1、，每個面向分別有不同 的的 次面向，生了一個包含三大面向次面向，生了一個包含三大面向96項項 的的 立體社會表現模型。立體社會表現模型。 17 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 三大面向連同其不同的次面向構成了一三大面向連同其不同的次面向構成了一 個個 4x4x6項目體：項目體： 社會責任面：經濟、法律、倫理、慈社會責任面：經濟、法律、倫理、慈 善善 社會回應面：事前準備（前瞻性行為社會回應面：事前準備（前瞻性行為 ） （proaction）、）、 包容或吸納性行為包容或吸納性行為 （accommodation）、）、 防衛（護）性行防衛（護）性行 為為 （de
2、fense）、）、 事後回應行為（事後回應行為（ reaction ） 社會問題面：股東、工作安全、品社會問題面：股東、工作安全、品 安全安全 、歧視、環境、消費者問題、歧視、環境、消費者問題 18 来自 中国最大的资料库下载 圖圖6-2 企業社會表現模型 企業社會表現模型 19 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 對責任金字塔論的批評對責任金字塔論的批評 單從經濟責任與法律責任的關係而單從經濟責任與法律責任的關係而 言，這個觀念明顯地忽略了法律的言，這個觀念明顯地忽略了法律的 優先性，一優先性，一 家企業之所以能經營，家企業之所以能經營， 首先要得到法律的許可，
3、取得到合首先要得到法律的許可，取得到合 法經營的地位。法經營的地位。 20 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 將慈善責任與倫理責任分為兩類責任將慈善責任與倫理責任分為兩類責任 有有 點奇怪，既然倫理責任包括了做一些點奇怪，既然倫理責任包括了做一些 應應 該的事，那麼做慈善一般都會納入企該的事，那麼做慈善一般都會納入企 業業 應做的事之，即屬於倫理責任，正應做的事之，即屬於倫理責任，正 如如 做一個好的企做一個好的企 業公民是履行企業的社業公民是履行企業的社 會會 倫理責任一樣。倫理責任一樣。 21 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論
4、 企業三重責任論企業三重責任論 歷史的角度而言，將社會責任分為三歷史的角度而言，將社會責任分為三 層：層： 1.社會責任社會責任 （social responsibility） 2.社會回應社會回應 （social responsiveness） 3.社會品德（社會品德（ social rectitude）。）。 22 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 依費特烈：依費特烈： 企業品德包含了作出的行為及制訂的企業品德包含了作出的行為及制訂的 政策的道德正確性。它的價容是政策的道德正確性。它的價容是 一一 組有時含含糊糊或表達不清，然而是組有時含含糊糊或表達不清，然
5、而是 一一 些組成了倫理文化的為人所深刻堅持些組成了倫理文化的為人所深刻堅持 的的 道德信道德信 念。念。 23 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 具有社會品德的企業，費氏稱之為具有社會品德的企業，費氏稱之為 CSR3 企業（企業（ CSR是英文企業社會責任是英文企業社會責任 corporate social responsibilities的的 縮寫），由社會責任、社會回應及社縮寫），由社會責任、社會回應及社 會會 品德的行使品德的行使 或落實，分別塑造了不同或落實，分別塑造了不同 的的 企業行為，及型態各異的企業。企業行為，及型態各異的企業。 24 来自 中
6、国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 具有社會品德的企業有以下的特性具有社會品德的企業有以下的特性 ： 承認倫理位於管理決策及政策的承認倫理位於管理決策及政策的 核核 心，而非邊緣地位。心，而非邊緣地位。 僱用及培訓那些接受倫理在他們僱用及培訓那些接受倫理在他們 每每 天的工作及行為占了中心地位的經天的工作及行為占了中心地位的經 理。理。 25 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 擁有一些精緻的分析工具，幫助偵擁有一些精緻的分析工具，幫助偵 測、測、 或可能預見及應付影響公司及僱員的或可能預見及應付影響公司及僱員的 實實 際的倫理問題。際的倫理
