1、重要支撑条件之一。目前，信息缺乏和收集 困难是咨询工作颇感为难的大问题。我国建立的数据库不少，其中自 然科学的居多，而经济，商业的数据率与国外相比无论规模还是数量 都远远不足。当前，信息系统，特别是数据库的尽快建成，也是咨询 业现代化的必备条件。咨询技术和有关设备还应实现现代化。如不仅 要拥有一流的图书馆和数据库系统，还要有快速高效的通讯设备（网 络） ，以及现代化的试验设备和研究分析系统。 二、国外咨询业发展分析 （一）咨询业发展基础 市场经济的发展必然带动咨询业的发展。美国咨询业就是伴随着 市场经济发展起来的，特别是产业分工后，专业性要求愈来愈强，社 会结构日益复杂，为咨询业的发展提供了客
2、观条件和市场需求；另一 方面从咨询业的行业起点来看，由于一些大工程项目的实施，培养了 一批有丰富实践经验的专家，这些专家成为最早的咨询业从业人员。 应当说美国现代咨询业是从工程咨询起步的，而且是从工程项目投标 可行性论证分析开始的。目前美国咨询业已经相当发达，咨询领域除 工程咨询外，还包括决策咨询、技术咨询、管理咨询、专业咨询（会 计、法律、税务、医药等）等领域，咨询服务几乎涉及社会生活的各 -8- 行业预测与分析 咨 询 个方面，而且市场运作规范、专业化程度高、收费合理，已形成相对 稳定的咨询行业与服务体系。 美国企业界近些年处在产业调整过程中，这种调整的一个重要特 点是许多公司实行改组机构
3、，缩小规模、裁减员工。这次调整带来的 一种新现象是“咨询热”不断升温：许多公司纷纷加强咨询机构或增 聘顾问；为公司充当顾问的专业咨询人员和咨询行业的企业备受青睐； 美国工商管理硕士和企业管理专家纷纷涌进咨询业；许多咨询业公司 同客户订的合同越来越多，年收益连续上升。 德国是市场经济体系较为完善和发达的国家。在这样的环境下， 德国的咨询业获得了快于经济增长的高速发展。主要原因是源于市场 经济发展的客观要求。一是，在市场经济发达的德国，企业决策完全 是自主进行的。面对越来越激烈的市场竞争和越来越复杂多变的环境 条件，无论是在经济景气还是不景气时，企业都需要咨询支持。二是， 原东西德统一以及俄罗斯和
4、东欧国家的经济转型大大增加了咨询市场 的需求。德国统一后，大批原东德企业进行了私有化，不仅许多原来 实力雄厚的咨询公司积极参与，而且几年间又涌现出一大批新的咨询 公司，参与原东德企业的改造咨询。近年来，不少德国咨询企业都把 东欧市场作为重要目标进行开发。 日本的咨询业起步较晚，但却能迅速崛起，得益于信息技术的突 飞猛进，信息咨询和信息技术咨询市场的高速成长。 （二）发挥政府的管理作用 日本政府为推动咨询业的发展发挥了重要作用。可以说，在西方 经济发达国家中，由政府制订完善的政策，并采取强有力的措施，大 力推动科技中介与信息咨询业的发展，日本政府的作用是最为突出的， -9- 其效果也是最为显著的
5、。归纳起来有如下几个特点： 1、由政府立法，并制定有关实施细则，对科技中介与信息咨询业 的社会地位和在国民经济中的作用予以明确的肯定。 在中小企业法中明确了有关法律和实施条例。该法律根据时 代的发展需要，由内阁会议的常设调查审议机构提出修改建议，由内 阁会议审议、修订。 2、由政府指定事业法人，由通商产业大臣委托具体咨询机构负责 国家项目咨询和企业重大业务。 这种由政府委托的法人，实际上行使政府职能，具有实效。在日 本，这样的由政府直接指导的事业法人机构就有数十个，其中与科技 中介和咨询直接相关联的，包括“（特殊法人）中小企业事业团”和 “（事业法人）中小企业诊断协会” 。这些团体，在全国各级
