资源描述
上海汽车 2 0 0 1 年度报告 12 （3）现任董事（1 人） 、职工监事（1 人）和高级管理人员（5 人）的年度报酬 总额为 78.3万元，金额最高的三名高级管理人员的报酬总额为 41.3万元；其中： 11万元以下 2人；12万元以下 2人；14 万元以下 2人；15万以下 1 人。报告期 内独立董事的津贴为 1.5万元/ 人。 第三节 董事、监事和高级管理人员变动情况 2001年 3月 5日公司一届二十次董事会会议和一届九次监事会会议经控股 股东上海汽车工业（集团）总公司书面提名，提交了公司第二届董事会、监事 会候选人名单；2001年 4月 9日公司 2000年度股东大会审议选举产生了公司第 二届董事会（包括独立董事 2人） 、监事会成员，经二届一次董事选举陈祥麟先 生当选第二届董事会董事长，胡茂元先生当选副董事长；经二届一次监事会选 举，陈忠德先生当选公司第二届监事会主席。 公司 2001年 10月 14日召开二届三次董事会会议通过了尤石梁先生因工作调 动辞去公司总经理职务的请求，同时聘任赵凤高先生担任公司总经理。 第四节 公司员工情况 截止 2001年 12月 31日，公司在职员工共有 4,158人。 （1）公司员工的专业构成情况：生产人员 3135 人，销售人员 57 人，技术人员 401人，财务人员 68人，管理人员 330人，其他人员 167人。 （2）公司员工按教育程度划分：大专、本科及以上人数为 832 人，占公司总人 数的 20％，中专及以下人数为 3326人。 （3）公司需承担费用的离退休职工人数为 455人，费用总额为 150万元/年。 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 13 第五章 公司治理结构 第一节 公司治理结构的实际情况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司的法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作。根据中国 证监会发布的《上市公司章程指引》的要求，公司于 1999年修订了 《公司章程》 、 并先后制订了《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《总经理工作细则》 、 《公司信息披露制度》等。公司的这些规则基本符合中国 证监会和国家经贸委于 2002年 1 月 7 日发布的《上市公司治理准则》的要求， 公司将根据上述准则继续修订完善： 1、关于股东和股东大会：公司依照有关法律法规和《公司章程》的规定， 充分保障所有股东，尤其是中小股东的平等权利，保障所有股东能够切实行使 各自的权利；公司建立了股东大会的议事规则，并真正按照股东大会规范意见 的要求召集、召开股东大会；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和 建议的权利，充分行使股东的表决权；公司根据市场经济下的平等、自愿、互 利、有偿原则，签订有关关联交易协议，对关联交易的具体内容及履行情况按 规定予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司的控股股东行为规范，没有超越 股东大会权限直接、间接干预公司的决策与经营活动；公司和控股股东在人员、 资产、财务、机构和业务等方面严格实行“五分开” ，公司的董事会、监事会和 内部管理机构均独立运作。 3、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》的规定选举董事；公司的董 事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了《董事会议事 规则》 ，公司的各位董事能够认真出席董事会会议和股东大会，参加有关培训， 忠实履行职责，维护公司利益；公司董事会成员中已有 2 名独立董事，公司将 按照有关规定建立独立董事制度。 4、关于监事和监事会：公司监事会人数和人员构成符合法律法规和《公司 章程》的要求；并建立了《监事会议事规则》 ；公司监事会能够本着对股东负责 的态度，认真地履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 14 高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并发表独立意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制：公司高级管理人员的聘免公开、透明， 符合法律法规和《公司章程》的有关规定。公司将进一步完善董事、监事和高 级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，努力推动 公司健康、持续发展。 