2010-002208-合肥城建：2010年年度报告.PDF

数。 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动增减（＋，－） 期初值 配股 送股 公积金转 股 增发 其他 小计 期末值 一、未上市流通股份 1、发起人股份 99,735,164 99,735,164 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 99,735,164 99,735,164 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 99,735,164 99,735,164 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 60,000,000 60,000,000 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 已上市流通股份合计 60,000,000 60,000,000 三、股份总数 159,735,164 159,735,164 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 6 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 2002-12-11 5 60,000,0002002-12-26 60,000,000 2002 年 12 月 11 日，公司经中国证券监督管理委员会批准向社会公众发行 6000 万股人民币普通 股，发行价格为每股 5 元人民币，2002 年 12 月 26 日获准在上海证券交易所上市交易。本次发行 后，公司总股本由 99,735,164 股增至 159,735,164 股。其中，发起人未上市流通股份未变更，上市 流通的社会公众股份为 60,000,000 股。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期末公司股份总数为 159,735,164 股，未上市流通股股份为 99,735,164 股，已上市流通股 股份为 60,000,000 股，结构无变化。 (3) 现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。 （二）股东情况 1、报告期末股东总数为 22,661 户其中非流通股股东 29 户，流通 A 股股东 22,632 户。 2、前十名股东持股情况 单位:股 股东名称(全称) 年度内增减 年末持股情 况 比例(%) 股份类别股 份类别（已 流通或未流 通） 质押或冻结 情况 股东性质 （国有股东 或外资股 东） 叶 洋 友 09,803,200 6.14未流通 无 自然人股东 叶 立 春 08,191,500 5.13未流通 无 自然人股东 叶 小 根 07,237,700 4.53未流通 无 自然人股东 叶 林 富 06,908,600 4.33未流通 无 自然人股东 叶 春 方 06,612,700 4.14未流通 无 自然人股东 叶 洋 增 04,606,200 2.88未流通 无 自然人股东 阮 建 军 04,228,450 2.66未流通 无 自然人股东 杨 仙 彩 03,948,000 2.47未流通 无 自然人股东 徐 君 明 03,948,000 2.47未流通 无 自然人股东 蔡 晓 彬 03,290,100 2.06未流通 无 自然人股东 项 兆 云 03,290,100 2.06未流通 无 自然人股东 陈 华 才 03,290,100 2.06未流通 无 自然人股东 叶 世 君 03,290,100 2.06未流通 无 自然人股东 前十名股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中叶洋友与叶林富系父子关系，叶洋友、叶洋增、叶小根系兄弟关系；叶立春与蔡晓 彬系夫妻关系；其他股东之间不存在关联关系，且都不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 公司持股超过 5%以上的两位股东均为公司发起人。 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 7 第一大股东叶洋友先生，62 岁，中国国籍，高级经济师。全国五一劳动奖章获得者、浙江省劳 动模范、浙江省第九、十次人民代表大会代表。1995 年起任本公司董事长。现任本公司董事长、台 州市路桥鑫都国际大酒店有限公司董事。 第二大股东叶立春先生，50 岁，中国国籍，工程师，一级项目经理。曾任浙江黄岩市政工程公 司副经理，1995 年起至 1998 年任本公司副董事长、总经理；1998 年起任本公司副董事长、副总经 理。现任本公司副董事长、副总经理，上海博佳投资管理有限公司执行董事、总经理，上海城道市政 建设有限公司董事。 3、控股股东及实际控制人简介 （1）实际控制人情况 自然人姓名：叶洋友 国籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权：否 最近五年内职务：董事长 （2）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 无其他持股在百分之十以上的法人股东。 5、前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 北京东方诚信投资有限公司 1,420,000 A 股 余永明 219,945 A 股 吴秀华 215,599 A 股 许荣翰 212,000 A 股 吕野平 201,000 A 股 林水生 184,490 A 股 深圳市企业年金管理中心（湘财） 177,666 A 股 叶洋友家族 腾达建设集团股份有限公司 26．