6、行政单位 设立了健全的地方性事业法人机构，使科技中介和咨询有了坚实的组 织保障。 根据政府指定法人及通商产业大臣委托事业的分工，各事业法人 依法推动相关的企业援助工作，并具体承担政府的专项拨款的实施。 例如，中小企业诊断协会负责中小企业厅的企业诊断专项拨款的使用 和实施，中小企业风险投资机构（事业法人）承担从中央到地方各级 政府和金融机构的风险投资基金的落实等。科技方面的事业法人机构 负责科技部及各级政府的专项拨款项目的实施等。特别是，为了推动 中小企业信息化和网络化的建设，日本还专门设立了全国中小企业情 报中心及相应的地方机构，大力推动中小企业信息化、网络化建设的 -10- 行业预测与分析
7、咨 询 进程。因此，日本的科技中介和咨询有强烈的政府色彩，而运作完全 按照市场经济规律规范化、科学化高效运作。 3、建立相应的国家资格考试制度和资格认定制度，为科技中介咨 询业的队伍建设提供了政策保障。 日本的国家资格考试和登记制度，是根据政府指定法人及通商产 业大臣委托事业的分工，由各事业法人全权负责实施的。因此，无论 是国家公务员，还是民间各个行业的从业人员都有机会选择自己喜欢 或擅长的专业领域，申请资格考试。通过了资格考试的人员，具备了 相关条件，则可按规定申请认定登记。一旦认定登记被批准，就可以 在相应的专业领域从事有关工作。一般来说，取得专业领域资格认证 的人员大多数从事相应的技术、
8、管理或咨询工作。由于资格考试制度 和认定登记制度是依法实施的，管理规范严格，已经取得资格的人员 还必须定期重新进行审核登记，从而保证了咨询人员素质的不断提高。 美国政府对咨询业的管理首先是税收管理。有限责任公司与合伙 人及个人咨询公司相比，交纳的税收相对多一些，有限责任公司要纳 双重税，既纳公司税，又纳个人税，而合伙人公司和个人公司只纳个 人税。在交纳保险金方面，有限责任公司交纳的保险金额一般占营业 额的 3-4，而合伙人和个人公司则交纳较高的保险金。 美国政府对 咨询公司的管理，除以税收、保险等经济手段调控外，还从咨询和审 计方面加强管理，凡是向政府发布的咨询项目投标者都要具有政府规 定的执
9、业登记资格，同时政府对中标咨询项目的财务支出情况要进行 严格审计。 -11- 美国政府对咨询公司虽然没有特殊的扶持政策，但是它采用的是 刺激企业需求的方法，即企业的咨询费用可打入成本，不计征所得税， 以此来鼓励咨询业的发展。 美国咨询业已享有较高的社会地位，政府将咨询程序作为决策过 程的法定程序。政府项目的论证、投资、运作、完成各个阶段都必须 要有不同的咨询报告，区域规划决策出台前都要有详细的两份以上的 咨询报告。联邦政府还规定，超过 100 万人的城市都应建立关于区域 发展的综合咨询机构。 德国政府运用法律、税收及财政补贴等手段，鼓励各类咨询公司 对企业提供广泛的咨询与服务，形成了以个人咨询
10、公司为骨干，以大 型企业管理咨询公司为主体，以合资咨询公司为补充的行业协会参与、 审计公司介入的咨询网络。许多公司、股份公司都开设管理咨询公司。 这些公司实力雄厚、咨询面广，与国内外经济界和政府联系密切，因 而具有较高的声誉。许多个人开设的咨询公司为企业进行长期的服务。 值得特别强调的是德国的依托公司，受联邦审计院领导，受联邦及州 政府的资助对企业进行财务资金审计。将审计与咨询结合起来，针对 问题，提出建议从而改善企业管理。 （三）咨询机构类型 日本的咨询业大致分为三种类型： 1、外资系统和银行系统的大型咨询机构 这类咨询机构依托国内外的强大信息资源网络优势、雄厚的人力 资源优势、丰富的咨询实
