1、管理体系时候，对重大环境因素予以充分考虑。5.4.2.10在识别危险源时，应考虑：5.4.2.10.1作业活动中常规的和非常规、紧急和异常的活动；5.4.2.10.2所有进入作业场所的人员的活动；5.4.2.10.3无论是自有的、租赁的、借用的设备和设施可能造成的伤害。5.4.2.11评价危险源时应考虑：5.4.2.11.1该项活动发生事故的可能性大小；5.4.2.11.2人体暴露在该危险环境中的频繁程度；5.4.2.11.3一旦发生事故造成的损失及后果。5.4.2.12当承接新项目或施工过程中的活动、产品或服务发生较大变化或法律、法规及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险因素进行补充识别，
2、及时重新评价、确定重大环境因素和重大危源险源，并适时组织识别环境因素和危险源，评价重大环境因素和重大危险源，并及时更新。5.4.2.13当管理体系中某一过程（要素）更改时，对由此引起的其它过程（要素）的变化做出判定，及时策划采取对应措施，以确保管理体系的完整性。5.4.2.14依据对管理目标、指标定期的沟通、检查、评审的结果与所建立的目标的差距，策划如何调整已确定的过程、组织机构、职能分工、产品实现过程的活动，努力提高已确定的管理目标，达到改进目的。5.4.3法律法规及其他要求、合规性评价(GB/T19001-2008准4.2.3 GB/T24001-2004标准4.3.2 4.5.2 GB/
3、T28001-2001标准4.3.2)5.4.3.1公司综合办公室在文件、法律法规及其合规性评价控制程序中规定了如何确认、获得现有法律法规及其他要求的适用性，并跟踪其变化，及时更新。有关职能应适时组织对公司遵守相关法律、法规及其他要求的情况，针对存在问题，及时采取对应措施，实现改进。5.4.3.2公司法务合约部为公司法律、法规及其他要求管理的主控部门，负责组织公司经营、生产等活动所涉及到的所有法律、法规及其他要求的收集、归档、应用和法律纠纷的处理，组织对法律法规及其他相关要求的识别；负责组织公司年度有效文件清单的评审，并组织下发有效文件清单。5.4.3.3公司总部各部门负责各自业务范围内法律、
4、法规及其他要求的识别、获取、更新，确保有效版本的使用，并将收到的新的有关的法律法规及其他相关要求及时传递致法律事务科。5.4.3.4有关部门及时将相关最新的法律法规及其他要求清单有效版本清单传递给各单位，以方便执行。5.4.3.5公司法务合约部应适时组织对遵守质量、环境、职业健康安全管理体系相关法律法规及其他要求遵守情况的评价，并采取对应的管理措施，实现遵守法律法规及其他要求的改进，进一步改进各项工作。5.4.4质量、环境、职业健康安全目标、指标及其管理方案(GB/T24001-2004标准GB/T28001-2001标准)5.4.4.1公司安全环境部依据初始评审的结果和重大环境因素清单、重大
5、危险源清单制定环境管理方案、职业健康安全管理方案，作为指导性意见下发到有关单位，有关单位根据实际情况参照执行；公司、分公司及其他业务主管部门、项目经理部须明确管理目标、指标，并付诸实施，对环境和职业健康安全事故进行预防，实现改进，确保环境、职业健康安全目标、指标的实现。5.4.4.2质量、环境、职业健康安全目标、指标的编制依据(GB/T19001-2008准5.4.1 GB/T24001-2004标准4.4.3 GB/T28001-2001标准4.3.3)（1）公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标、指标；（2）有关法律、法规及其他要求；（3）相关方的期望和要求；（4）重大环境因素和重大危害
6、因素；（5）公司财务状况和经营要求；（6）技术方案的先进性和可选性等。5.4.4.3质量、环境、职业健康安全目标、指标及管理方案的修订当公司的产品、活动、服务或其他情况发生变化时，公司应及时调整更新质量、环境、职业健康安全目标、指标及其管理方案，正常情况下每年汇总、评审一次。5.5职责权限与沟通(GB/T19001-2008准5.5 GB/T24001-2004标准4.4.1 GB/T28001-2001标准4.4.1)5.5.1职责和权限为确保“三整合”管理体系的有效运行，最高管理者根据实际情况设立适当组织机构（见附表），规定各职能部门和人员的职责、权限（见管理手册中管理职责和相互关系和见过
