目的如下如下: : 28 环境管理体系审核的类型: 1)确定组织环境管理体系是符合规定要求 2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的 有效性 3)为受审核方提供一个改进的机会 4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册 5)提高企业声誉,增强竞争力 环境管理体系审核环境管理体系审核 29 环境管理体系审核环境管理体系审核 内审和外审的相同点内审和外审的相同点 1. 都属于境管理体系核范畴，都要遵循境核 指南准ISO14010中定的基本原 2. 都是EMS行核，都要以ISO14001准作 核依据 3. 目的都是EMS
16、与有关准的符合程度 4. 都由独立于受核部之外的核来行 5. 都按正的程序和做法来行 6. 核程序和段大致相同 7. 核都具的素基本相同 30 环境管理体系审核环境管理体系审核 内审和外审的区别内审和外审的区别: : 项 目 内 审 外 审 委托方、核方和 受核方 不区分，都是同一三方不同 核的主要目的和 重点 ，正和防不合格 ，改自身的体系 是否批准或合同 核划 例行核，一般用分散式核 ，月、年覆盖 集中核，所有部和所有要素的 核 本量及深度 充裕，本量多，核 可以深 短，本量及深度相小 首末次会不正，比短 正，全面明，人介、程序 、方法、保密等 不符合分 按性分，目的在于抓住 正、价体系改
17、 按重程度分，目的在于决定是 否、可 正措施 重、可做具体咨，正措 施要跟踪、分析有效性 不能做咨，正措施划的 施要跟踪 31 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS内审功能内审功能: : 1.1.评价评价EMSEMS中各项环境管理活动中各项环境管理活动/ /事项执行状态的事项执行状态的 符合性符合性 ; ; 2.2.评价实施评价实施/ /实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案 及预期环境绩效等的有效性及预期环境绩效等的有效性; ; 3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性; ; 4.4.评价向相关方提供
18、绿色理念评价向相关方提供绿色理念/ /产品产品/ /过程过程/ /活动的可信性活动的可信性; ; 5.5.评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性; ; 6.6.评价获得第三方认证评价获得第三方认证/ /保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性 32 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS内审功能内审功能: : 1.1.评价评价EMSEMS中各项环境管理活动中各项环境管理活动/ /事项执行状态的事项执行状态的 符合性符合性 ; ; 2.2.评价实施评价实施/ /实现环境方针、目标、指标、环境管理方案实现环境方针、目标、指标、环境管理方案 及预期环境绩效等的有效性及预
19、期环境绩效等的有效性; ; 3.3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性评价满足环境法律法规及其他要求的一致性; ; 4.4.评价向相关方提供绿色理念评价向相关方提供绿色理念/ /产品产品/ /过程过程/ /活动的可信性活动的可信性; ; 5.5.评价持续改进或污染预防的可能性评价持续改进或污染预防的可能性; ; 6.6.评价获得第三方认证评价获得第三方认证/ /保持合格注册的可能性保持合格注册的可能性 33 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS内审步骤内审步骤: : 首次会议 收集审核证据 审核发现 末次会议 1. 启动审核 2. 审核准备 3. 实施审核 4. 审核报告及文件留
20、存 5. 纠正措施及跟踪验证 6. 审核记录总分析及管理评审 审核范围 文件预审 制定审核计划 审核组分配任务 准备工作文件 检查表 审核记录表 不符合报告表 会议记录 开不符合报告 审 核 过 程 34 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS内审范围内审范围: : 1.1.审核应覆盖菹组织审核应覆盖菹组织EMSEMS的全部管理要素的全部管理要素; ; 2.2.在管理上在管理上, ,审核应包括审核应包括EMSEMS覆盖的全部部门和覆盖的全部部门和 职能职能; ; 3.3.在场所上在场所上, ,审核应覆盖到审核应覆盖到EMSEMS所辖范围所辖范围; ; 4.4.审核应覆盖组织审核应覆盖组
