1、开源证券DD现场访谈李明凯（开源证券工程技术部副经理）参加人员：鄢映辉、平浩时间：2003/05/27（13:4015:30）提问：鄢映辉整理：平浩=个人经历92年天津大学精密仪器自动化仪表专业毕业98年由外单位调入2002年通过竞争上岗，现为工程技术部副经理，本部门无正职。部门的基本情况在开源证券只有一个营业部时，本部门是公司的电脑部，主要负责设备的维护。当多个营业部成立后，本部门成为工程技术部，负责技术规划、技术管理。部门现有4人，经理1名、硬件维护1名、软件维护1名、技术资料管理1名。部门职责按照证监会发布的信息技术规范要求制定。包括：信息系统的制度建设、规划，技术项目实施，人员培训，各
2、营业部技术人员考核，软硬件选型，大型软硬件设备的审批审核，各营业部技术资料备份管理，为营业部提供技术支持等。公司的网络和设备状况公司营业部的网络采用“星型结构”，西安地区券商中的第一家，技术水平较高。公司的带宽为64K，公司现在的带宽足够满足现有的2万客户，若公司以后的客户数量增加，则必须增加带宽。公司现有两条交易系统，长安路营业部单用一套系统，其他营业部共用一套系统。设置两套系统是为了备份。由于技术的发展，目前一套系统已能够满足公司的需要。上交所一个席位的通讯费72000元/年，深交所一个席位的通讯费78000元/年。公司一年的通讯费用为30万。非现场交易中，电话委托交易一般占交易量的56%
3、，高峰时可达50%。网上委托交易一般占交易量的5%，个别营业部可达7%。公司计划将交易系统从“分布式”向“集中式”转变，计划投资6070万。好处：降低成本（营业部的清算人员可以撤销，计算机人员只要1名即可）。目前全国200多家券商采用集中式交易的不到1/3。公司的设备主要有：网络设备、计算机、卫星通讯设备等。公司的设备水平在西安的券商中属于中等。公司现在基本没有闲置设备。营业部的成本费用公司2000年10月前建成的4个营业部，当时共投资不到1000万，长安路营业部投资大约300万。公司交易业务每年的维护费用为40万。现在新建一个营业部估计投资300、400万。与其他部门的关系李总负责本部门的工
4、作。本部门对外联系最多的上海通讯公司、深圳通讯公司和软硬件供应商。公司遵循“技术与业务分开”原则。本部门内部联系最多的部门是营业部电脑室，对公司其他部门主要提供技术支持。工程技术部对营业部的电脑室进行业务上的指导和监督。对营业部电脑室的监督主要有定期和不定期的检查。定期检查每2个月一次，但并无明文规定。工程技术部对营业部的考核主要是为了使员工达到上岗要求。营业部的电脑室配2人，其职责：l 营业部设备正常的维护l 对柜台人员的技术支持l 软件的维护l 制定信息管理制度证管办、公安部门对本部门的检查主要有：l 程序检查：制度检查，信息技术规范数据接口l 实地勘察：设备采购营业部需要添置设备，超过其审批权限的报工程技术部，由工程技术部统一采购。设备采购时，一万元以上的设备都要进行招标，由工程技术部提出倾向性意见，报公司高层批准。公司每年的技术改造、升级都在年初作计划，临时需要的设备更换，特事特批。部门的费用主要是人员的培训费，每年2、3万。感受公司好的方面：规模小，人员年轻，高层比较好沟通。公司的问题：决策反应缓慢，业务发展不尽人意。今后发展经纪类券商没有前途，要发展成综合类的券商。机密第 3 页2020/7/30