7、程职能分配表1、2、3。5.5.2管理者代表(GB/T19001-2008准5.5.2 GB/T24001-2004标准4.4.1 GB/T28001-2001标准4.4.1)最高管理者在最高管理层中任命一名管理人员担任管理者代表，其职责和权限见管理手册中管理职责5.5.4.2部分。5.5.3信息沟通(GB/T19001-2008准5.5.3 GB/T24001-2004标准4.4.3 GB/T28001-2001标准4.4.3)公司工程部组织制定、保持信息沟通控制程序，对信息沟通做出了具体规定等。以在不同的层次和职能之间，就公司管理体系的过程（要素）及其有效性进行沟通以加强理解和执行，协调管
8、理，使公司形成内外、上下、左右联系的信息网络体系并对沟通的形式、途径、内容和主要方式以及监督进行了解释和规定。5.5.3.2内部信息沟通的主要内容：（1）质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标、管理方案；（2）重大环境因素、重大危害因素及相关信息；（3）岗位职责履行情况信息；（4）培训信息；（5）过程（要素）的监视和测量信息；（6）审核及管理评审信息；（7）相关法律、法规及其它要求信息；（8）紧急情况及应急响应的信息；（9）质量、环境、职业健康安全事故及其处置信息；（10）员工及相关方的抱怨、投诉、媒体曝光事件等。5.5.3.3内、外部信息沟通的主要内容：（1）顾客对产品质量、服务的投诉或要
9、求；（2）相关法律、法规及其它要求的变更信息；（3）质量、环境、职业健康安全方针的有关信息；（4）质量、环境、职业健康安全检测结果的信息；（5）外部审核与监督检查的信息；（6）相关方的投诉信息、媒体信息；（7）各类报表等。5.5.3.4交流方式电话、信函、电子邮件、黑板报、会议、作业指导书、网络信息平台沟通等。上述交流应应形成记录，记录有关保存。5.5.4职责(GB/T19001-2008标准GB/T24001-2004标准GB/T28001-2001标准)5.5.4.1总经理（1）是公司质量、环境、职业健康安全工作的第一责任人，对全公司的质量、环境、职业健康安全等工作负总的责任。（2）组织贯
10、彻国家和上级有关质量、环境、职业健康安全工作的方针、政策、法律法规和指令，通过各种途径向全体员工传达满足顾客要求和法规要求的重要性。（3）确定公司组织机构，合理分配管理职能，委派管理者代表，确定与管理体系有关人员职责、权限和相互关系。（4）负责公司管理体系的总体策划和企业宏观管理，领导和协调各项保证活动，批准发布管理手册，组织和领导质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施、改进。（5）主持管理评审会议，审批管理评审报告。（6）支持管理者代表和有关职能部门开展工作，为公司的管理体系有效运行提供良好的环境，提供必要的资源。（7）批准公司重大问题的处理和改进方案。（8）主持召开公司级管理会议。（
11、9）对公司重大合同的评审结果进行决策。（10）教育员工树立质量、环保、职业健康、安全和“以顾客为中心”的企业战略思想。（11）结合本企业实际，主持制定公司管理方针、管理目标和中、长期发展规划和管理目标，并组织实施。5.5.4.2党委书记（1）履行党委书记职责，主持公司党建和思想政治全面工作。（2）主抓公司领导班子建设和人才队伍建设。（3）协助总经理抓经营管理工作，分管企业管理和战略管理。（4）负责公司规章制度建设及稳定工作。（5）负责公司总部行政管理工作。5.5.4.3管理者代表（1）按照标准要求建立、保持、改进“质量、环境、职业健康安全管理体系”。（2）审核质量、环境、职业健康安全管理手册，