11、践经验和产业经验，以及金融优势，主要为 政府各部门、大中型企业集团、跨国公司等提供综合性咨询服务。日 -12- 行业预测与分析 咨 询 本国内的一些著名咨询机构，例如，野村综合研究所、三菱综合研究 所、冈山技研等综合性研究机构，由于有大型财团、金融机构或大型 企业集团做后盾，已经发展成为综合性的巨型咨询机构，不仅为本国 政府和大型企业集团（财团） 、国外政府和企业等提供决策咨询、技术 咨询、工程咨询和管理咨询外，还参与国防和尖端技术的开发、研究 工作。这些咨询机构已经成为跨国的巨型咨询机构。 2、日本政府指定的事业法人机构 这类咨询机构实际上是一种综合性事业开发与管理的准政府机构， 他们依法承
12、担中央政府或地方政府委托的事业，主要为中小企业提供 全方位的事业支援，咨询服务是其中的主要事业。由于依法行使职能， 政府给与了强有力的支援，包括资金的支持。这类机构的业务领域、 活动范围和服务网络已经覆盖了全日本各个地区、各个行业，为推动 和促进国家的经济建设发挥了不可估量的作用。例如：（特殊法人） 日本中小企业事业团， （社团法人）全日本能率联合会， （社团法人） 中小企业诊断协会，日本贸易振兴会（JETRO） 、中小企业关系团体联 合会日本商工会议所、全国商工会联合会、全国中小企业团体中央会、 全国转包企业振兴协会、中小企业地域情报中心、 （财团法人）全国中 小企业信息化促进中心等。 3、
13、各类民间咨询机构 这类机构包括个人独立开业的咨询公司和各类团体、机构或企业 创办的咨询公司，他们大多是针对行业内需或相关专业领域需求提供 多层次的咨询服务。例如：（株式会社）NTT 经营研究所，富士通总 研。各种民间咨询机构，都是由取得中小企业诊断士资格并注册登记， -13- 具有丰富经验的经营咨询师创办的。例如，大阪的木村经营研究所。 该所主要为中小企业提供全方位的经营咨询服务，同时为外资企业和 地方政府提供相关的咨询服务。该所所长木村先生是日本咨询界的资 深经营咨询师，曾受到政府的特别表彰。 美国咨询机构的一大特点就是大小咨询公司共存，大的有几千人， 小的公司只有一两人，他们以各自的优势在
14、市场上发展。美国政府对 咨询行业的管理不以咨询企业的规模为依据，而是依咨询机构的性质 和公司类型进行分类管理。 从咨询机构的性质分类，可分为营利性和 非营利性咨询机构，两者的重要区别在于非营利机构不以营利为目;。孟子梁惠王上说战国时的个体农民是五亩之宅，。百亩之田。荀子王制则说百亩一守。这种农民一般为数口之家。银雀山汉墓竹简田法说：食口七人，上家之数也。食口六人，中家之数也。食口五人，下家之数也。孟子万章：耕者所获，一夫百亩，百亩之粪，上农夫食九人，上次食八人。孟子尽心说：百亩之田，匹夫耕之，八口之家，足以无饥矣。这样的农户，经常下地干活的应有一个劳动力和一个乃至两个半劳力。据田法记载可知，一
15、个男劳力的年龄在16岁到60岁之间。年60以上和14至16岁被算作半劳力。在一般情况下，只要国家赋役不太繁重，年景不太坏，这样的农民可以得到温饱。孟子梁惠王上说：百亩之田，勿夺其时，数口之家，可以无饥矣。荀子大略说：故家五亩宅，百亩田，务其业，而勿夺其时，所以富之也。 这种耕田百亩的个体小农，每年向国家缴纳的田赋，约为收获的十分之一。汉书食货志引李悝说魏国的农民每年缴什一之税。 前引管子幼官篇也载齐国平均每年收十分之一的田赋。管子大匡图篇说：三会诸侯，令曰：田租百取五，市赋百取二，关赋五取 左传昭公三十年。 一。联系上下文看是讲齐桓公九合诸侯时，每次都实行一些惠政，三会诸侯时令田租百取五云云，
16、显然是临时措施，并非经常如此。管子治国篇说：府库之征，粟什一，说明一般征收十分之一为田赋。农民所负担的力役十分繁重，管子臣乘马篇说：不夺民时，故五谷兴丰。管子山国轨篇主张春十日，不害耕事。夏十日，不害芸事。秋十日，不害芸实。冬二十日，不害除田。荀子富国篇说：罕兴力役，无夺民时。这都说明当时的力役征发十分繁重，常常侵夺农时。为征发力役，据管子度地篇说，国家常在每年秋天登记户口，未成年人、老人可以免役，成年服役，废疾者可免除，轻度的残疾人半役。除田赋、力役的负担之外，还有布缕之征。孟子尽心下说：有布缕之征，粟米之征，力役之征。君子用其一，缓其二。用其二，而民有殍；用其三，而父子离。这说明布缕之征与