7、問題。 將目前的計畫及未來的政策與公司將目前的計畫及未來的政策與公司 的倫的倫 理文化中的核心價互相配合起來。理文化中的核心價互相配合起來。 26 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 社會責任社會責任 3P模式模式 這個模式（這個模式（ Wood 1994）將企業社會將企業社會 責任分成三個界面：責任分成三個界面： 原則（原則（ principles）、）、 過程（過程（ process）及及 效果（效果（ effects）或品（或品（ products）。）。 27 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 原則界面包含了三個要原則界面包
8、含了三個要素：素： (1)正當性（正當性（ legitimacy）包含了那些包含了那些 令企業被容許經營的企業與社會的令企業被容許經營的企業與社會的關係關係 ； (2)公共責任（公共責任（ public responsibility） 公司依其原則而行為的過程及結果公司依其原則而行為的過程及結果 相關的責任；相關的責任； (3)管理酌情權（管理酌情權（ managerial discretion） 經理依企業社會經理依企業社會 責任原則針對具體責任原則針對具體 情況做對的事。情況做對的事。 28 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 過程界定就是實際的執行，包括了三
9、個元過程界定就是實際的執行，包括了三個元 素：素： (1)環境經營偵測（環境經營偵測（ environmental scanning ） 資訊蒐集及傳遞相關的資訊到組織各資訊蒐集及傳遞相關的資訊到組織各 個部門，協助未來的規劃；個部門，協助未來的規劃； (2)涉利者管理（涉利者管理（ stakeholder management ） 了解相關涉利者關係，同時平衡及回了解相關涉利者關係，同時平衡及回 應有關的關注；應有關的關注； (3)議題管理（議題管理（ issue management）制訂制訂 及執行政策回應社會議題。及執行政策回應社會議題。 29 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章
10、企業倫理四論企業倫理四論 效果或品面包括三方面：效果或品面包括三方面： (1)部涉利者效果（部涉利者效果（internal stakeholder effects）包括檢測企業社會責任的包括檢測企業社會責任的 相關行為守則如何影響員工的日常工作相關行為守則如何影響員工的日常工作 ， 及一些相關的招聘、擢升及獎懲制度； 及一些相關的招聘、擢升及獎懲制度； (2)外部涉利者效應（外部涉利者效應（external stakeholder effects）有關有關 CSR的執行對外部涉利的執行對外部涉利 者，包括環境的正負面影響者，包括環境的正負面影響； 30 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章
11、企業倫理四論企業倫理四論 (3)外部制度效應（外部制度效應（ external institutional effects）對商業對商業 整體，包括立法的影響。整體，包括立法的影響。 31 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 單薄企業社會責任論單薄企業社會責任論 企業社會責任另外兩個主要的建議：企業社會責任另外兩個主要的建議： (1)單薄企業社會責任論（單薄企業社會責任論（The thin theory of corporate social responsibility）；）； (2)厚實企業社會責任論（厚實企業社會責任論（The thick theory of