21、织EMSEMS所涉及的活动所涉及的活动/ /产品及服产品及服 务务; ; 35 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS文件预审文件预审: : 1.1.文件审核的目的文件审核的目的 1) 1) 了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准 则及相关的环境法律法规的要求则及相关的环境法律法规的要求 2) 2) 体系文件是否具备适用性和可操作性体系文件是否具备适用性和可操作性 3) 3) 为现场审核做准备为现场审核做准备 36 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS文件预审文件预审: : 2. 2. 文件审核的要求文件审核的要求 1) 1)
22、 判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则 所适用的全部管理要求所适用的全部管理要求 2) 2) 判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确 3) 3) 判断组织的实际情况是否与其文件相符判断组织的实际情况是否与其文件相符 4) 4) 判断组织的体系文件是否现行有效判断组织的体系文件是否现行有效, , 并符合文件控并符合文件控 制的要求制的要求 5) 5) 判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略 语是否作出书面说明语是否作出书面说明 37 环境管理体系
23、内审环境管理体系内审 EMSEMS文件预审文件预审: : 3. 3. 文件审核的对象文件审核的对象 主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导 书等文件书等文件. . 除此以外还应审阅一些资料除此以外还应审阅一些资料, , 如如 : : 环评报告环评报告 、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等. . 38 文件的审核方法文件的审核方法 文件内容的审核文件内容的审核 - -符合性符合性 - -系统性系统性 - -协调性协调性 文件格式的审核文件格式的审核 - -有效性有效性 - -统一性统一性 环境管
24、理体系内审环境管理体系内审 39 环境管理体系手册审核环境管理体系手册审核 对照标准逐一审查，不应有遗漏对照标准逐一审查，不应有遗漏 手册与程序应有对应关系手册与程序应有对应关系 要素间接口逻辑关系清楚要素间接口逻辑关系清楚 环境管理体系内审环境管理体系内审 40 环境管理体系内审环境管理体系内审 程序文件审核程序文件审核 标准规定的程序文件标准规定的程序文件 每一程序文件的内容完整每一程序文件的内容完整 与其它文件协调与其它文件协调 41 环境管理体系内审环境管理体系内审 文件格式审核文件格式审核 有效版本有效版本 审批审批 文件受控标识文件受控标识 发布日期和版本变更发布日期和版本变更 编
25、号一致编号一致 修改标识修改标识 文件格式文件格式 42 环境管理体系内审环境管理体系内审 EMSEMS审核计划审核计划: : 1.1. 年度审核计划年度审核煑田袐豒e舰颕舰癧荑譛b膗鹎葧屝塎呔TT瑢扎扡葭v齙瑢扎扡葭v齙琀葞蒟鹶罘晦恛葟Q琰葞蒟鹶罘晦恛葟Q圠坦圠灿坑灿敧襺葎U恦葏敧襺葎U恦葏_敎葫晶恛鮀_敎葫晶恛鮀簠靟籟靟硾h乾葭啓讉萀捷橫葦癎讉讉詗虣讉癟杣讉葟艶侂敓硾h0匀伀匀伀葵澀葵澀谀谰匀伀匀伀腎薉聛腎薉聛匀伀匀伀葎膑葎膑艎啙魣獶艎啙魣獶鐀İ敛鑑İ敛匀伀匀伀唀啟譥吀偑皀呖乾葭襺讉瞋匀伀葵澀襺葎穞襺襺襺襺繛繛襺襺萀葓渀蒐塎瀀鮂塵葹匀詓蒍楎葠荶襺匀伀葵澀襺猀襺魎邍襺襺昀怀猀猀蜀嘀攀帀嘀攀缀嘀攀乾葭襺讉瞋襺葎匀伀葵澀襺剎镒魎邍葮襺匀伀葵澀乾葭襺讉瞋幼蜀İ奎塎晝恛塵智恛譎煎衛蠰層奏蕛墄姿葞犉籦妀匀伀葵澀İ奎塎晝恛塵堥晝恛塵乾葎祶潏魎邍襺葎映恛赎屝匀伀葵澀İ奎塎晝恛塵匀伀葵澀春恛譎葎啓縀縀繎敞葎啓魎邍n堀鹐魎邍魣堀堀蜀地吀伀蕖扎葛襺敲虧谠煲匀伀葻敛湎敔敛匀伀匀伀葵澀襺魎