17、粟米、力役的负担并列，是农民三大负担之一。这些负担，再加战国时战争频繁，临时性的征发繁多，所以农民的生活是很困苦的。这些农民人身受着国家的控制，不许逃亡。管子治国篇说逃徙者刑，说明对逃亡农民的惩处是很严的。对不耕田的游惰者，也要严加处罚。管子揆度篇说：力足荡游不作，老者谯（谇）之，当壮者遣之戍边。这就是说对于能耕作而又不耕作的人，老的要受责难，青壮年要遣送戍边。商鞅变法的法令中规定：事未利及怠而贫者，举以为收孥，即没入官府作刑徒，为官府服役。吕氏春秋上农篇说：民不力田，墨（没）及家畜（蓄），即不力耕者及家中积蓄均没于官。银雀山汉墓出土田法说：卒岁少入百斗者，罚为公人一岁。卒岁少入二百斗者，罚为
18、公人二岁。出之之岁者，以为公人终身。卒岁少入三百斗者，鲸刑以为公人。汉书食货志所载李悝说的耕田百亩的农民，每年生产粟150石即1500斗，每年缴纳田赋15石即150斗。田法中说：中田小亩，亩二十斗，则百亩共收2000斗，每年缴纳什一之税为200斗。每年如少纳税100斗，就罚为公人一岁；少纳200斗，罚为公人二岁。每年少纳300斗，受鲸刑后为公人。所谓公人就是在公家服役之人，服役年限分别为一、二年和终身等。 上述这些农民耕种着国家的土地，赋役负担繁重，人身受着国家的超经济强制。所以，他们是封建国家的封建依附农。 除上述封建依附农之外，国家还有一种叫做新甿（新民）或宾萌（客民）的封建依附农。这种人
19、是外来人，所使用的土地等生产资料也是国家授给的。周礼地官旅师说凡新甿之治（所求）皆听之，使无征役，以地之美恶为之等。郑玄注：新甿，新徙来者也。治，谓有所乞求也。使无征役，复之也。以地美恶为之等，七人以上授以上地，六口授以中地，五口以下授以下地，与旧民同。这就是说对新民要像对旧民一样授与土地。此外，新民在一定时期内还可以复免徭役。管子问篇载：外人之来从而未有田宅者几何家？说明在一般情况下这些外来人都是会得到田宅的。孟子滕文公上载：有为神农之言者许行，自楚之滕，踵门而告文公曰：远方之人闻君 左传定公六年。 行仁政，愿受一廛（住所）而为氓（田民）。这里虽只说授与住宅，但宅与田地是连在一起的。周礼地官
20、遂人说周代授田时上地，夫一廛，田百亩，莱五十亩，余夫亦如之。中地，夫一廛，田百亩，莱百亩，余夫亦如之。下地，夫一廛，田百亩，莱二百亩，余夫亦如之 云云，表明授与住宅、田地是同时进行的。如果只授给住宅，不授给田地，这些外来人是无法生存的。因此，在受一廛（住宅）的同时，也就得到了相应的田地。战国时，有的国家招诱了大量的新民或客民，秦国就是这样一个很典型的国家。商君书徕民篇说：秦国地广人稀，田数不满百万。这里的一田应是一户农民耕种的100亩之田。 田数不满百万，表明农户也不满一百万。而邻近的三晋地区地少人多，有寡萌（宾萌）贾息民（租房住的人），上无通名（在官府无户籍），下无田宅，而恃奸务末作以处，这
21、就是说三晋地区有大量宾萌（客民）无户籍又无田宅而靠奸务末作维持生活。针对此情况，商君书徕民篇提出从三晋招诱百万民夫来秦的计划（足以造作百万夫），其办法是利其田宅，复之三世，无知军事，即给与田宅，复免兵役，令其专门从事农业生产。这些人被秦招徕之后，就成了一种基于对土地的依附而产生的秦国家的封建依附农。文献通考兵考一说秦诱三晋之人，优利其田宅，而使秦人应敌于外，大率百人则五十人为农，五十人习战。这说明战国时一些国家招诱的客民曾在政治、经济生活中起过重大作用，因此是值得引起重视的。 此外，战国时有的国家还保留着公田，农民还要到公田上公作，在个人土地上私作。商君书垦令篇载：农民不饥，行不饰，则公作必疾