99% 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 8 沈浩 177,600 A 股 张冠琼 143,500 A 股 佟(禹 140,000 A 股 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前十名流通股东和前十名股东之间不存在关联关系。 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 单位:股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 股份增减 数 变动原因 叶洋友 董事长 男 62 2004-10-16 2007-10-15 9,803,2009,803,2000 叶立春 副 董 事 长 、 副 总经理 男 50 2004-10-16 2007-10-15 8,191,5008,191,5000 叶小根 副 董 事 长 、 副 总经理 男 55 2004-10-16 2007-10-15 7,237,7007,237,7000 叶林富 董 事 、 总经理 男 39 2004-10-16 2007-10-15 6,908,6006,908,6000 叶春方 董 事 、 副 总 经 理 男 50 2004-10-16 2007-10-15 6,612,7006,612,7000 陈华才 董事 男 57 2004-10-16 2007-10-15 3,290,1003,290,1000 史晋川 独 立 董 事 男 48 2004-10-16 2007-10-15 000 朱武祥 独 立 董 事 男 40 2004-10-16 2007-10-15 000 王振民 独 立 董 事 男 69 2004-10-16 2007-10-15 000 徐君明 监事 长 、 副 总经理 男 48 2004-10-16 2007-10-15 3,948,0003,948,0000 叶洋增 监事 男 50 2004-10-16 2007-10-15 4,606,2004,606,2000 任康 监事 男 31 2004-10-16 2007-10-15 000 辛晓东 财 务 总 监 男 59 2004-10-16 2007-10-15 000 陆沪生 董 事 会 秘书 男 53 2004-10-16 2007-10-15 000 申文田 总 会 计 师 男 38 2004-10-16 2007-10-15 000 孙连祖 总 工 程 师 男 45 2004-10-16 2007-10-15 000 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： (1)叶洋友，男，62 岁，高中，高级经济师。1995 年至今一直担任本公司董事长，1998 年被浙 江省人民政府授予“浙江省优秀企业经营者”称号、被农业部授予“全国优秀乡镇企业厂长（经理、 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 9 董事长）称号”，是 1999 年浙江省劳动模范、全国五一劳动奖章获得者，浙江省第九、十届人民代 表大会代表，台州市路桥区第二届人大常委会委员。 (2)叶立春，男，50 岁，工程师，一级项目经理。1995 年至 1998 年任本公司副董事长、总经 理，1998 年至今任本公司副董事长、副总经理。 (3)叶小根，男，55 岁，高中，工程师，一级项目经理。1995 年至今，任本公司副董事长、副总 经理。 (4)叶林富，男，39 岁，工商管理硕士，工程师，一级项目经理。1995 年至今任本公司董事、副 总经理、总经理，现任公司董事、总经理，是浙江省台州市第二届人民代表大会代表、第七届“浙江 省十大杰出青年”、浙江省青年企业家联合会副会长。 (5)叶春方，男，50 岁，高中，工程师，一级项目经理。1995 年至今任本公司董事、副总经理。 (6)陈华才，男，57 岁，高中，工程师，一级项目经理。1995 年至今任本公司董事。 (7)史晋川，男，48 岁，经济学博士，历任浙江大学经济学院助教、讲师、副教授、教授，现任 浙江大学经济学院党委书记、副院长、教授、博士生导师，兼任中国社会经济系统工程学会副理事 长，浙江人民政府经济建设咨询委员会委员。2002 年 2 月 18 日起任本公司董事会独立董事。 (8)朱武祥，男，40 岁，经济学博士，历任清华大学经济管理学院经济系助教、金融与国际贸易 系讲师、副教授、教授，现任清华大学公司金融教授、博士生导师，金融与国际贸易系副主任。2002 年 2 月 18 日起任本公司董事会独立董事。 (9)王振民，男，69 岁，大学本科学历，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师（投资）。曾 任浙江省交通设计院院长、交通厅总工程师，现任浙江省科协委员、浙江公路水运工程咨询监理公司 技术顾问。2003 年 8 月 5 日起任本公司董事会独立董事。 (10)徐君明，男，49 岁，高中，工程师，一级项目经理。曾任本公司董事，现任公司监事长、 副总经理。 (11)叶洋增，男，50 岁，高中，工程师，一级项目经理。曾任本公司董事、监事长、物资部负 责人。现任本公司监事。 (12)任康，男，31 岁，本科，经济师。现任本公司会计、监事。 (13)辛晓东，男，59 岁，大专，会计师。历任冶金部九零五厂会计科长、浙江省黄岩市审计局 副局长，2000 年至今任本公司财务总监。 (14)陆沪生，男，53 岁，法律专业本科。1969 年参加工作，曾任复旦大学分校法律系教师，上 海法制报理论部主任、周末版主编、民主与法制记者，新闻专业高级职称、兼职律师、副处级助理调 研员。2003 年 4 月至今任本公司董事会秘书。 (15)申文田，男，38 岁，本科，高级会计师，具有中国注册会计师资格。历任河北省邯郸市工 业学校教员，邯郸市机械电子工业公司主管会计，邯郸市机械供销总公司财务科长，邯郸市发达纺织 集团有限公司主办会计，2001 年 3 月至今任本公司总会计师。 (16)孙连祖，男，45 岁，本科，高级工程师。历任上海市第二市政工程公司 205 队技术员、上 海市第二市政工程公司工程部主任工程师、浙江黄岩市政工程公司副总工程师，1999 年 3 月至今任 本公司总工程师。 2、在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 （二）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报 酬津贴 台州市路桥鑫都国际 大酒店有限公司、 董事 2004-08-08 2007-08-07 否 叶洋友 台州市路桥至泽国至 太平一级公路路桥段 项目投资有限公司 监事 2002-08-10 2005-08-09 否 叶立春 上海博佳投资管理有 限公司 执行董事兼总经理 2005-01-15 2008-01-14 否 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 10 上海城道市政建设有 限公司 董事 2004-03-18 2007-03-17 否 台州市路桥至泽国至 太平一级公路路桥段 项目投资有限公司 执行董事兼经理 2002-08-10 2005-08-09 否 上海博佳投资管理有 限公司 董事 2005-01-15 2008-01-14 否 台州市广厦房地产开 发有限公司 董事 2002-03-05 2005-03-04 否 叶小根 台州市路桥鑫都国际 大酒店 董事 2004-08-08 2007-08-07 否 上海博佳投资管理有 限公司 监事 2005-01-15 2008-01-14 否 叶春方 上海城道市政建设有 限公司 监事 2004-03-18 2007-03-17 否 徐君明 台州市广厦房地产开 发有限公司 监事 2002-03-05 2005-03-04 否 叶洋增 台州市广厦房地产开 发有限公司 监事 2002-03-05 2005-03-04 否 （三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：根据公司第三届董事会第十二次会议通过并报 2003 年年度股东大会审议批准的《董事、监事、高级管理人员 2004 年度报酬和激励考核方案》执行。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按各自完成年度目标、责任、业绩考核的各项指标进 行评估，在评估基础上实行基本工资加奖金的激励制度。 3、报酬情况 单位:万元 币种:人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 562 金额最高的前三名董事的报酬总额 235 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 228 独立董事的津贴 5 4、报酬区间 报酬数额区间 人数 50 万元以上 5 25-50 万元 3 25 万元以下 5 （四）公司董事监事高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 王福东 监事 换届 徐君明 监事长、副总经理 2004 年 9 月 11 日公司第三届监事会第十四次会议决议提名徐君明先生为公司第四届监事会监 事，换届后王福东先生不再担任监事职务。2004 年 10 月 16 日公司第四届董事会第一次会议聘任徐 君明先生为公司副总经理。 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 11 （五）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 446 人，需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业构成的类别 专业构成的人数 管理人员 72 工程技术人员 340 其他人员 34 2、教育程度情况 教育程度的类别 教育程度的人数 大学本科以上 159 中专以上 150 中专以下 137 六、公司治理结构六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司自觉按照法律、法规以及中国证监会加强上市公司法人治理结构建设的有关文件的要求，严 格执行公司《章程》、三会议事规则和《总经理工作细则》以及其他相关规章，使全体董事、监事和 高管人员诚信、勤勉、尽责意识和依法依章办事的观念不断增强。股东对管理层的制度约束和管理层 的自我约束，切实维护了公司和全体股东的根本利益，也进一步在公众中确立了公司稳健诚信的企业 形象。根据中国证监会、浙江证监局和上交所的要求，公司及时修改完善了公司《章程》、《董事会 议事规则》、《独立董事制度》等公司内部规章制度，极大地增强了公司法人治理结构的有效性和规 范性。 1、关于股东与股东大会 公司对上述规章制度的修改完善，强化了广大股东、股东大会和独立董事对公司控股大股东和管 理层的监督制约，保障了公司经营决策的合规合法，也在根本上维护了公司的整体利益。公司没有发 生和控股大股东及其他关联方的资金往来以及对外担保之类的问题，股东和股东大会的权利、召开程 序和议事规则、独立董事的权利更加清晰明确，能够确保股东的合法权益；确保所有股东，特别中小 股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自己的权利。 2、关于控股股东与上市公司关系 公司大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与大股东 在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”。