1、第十章第十章 经济经济一体化与关税一体化与关税同盟理论同盟理论第一节 经济一体化形式第二节 关税同盟理论第十章第十章 经济一体化与关税同盟经济一体化与关税同盟理论理论End10/2/1第1页第一节第一节 经济一体化形式经济一体化形式一、自由贸易区一、自由贸易区二、关税同盟二、关税同盟三、共同市场三、共同市场四、经济同盟四、经济同盟五、完全经济一体化五、完全经济一体化End10/2/2第2页一、自由贸易区一、自由贸易区概念：概念：自自由由贸贸易易区区（Free Trade Area）：它是指由签署有自由贸易协定两个或两个以上国家或地域组成贸易区域。自由贸易区内逐步减免甚至取消关税与进口数量限制，
2、同时，保留组员国各自原有独立对区外国家关税结构和其它贸易保护办法。End10/2/3第3页自由贸易区特点自由贸易区特点1、自自由由贸贸易易区区一一个个主主要要特特征征是是在在该该一一体体化化组组织织参参加加者者之之间间相相互互取取消消了了商商品品贸贸易易障障碍碍，组组员员国国内内厂厂商商能能够够将将商商品品自自由由地地输输入入和和输输出出，真真正正实实现现了了商商品品自自由由贸贸易易，不过它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或组员国之间。2、自自由由贸贸易易区区另另一一个个主主要要特特征征是是组组员员国国之之间间没没有有共共同同对对外外关关税税。各组员国之间自由贸易并不妨碍各组员国针对非自由贸易
3、组员国（或第三国）采取其它贸易政策。所以，自由贸易区组员国之间没有共同对外关税。End10/2/4第4页自由贸易区例子自由贸易区例子自由贸易区最经典例子是英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于1960年形成欧洲自由贸易联盟（EFTA，芬兰于1961年加入该组织）、及1993年由美国、加拿大、墨西哥之间达成北美自由贸易协定（NAFTA），还有就是拉丁美洲自由贸易协会（LAFTA）。未来亚太自由贸易区（APEC）即为自由贸易区。End10/2/5第5页二、关税同盟二、关税同盟关关税税同同盟盟（Customs Union）：它是指两个或两个以上国家经过签署条约或协定取消区域内关税或其它进
4、口限制，并对非同盟国家实施统一关税率而缔结同盟。这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。它除了包含自由贸易区基本内容外，而且组员国对同盟外国家建立了共同、统一关税税率，结盟目标在于使参加国商品在统一关境以内市场上处于有利地位，排除非组员国商品竞争，它开始带有超国家性质。End10/2/6第6页关税同盟特点（关税同盟特点（1）1、关税同盟要求组员国之间共同、统一对外关税，实际上是将关税制订权让渡给经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让渡。所以，关税同盟对组员国约束力比自由贸易区大。End10/2/7第7页关税同盟特点（关税同盟特点（2）2、从从经经济济一一体体化
5、化角角度度看看，关关税税同同盟盟也也含含有有某某种种不不足足。伴随组员国之间相互取消关税，各组员国市场将完全暴露在其它组员国厂商竞争之下。各组员国为保护本国一些产业需要采取愈加隐蔽办法，如非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已经明确要求了取消非关税壁垒问题，所以，关税同盟包含着勉励组员国增加非关税壁垒倾向。3、关关税税同同盟盟只只处处理理了了组组员员国国之之间间边边境境上上商商品品流流动动自自由由化化问问题题。当某一组员国商品进入另一个组员国境内后，各种国内限制办法依然组成了自由贸易障碍。End10/2/8第8页关税同盟例子n历史上第一个关税同盟建立于1834年，德意志18个小邦废除内部关税，对外