12、 corporate social responsibility）。）。 先談單薄責任論（或單薄論）。先談單薄責任論（或單薄論）。 32 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 單薄論的主要代言人是芝加哥學派的經單薄論的主要代言人是芝加哥學派的經 濟濟 學諾貝爾獎得主米爾敦費烈民（學諾貝爾獎得主米爾敦費烈民（ Friedman 1962, 1970） 引用的文章企業的社會責任就是增加引用的文章企業的社會責任就是增加 利利 潤（潤（ The Social Responsibility of Business is to Increase Profit） 可以是單薄論的經
13、典代表作，反映了可以是單薄論的經典代表作，反映了 當當 時美國右派的自由經濟學派在商業倫理時美國右派的自由經濟學派在商業倫理 的的 一個一個 標準論點。標準論點。 33 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 費烈民認為企業社會責任是：費烈民認為企業社會責任是： 在一個自由的經濟裡，企業在一個自由的經濟裡，企業 有一有一 個而只有一個社會責任，只要在遊戲個而只有一個社會責任，只要在遊戲 規則規則 即在公開與自由競爭，沒有欺騙即在公開與自由競爭，沒有欺騙 或作或作 弊的情況下，使用資源及作出一些弊的情況下，使用資源及作出一些目目 標是標是 要增加利潤的行為要增加利潤的行
14、為 34 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 若一個企業的執行者做了包括以下的行若一個企業的執行者做了包括以下的行 為：為： 為了抑制通漲而壓抑公司品價格為了抑制通漲而壓抑公司品價格 上上 升（調高價格會為公司多賺一點錢升（調高價格會為公司多賺一點錢 ）。）。 動用超出法律所規定或對公司有利動用超出法律所規定或對公司有利 的限的限 額的資源，來降低染。額的資源，來降低染。 為了解決社會失業，減低貧窮，僱為了解決社會失業，減低貧窮，僱 用了用了 不合資格，工作效率低的工人。不合資格，工作效率低的工人。 35 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫
15、理四論 對單薄社會責任論的批評對單薄社會責任論的批評 費氏論點表面上很有服力，但含費氏論點表面上很有服力，但含 不少的困難。不少的困難。 費烈民的論證其實並沒有完全否定企費烈民的論證其實並沒有完全否定企 業要負道德責任或社會責任，他要求業要負道德責任或社會責任，他要求 企業要企業要 不欺騙、不做假，遵守法律，不欺騙、不做假，遵守法律， 在實質上無疑等於要求企業要遵守社在實質上無疑等於要求企業要遵守社 會責任。會責任。 36 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 厚實社會責任論厚實社會責任論 單薄論所生的管理模式是一種主要關心單薄論所生的管理模式是一種主要關心 企業如
16、何可以避免犯上官非，要企業避企業如何可以避免犯上官非，要企業避 免免 觸犯法律，是一種遵守型商業倫理觸犯法律，是一種遵守型商業倫理 （Compliance Model of Business Ethics），）， 而厚實論所成就的則是一種自律型商而厚實論所成就的則是一種自律型商 業業 倫理（倫理（ Autonomous Model of Business Ethics），）， 重點在發揮企重點在發揮企 業的自主性來做業的自主性來做 好事，不單只是守法，同時要主動為善好事，不單只是守法，同時要主動為善 ， 造福社會。造福社會。 37 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四
17、論 涉利者企業倫理涉利者企業倫理 引言引言 企業的經營環境不是社會真空，而是企業的經營環境不是社會真空，而是 有一個彼此緊密聯繫及互相依存的複有一個彼此緊密聯繫及互相依存的複 雜雜 社會社會 系統系統 。涉利者倫理（涉利者倫理（ stakeholder ethics）就是以此為基礎論述企業倫理就是以此為基礎論述企業倫理 ，主要理念是，企業所涉及有關個人，主要理念是，企業所涉及有關個人 或或 組織的利益都構成企組織的利益都構成企業倫理的要素。業倫理的要素。 38 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 涉利者是什麼？涉利者是什麼？ 涉利者觀點最先出現在管理學界涉利者觀點