7、关于信息披露和透明度：公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，接 待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作，使所有股东 有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露控股股东或公司实 际控制人的详细资料。 第二节 独立董事履行职责的情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》的规定要求，聘任了 2 名独立董事，独立董事自任职以来，能够按照 有关法律法规的要求履行自己的职责，以认真负责的态度积极参加公司董事会 会议，认真审议各项议案。 第三节 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情 况 1、人员分开方面：公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立 的，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司的高级管理人员不存在双重任职 的情况。 2、资产完整方面：公司资产完整，拥有独立的采购和销售系统、生产及辅 助生产系统，与控股股东在土地使用权、工业产权和非专利技术上界定清晰； 公司商品采购、原材料供应、商品销售及其价格确定均根据市场情况自行决定。 3、财务独立方面：公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算 体系和财务管理制度，并独立在银行开户。 4、机构独立方面：公司设立了独立的组织机构，不存在与控股股东合署办 公的情况。 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 15 5、业务分开情况：公司在业务方面具有独立完整的业务及自主经营的能力。 第四节 报告期内公司对高级管理人员的考评及激励机制的建立和实施情况 公司对高级管理人员的考核主要依据年初制定的全年经营工作目标，根据 各高级管理人员的具体分工进行细分，分别按季度、半年及年度进行检查与考 核。公司将进一步完善考评、激励机制，建立相关的奖励制度，以对高级管理 人员起到真正的激励作用。 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 16 第六章 股东大会情况简介 第一节 股东大会通知、召集、召开情况 1、2000年度股东大会 2001 年 3 月 6 日，公司在《上海证券报》 、 《中国证券报》和《证券时报》 上刊登了一届 20 次董事会会议关于召开 2000 年度股东大会的公告。2001 年 4 月 9日，公司2000年度股东大会如期召开。 参加大会的股东及股东代表共计 914 人，代表股份 1,282,409,991 股，占公司总股本的 70.46％。公司董事、监事和 高级管理人员出席了会议，竞天公诚律师事务所陆琛律师到会并在现场出具“法 律意见书” 。 第二节 股东大会通过的决议和刊登的报纸日期 2000年度股东大会，以投票表决的方式通过了以下决议： （1） 《公司董事会工作报告》 ； （2） 《公司监事会工作报告》 ； （3） 《公司总经理工作报告》 ； （4） 《2000年度财务决算报告》 ； （5） 《2000年度利润分配方案》 ； （6） 《公司董事会换届选举及董事候选人选的议案》 ； （7） 《公司监事会换届选举及监事候选人选的议案》 ； （8） 《公司 2000年度报告及摘要》 ； （9） 《续聘大华会计师事务所有限公司的议案》 。 （10） 《公司章程修改的报告》 。 2000年度股东大会通过的决议，刊登在 2001年 4月 10日的 《上海证券报》 、 《中国证券报》和《证券时报》上。 第三节 选举、更换公司董事、监事情况 2001年 4月 9日公司 2000年度股东大会对公司一届 20次董事会会议和一届 9 次监事会会议提交的公司第二届董事会、监事会候选人名单，进行了审议； 股东大会审议选举产生了公司第二届董事会、监事会成员，张仲礼、郭孔辉先 生成为公司独立董事、朱根林先生成为公司监事。 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 17 第七章 董事会报告 第一节 公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营情况 公司属汽车行业，主营汽车、摩托车、拖拉机等各种机动车整车、总成及 零部件、物业管理、国内贸易、咨询服务。全年共实现主营业务收入 370,523 万元，比上年增长 48%，主营业务利润 95,536万元，比上年增长 2.4%。 （1）主要行业情况 单位：万元 类别 营业收入 营业成本 营业毛利 汽车制造业 370,523 274,274 96,249 （2）主要产品情况 单位：万元 类别 营业收入 营业成本 营业毛利 汽车底盘总成 166,122 137,139 28,983 变速器总成 93,266 52,311 40,955 悬架弹簧 13,565 7,081 6,484 车灯总成 30,517 21,377 9,140 转向机总成 32,901 21,741 11,160 ABS 制动系统 31,084 23,031 8,053 以上产品在国内一直保持较高的市场分额，在全国同类产品的市场占有率 均超过 60％。 （3）报告期内公司主营业务及其结构较前一期报告期有较大变化，原因是 大股东上海汽车工业（集团）总公司将持有的上海汇众汽车制造有限公司 50％ 股权作为实物资产参与公司配股而致。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： 上海通用汽车有限公司为中美合资企业，注册资本 70,000万美元，公司拥 有其 20％股权，外方为美国通用汽车公司。该公司主要经营范围是汽车产品。 2001年销售收入为 1,151,227万元，利润总额 80,981万元。截止 2001年末，该 公司的总资产为 1,199,779万元。2001年获得“上海市最佳工业企业形象”称 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 18 号。 上海小糸车灯有限公司为中日合资企业，注册资本 36 亿日元，公司拥有其 50％股权，外方为日本小糸制作所及丰田通商。该公司主要经营范围是各种汽 车、摩托车、卡车、工程车辆灯具及船用灯具等。该公司注重技术引进与开发， 2001 年完成别克、赛欧、帕萨特等多品种灯具的开发，并已建成一座“上海市 级”的技术开发中心。2001 年销售收入为 60,808 万元，利润总额 8,108 万元。 截止 2001年末，该公司的总资产为 58,827万元。 上海汽车制动系统有限公司为中美合资企业，注册资本 3,242 万美元，公 司拥有其 50％股权，外方为德国大陆 TEVES 公司。该公司主要经营范围是汽 车浮动型制动钳、后分泵以及先进的汽车防抱死（ABS）产品。2001 年销售收 入为 61,743万元， 利润总额 7,939万元。 截止2001年末， 该公司的总资产为54,904 万元。 上海采埃孚转向机有限公司为中德合资企业，注册资本 3,110 万美元，公 司拥有其 49％股权，外方为德国采埃孚转向系统股份有限公司，该公司主要经 营范围是齿轮齿条式动力转向机、机械转向机、阀组和 FP4 叶片泵等。2001 年 该公司完成了上海通用 4 个新产品的转向机、一汽大众宝来转向机和泵、一汽 沈阳金杯转向机、后分泵的批产，并成功实现轴承和齿条的出口。2001 年销售 收入为 67,146 万元，利润总额 15,434 万元。截止 2001 年末，该公司的总资产 为 77,511 万元。 上海易初通用机器有限公司系中泰合资企业，注册资本 2,984 万美元，公 司拥有其 40％股权，外方为泰国正大集团。该公司经营范围是汽车空调压缩机 和储液罐，以及储液干燥器等。2001年获得“上海市最佳工业企业形象”称号， 拥有上海市级技术开发中心，是全国用户满意工程先进企业，已形成了产品自 主开发能力和年产 80 万套汽车空调压缩机的生产能力，市场占有率达到 80％ 以上。2001年销售收入为 105,621万元，利润总额 17,000万元。截止 2001年末， 该公司的总资产为 84,893万元。 上海纳铁福传动轴有限公司系中德合资企业，注册资本 7,247.5 万德国马 克，公司拥有其 35％股权，外方为德国 GKN 汽车公司。该公司经营范围是汽 车传动轴、各类工业传动轴、十字万向节总成和传动轴配件。2001 年销售收入 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 19 为 70,116万元， 利润总额 16,188万元。 截止 2001年末， 该公司的总资产为 73,218 万元。 上海汇众汽车制造有限公司系中外合资企业，注册资本 17,108 万美元，公 司拥有其 50％股权，外方为上实汽车发展有限公司（外国公司） ，该公司经营 范围是重型车及汽车悬挂总成、后桥总成、副车架等轿车零部件。2001 年销售 收入为 332,243万元，利润总额 37,123 万元。截止 2001 年末，该公司的总资产 为 334,243万元。2001年获得“上海市优秀工业企业形象”称号。 