6、统一征收保护关税，成立德意志关税同盟。它出现具有超国家组织形式。其目在于一方面为成员国提供更广泛市场，促进成员国之间商品流通和贸易自由化；其次，排挤非成员国商品进入，保护各成员国国内经济。n关税同盟最著名例子是欧洲联盟，或称为欧洲共同市场，它是于1957年由西德、法国、意大利、比利时、荷兰和卢森堡等国组成。n此外，属于这种形式经济一体化组织还有：中美洲共同市场（Central American Common MarketCACM）、非洲东非共同市场（East African Economic CommunityEAEC）等。End10/2/9第9页三、共同市场共共同同市市场场（Common M
7、arket）：它是指除了在组员国内完全废除关税与数量限制并建立对非组员国共同关税外，还取消了生产要素流动各自限制，允许劳动、资本等在组员国之间自由流动。在商品自由流动方面，它现有对外统一关税，有协调间接税制度、产品标准化制度；在资本自由流动方面，有协调筹资制度；在劳动自由流动方面，有学历和技术等级相互认可制度等等。共同市场下经济调整超国家性质比关税同盟更深入。End10/2/10第10页共同市场特点共同市场特点共同市场建立需要组员国让渡多方面权利，主要包含进口关税制订权、非关税壁垒，尤其是技术标准制订权、国内间接税率调整权、干预资本流动权等等。这些权利让渡表明一国政府干预经济权利在减弱，而经济
8、一体化组织干预经济权利在增强。然而，因为各组员国经济有差异，统一干预政策往往难以奏效，所以超国家一体化干预能力也是有限。End10/2/11第11页四、经济同盟四、经济同盟经经济济同同盟盟（Economic Union）：它是共同市场和经济共同体向超国家一体化宏观协调机制发展详细步骤，是一个较高层次区域经济一体化组织形式。其内容是，在实施关税、贸易和市场一体化基础上，深入协调组员国之间经济政策和社会政策，包含货币、财政、经济发展和社会福利政策，以及相关贸易和生产要素流动政策，并拥有一个制订这些政策超国家共同机构。End10/2/12第12页经济同盟特点经济同盟特点1、经济同盟主要特点是组员国之
9、间在形成共同市场基础上，深入协调它们之间财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策协调到达一定程度，以致建立了组员国共同使用货币或统一货币时，这种经济同盟称为经济货币同盟。如欧洲经货联盟。2、经济同盟意味着各组员国不但让渡了建立共同市场所需要权利，更主要是组员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行权利。End10/2/13第13页五、完全经济一体化五、完全经济一体化完完 全全 经经 济济 一一 体体 化化（Complete Economic Integration）：这是经济一体化最高级形式。完全经济一体化不但包含经济同盟全部特点，而且各组员国还统一全部重大经济政策，如财政政策、货币政策以及相
10、关贸易和生产要素流动政策。在这个一体化组织内，各组员国税率尤其是增值税率和尤其消费税率基本协调一致；它建立统一中央银行，使用统一货币；取消外汇管制，实施一样汇率管理；逐步废除跨国界金融管制，允许相互购置和发行各种有价证券；实施价格统一管理等等。End10/2/14第14页完全经济一体化特点完全经济一体化特点1、完全经济一体化组织普通有共同组织管理机构，这种机构权力以组员国部分经济决议与管理权限让渡为基础。2、完全经济一体化特点是就其过程而言是逐步实现经济及其它方面制度一体化。从结果上看，它是类似于一个国家经济一体化组织。完全经济一体化组织形式有两种：一是邦联制，其特点是各组员国权利大于超国家经