22、，而私作不荒，则农事必胜。这就是说，在垦令篇的作者看来，农民不受饥，不作表面的应酬，对农田上的公作会努力，对私作也不荒废，因此农事必然取胜。实际上，按当时的实际情况，公作必然被私作所代替。吕氏春秋审分篇所说：今以众地者，公作则迟，有所匿其力也；分地则速，无所匿其力也。这反映了农业方面当时变化的总趋势。 战国时国家控制下的农民，在重重盘剥下生活是很苦的。管子治国篇说：上征暴急无时，则民倍贷以给上之征矣。耕耨者有时而泽不必足，则民倍贷以取庸矣。秋籴以五，春粜以束，是又倍贷也。关市之租，府库之证，粟什一，厮舆之事：此四时亦当一倍贷矣。故以上之征，而倍取於民者四。夫以一民养四主，故逃徙者刑，而上不能止
23、者，粟少而民无积也。这段话的大意是说：官府急征暴无时，耕种时为趁墒情好适时播种，官府秋收时以五籴糧，春天缺糧时又以加倍价钱粜出，再加上关市之租，府库之征等等农民又要加倍出钱对付。所以，以上的征取，倍取於民者四。这就等于以一民养四主，因此，民众逃亡而被判刑者很多，而官府不能阻止，原因就在于粟少而民无积蓄。韩非子六反篇也说：天饥岁荒，嫁妻卖子者必是家也。 2。食封制下的土地关系与封建依附农战国时在国君之外，最有势力的封建主是封君。与此相适应的制度是食封制度。封君不像西周的奴隶主贵族、西欧的封建领主在封邑和领地上握有军事、行政、司法、经济等大权，也不像地主那样有土地私有权。封君分享着国家的土地所有权
24、，对封邑有不同程度的土地占有权。 封君对封邑享有衣食租税的收入，并让封户承担其他相应的封建义务和服徭役等等，对封户进行着超经济强制。战国时封建主的食封制度在各国很盛行。如：孟尝君封万户于薛。赵国平原君封于东武城。 魏国信陵君封于信陵。春申君封淮北十二县。商鞅变法后，秦国设二十等爵制，到第九等爵五大夫则税邑三百家，即有300家封邑的租税。十六等爵大上造到二十等爵彻侯食邑更多，如商鞅爵大上造，因军功封於、商（二县名，在弘农）十五邑。文信侯吕不韦食河南洛阳10万户，国策秦策五则说食蓝田十二县。从封君与封邑内封户之间的关系来看，他们彼此之间无疑是一种封建关系。 封君除剥削封邑中的封户分享国家的赋役外，
25、有的封君在封邑内招收了大量客、客民一类人供其盘剥。齐国的孟尝君就是这样一个典型的大封君。史记孟尝君列传载：太史公曰：吾尝过薛，其俗闾里率多暴桀子弟，与邹、鲁殊。问其故，曰：孟尝君招致天下任侠，奸人入薛中盖六万余家矣。世之传孟尝君好客自喜，名不虚矣。太史公在这里指出的孟尝君在其封邑薛中招致的这六万余家是些什么人呢？从有关记载中可以看出：第一，这六万余家不可能是脱离生产的宾客、食客。史记孟尝君列传载：孟尝君时相齐，封万户于薛。其食客三千人，邑入不足以奉客。封邑内的收入要养活脱离生产的食客三千还有困难，要养活这六万余家自然更非可能，所以这六万余家不可能脱离生产。第二，这六万余家与奴婢也不同。孟尝君家
26、有奴婢，这些奴婢不仅不生产，生活还很奢侈。孟尝君曾对其父田婴说他们家富累万金，后宫蹈绮縠而士不得短褐，仆妾余粱肉而士不厌糟糠，就说明了这一点。第三，这六万余家 是属于客民、客一类的人。太史公所说世之传孟尝君好客自喜，名不虚矣，就说明了这一点。这六万余家客民被招诱到封邑后，占有、使用的土地是孟尝君给的。在孟尝君庇护下，他们逃避了国家赋役。孟尝君招这些人是为了壮大自己的政治、经济势力，所以这些人应对孟尝君承担一定的义务。因此，这些人当然是孟尝君隐庇下的一种封建依附人口。韩非子诡使篇说：悉租税，所以备难充仓府也。而士卒之逃事伏匿、附托有威之门以避徭赋，而上不得者，万数。孟尝君正是这样一个隐蔽大量客民