公司董事会、监事会和内部机构能够独立 运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司董事熟悉有关法律、法 规，了解作为董事的权利、义务和责任，按照《董事会议事规则》，以认真负责的态度出席董事会会 议和股东大会。董事会成员中的三名独立董事未在公司担任其他任何职务。独立董事能按照相关法 律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，并充分运用学术造诣和专业特长，维护公司整体利 益及中小股东的利益。 董事会四个专业委员会正常运行，提高了董事会的决策水平和管理能力，公司运营进一步规范， 公司法人治理结构进一步完善。 4、关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司《章程》的要求；公司监事和监事会按照 《监事会议事规则》认真履行自己的职责，能够本着为股东服务的态度，对公司财务以及公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的勤勉尽责和合法合规性进行监督。 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 12 5、关于绩效评估和激励约束机制 公司按照完成的建筑产值、目标利润和费用控制等指标，对高级管理人员建立了一套目标责任考 核体系。在每个经营年度末，对高管人员的工作业绩进行评估，在绩效评估的基础上实行基本工资加 奖金的激励制度。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护建设方（业主）、银行及其他债权人、职工等利益相关者的合法权益，共 同推动公司持续，健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司不但披露法定应当披露的信息，而且还主动披露相关信息。通过网络沟通、电话交流、接待 来访和刊登公告等各种方式，和广大股东保持了密切联系。决策管理层也高度重视广大股东的意见和 建议。公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，准确、真实、完整、及时地披露有关信息， 并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司积极配合监管部门的工作，对经常下发的各类调查问卷 涉及的众多信息，都及时作出反馈，在纵横关系上都保持了信息披露的透明度。 （二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 史晋川 7 7 朱武祥 7 6 1 王振民 7 6 1 公司的独立董事按照有关法律法规的要求履行自己的职责，关心公司的日常经营活动，按时参加 董事会会议，对董事会讨论的事项以认真负责的态度积极参与讨论并发表意见。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1)、业务方面：公司主业为市政工程和公路工程建设，包括道路、大型桥梁、高速公路、高架道 路、雨污排水管道、大型排水泵站、污水处理厂等工程建筑。拥有独立完整的市场开发、建筑施工、 工程管理、物资采购、财务核算、质量保证和售后服务体系，业务结构完整，自主经营，独立于大股 东，也不存在同业竞争关系。 2)、人员方面：公司正式员工现已增加至 446 人，均为全职人员。公司在劳动、人事及工资管理 等方面独立，公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股东单位 任职的情况，并且均在本公司领取报酬。 3)、资产方面：公司与股东之间的产权权属明确。公司发起人股东出资全部及时到位。公司的房 屋、固定资产、机器设备、土地使用权等资产，产权清晰，均属公司自有。 4)、机构方面：公司具有健全的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经营层依法按章组 成和运作，业务部门和行政管理部门设置适应建筑市场发展需要。公司办公场所及生产经营场所与股 东和关联企业完全分开，不存在混合经营、机构重叠或合署办公的情况。 5)、财务方面：公司财务部门独立设置，财务管理制度和会计制度独立、规范；对各业务部、项 目管理部实施严格统一的财务内控制度。专业财务人员未在关联单位兼职；公司独立在银行开户，没 有为股东及股东控股的公司提供担保；公司独立进行税务登记，依法独立纳税；公司能够独立作出财 务决策，自主决定资金使用事项，不存在股东干预公司资金使用安排的情况；公司独立对外签订合同 和开展经营，与股东保持了在财务上的完全独立性。 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 13 （四）高级管理人员的考评及激励情况 负责经营的高级管理人员报酬由年薪加经营目标责任奖组成,其他高级管理人员以上年年薪为基 数并根据当年公司经营业绩增长比例在年终考核调整。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 1)、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司董事会于 2004 年 4 月 9 日发出召开 2003 年年度股东大会的通知，公司董事会为会议召集 人。公司 2003 年年度股东大会于 2004 年 5 月 15 日在浙江省台州市路桥区鑫都国际大酒店三楼会议 室举行。出席会议的股东代表和授权代表 14 人，代表股份 99,735,164 股，占公司总股本的 62.44%。本次大会的召开符合《公司法》及公司章程的规定。