上海汽车集团财务有限责任公司是经中国人民银行总行批准设立的非银行 金融机构，注册资本 10 亿元人民币，公司拥有其 40％股权，该公司经营范围 是集团成员单位的内部转帐结算、存款、贷款、票据贴现、消费信贷、买方信 贷、财务顾问、委托贷款及委托投资以及金融市场同业拆借、有价证券投资等 业务。2001年营业收入为 27,000万元，利润总额 20,716万元。截止 2001 年末， 该公司的总资产为 1,919,699万元。 3、公司主要供应商、客户情况： 本年度公司的前五名供应商采购金额占公司年度采购总额的 53.5％；公司 前五名客户的销售收入占公司全部销售收入的 83％。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001年，我国加入了WTO，国内汽车厂商都在资金、技术、管理上不断提 升，国际上汽车制造跨国公司也把中国作为最大的潜在市场，纷纷抢滩和入驻 中国，中国汽车市场的竞争更加激烈。公司面对严峻挑战，坚持以市场为导向， 加速产品结构调整，加大降本增效力度，加强市场营销和售后服务，实现了经 营业绩的稳步增长。 公司加大新产品开发和市场开发力度，相继成功开发上海通用赛欧轿车手 动变速器、别克轿车自动变速器四大分总成，以及安徽奇瑞、三菱猎豹、沈阳 金杯等纵置、横置及自动变速器。弹簧产品在为上海大众汽车、上海通用汽车 配套的同时，还为贵州云雀、北京吉普、江苏悦达、江西江铃、东风汽车等厂 家开发了各类弹簧，部分已开始批量供货。2001年变速器、弹簧等新产品产值 占全部产品工业总产值比例已经超过90％。 公司瞄准国际FOB价，全面推进降本增效力度，加强财务审核管理，控制 上海汽车 2 0 0 1 年度报告 20 费用发生，努力提高公司产品利润率。近几年，虽然产品销售价格不断调整， 但产品成本也同步下降，产品的技术含量和销售价格与国际水平的差距明显缩 小，产品的竞争力明显提高。 公司加大市场营销力度及售后服务，全面建设“用户满意工程”，深化精 益生产，寻找差距，提高产品质量，努力向大型OEM汽车零部件配套企业发展。 2001年5月公司赴美国底特律参加汽车零部件产品招商，已与美国的数家卡车制 造商建立了长期的贸易关系。2001年公司出口创汇840余万美元，同比增长40％。 公司还出资640万美元同德国大众、一汽轿车共同成立了“大众汽车变速器（上 海）有限公司”。 第二节 报告期内公司的投资情况 1、报告期内募集资金的运用和结果 募集资金方 式 承诺投资项目 项 目 ℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡℡ 北汽福田汽车股份有限公司 二○○二年年度报告 二○○三年一月 1 第一节 重要提示及目录 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事长安庆衡先生、总经理王金玉先生、常务副总经理、财务负责人 张夕勇先生、 会计机构主管人詹艳景女士保证本年度报告中的财务会计报告的真 实、完整。 本公司独立董事张小虞先生、董事李汉华先生因公出差未能到会，也未委托 其他董事代为投票。 二、目 录 第一节 重要提示及目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 1 第二节 公司基本情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 2 第三节 会计数据及业务数据摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 3 第四节 股本变动及股东情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况⋯. 7 第六节 公司治理结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 9 第七节 股东大会情况简介⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 1 0 第八节 董事会报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 1 6 第九节 监事会报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 3 1 第十节 重要事项⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. 3 2 第十一节 财务报告⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 3 4 第十二节 备查文件目录⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯. . 6 4 2 第二节 公司基本情况 （一）公司法定中文名称：北汽福田汽车股份有限公司 公司法定英文名称：B E I Q I F U T I A N A U T O M O B I L E C O . , L T D （二）公司法定代表人：安庆衡 公 司 总 经 理：王金玉 （三）公司董事会秘书：龚 敏 公司证券事务代表：王学信 联系电话：0 1 0 —8 0 7 1 7 1 8 1 传 真：0 1 0 —8 0 7 1 7 1 8 0 电子信箱：f t 6 0 0 1 6 6 @ f u t i a n . c o m . c n 联系地址：北京市昌平区沙河镇沙阳路 （四）公司注册地址：北京市昌平区沙河镇沙阳路 公司办公地址：北京市昌平区沙河镇沙阳路 邮政编码：1 0 2 2 0 6 公司国际互联网网址：h t t p ：/ / f u t i a n . c o m . c n 公司电子信箱：f t z j l b @ p u b l i c 3 . b t a . n e t . c n （五）公司选定的信息披露报纸： 《上海证券报》 《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址： h t t p ：/ / w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：公司金融事业部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：福田汽车 股票代码：6 0 0 1 6 6 （七）公司注册登记日期：1 9 9 6 年 8 月 2 8 日 公司企业法人营业执照注册号：1 1 0 0 0 0 1 5 0 8 2 4 9 公司税务登记号码：1 1 0 1 1 4 1 0 1 2 0 2 9 0 4 公司聘请的会计师事务所：北京京都会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市建国门外大街 2 2 号赛特广场五层 3 第三节 会计数据及业务数据摘要 一、本年度主要的会计数据： 单位：元 项 目 2 0 0 2 年数据 利润总额 1 9 1 5 4 2 4 4 1 . 3 9 净利润 1 2 6 3 2 9 3 1 4 . 6 0 扣除非经常性损益的净利润 1 1 4 1 7 2 1 0 5 . 7 9 主营业务利润 7 2 3 9 1 8 9 2 6 . 6 9 其他业务利润 3 9 0 2 0 7 0 . 6 7 营业利润 2 0 2 6 4 4 5 7 4 . 0 8 投资收益 5 9 1 7 0 3 . 1 3 补贴收入 8 2 1 8 5 1 . 1 5 营业外收支净额 - 1 2 5 1 5 6 8 6 . 9 7 经营活动产生的现金流量净额 4 8 6 0 8 1 3 2 7 . 1 7 现金及现金等价物净增减额 - 1 1 8 0 0 3 8 1 3 . 7 3 注：扣除非经常性损益的项目及金额： 单位：元 项 目 金 额 折旧年限变更 9 0 7 1 6 4 2 . 9 8 关联方计提坏帐 - 1 6 1 2 8 8 . 7 7 所得税返还 7 8 0 0 0 0 0 . 0 0 投资富国基金损失 - 1 2 9 8 8 8 . 0 0 委托开发建设营销网络收入 4 7 2 5 0 0 0 . 0 0 技术转让服务费收入 1 3 2 3 0 0 0 . 0 0 品牌收入 2 0 0 0 0 0 0 . 0 0 资金占用费收入 3 2 8 8 6 6 8 . 2 3 营业外收支净额 - 1 2 5 1 5 6 8 6 . 9 7 所得税影响 - 3 2 4 4 2 3 8 . 6 6 合计 1 2 1 5 7 2 0 8 . 8 1 二、前三年主要会计数据和财务指标： 单位：元 2 0 0 0 年 1 —1 2 月 项 目 2 0 0 2 年1 —1 2 月 2 0 0 1 年 1 —1 2 月 调整后 调整前 主营业务收入 7 5 7 9 8 1 0 2 7 3 . 6 0 4 1 1 2 2 4 0 0 6 3 . 7 4 3 2 7 2 3 5 3 5 5 7 . 8 3 3 3 2 1 9 4 7 1 0 6 . 2 2 净利润 1 2 6 3 2 9 3 1 4 . 6 0 1 0 2 8 4 0 3 6 0 . 5 4 8 8 0 4 5 4 2 9 . 1 4 9 0 7 5 9 2 1 8 . 6 4 每股收益（摊薄） 0 . 4 5 0 4 0 . 3 6 6 7 0 . 3 1 3 9 0 . 3 2 每股经营活动产生的现金 流量净额 1 . 7 3 0 . 3 0 0 . 0 2 0 . 0 2 净资产收益率（% ） （摊薄） 1 0 . 9 9 1 0 . 2 3 9 . 6 5 9 . 