18、最先出現在管理學界 ， 這個觀點被當作為一個策略性管這個觀點被當作為一個策略性管 理理 的工具的工具 。 什麼是涉利者？就字面意義，涉什麼是涉利者？就字面意義，涉 利利 者就是涉及利益的人。者就是涉及利益的人。 39 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 根據費民，涉利者就是任何受一根據費民，涉利者就是任何受一 個組織的行動、決策、政策、行為個組織的行動、決策、政策、行為 或目標所影響的個人或團體，或任或目標所影響的個人或團體，或任 何影響一個組織的行動、決策、政何影響一個組織的行動、決策、政 策、行為或目標的個人或團體策、行為或目標的個人或團體。 40 来自 中国
19、最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 另兩個意義相當接近的定義是：另兩個意義相當接近的定義是： 與公司有交往，及在公司有一定與公司有交往，及在公司有一定 的的 既得利益的個人或團體。既得利益的個人或團體。 那些對企業的活動的程序或及那些對企業的活動的程序或及 實實 質方面有正當的利益（質方面有正當的利益（legitimate interests）的個人的個人 或團體。或團體。 41 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 所謂所謂 stakes就是利益。社會上具就是利益。社會上具 有不同利益的個人與團體都會對企有不同利益的個人與團體都會對企 業業 生
20、影響，同時企業要達致其目標生影響，同時企業要達致其目標 時時 所採取的行為，亦會影響不同的個所採取的行為，亦會影響不同的個 人人 與團體的利益與團體的利益 。 42 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 以能影響（以能影響（ “affect”） 及為組織所影響及為組織所影響 (affected by organization“)的個人或的個人或 團體來定義涉利者是團體來定義涉利者是 否過廣？因為，可能影響否過廣？因為，可能影響 一組織目標的達成的個人一組織目標的達成的個人 或組織可以是很多的。請或組織可以是很多的。請 問一個意圖勒索巨額贖金問一個意圖勒索巨額贖金 的
21、犯罪組織應否被視為的犯罪組織應否被視為該該 公司的涉利者？公司的涉利者？ 思考題思考題 43 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 不是活著的東西是否不是活著的東西是否 能成為公司的涉利者能成為公司的涉利者 。例如，公司傳統、。例如，公司傳統、 公司文化，或企業精公司文化，或企業精 神？後代子孫？或人神？後代子孫？或人 製造出來的品，包製造出來的品，包 括房屋、汽車、電腦括房屋、汽車、電腦 等的物品，是否等的物品，是否 應被應被 視為涉利者？視為涉利者？ 思考題思考題 ： 擴大涉利者範圍擴大涉利者範圍 44 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫
22、理四論 涉利者企業經營原則涉利者企業經營原則 企業社會責任的辯論中出現了兩個不企業社會責任的辯論中出現了兩個不 同主張：同主張： (1)企業必須關心企業主（私有權的企業必須關心企業主（私有權的 主人）的權利與義務，及行使私有主人）的權利與義務，及行使私有 權時對他人權利的影響；權時對他人權利的影響； (2)管理人資本主管理人資本主 義的效應及現代企業義的效應及現代企業 對他人福祉的影響。對他人福祉的影響。 45 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 依芬及費民企圖將權利及後果做一個平依芬及費民企圖將權利及後果做一個平 衡衡 的協調，提出兩個原則作為探討企業倫的協調，