会议由叶洋友董事长主持。公司法律顾 问浙江天册律师事务所吕崇华律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资 格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；作出的决议合法、有效。 股东大会通过的决议及披露情况： 一、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《2003 年度董事会工作报告》。 二、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《2003 年度监事会工作报告》。 三、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《2003 年度财务决算报告》。 四、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《2003 年度利润分配方案》。 五、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《关于 修改公司〈章程〉的议案》。 六、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《关于 修改公司〈董事会议事规则〉的议案》。 七、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《关于 修改公司〈独立董事制度〉的议案》。 八、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《关于 董事会成立战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的议案》。 九、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《董 事、监事 2004 年度报酬和激励考核方案》。 十、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，审议并通过了《关于 续聘浙江天健会计师事务所的议案》。 公司年度股东大会决议公告已于 2004 年 5 月 18 日刊登在《上海证券报》上。 （二）临时股东大会情况 1)、第 1 次临时股东大会的通知、召集、召开情况： 公司董事会于 2004 年 9 月 11 日发出召开 2004 年第一次临时股东大会的通知，公司董事会为会 议召集人。公司 2004 年第一次临时股东大会于 2004 年 10 月 16 日在浙江省台州市路桥区鑫都国际大 酒店三楼会议室举行。出席会议的股东代表和授权代表 14 人，代表股份 99,735,164 股，占公司总股 本的 62.44%。本次大会的召开符合《公司法》及公司章程的规定。会议由叶洋友董事长主持。公司 法律顾问浙江天册律师事务所吕崇华律师认为，腾达建设本次股东大会的召集与召开程序、出席会议 人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；作出的决议合法、有效。 股东大会通过的决议及披露情况： 一、《关于董事会换届选举的议案》以分项表决的形式通过： 1、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举叶洋友先 生为董事。 腾达建设集团股份有限公司 2004 年年度报告 14 2、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举叶立春先 生为董事。 3、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举叶小根先 生为董事。 4、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举叶林富先 生为董事。 5、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举叶春方先 生为董事。 6、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举陈华才先 生为董事。 7、以 99,735,164 股同意，占出席会议表决权的 100%，反对 0 股，弃权 0 股，通过了选举史晋川先 生为℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡ 新湖中宝股份有限公司 新湖中宝股份有限公司 600208600208 2009 年年度报告 2009 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示2 二、公司基本情况2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.14 七、股东大会情况简介.16 八、董事会报告.17 九、监事会报告.31 十、重要事项.32 十一、财务报告.40 2 一、重要提示 一、重要提示 (一) 本公司董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 林俊波 主管会计工作负责人姓名 潘孝娜 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王丽平 公司负责人林俊波、主管会计工作负责人潘孝娜及会计机构负责人（会计主管人员）王丽平声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 新湖中宝股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 新湖中宝 公司的法定英文名称 XINHU ZHONGBAO CO.