27、、客的典型封建主的代表人物。 此外，封君还养了数量可观的脱离生产的宾客、食客。这类客春秋时已出现，晏子以越石父为上客，就是明证。战国时养客之风日盛，尤以封君养客最令人注目。客是由贫苦平民、市民和士阶层转化而来的。封君则是以封建特权的享有者和对封邑内土地占有者的身分而养客的。养客的数量动辄数千。史记孟尝君列传：孟尝君在薛，招致诸侯宾客及亡人有罪者，。顷天下士。食客数千人，又载孟尝君有食客三千人。这说明食客三千是食客很多之意，并非确数。其他，如平原君宾客盖至者数千人，信陵君、吕不韦各有食客三千人，春申君则有客三千人。称谓上虽有宾客、食客、客之分，实际上均指同一身分的人。说文解字：宾，所敬也，所以称
28、宾客是从主人对客的态度方面讲的。而称食客则是从主 以上引文均见史记各封君本传。 人需供给客衣食等生活费用方面讲的。因此，称谓的差别并不表示客的身分性质有什么差异。客有等级之分，孟尝君的客分上、中、下三等。分别住在传舍、幸舍、代舍三种房间之中，衣食器用均有差别。其他封君也皆如此，如春申君其上客皆蹑珠履，毛遂被平原君奉为上客等等。客日常生活中的一个重要作用就是充当封君剥削压迫民众的工具：史记孟尝君列传载其舍人魏子为孟尝君收邑入（租税）。舍人就是宾客或从宾客中选任的小吏。再如孟尝君曾让宾客冯驩去封邑为其收高利贷等等。宾客日常的另一作用就是充当封君的武装侍从：如孟尝君过赵，赵人说他乃眇小丈夫耳，其客斫
29、击杀数百人，遂灭一县以去。封君能在封邑内收租税并进行有效的统治与这种武装侍从是有关系的。在封君进行的政治、军事、外交活动中，宾客常常出谋划策、参与执行、奔走效命，在其中起重大作用。如，孟尝君使秦就是靠宾客中的鸡鸣狗盗之徒而逃离秦国的，平原君与楚合纵、信陵君夺晋鄙兵权救赵等等都是靠客的力量取得成功的。此外，客还有种种其他作用。这些事实说明，客 是为封建政治、经济服务的力量。客投靠主人后一般在法律上保留着平民身分，人身较为自由，可以离开其主人，如平原君的客与其美妾发生冲突，客以其爱妾贱士，去者过半，后杀美妾，宾客复归，再如孟尝君为齐相被废，宾客皆去，唯冯驩一人留，等等。然而，决不能由此类事实得出结
30、论说，客的人身是完全自由的，和主人法律地位是平等的。事实上只要客投靠主人，接受其供养、馈赠，就必然要不同程度地丧失其人身自由，为主人尽种种的封建义务。客投靠主人后虽然在法律地位上还保留着平民身分，但和有种种封建特权的封君谈不上什么平等，在实际生活中，客的内部都有贵贱尊卑的等级之分，客与主人讲平等自然更非可能。在现实生活中，有的客为主人而死节，如智伯的客豫让、信陵君的客侯嬴、田横的客五百壮士等等都是如此。这正说明客与主人的封建人身依附关系是强烈的。因此，战国时封君的宾客、食客是一种封建依附人口。 总之，封君与封户、客民和宾客、食客的关系均属封建性的关系。 这点应无疑问。 3。土地私有制的产生与相
31、应的封建依附关系战国时，一方面封建国家实行受田制，一方面土地占有的不平均和土地私有制又在发展。不承认这种矛盾的现象，许多史实无法解释。如银雀山汉墓出土田法在说明土地耕垦与国家盛衰的关系时说：什八人作者王，什七人作者（霸），什伍人作者存，什四人作者亡。一人而田大亩廿（亩者王，一人而）田十九亩者（霸），一人而田十四亩者存，一人而田九亩者亡。 这里把劳动力数与从事农耕的人数比例与国家兴亡的关系分为四种情况：十人中有八人从事耕作的国家称王；十人中有七人从事耕作的国家称霸，十人中有五人耕作的国家还可以存在；十人中有四人从事耕作的国家灭亡。同时又把每个劳力垦田的亩数与国家兴衰的关系也分作四种情况：一人耕田