23、提出兩個原則作為探討企業倫 理理 的初步指引：的初步指引： 企業權利原則企業權利原則 企業及其管理者不能企業及其管理者不能 侵犯涉利者決定自己未來的正當的權利侵犯涉利者決定自己未來的正當的權利 。 企業效應原則企業效應原則 企業及其管理者要為企業及其管理者要為 其行為對他人的影響負責任。其行為對他人的影響負責任。 46 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 應用涉利者觀念來作為企業經營的理應用涉利者觀念來作為企業經營的理 念念 的企業必須行使兩個管理原則的企業必須行使兩個管理原則： 企業正當性原則企業正當性原則 企業必須為其企業必須為其 涉涉 利者：客、供應商、東主
24、、員工利者：客、供應商、東主、員工 、 在地社區利益為依歸。必須確認他在地社區利益為依歸。必須確認他 們們 的權利，及他們必須在某一意義下的權利，及他們必須在某一意義下 參參 與那些實質上與那些實質上 影響他們的福祉的決影響他們的福祉的決 定定 。 47 来自 中国最大的资料库下载 第第6章章 企業倫理四論企業倫理四論 涉利者代理人原則涉利者代理人原則管理人與涉利管理人與涉利 者者 及抽象的企業有代理關係，必須以涉及抽象的企業有代理關係，必須以涉 利利 者的代理人身分來維護他們的利益，者的代理人身分來維護他們標杆學習 從【海爾經驗】談企業文化及執行 力 1 海爾中國造海爾中國造 21世紀最佳企
25、業 管理典範 2 海爾簡史 1984年成立 . 從單一冰箱發展到擁有八十六類,一萬三 千多個規格的品群. 在全球有 7個工業園 ,46家工廠 ,15個設計 中心. 營業額從虧損 147億人民幣 ,成長至 2001年 ,營業額為 602億人民幣 . 2000年品牌價 320億人民幣 . 品已出口至世界 一百六十多個國家或 地區. 正式被寫入哈佛案例的大陸企業. 十六年來 ,平均年成長率 80%,被美國家 電雜誌評為全球家電業成長速度最快 的企業 . 3正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 張瑞敏談領導 員工的素質就是領導的素質; 你可以不知道下屬的短處,卻不能不 知到下屬的長處 ; 部屬的素
26、質低不是你的責任, 但是不能提升部屬的素質, 卻是你的責任 ; 只有落後的主管 ,沒有落後的部屬 . 4正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 張瑞敏談領導 最好的人才機制是 賽 馬而非相馬. 管理者最重要的一項責任就是創 造出能讓員工 發揮的 舞台,以激勵員工 發揮 其潛能 ,追求創新與卓 越. 5正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 張瑞敏談人才 1998年,張瑞敏在哈佛演講的開場白 在大陸的環境下,關鍵是要 讓 每個人 ,創造一個發揮 個 人能力的舞台,這樣 ,就 永 遠能在市場上比對手快一步. 6正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 張瑞敏的逆向思考 張瑞敏的人本哲學 ,或許
27、可視為逆向思考, 當他碰到問題時 , 他不是把手指頭指 向別人 ,而是指向自 己. 並給自己挑戰 ,追求突破 . 7正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 觀念革命 張瑞敏 :我經常思考這樣一個問 題,大陸改革開放為海爾最本質、最 核心、最打動人的東西是什麼呢?想 來想去 ,我認為就是四個字: 觀念革命 8正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 哈佛的案例教學 採用案例教學是哈佛商學院的 傳統與特色 ,據案例討論 源於 蘇格拉底與弟子的交談. 這種方法的目的是發學生的 智慧 ,重要的是學生是否對問題 進行了認真的思考. 它對教師和學生同樣富於挑戰 性. 9正大光明 公正無私 幫助別人 成就
28、 自己 企業文化 數十年來 ,影響美國企業發展的重要因素是什麼? 這是哈佛商學院一直在研究的課題. 藉由對美國二十二個行業中挑選出來的兩百零 七家公司進行調研究,哈佛的研究人員得出兩 個結論： 企業文化對企業的長期經 營業績 ,具有重大的作用 . 企業文化在下一個十年, 很可能成為決定企業興衰 的關鍵因素 . 10正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 海爾成功的八大秘訣 要嘛不幹 ,要幹就要爭第一-追求卓越的企業 文化. 明天的目標比今天更高-日清日高的素質 管理. 人人是人才 ,賽馬不相馬-重在行動的人才觀 念. 先謀勢 ,後謀利-高標準的品牌方針 . 否定自我 ,創造市場-以變制變的創