11、济一体化组织权利；二是联邦制，其特点是超国家经济一体化组织权利大于各组员国权利。End10/2/15第15页经济一体化形式比较经济一体化形式比较 End10/2/16第16页第二节 关税同盟理论一、关税同盟静态效应二、关税同盟扩大出口效应三、关税同盟动态效应四、关税同盟负面影响End10/2/17第17页一、关税同盟静态效应一、关税同盟静态效应概述：概述：对关税同盟理论研究最有影响是以美国经济学对关税同盟理论研究最有影响是以美国经济学范纳（范纳（Jacok Viner）和李普西（）和李普西（KGLipsey）。按照）。按照范纳关税同盟理论，完全形态关税同盟应具备以下三个范纳关税同盟理论，完全形
12、态关税同盟应具备以下三个特征：特征：（1）完全取消各组员国间关税；）完全取消各组员国间关税；（2）对来自组员国以外国家和地域进口设置统一关税；）对来自组员国以外国家和地域进口设置统一关税；（3）经过协商方式在组员国之间分配关税收入。这种）经过协商方式在组员国之间分配关税收入。这种自由贸易和保护贸易相结合结构，使得关税同盟对整个自由贸易和保护贸易相结合结构，使得关税同盟对整个世界经济福利影响展现双重性，即贸易创造和贸易转移世界经济福利影响展现双重性，即贸易创造和贸易转移并存。并存。End10/2/18第18页关税同盟理论n关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制变更对内取消关税，对外设置共同关税
13、对国际贸易静态和动态效应。n所谓关税同盟静态效应，所谓关税同盟静态效应，是指假定在经济资源总量不变、技术条件没有改进情况下，关税同盟对集团内外国家、经济发展以及物质福利影响。n关关税税同同盟盟主要特点是“对内自由、对外保护”，关税同盟在扩大区域贸易同时，也降低了区域内外国家之间贸易往来，所以，它对国际贸易有很大影响。n详细来说，关税同盟静态效应能够概括为：贸易创造（Trade creation）和贸易转移（Trade diversion）效应。End10/2/19第19页（一）贸易创造效应（一）贸易创造效应贸易创造效应是指因为关税同盟内实施自由贸易后，产品从成本较高国内生产转往成本较低组员国生
14、产，从组员国进口量增加，新贸易得以“创造”。另外，一国由原先从同盟外国家高价购置转而从结盟组员国低价购置也属于贸易创造。End10/2/20第20页贸易创造效应贸易创造效应第一，因为组员国之间相互取消关税，组员国由原先生产并消费本国高成本、高价格产品，转向购置组员国低价格产品，从而使消费者节约开支，增加福利。第二，提升生产效率，降低成本。从一国看，以扩大贸易取代了本国低效率生产；从关税同盟整体看，生产从高成本组员国转向低成本组员国，因二提升了资源配置效率，给组员国带来福利增加。它代表了关税同盟自由贸易方向。End10/2/21第21页贸易创造效应：图形贸易创造效应：图形EndOQPDSPPPt
15、abcdeS0D0D1图101 贸易创造效应参加关税同盟前10/2/22第22页贸易创造效应：图形说明贸易创造效应：图形说明（1）在101中，横轴表示参加关税同盟组员国国内市场X商品供求数量，纵轴表示X商品价格。该国在参加关税同盟之前，对外遭受进口关税，使得X商品市场价格为Pt，需求量为OD0，国内供给量为OS0，进口量为S0D0。End10/2/23第23页贸易创造效应：图形说明贸易创造效应：图形说明（2）参加关税同盟后，组员国之间相互取消关税，此时搭档国X商品价格为Pp，因为X商品价格是下降，该国对X商品需求量为OD1，在价格降低后，该国国内生产者退出X商品生产，全部X商品都从搭档国进口，