32、20大亩的国家称王；一人耕田19亩的国家称霸；一人史记卷75，孟尝君列传。 耕田14亩的国家可以存在；一人而耕田9亩的国家亡国。从这些情况可以看出：有的国家从事耕田的劳动力占劳动力总数的比例达到了十分之七、八，而有的国家才达到十分之四、五。有的国家每个垦田的劳动力耕田20大亩，而有的国家才耕田9亩。这种状况的出现当然是和土地占有的不平均和土地私有制的发展联系在一起的。 战国时，各国都用田宅奖励战士，用田宅奖励有功之士，这对私有制的发展无疑起了重大作用。管子侈靡篇：甲兵之本，必先于田宅。管子八观篇：良田不在战士，三年而兵弱。荀子议兵篇：魏氏之武卒，以度取之，衣三属之甲，操十二石之弩，负服矢五十个
33、，置戈其上，冠（胄，头盔）带剑，赢三日之粮，日中而趋百里。中试则复其户，利其田宅。这就是说魏国被选中当武卒可以得到上好田宅，并复免赋役。战国时魏国在几次战争中动用的兵力都在十万人左右，所以魏国的武卒是不会少于十多万人的。这十多万到二十万的武卒就成了魏国农民中条件好的富裕农民，如果条件具备，很容易上升为地主。韩非子诡使篇也说陈善田利宅，所以厉战士也。 这里说的应是战国时各国的一般情况，韩非是韩国人，韩国的情况也是如此应无疑问。这里说善田利宅，所以厉战士应是指战士在战争中立功要用好的田宅来奖赏。这方面其他东方各国是如何作的不甚了解，秦国可以说是这方面一个有代表性的国家了。 秦在商鞅变法后奖励耕战。
34、商君书境内篇载商鞅变法后规定士兵作战时能得爵首一者，赏爵一级，益田一顷，宅九亩。史记商君列传说：有军功者，各以率受上爵。明尊卑爵秩等级，各以差次名田宅。此外，商鞅变法后又奖励耕织，规定僇力本业耕织，致粟帛多者复其身，而致粟帛多的一条重要途径就是扩大耕地面积。在上述情况下，秦国内立有军功的战士和军官，及耕织有成绩的人，都可以多占有土地变为地主。所以杜佑说秦在商鞅变法后任其所耕，不限多少，数年之间，国富兵强。此外，秦国还通过对高级官僚和将领的赏赐造就了一批大地主。史记王翦列传载王翦灭楚前请美田宅园池甚众。始皇曰：将军行矣，何忧贫乎？王翦曰：为大王将，有功终不得封侯，。臣亦及时以请园池为子孙业耳。这
35、一记载说明至少在战国末年，秦国一般不封功臣为列侯，衣食封邑中的租税，所以王翦要及时请美田宅园池甚众。为子孙业，也就是向秦王要土地作私有财产以传给子孙。这自然大大促进了地主阶级的发展。汉书食货志载董仲舒说秦用商鞅之法，改帝王之制，除井田，民得卖买，正说明商鞅变法在土地私有制发展方面起了重大作用。 战国时，除秦国之外，赵国的土地私有制也比较发展。春秋末，赵鞅在前线誓师说克敌者，上大夫受县，下大夫受郡，士田十万，开了军功赏田的先例。赵鞅（赵简子）曾赐名医扁鹊田四万亩。按照 史记卷四十一越王勾践世家。 史记卷四十一越王勾践世家。 左传哀公二年。 史记卷一五，扁鹊仓公列传。 张政烺先生的解释这里的田是步
36、为单位的，即一方步为一田。周代一亩为一百方步。所以田十万应为一千亩。赐扁鹊田四万亩，应为四百亩。韩非子外储说左上载战国初，赵襄子任中牟二贤士中章、胥已为中大夫，随予之田宅。此事在当地引起轰动，导致中牟之人，弃其田耘，卖宅圃而随文学者，邑之半。现在，有的研究者认为弃其田耘，卖宅圃，说明当时耕地尚不能买卖，只能卖宅圃。 此论难以服人。因为，弃其田耘一语，并不能说明当时耕地不可以买卖。耕地可以买卖，但不一定什么时候都可以卖出去。由于当时中牟之人随文学者邑之半，丢弃耕地的人很多，人们无法耕种，自然不必去买。况且，按照周代的惯例，授田宅是联系在一起的，这时赵国宅圃可以买卖了，而耕地不能买卖，又没有其他史