29、新策略 . 賣信譽而不是賣品-真誠到永遠的服 務. 有文化 ,外有市場-吃休克魚的擴張方 式. 國門之無名牌-先難後易的國際化戰 略. 11正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 太平洋大道 林肯執政時的美國國務卿賽華德 過一句名言：地中海乃過去 之海,大西洋為當代之海 , 而太平洋為未來之海. 走近海爾園 ,你會發現 ,海爾中心大樓 正對的那條大路 ,被海爾人命名為： 太平洋大道. 12正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 人本企業的主要特徵 在信任員工的基礎上,激發其個人創 造性和機動性.(培養員工對自己的工作具有 主人翁意識 ,同時要相應培養他們很強的自律意 識.) 推動企業進行有
30、效的學習,使之具備 持續性自我更新的能力. (企業除了傳遞 新的知識外 ,還要賦予他們創造新知識的權力.比 如,作為企業的一員 ,如果每次和客打交道,都能 給客的生活方式帶來變化,那麼與客的關係 就成為一種學習的過程.) 把公司目標與一些得長期追求的 人類理想聯繫在一起,鼓勵人們為實現共 同的目標和價而努力,而不是 局限在狹隘的自 身利益中 . 13正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 核心價觀 -創新 一般參觀者到海爾最感興趣的是,能不能將規章制度抄給 他們 ,其實這都只是表面的東西,最根本的是企業的核心價 觀 . 海爾的價觀是什麼呢？只有兩個字：創新. 張瑞敏： 創新就是要不 斷戰勝自
31、己 ,也就是確定目標 ,不 斷打破現有平衡 ,建立一個新的 不平衡 ,然後在新的不平衡的基 礎上 ,再建一個新的平衡. 這種組織的和諧性必須被不時的 失衡所替代的原則 ,是海爾管理的精髓所在. 14正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 企業文化 只要你是成功者 ,你就 會有一種企業文化 .而 沒有企業文化的是那 些長期以來不斷失敗 的公司. -哈佛大學教授柯 特 15正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 文化長 海爾可是全世界第一家設立文 化長 (CCO, Chief Culture Officer)的企 業,儘管它沒有正式使用這一稱謂. 張瑞敏意識到 ,領導者最重要 的職責是對企業文
32、化的闡 釋. 他把文化視為一項緊迫的 業務問題,而不僅是委託給人力 資源等其他部門的責任. 16正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 海爾的企業文化 人們常讚嘆美國企業經由自由競爭 所激發出來的創造力,也推崇日本企 業嚴格的紀律和團隊意識;而海爾文 化的可貴之處 ,正是把這兩者結合起 來. 既滿足了個人想要成為 某一偉大集體中一員的 需要,又為個人的自我表 現創造了空間 . 17正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 企業文化與休克魚 海爾成功倂購原青島紅星電器廠已被寫 進哈佛案例 ,案例中最讓人驚異的是: 購併生效之後 ,海爾派去的第一批 人不是出自財務部 ,而是 出自企業文化中心.
33、他們首先宣講的是企業文化、 管理模式,而不是投資額度或營利 指標. 18正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 吃休克魚 在被併購的企業裡,把海爾的模式進 行複製,可以抽象的總結為吃休克魚的方 法. 所謂休克魚 ,是指硬體條件很好 ,但管 理跟不上的企業 . 它由於經營不善 ,落到了市場的後面 ,併購後一 旦有一套行之有效的管理制度,可以 把握住市場 ,很快的就能重新站立起 來. 19正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 OEC管理涵 以市場為中心 , 賣信譽 , 不是賣品. 降低成本 ,增加營利能力, 用最少的投入獲得最大的出. 每天做計畫 ,將 目標量化 分配到個人. 20正大光明