8 0 4 2 0 0 0 年 1 2 月 3 1 日 项 目 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日 调整后 调整前 总资产 3 3 2 1 8 7 0 8 5 1 . 7 2 3 0 7 9 4 3 5 1 6 7 . 2 9 2 5 5 9 6 4 6 3 2 6 . 7 5 2 6 5 7 4 9 9 6 1 2 . 7 9 股东权益（不含少 数股东权益） 1 1 4 8 9 9 6 7 5 9 . 7 3 1 0 0 5 4 5 8 6 1 4 . 0 8 9 1 2 7 9 4 9 5 7 . 9 2 9 2 6 2 6 0 8 6 8 . 3 2 每股净资产 4 . 1 0 3 . 5 8 3 . 2 5 3 . 3 0 调整后每股净资产 3 . 7 5 3 . 5 0 3 . 0 1 3 . 0 6 三、利润表附表： 净资产收益率（% ） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 6 3 . 0 0 6 7 . 7 4 2 . 5 8 1 2 . 5 8 1 营业利润 1 7 . 6 4 1 8 . 9 6 0 . 7 2 3 0 . 7 2 3 净利润 1 0 . 9 9 1 1 . 8 2 0 . 4 5 0 0 . 4 5 0 扣除非经常性损益后的净利润 9 . 9 4 1 0 . 6 8 0 . 4 0 7 0 . 4 0 7 四、本年度股东权益变动情况： 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 2 8 0 4 6 6 0 0 0 5 0 5 6 6 0 4 7 0 . 7 1 1 1 0 1 2 9 8 9 4 . 6 3 3 6 7 0 0 9 7 7 . 2 5 1 0 9 2 0 2 2 4 8 . 7 4 1 0 0 5 4 5 8 6 1 4 . 0 8 本期增加 1 7 2 0 8 8 3 1 . 0 3 3 8 0 9 5 5 8 1 . 0 4 1 2 6 9 8 5 2 7 . 0 1 8 8 2 3 3 7 3 3 . 5 8 1 4 3 5 3 8 1 4 5 . 6 5 本期减少 期末数 2 8 0 4 6 6 0 0 0 5 2 2 8 6 9 3 0 1 . 7 4 1 4 8 2 2 5 4 7 5 . 6 7 4 9 3 9 9 5 0 4 . 2 6 1 9 7 4 3 5 9 8 2 . 3 2 1 1 4 8 9 9 6 7 5 9 . 7 3 变动原因 - - - 专项拨款及向 关联方收取的 资金占用费超 过一年期银行 存款利率部分 本年提取 本年提取 本年实现 - - - 5 第四节 股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况： （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+ ，- ） 项 目 本次变动前 配 股 送 股 公积金 转股 增 发 其他 小计 本次变动 后 一、未上市流通股份 1 、发起人股份 2 0 0 4 6 6 0 0 0 2 0 0 4 6 6 0 0 0 其中： 国家持有股份 161276000 - 545000 - 545000 160731000 境内法人持有股份 39190000 545000 545000 39735000 境外法人持有股份 其他 2 、募集法人股份 3 、内部职工股 4 、优先股或其他 未上市流通股份合计 2 0 0 4 6 6 0 0 0 2 0 0 4 6 6 0 0 0 二、已上市流通股份 1 、人民币普通股 8 0 0 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 0 0 0 2 、境内上市的外资股 1 、境外上市的外资股 2 、其他 已上市流通股份合计 8 0 0 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总数 2 8 0 4 6 6 0 0 0 2 8 0 4 6 6 0 0 0 （二）股票发行上市情况： 1 、 前三年历次股票发行情况： 经中国证券监督管理委员会证监字[ 1 9 9 8 ] 1 0 2 号文和证监发字[ 1 9 9 8 ] 1 0 3 号 文批准，公司于 1 9 9 8 年 5 月 1 1 日通过上海证券交易所交易系统，以上网定价发 行方式向社会公众发行了人民币普通股5 0 0 0 万股 （含公司职工内部股5 0 0 万股） ， 每股发行价 6 . 4 6 元。1 9 9 8 年 6 月 2 日，公司获准在上海证券交易所挂牌上市， 流通交易量 4 5 0 0万股。1 9 9 8年 1 2 月 2日，公司内部职工股 5 0 0万获准上市流 通。 