12、审批程序文件。（3）领导、策划和组织内、外部审核，协调公司、相关方之间与管理体系有关事宜。（4）参与组织制定公司管理方针、目标或指标，组织制定公司中、长期工作规划和阶段性目标并组织实施。（5）审批公司“三整合”管理体系年度内部审核计划和内审报告，向总经理报告管理体系运行状况，将内审报告和体系运行意见提交管理评审会议。（6）督促第一、二、三方审核报告、管理评审报告决定落实情况；适时组织召开相关职能部门负责人会议，对审核报告、管理评审报告及其他决议的实施进行协调和验证。（7）对分管工作及分管部门的工作质量负责，负责落实总经理交办的其他工作。5.5.4.4生产副总经理（1）协助总经理认真贯彻国家和上
13、级有关质量、环境、职业健康安全管理工作的法律法规和指令。（2）负责公司相关质量、环境、职业健康安全管理工作。（3）主持公司生产调度会，负责协调进度与质量、环境、职业健康安全的关系，确保公司的施工生产始终在保证职业健康安全、工程质量和环保的前提下进行。（4）对施工过程中的人、机、料、法、环等生产要素进行协调。（5）负责公司应急准备与响应控制程序的组织实施工作。（6）定期组织公司的质量、安全工作检查，审核检查通报，及时解决有关问题。（7）对分管工作及分管部门的工作质量负责，并负责完成总经理交办的其他工作。（8）参加管理评审会议，并负责管理评审会议有关决议的实施。 5.5.4.5行政副总经理（1）协
14、助公司总经理抓好公司行政管理、后勤保障工作。（2）负责公司的人力资源管理、安全保卫管理工作。（3）负责公司“三产”经营管理工作。（4）对分管工作及分管部门的工作质量负责，并负责完成总经理交办的其他工作。（5）参加管理评审会议，负责管理评审会议有关决议的实施。5.5.4.6经营副总经理（1）在总经理领导下，对公司的经营管理工作负总的责任。（2）根据公司管理目标，组织制定公司的经营策略和发展规划。（3）领导公司经营系统提高管理水平，主持重大合同评审并提出评审意见。（4）负责公司的合同评审和合同管理工作，增强顾客满意度。（5）负责拟订公司承包合同，并明确合同中的顾客相关要求。（6）参加管理评审，落实
15、管理评审会议相关决议。（7）对分管工作和分管部门工作质量负责，并负责落实总经理交办的其他工作。5.5.4.7总工程师（1）在总经理领导下认真贯彻国家和上级有关质量工作的方针、法律法规及其他要求，对公司的工程技术工作负总的责任。（2）组织贯彻国家和上级颁发的质量标准和施工规范、规程等，并结合实际，主持制定公司有关的技术标准、施工工艺和操作规程等。（3）协调公司技术系统各部门之间的业务工作，领导技术系统推进质量管理，提高质量保证能力。（4）主持编制公司中、长期科技发展规划及年度科技工作计划，审批重大工程项目的施工组织设计。（5）结合公司实际，领导“四新”的开发和推广、应用工作。（6）协助公司总经理
16、，组织有关部门对有关重大问题进行调查和处理。（7）负责组织有关部门对工程质量进行检验和评定。（8）对分管工作和分管部门工作质量负责，并完成总经理交办的其他工作。5.5.4.8总经济师（1）在总经理领导下，对公司的经营管理工作负责。（2）负责公司项目清算、结算、清欠工作。（3）负责公司法律事务工作。（4）参加管理评审，落实管理评审会议相关决议。（5）对分管工作和分管部门工作质量负责，并负责落实总经理交办的其他工作。5.5.4.9总会计师（1）组织、指导财务系统各项工作的开展。（2）贯彻执行质量、环境、职业健康安全方针和企业经济政策。（3）负责落实公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行所需的资金
17、。（4）参加管理评审，落实管理评审会议相关决议。（5）对分管工作和分管部门工作质量负责，并落实总经理交办的其他工作。5.5.4.10工会主席（1）组织指导工会系统质量、环境、职业健康安全管理工作的开展。（2）代表员工合法权利，监督实施员工劳动保护管理工作。（3）参加管理评审，并负责管理评审决议在本系统的组织实施工作。（4）对分管工作及分管部门的工作质量负责，完成总经理交办的其他工作。5.5.4.11公司总部各部门5.5.4.11.1综合办公室（1）全面负责本系统与质量、环境、职业健康安全管理有关的各项工作，对本系统的工作进行检查、指导。（2）负责组织文件、法规及其合规性评价控制程序、档案管理制