37、实作根据，怎么能让人相信。战国后期，赵国是田宅连在一齐都是可以买卖的。如秦赵长平之战前夕，（赵）括将行，其母上书言於王曰：。今括一旦为将，。王所赐金帛，归藏於家，而日视便利田宅可买者买之，就说明田宅连在一齐可以买卖已成一种习惯。 大约从战国中期后，北方经济发达地区，土地私有制日渐发展，并出现了中小地主，应无疑问。战国中期人苏秦曾说：且使我有阳负部田二顷，吾岂能佩六国相印乎？这一记载所反映的时间是苏秦佩六国相印前的青少年时期，正是战国中期以后；所说的地区是东周王室的所在地洛阳郊区。这里土地肥沃、交通方便，有二顷土地可能就是个令人羡慕的小地主了，所以苏秦说他家如果有二顷地过安定富裕的生活，他就不会
38、去从事政治活动佩六国相印了。这正反映了战国中期后经济发达地区土地私有制与中小地主的发展情况。 随着土地私有制的产生与其相适应的封建依附关系也出现了。商君书境内篇载：其有爵者乞无爵者以为庶子，级乞一人。其无役事也，其庶子役其大夫月六日。其役事也，随而养子。这句话的意思是说：有爵者可以得无爵者作庶子，每一级爵可得到一个；有爵者没特殊役事时，庶子每月给大夫服役六天；有爵者有特殊役事时，要供给服役的庶子粮食等生活用品。商君书境内篇又载：战争中能斩敌甲首一者赏爵一级，益田一顷，益宅九亩，除庶子一人。这说明秦代因军功得到爵位的人，不仅可以得到赐田，而且还赐给服役的劳动者庶子。这种庶子就其性质来讲应属农奴。
39、随着土地私有制的发展和贫富两极分化，社会上出现了无立锥之地的至贫者。这些至贫者，有的就转化为耕豪民之田，见税什伍的佃农。韩非曾说：徭役多则民苦，民苦则权势起，权势起则复除重，复除重则贵人富。这说明当时有权势的贵人，利用他们可以使隐蔽的人口复除徭役，招诱大量苦于徭役多的民众逃归他们门下，成为他们奴役剥削的对象。这些封建依附者中自然不排除佃农的存在。此外，有的至贫者张政烺：士田十万新解，文史1988总第29期。 史记卷八十一，廉颇蔺相如列传。 史记卷六十九，苏秦列传。 国语吴语。 左传僖公十九年、二十年、二十一年。 则转化为雇工一类的庸夫、庸客。如齐湣王被杀，太子法章变姓名逃到太史家做灌园的庸夫。
40、韩非子外储说左上载，卖庸而播耕的庸客，主人给他美羹、钱布（铜钱）是为了让他耕得深、耘得快。韩非子五蠹载，泽居苦水者，买庸而决窦（渎）。管子轻重甲载，齐国有聚庸而煮盐的现象。商君书垦令载：无得取庸，则大夫家长不建缮，。而庸民无所于食，是必农。这说明当时秦国雇工修缮房屋是比较普遍的。此外，还有充当市佣和庸保的。这都说明雇工的使用还是较普遍的。雇工虽然人身较自由，但为了生存，不得不受人役使，所以他们与主人是有一定的封建依附性的。另外，雇工受着封建国家的控制。所以，战国时的雇工从总的方面来考察仍然是一种封建依属人口。 4。战国时的官、私奴婢战国时期，与上述土地占有关系和封建依附农并存的还有官私奴婢。
41、战国时的奴婢的来源有以下几种：一是俘虏，当时的战争已不以掠取俘虏当奴隶为其目的，这从战争中大量斩杀敌人而俘虏很少可以看出，然而战争有时也有把对方的民众虏掠为奴的现象。墨子天志下说，大国进攻他国时，攻入国境后割农作物，砍树木，毁城廓，焚祖庙，掠牲畜，对顽强不顺从的民众就杀，顺从的就绑着牵回来，男为仆、圉、肯靡，女为舂、酋。这里，仆是家内服役管车马的奴隶，圉是养马奴隶，胥靡是用绳索牵连着被强迫做筑城等土木工程的奴隶。舂是舂米的奴婢，酋是制酒的奴婢。二是罪犯，这是战国时奴隶的主要来源，胥靡就是一般罪犯的通称。韩非子六反篇说：刑盗，非治所刑也；治所刑也者，是治胥靡也。其意思是说，对偷盗用刑，是针对其罪，不针对其人；如针对偷盗的人，就等于对胥靡这样一般罪犯用刑。三是官府把罪犯的妻子、子女一起没收为奴。商鞅变法就规定事末利及怠而贫者举以为收孥，把没为官奴婢作为一种处罚办法。四是债务奴婢，韩非子六反篇说农民在天饥岁荒和官府盘剥下，有的嫁妻卖子。五是奴婢