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 XINHU ZHONGBAO 公司法定代表人 林俊波 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 虞迪锋 李晨 联系地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新 湖商务大厦 11 层 浙江省杭州市西溪路 128 号新 湖商务大厦 11 层 电话 0571-87395003 0571-85171837 传真 0571-87395052 0571-87395052 电子信箱 yudf@ lichen@ (三) 基本情况简介 注册地址 浙江省嘉兴市中山路禾兴路口 注册地址的邮政编码 314000 办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 11 层 办公地址的邮政编码 310007 公司国际互联网网址 电子信箱 xhzb@ (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 3 公司年度报告备置地点 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 11 层 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 新湖中宝 600208 中宝股份 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 2 月 23 日 公司首次注册登记地点 浙江省嘉兴市中山路禾兴路口 首次变更 企业法人营业执照注册号 330000000004201 税务登记号码 330401142941287 组织机构代码 14294128-7 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 14 层 D 区 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 1,576,736,006.31 利润总额 1,604,913,323.83 归属于上市公司股东的净利润 1,150,170,256.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,033,172,250.51 经营活动产生的现金流量净额 2,519,034,558.59 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -5,811,318.64 越权审批或无正式批准文件的税收 返还、减免 3,729,245.58 计入当期损益的政府补助（与企业 业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 586,900.00 同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益 122,675,353.66 系新湖创业 2009 年 1-8 月的 归属于母公司股东的合并净 利润 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 6,285,316.30 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -11,538,783.70 所得税影响额 1,317,087.82 少数股东权益影响额（税后） -245,795.37 合计 116,998,005.65 4 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 主要 会计 数据 2009 年 调整后（注 1） 调整前 本期 比上 年同 期增 减(%) （注 2） 调整后（注 1） 调整前 营业 收入 6,379,362,378.87 4,793,749,807.29 3,504,859,206.9533.084,417,963,570.12 3,006,280,632.64 利润 总额 1,604,913,323.83 1,491,662,591.98 1,029,220,099.397.591,071,845,357.71 616,062,668.30 归属 于上 市公 司股 东的 净利 润 1,150,170,256.16 1,099,815,852.56 840,545,397.654.58629,429,304.28 415,966,332.87 归属 于上 市公 司股 东的 扣除 非经 常性 损益 的净 利润 1,033,172,250.51 615,181,291.73 606,854,730.2867.95410,963,578.97 413,275,685.60 经营 活动 产生 的现 金流 量净 额 2,519,034,558.59 -1,351,161,061.19 -1,318,701,901.04 不适 用 753,295,263.58 -439,731,609.42 2008 年末 2007 年末 2009 年末 调整后（注 1） 调整前 本年 末比 上年 末增 减(%) （注 2） 调整后（注 1） 调整前 总资 产 21,945,320,909.67 15,325,744,003.16 13,833,079,634.6243.1912,753,608,869.80 10,293,702,498.02 所有 者权 益 （或 股东 权 益） 6,306,358,451.21 5,312,977,885.42 4,488,848,180.8118.704,235,129,922.75 3,675,889,134.13 5 200