18、度的编制、建立和实施。（3）负责组织、指导本系统有关单位和部门贯彻公司管理方针、目标，编制本部门管理目标、指标，并实施。（4）及时向领导、有关部门反映相关方意见。（5）参加管理评审会议，提交管理评审会议意见。（6）负责公司机关通讯、车辆、办公用品的管理工作。（7）负责公司企业管理工作，调查、研究企业发展中存在问题，就企业管理中存在问题和前瞻性问题向公司领导提出参考意见。（8）制定企业管理法规，制定中、长期发展规划，并组织实施。（9）组织年度工作会的筹备、召开等具体管理工作。（10）参与、开展其他相关的管理活动。5.5.4.11.2人力资源部（1）负责公司人力资源控制程序、岗位任职条件及绩效考评
19、管理制度的编制、建立、实施。（2）负责本公司人力资源状况分析、规划、开发、引进、培训，为企业正常开展生产、管理提供人力资源保障。（3）协助公司领导做好各级管理人员的选用、配备工作，组织对各岗位人员管理职责履行绩效进行考核，负责公司薪酬、劳动合同、人事档案、福利、社会保险与待遇的管理。（4）负责组织国家执业资格考试的报名、取证、管理工作。（5）负责制定公司员工教育培训计划，确保相关岗位人员及关键岗位人员都得到培训，配合开展三级安全教育。（6）负责本部门环境因素、危险源的辩识、统计、控制。（7）组织各项专业培训工作。（8）贯彻公司管理方针，实现本部门管理目标。（9）会同组织部门搞好二级单位、项目经
20、理部班子建设、管理工作。（10）参加管理评审会议，提出提交管理评审会议意见。（11）参与、开展其他与质量、环境、职业健康安全有关的管理工作。5.5.4.11.3经营部（1）负责公司环境、职业健康安全管理体系中顾客要求和市场营销管理制度、顾客满意度信息监控办法的编制，并组织实施。（2）负责组织向客户宣传质量、环境、职业健康安全的方针，收集客户对质量、环境、职业健康安全的方面的反馈意见，负责顾客满意度信息调查和改进。（3）负责本部门的环境因素、危险源的识别、控制。（4）负责公司营业执照、资质证书、安全生产许可证、组织机构代码证等资信证书的申报、年检、换证、资质增项等工作。（5）负责联营项目标前协议
21、的签订。（6）联营项目标前协议书的签订。（7）组织工程项目招投标文件的评审工作，并牵头组织合同的起草、洽谈工作。（8）贯彻公司管理方针，实现本部门管理目标。（9）参加管理评审会议，提出提交管理评审会议的意见。（10）参与、开展其他与质量、环境、职业健康安全有关的管理工作5.5.4.11.4商务部（1）负责编制、审核公司的预结算工作。（2）负责编制、审核公司的投标预算和报价工作。（3）组织编制、审核公司各个项目的标本分离工作。（4）负责公司内部分包结算工作的检查、指导。（5）协助相关业务部门做好商务谈判、合同评审工作。（6）负责项目部成本核算的检查、指导工作。（7）贯彻公司管理方针，实现本部门管
22、理目标。（8）参加管理评审会议，提出提交管理评审会议的意见。（9）参与、开展其他与质量、环境、职业健康安全有关的管理工作5.5.4.11.5材料设备部（1）负责机械设备管理制度、物资管理制度、机械设备、周转材料管理办法的编制，并组织实施。（2）贯彻公司管理方针，实现本部门管理目标。（3）在进行材料、机械管理时，要考虑质量、环境、职业健康安全管理的内容。（4）参加管理评审会议，提出提交管理评审会议的意见。（5）做好公司机械设备租赁和管理工作。（6）负责公司管理体系其他相关要求在本部门、资出入库管理台帐，专用工、器具交接单、开箱验收单10年建设单位设备开箱检验记录30年建设单位或物资委托管理单位按
23、批次开箱的归入此类进口设备免税申请及海关批复、报关及擀检验收文件永久海关设备移交及与厂家往来文件10年建设单位及厂家设备缺陷等质量问题索赔及谈判永久建设单位及厂家835工程会议纪要、简报、报表工程协调会议纪要、项目管理及专业会议纪要10年建设单位工程简报、工程统计报表等30年建设单位839其他84风电施工文件本表所列仅为主要施工文件，实际归档文件不限于此840施工综合文件施工技术文件专业施工组织设计30年施工单位确定重要梁板结构部位的技术文件（结构实体检测计划）30年施工单位土建工程设计更改文件设计更改登记表及设计更改通知单、变更设计洽商单、材料代用通知单、涉及设计变更的工程联系单等永久施工单