16、进口X商品从S0D0扩大到OD1。参加关税同盟后，该国对外贸易规模扩大了。不但如此，在X商品价格降低后，该国消费者消费剩下增加了，即由参加关税同盟以前a增加到参加关税同盟以后a+b+c+d+e。其中b部分是从生产者剩下转到消费者那里，d部分是从政府关税收入转到消费者那里，所以，这两部分是一国范围内各部门之间内部转移。End10/2/24第24页贸易创造效应：图形说明贸易创造效应：图形说明（2）而c、e部分则是参加关税同盟后该国得到净福利，其中c部分得自用搭档国生产代替本国生产形成资源节约，e部分则是消费者增加消费净剩下。所以，一国参加关税同盟能够带来贸易规模扩大和福利水平提升。End10/2/
17、25第25页（二）贸易转移效应（二）贸易转移效应（1）假定缔结关税同盟前关税同盟国不生产某种商品而采取自由贸易立场，无税（或关税很低）地从世界上生产效率最高、成本最低国家进口产品；关税同盟建立后，同盟组员国产品转由同盟内生产效率最高国家进口。假如同盟内生产效率最高国家不是世界上生产效率最高国家，则进口成本较同盟成立增加，消费开支扩大，使同盟国社会福利水平下降，这就是贸易转移效应。End10/2/26第26页贸易转移效应（贸易转移效应（2 2）n第一，因为关税同盟，阻止从外部低成本进口，而使消费者由原来购置外部低价格产品转而购置组员国高价格产品，增加了开支损失，降低了福利。n第二，从全世界角度看
18、，这种生产资源重新配置造成了生产效率降低和生产成本提升，因为这种转移有利于低效率生产者，使资源不能有效地分配和利用，使整个世界福利水平降低。所以，它代表了关税同盟贸易保护方向它代表了关税同盟贸易保护方向它代表了关税同盟贸易保护方向它代表了关税同盟贸易保护方向。End10/2/27第27页贸易转移效应：图形贸易转移效应：图形EndOQPQ1Q2Q3PWPPPheabcdcD图102贸易转移效应10/2/28第28页贸易转移效应：图形说明贸易转移效应：图形说明在图102中，横轴表示X商品进口数量，纵轴表示X商品价格。在该国参加关税同盟之前，该国从第三国进口X，此时，其进口价格为PW，征收关税后国内
19、正常价格为Ph，由此，政府能够取得b+c两部分关税收入。End10/2/29第29页贸易转移效应：图形说明贸易转移效应：图形说明该国参加关税同盟后，因为组员国之间相互取消关税，所以搭档国进口价格为pp，即比第三国加关税以后价格要低，从而该国X进口就从第三国转向搭档国，造成了贸易方向转移，不过这种转移是该国政府失去了关税收入。总之，参加关税同盟所造成组员国贸易方向转移带来了两个方面损失，一是组员国贸易方向转移，即从低价格第三国进口转向高价格搭档国进口，在进口相同产品情况下，该组员国付出了较高进口代价；二是政府失去了关税收入。End10/2/30第30页贸易创造与贸易转移综合分析贸易创造与贸易转移
20、综合分析EndQOPSDPWPhPPfabcdeM5M6M4M3M2M1图103 贸易创造与贸易转移综合分析消费者剩下10/2/31第31页图形说明（图形说明（1）在图103中，横轴表示进口数量，纵轴表示商品价格，曲线S表示X商品供给曲线，曲线D表示需求曲线。Ph表示本国价格，Pp表示搭档国国家，Pw表示自由贸易或第三国价格。在该国参加关税同盟以前，其进口价格为Pw，该国进口量为M2M3，此时关税收入为c+d，消费者剩下为f。End10/2/32第32页图形说明（图形说明（2）参加关税同盟以后，进口量为M1M4，即增加进口M1M2+M3M4，消费者剩下增加了a+b+c+e。该国由此赢利a+b。