34、公正無私 幫助別人 成就 自己 事件案例教育 新購併的紅星洗衣機生現場發生了一件事:一位品管員由於責任心不 強,造成漏檢 ,被罰五十元人民幣. 集團主辦的報紙海爾人敏地意識到此事背後的意義,於是在頭版 發表文章寫道 : 從她的身上反應品管體系上的問 題如何防止漏檢的不合格品流入市場. 體系上的漏洞使她的這一偶然行為 變成 了必然 海爾人為此發動了一場大討論. 企業品管辦公室在讀報的當天就召開了一場討論會,認為只罰工人 是不對的 ,要有勇氣在自己身上開刀,才能找到 出路.主管徐學增自罰了三百人民幣並寫出書面檢討. 同時,它制定了措施 , 從管理體系上對洗 衣機品管工作進行整改. 全新的海爾觀念
35、,使原來紅星電器的員工受到了強烈的震撼.尤其是管理 階層,開始認識到管理的責任與差距,每個人都開 始從自身找不足 . 21正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 海爾現場管理的精隨 責任到人 . 人人都管事 ,事事有人 管. 哪怕是工作現場一扇窗 的玻璃 ,其衛生清潔也有指 定的員工負責 . 22正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 張瑞敏掌握工作的想法 發現關鍵的、能影響全 局趨勢的小事 , 緊抓住關鍵點 ,再複雜的 事也變簡單了 . 23正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 海爾企業文化三層次 張瑞敏這樣定義企業文化: 企業發 展的靈魂是企業文化,而企業文化最 核心的容應該是價觀
36、. 海爾將企業文化分為三個層次: 最表層的是物質文化,即表象的發 展速度、海爾的品、服務品質等等. 中間層是制度行為文化. 最核心的是價觀,即精神文 化. 24正大光明 公正無私 幫助別人 成就 自己 海爾精神與海爾作風 海爾精神是 : 敬業 報國,追求卓越, 講求個人價 與集體利益、國家命運融為一體.不做 則已,要做就做第一流 . 海爾作風是 : 迅速 反應,馬上行動, 有點類似於 張瑞敏所奉行的慎言敏行, 更有點像 是服從命令聽指揮的部隊作風. 25正大光明 公正無私 幫助別人 成就 股票(A、B股)发行核准程序流程图企业确定上市计划确定主承销商签定上市辅导协议并报证监会派出机构备案主承销
37、商对发行人辅导一年由主承销商推荐并向中国证监会申请发行上市证监会受理申请中国证监会对发行人申请文件的合规性进行初审征求国家发计委和经贸委意见发行审核委员会审核核准发行 六 境内企业申请到香港创业板上市的审批程序(一)在向香港联交所提交上市申请3个月前,保荐人须同证监会交指引第二部分(一)至(三)项文件(一式四份,其中一份为原件),同时抄报有关省级人民政府和国务院有关部门。如有关政府部门对公司的申请有异议,可自收到公司申请文件起15个工作日内将意见书面通知证监会。(二)证监会就公司是否符合国家产业政策、利用外资政策以及其他有关规定会商国家经贸委。(三)经初步审核,证监会发行监管部自收到公司的上述
38、申请文件之日起20个工作日内,就是否同意正式受理其申请函告公司,抄送财政部、外经贸部和外汇局;不同意受理的,说明理由。(四)证监会同意正式受理其申请的公司,须向证监会提交指引第二部分(四)至(八)项文件(一式二份,其中一份为原件);申请文件齐备,经审核合规,而且在正式受理期间外经贸部、外汇局和财政部(如涉及国有股权)等部门未提出书面反对意见的,证监会在10个工作日内予以批准;不予批准的,说明理由。经批准后,公司方可向香港联交所提交创业板上市申请。上市后监管事宜公司在香港创业板上市后,证监会将根据监管合作备忘录及与香港证监会签署的补充条款的要求进行监管。 其他有关事宜(一)香港联交所认可的创业板
39、上市保荐人方可担任境内企业到创业板上市的保荐人。如保荐人有违规行为或其他不适当行为,证监会可视情节轻重,决定是否受理该保荐人代表公司提出的上市申请。(二)证监会同意正式受理其申请的公司,须在境内外中介机构确定后,将有关机构名单报证监会备案;(三)公司须在上市15个工作日内,将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。(四)公司须遵守国家外汇管理的有关规定。七 推荐境外募集股份及上市预选企业的程序 根据国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定第二条和第四条的规定，以及考虑前三批企业选择过程的实际情况，确定推荐境外上市预选企业的程序为： 1.申请在境外发行股票并