24、位原材料质量证明文件原材料质量跟踪管理记录，原材料、构件及半成品进场报审单，出厂和质量证明文件，委托单及复试报告等30年施工单位、监理单位、检测单位未使用国家技术公告禁止和限制使用的技术（材料、成品）检查报告施工测量及沉降观测文件施工方格网测量、厂区平面控制网、高程控制网、全厂沉降观测记录与报告永久测量单位工程联系单工程联系单10年施工单位其他管理文件进场设备仪器年检及报验文件工程所用计量器具登记表30年施工单位现场搅拌站资质证明及报审10年施工单位绿色施工策划与措施10年施工单位强制性条文执行实施计划施工单位单位工程综合性文件工程开工/复工报审表30年施工单位施工图会检记录30年施工单位施工
25、方案、措施（作业指导书）及技术、安全交底记录30年施工单位中间交付验收交接表30年施工单位单位工程竣工验收文件30年施工单位841风力发电机组安装工程包含风力发电机组基础，风力发电机组安装、风力发电机组监控系统、塔架、电缆、箱式变压器、防雷接地网等分部工程本表所列仅为主要文件，实际归档文件不限于此1.风力发电机组基础测量放线记录30年施工单位工程施工测量记录30年施工单位土方回填的试验报告、回填土检测报告30年施工单位地基处理试验报告30年施工单位桩基试验报告30年施工单位地基处理及桩基施工记录30年施工单位地基强度、压实系数、注浆体强度检查记录30年施工单位地基承载力试验记录30年施工单位复
26、合地基桩体强度、地基承载力检查记录30年施工单位单桩竖向抗压承载力及桩身完整性检查记录30年施工单位多节柱定位实测记录30年施工单位沉降观测记录、觉降观测示意图30年施工单位重锤夯褥试夯记录、重锤夯实施工记录30年施工单位强夯施工记录、强夯汇总记录30年施工单位土和灰土挤密桩桩孔施工记录30年施工单位土和灰土挤桩桩孔分填施工记录30年施工单位振冲地基施工记录30年施工单位单管旋喷施工记录30年施工单位二重管旋喷施工记录30年施工单位三生管旋喷施工记录30年施工单位灌注桩成孔记录30年施工单位灌注桩混凝土浇筑记录30年施工单位灌注桩施工记录汇总表30年施工单位混凝土（钢）桩打桩施工记录汇总表30
27、年施工单位混凝土（钢）桩接头施工记录30年施工单位混凝土（钢）桩打桩施工记录30年施工单位地基处理施工记录30年施工单位用千斤顶加预应力记录30年施工单位钢筋冷拉记录30年施工单位柱、梁接头钢筋焊接记录30年施工单位钢筋材质及焊接接头的度验报告30年施工单位混凝土开盘鉴定记录30年施工单位混凝土搅拌记录30年施工单位混凝土搅拌机计量器校验记录30年施工单位混凝土浇通知单30年施工单位同条件试块留置测温记录30年施工单位混凝土生产质量控制记录30年施工单位混凝土生产强度统计评定记录30年施工单位混凝土原材料及混凝土试件的试验报告30年施工单位混凝土强度、抗渗、抗冻等试验报告混凝土结构实体强度检测
28、报告地基验槽、钢筋、基础环、地下混凝土、接地等隐蔽工程验收记录30年施工单位强制性条文件执行检查记录30年施工单位单位工程施工质量评定汇总表30年施工单位检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收记录30年施工单位2.风力发电机组安装（含塔架）风机基础环境测评记录及复检记录30年施工单位隐蔽工程验收记录30年施工单位风机的安装及调试技术资料30年施工单位建设单位与风机供货商签署的调试、试运验收意见30年施工单位力矩紧固记录30年施工单位风机塔架、浆叶、发电机、电缆安装记录30年施工单位高强螺栓连接副复检报告、高强螺栓连接副扭矩复检报告30年施工单位润滑油复检记录轴系同轴度现场复检记录制动系统检查记录冷却系统检查记录变浆系统检查记录偏航系统检查报告每台风机调试试运质量检验评定统计表30年施工单位主要缺陷和处理情况一览表，重大质量问题的原因分析处理结果报告及会议记录或纪要等文件30年施工单位施工和高度未完项目清单30年施工单位强制性条文件执行检查记录30年施工单位单位工程施工质量评定汇总表30年施工单位检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收记录30年施工单位分部工程质量验收签证30年施工单位3.风力发电机组监控系统各台风机240H连续并网运行记录30年施工单位实际负荷曲线30年施工单位经统计的风速功率曲线30年施工单位安全保护试验记录3