21、不过政府失去关税收入是c+d，其中c部分转移到消费者那里，而d部分则支付给了搭档国生产者，因而是该国损失。该国决定是否参加关税同盟基本尺度是比较a+b与d大小。假如a+bd，则贸易创造大于贸易转移，假如a+bd，则贸易转移大于贸易创造。End10/2/33第33页图形说明（图形说明（3）n由图可见，当本国与伙伴国市场价格或成本差别越大时，图中两个价格间距离越远，从而贸易创造越大。其次，本国需求曲线越平坦，本国与伙伴国之间单位价格差异所带来需求量变化越大，从而消费者剩余增加就比较多。在伙伴国与第三国之间也存在一定关系，即伙伴国与第三国之间价格差异越小，本国失去关税收入也就越小，反之越大。从图中可
22、以看出a+bd，所以贸易创造大于贸易转移，该国可以参加关税同盟。End10/2/34第34页图形说明图形说明结论结论对一个组员国而言，贸易创造大于贸易转移是有条件：（1）本国对贸易商品供求弹性较大；（2）本国与其它组员国之间贸易商品成本差异较大；（3）搭档国与第三国或非组员国同种贸易商品价格或成本差异较小。End10/2/35第35页二、关税同盟扩大出口效应二、关税同盟扩大出口效应在前面分析关税同盟经济效应时，只是讨论了一国加入关税同盟前后得自进口方面福利影响。实际上，不论进口增加给该国带来多大好处，总是有一个现实问题存在着：就就是是进进口口增增加加所所带带来来贸贸易易收收支支问问题题。因因为
23、为在在该该国国商商品品出出口口量量不不变变情情况况下下，进进口口量量增增加加将将给给该该国国带带来来大大量量进进口口支支付付，从从而而出出现现贸贸易易收收支支逆逆差差情情况况。在现实中，一国参加关税同盟不但能够带来一定商品进口量增加，还会带来出口增加，对于一个希望参加关税同盟国家（尤其是小国）而言，它加入往往并非看准该关税同盟能给它带来多少进口好处，更多是看重其产品出口市场。总体上看，关税同盟将给参加国带来更大出口机会，从而带来更多福利。End10/2/36第36页关税同盟扩大出口效应：图形关税同盟扩大出口效应：图形EndQQPDASADBSBOPUPWPthefigdbac图104 关税同盟
24、扩大出口效应10/2/37第37页扩大出口效应：图形说明扩大出口效应：图形说明（1）在图104中，左半部分是A国生产、消费和出口情况。右半部分是B国生产、消费和进口情况。假设C国生产成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为Pw，等于C国生产成本。B国对来自全部国家进口商品一律征收关税，征税后价格为Pt。此时A国出口为fg，B国进口量为ab。B国进口量中有一部分来自A国，从A国进口数量为ac，即ac=fg，而剩下部分则从C国进口，进口量为cb。End10/2/38第38页扩大出口效应：图形说明扩大出口效应：图形说明（2）A、B两国组成关税同盟后，因为B国对A国进口商品免税而对C国进口依然征收关
25、税，故在B国市场上A国商品价格要低于C国一样商品价格，于是B国转而只从A国进口。但A、B两国间关税刚一撤除时，B国对进口商品需求大于A国出口供给（对应于Pw），所以B国出口价格要上升，出口扩大。当价格升至Pu时，A、B两国贸易到达平衡，A国出口等于B国进口，即hi=de。End10/2/39第39页扩大出口效应：结论扩大出口效应：结论加入关税同盟对A国来说，能够到达扩大出口、增加出口收入目标。这一点对于那些国内市场狭小国家来说无疑有很主要现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，对这些国家来说不失为一个好选择。End10/2/40第40页三、关税同盟动态效应三、关税同盟动态
26、效应1、关税同盟第一个动态效应是市场扩大效应、关税同盟第一个动态效应是市场扩大效应（或规模经济效应）。（或规模经济效应）。关税同盟建立后，在排斥第三国产品同时，为组员国之间产品相互出口创造了良好条件。全部组员国国内市场组成一个统一区域性市场，这种市场范围扩大促进了企业生产发展，使生产者能够不停扩大生产规模，降低成本，享受到规模经济利益。而且能够深入增强同盟内企业对外，尤其是对非组员国同类企业竞争能力。所以，关税同盟所创造市场扩大效应引发了企业规模经济实现。这种效应与幼稚产业论有一些相同之处，因而比较适合于一向国内市场狭小或比较依赖对外贸易国家。End10/2/41第41页关税同盟动态效应关税同