40、上市的公司，应当向所在地的省级人民政府或者向所属国务院有关企业主管部门（直属机构）提出申请； 2.地方企业由企业所在地的省级人民政府、中央部门直属企业由国务院有关企业主管部门（直属机构）以正式文件向国务院证券委员会推荐。省级人民政府和国务院有关企业主管部门可联合推荐企业。推荐文件同时抄送国家计委、国家经贸委、国家体改委和中国证监会； 3.国务院证券委员会在征求行业主管部门的意见，会同国家计委、国家经贸委、国家体改委后初步确定预选企业，报国务院批准。4.国务院同意后，由国务院证券委员会发文通知省级人民政府或者国务院企业主管部门（直属机构），企业开始进行发行、上市准备工作。 省级政府或国务院有关企
41、业主管部门及国务院直属机构在向国务院证券委员会推荐企业时，应附送下列文件： 1.省级人民政府或国务院有关企业主管部门(直属机构)的推荐文件。 省级人民政府或国务院有关企业主管部门根据国家产业政策或根据企业具体情况对外资比例如果有限制性要求的，应在推荐文件中注明其比例限制或发行额度。 2.公司申请文件。 3.企业符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。说明材料中除应对企业符合条件的情况做出说明外，还应包括以下内容：企业现状及发展前景简介，企业资金需求、筹资计划及所募资金主要投向 的说明，公司改组方案（包括原企业与改组后公司的结构关系、改组后公司的股权结构），外汇来源、上市地点初步选择方案
42、等。 如所募资金用于投资项目需要经国家批准的，应附有国家有关部门批准的文件。 4.公司前三年经营业绩及前一会计年度的财务报表。如公司改组方案已明确的则可主要说明改组后的经营业绩及其财务报表。 5.公司当年及今后两年经营预测、利润预测及税后利润预测，如公司改组方案已明确的则可主要说明改组后的预测。 6.尚未设立股份有限公司的，发起人对拟投入股份有限公司资产的价值的估算意见。 7.有承销意愿的证券经营机构对企业改组、发行前景所作的分析报告。 8.公司联系部门、联系人、电话、传真及通讯地址。 省市或企业主管部门只能推荐1-2家企业。朝气蓬勃、锐意进取的新一代券商光大证券有限责任公司n 发展历程199
43、6年，光大集团对其属下的证券业务机构进行了重组，成立了光大证券有限责任公司（下称光大证券）。1997年，光大集团又对其海外证券业务进行充实，并将其纳入光大证券的统一管理。目前，光大证券管理着国内及香港两大证券机构，在国内拥有南方、上海、北方和西部四大区域总部和三十九家营业部，员工1,300余人。公司下设投资银行部、国际业务部、资产经营部、资产管理部、经纪业务部和光大证券研究所等业务部门。光大证券已建立起一支在国内外颇具影响的经营管理队伍，吸引和培养了一大批优秀的专业人才，各项业务均创造了辉煌的成绩，是国内成长最快、资产质量最好的证券公司之一。n 国际国内业务同时、同步光大证券的业务在境内由光大
44、证券覆盖全国的业务网络进行，同时在境外由设在香港的中国光大控股有限公司以及下属的各专业子公司进行，形成了境内外业务一体化，即“一套班子，两块牌子”的独特经营模式。中国光大控股有限公司是在香港上市的红筹股公司，该公司持有光大证券49%的股权。n 强大的跨国集团后盾光大证券的控股方中国光大集团是国务院直属的正部级公司，国内著名跨国企业集团，它资金雄厚，实力强大，在国内外拥有广泛的客户资源，同政府各部门、各省市及有关企业建立了良好的合作关系，这为光大证券的业务拓展提供了坚强的后盾。中国光大（集团）总公司 （北京）中国光大集团有限公司 （香港）中国光大控股有限公司（香港上市公司）光大证券有限公司西部总部上海总部北方总部南方总部光大资料研究公司中国光大证券香港中国光大财务公司中国光大融资公司中国光大期货公司中国光大证券国际全国39个营业部n 银行与证券相辅相成光大证券与光大银行是同属光大集团的金融企业，光大银行雄厚的资金实力为光大证券承购包销证券提供了有力的资金保障，同时也可为企业提供长短期结