公司于 2 0 0 0 年 8 月 1 1 日至 2 0 0 0 年 8 月 2 4 日实施了 2 0 0 0 年度配股方案， 本次配股以公司当前股本 2 5 2 3 5 . 6 万股为基数， 配股比例为 1 0 ： 2 . 3 0 7 7（以 1 9 9 8 年底的总股本 1 9 4 1 2万股为基数，配股比例为 1 0 ：3 ） ，配股价为每股人民币 1 0 元。本次实际配售数量为 2 8 1 1 万股，其中法人股以资产认配 1 0 1 8 . 5 万股，现金 方式认配 2 9 2 . 5万股，放弃其余配股权。向社会公众股股东配售 1 5 0 0万股。配 股前股份总数 2 5 2 3 5 . 6 万股， 实施后股份总数 2 8 0 4 6 . 6 万股， 其中法人股 2 0 0 4 6 . 6 万股，社会公众股 8 0 0 0 万股。 6 2 、 股份变动情况： 公司 1 9 9 8 年 5 月 1 1 日发行股票 5 0 0 0 万股，发行后，公司总股本为 1 9 4 1 2 万股，其中流通股 4 5 0 0 万股，内部职工股 5 0 0 万股。 公司 1 9 9 8 年 1 2 月 2 日，5 0 0 万股内部职工股获准流通，流通后，公司总股 本 1 9 4 1 2 万股，其中流通股 5 0 0 0 万股。 公司于1 9 9 9 年1 0 月2 5 日实施公司9 8 年度利润分配方案， 以公司股本1 9 4 1 2 万股为基数每 1 0 送 2 股转增 1 股，派发现金 1 . 1 元（含税） 。实施后，公司总股 本 2 5 2 3 5 . 6 万股，其中流通股 6 5 0 0 万股。 公司于 2 0 0 0 年 8 月 1 1 日至 2 0 0 0 年 8 月 2 4 日实施了 2 0 0 0 年度配股，配股 后，公司总股本 2 8 0 4 6 . 6 万股，其中流通股 8 0 0 0 万股。 二、公司股东情况： （一）报告期末股东总数： 截止 2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数 37048 户。 （二）报告期末公司前 1 0 名股东持股情况： 序 号 股东名称 报告期内股份 增减变动 （+ ， - ） 年末持股数 （股） 持股比 例（% ） 股份类别 1 北京汽车摩托车联合制造公司 1 3 0 , 4 6 1 , 0 0 0 4 6 . 5 2 国有股 2 常柴股份有限公司 2 0 , 5 0 0 , 0 0 0 7 . 3 1 法人股 3 江苏武进柴油机厂 9 , 7 5 0 , 0 0 0 3 . 4 8 国有股 4 山东莱动内燃机有限公司 7 , 1 0 0 , 0 0 0 2 . 5 3 国有股 5 上海拖拉机内燃机有限公司 3 , 2 0 0 , 0 0 0 1 . 1 4 国有股 6 丹东曙光车桥股份有限公司 2 , 9 0 0 , 0 0 0 1 . 0 3 法人股 7 扬动股份有限公司 2 , 6 0 0 , 0 0 0 0 . 9 3 法人股 8 富国动态平衡证券投资基金 2 , 5 2 6 , 2 9 5 2 , 5 2 6 , 2 9 5 0 . 9 0 流通股 9 诸城市义和车桥有限公司 545,000 1 , 8 4 5 , 0 0 0 0 . 6 6 法人股 1 0 银丰证券投资基金 1, 759, 999 1, 759, 999 0 . 6 3 流通股 注： 1 、本报告期内，北京汽车摩托车联合制造公司因债务纠纷被北京市第二中 级人民法院依法冻结了所持有的 360 万股 “福田汽车” 国有股， 冻结期限为 1 年， 自 2002 年 7 月 29 日至 2003 年 7 月 28 日止。 江苏武进柴油机厂因债务纠纷被江苏省常州市武进区人民法院于2 0 0 2 年1 0 月 3 1 日冻结了持有本公司的 9 7 5 万股国有法人股。 2 、上述第二家至第七家、第九家股东为公司的供应商。 上述十大股东之间不存在关联关系和一致行动人关系。 （三）控股股东情况： 1 、公司的控股股东为北京汽车摩托车联合制造公司。该公司法定代表人是 刘毅男先生，该公司成立于 1997 年 3 月 10 日，注册资本为 46900.9 万 元，主要经营范围为：制造销售吉普车及附配件；零售小轿车；经营本 企业所产产品及相关技术的出口业务；经营本企业所需原辅材料、设备 及技术的进出口业务；承办本企业中中外合资经营、合作生产及“三来 一补”业务；从事外经贸部批准的其他商品的进出口业务。主要产品为 吉普车，经济性质为全民所有制。报告期内控股股东没有发生变更。该 7 公司为北京汽车工业控股有限责任公司的全资子公司。 2、北京汽车工业控股有限责任公司是国有资产授权经营单位。该公司法定 代表人是安庆衡先生，注册资本 123147.5 万元，
展开阅读全文
相关搜索
资源标签