27、盟动态效应2 2、关税同盟建立促进了组员国企业之间竞争。、关税同盟建立促进了组员国企业之间竞争。、关税同盟建立促进了组员国企业之间竞争。、关税同盟建立促进了组员国企业之间竞争。在各组员国组成关税同盟以前，许多部门已经形成了国内垄断，因而不利于各国资源配置和技术进步。组成关税同盟后，因为各国市场相互开放，各国企业面临着来自于其它组员国同类企业几个那种。各企业为在竞争中取得有利地位，必定会纷纷改进生产经营效率，增加研究与开发投入，增强采取新技术意识，不停降低生产成本，从而在同盟内营造出一个浓烈竞争气氛，提升经济效率，促进技术进步。End10/2/42第42页关税同盟动态效应关税同盟动态效应3、关税
28、同盟建立有利于吸引外资。、关税同盟建立有利于吸引外资。关税同盟建立意味着对来自非组员国产品排斥，同盟外国家为了抵消这种不利影响，可能会将生产点转移到关税同盟内一向国家，在当地直接生产并销售，方便绕过统一关税和非关税壁垒。这么客观上便产生了一个伴随生产转移而产生资本流入，吸引了大量外国直接投资。End10/2/43第43页四、关税同盟负面影响四、关税同盟负面影响1、关税同盟建立促成了新垄断形成。假如关税同盟对外排他性很大，那么这种保护所形成新垄断又会成为技术进步严重障碍。除非关税同盟不停有新组员国加入，从而不停有新刺激，不然由此产生技术进步迟缓现象就不容忽略。2、关税同盟建立可能会拉大组员国不一
29、样地域之间经济发展水平差距。关税同盟建立后，资本逐步向投资环境比很好地域流动，假如没有促进地域平衡发展政策，一些国家中落后地域与先进地域差异将逐步拉大。End10/2/44第44页复习思索题（复习思索题（1）1 1、什什什什么么么么是是是是经经经经济济济济一一一一体体体体化化化化？二二二二战战战战后后后后经经经经济济济济一一一一体体体体化化化化发发发发展趋势是什么？展趋势是什么？展趋势是什么？展趋势是什么？2 2、什么是关税同盟静态效应？、什么是关税同盟静态效应？、什么是关税同盟静态效应？、什么是关税同盟静态效应？3 3、贸贸贸贸易易易易创创创创造造造造与与与与贸贸贸贸易易易易转转转转移移移移
30、含含含含义义义义是是是是什什什什么么么么？请请请请用用用用图图图图形分析（局部均衡分析）形分析（局部均衡分析）形分析（局部均衡分析）形分析（局部均衡分析）4 4、简述关税同盟福利效应（综合分析）、简述关税同盟福利效应（综合分析）、简述关税同盟福利效应（综合分析）、简述关税同盟福利效应（综合分析）5 5、关关关关税税税税同同同同盟盟盟盟一一一一定定定定能能能能够够够够增增增增加加加加组组组组员员员员国国国国福福福福利利利利吗吗吗吗？为为为为何？何？何？何？6 6、用图形说明关税同盟扩大出口效应。、用图形说明关税同盟扩大出口效应。、用图形说明关税同盟扩大出口效应。、用图形说明关税同盟扩大出口效应。7 7、简述关税同盟动态效应。、简述关税同盟动态效应。、简述关税同盟动态效应。、简述关税同盟动态效应。End10/2/45第45页复习思索题（复习思索题（2）8、关税同盟负面影响有哪些？、关税同盟负面影响有哪些？9、试比较经济一体化形式之间差异。、试比较经济一体化形式之间差异。10、结合实际，试分析区域经济一体化、结合实际，试分析区域经济一体化组织建立需具备哪些条件？组织建立需具备哪些条件？11、共同对外关税高低对关税同盟福利、共同对外关税高低对关税同盟福利效应有何影响？效应有何影响？见教材见教材P137138 10/2/46第46页本章结束本章结束谢谢大家10/2/47第47页
