1、开发、营销人员等。西方经济效用理论告诉我们，金钱的边际效用随着收入的增加而下降。而劳动与工资产生的替代效应和收入效应表明，对于较高的工资率来说，收入效应可能超过替代效应，从而工资的增加反而会使劳动供给下降。这些理论表明，物质激励的作用是有限的，要使这些隐性激励真正发挥作用，至少要做好以下二个方面的工作：一是公平的竞争环境。在经理选择上，形成能者上的用人机制：在产品市场上，利润是能力的象征，而不是非公平价格或垄断造成的。在资本市场上，提高“用脚投票”的有效性。公平的竞争使经理感受到成功的自豪(正激励)，也感受到失败的无情(负激励)。二是健全的社会评价体系，承认高级经理人员的人力资本价值。经营业绩
2、良好的经理在获得高收入回报的同时，也找到了对自我价值的尊重。学会赞赏他人翁格玛利效应 “翁格玛利效应”是教育心理学中的术语，意思是对受教育者进行心理暗示：你很行，你能够学得更好，从而使受教育者认识自我，挖掘潜能，增强信心。在企业用人方面，一些精明的经理人也十分注重利用翁格玛利效应来激发员工的斗志，从而创造出惊人的效益。翁格玛利效应在员工管理方面主要有以下四个作用：（1）翁格玛利效应能促使受激励者化压力为动力，快速适应岗位需要。士光敏夫担任日本东芝会社社长时，坚持“尊重人就得委以重任”的用人原则，有十分之才，交给十二分的重担。(2)翁格玛利效应传达了管理者对员工的信任和期望值。被管理界誉为“经营
3、之神”的松下幸之助，就是利用翁格玛利效应的管理高手。他首创了“电话管理”，经常给下属包括新招的员工打电话：“也没有什么特别的事，就是想问一下你那里最近的情况如何?”当下属回答说还算顺利时，松下又会说：“很好，希望你好好加油。”这样，使接到电话的下属每每感到总裁对自己的信任和看重，精神为之一振。(3)翁格玛利效应还体现于培养团队精神。丰田汽车公司积极推行“非正式教育”，开展各种文体活动，设立了谈心部，消除了员工精神上的孤独感，建立了互相自赖的人际关系。公司鼓励员工提合理化建议，参与“动脑筋创新”活动，使员工的团队精神得到增强。这种“非正式教育”，使员工普遍得到了“信任暗示”，激发了创造力。(4)
4、当下属出现失误时，翁格玛利效应的激励作用显得更为重要。因为“失败是有教导性的。真正懂得思考的人，从失败中学到的东西和成功一样多”。 你有保护你的员工的积极性吗？有一位表演大师上场前，他的弟子告诉他鞋带松了。大师点头致谢，蹲下来仔细系好。等到弟子转身后，又蹲下来将鞋带解松。有个旁观者看到了这一切，不解地问：“大师，您为什么又要将鞋带解松呢？”大师回答道：“因为我饰演的是一位劳累的旅者，长途跋涉让他的鞋带松开，可以通过这个细节表现他的劳累憔悴。”“那你为什么不直接告诉你的弟子呢？”“他能细心地发现我的鞋带松了，并且热心地告诉我，我一定要保护他这种热情的积极性，及时的给他鼓励，至于为什么要将鞋带解开
5、，将来会有更多的机会教他表演，可以下一次再说啊。”美国石油大王洛克菲勒的助手贝特福特，有一次因经营失误使公司在南美的投资损失了40，贝特福特正准备挨骂，洛克菲勒却拍着他的肩说：“全靠你处置有方，替我保全了这么多的投资，能干得这么出色，已出乎我们意料了。”这位因失败而受到赞扬的助手后来为公司屡创佳绩，成为公司的台柱子。猴王的重赏终南山的北侧，长着一棵奇高的橡树。树上绑了一根很长的竹竿，竹竿的半腰系着一块火红的绸布，远远望去，很像云端里飘浮的一片彩霞。那是这儿攀高比赛最高纪录的标记，是这儿的猴王系上去的。猴王创纪录，那是好多年前的事了，那时年纪还轻，身强力壮，现在老了，腿脚也不那么灵便了，可那纪录
6、还一直保持着。一年一度的攀高比赛，没有谁能赶上或超过它，以至于历经风吹雨淋，那标记已经破旧不堪了。又一年的比赛开始了，一个正当盛年的猴子充满自信地攀上了大树，沿着竹竿一步步地升高，就要接近那块红绸布了!它猛地往上窜了两步，并迅速解下了标记，然后在一个新的高度上系上了一块新绸布!这举动，如同炸开的闷雷，把围观的猴子们全都震傻了！猴王却非常高兴，立即准备召开一个隆重的表彰大会，重赏破纪录的猴子。可那猴子却找到猴王，谦逊地说：“大王!我不配接受奖励。”“为什么?”猴王问。“绝不只有我一个能爬到我那高度的，有比我更强的。”那猴子说。“所以，我更得重重地奖你。我要让大家都明白这样的道理我们猴类是一个有生
7、命力的种族，只有能够敢于超过我才是对我最大的尊重；否则，我们猴类岂不是要逐渐地退化了吗?，这次奖励，不仅是奖励你的技能，更重要的是奖励你的胆识和勇于创新的魄力啊!”那位敢于超越猴王的猴子终于得到了重奖。 Y理论 Y理论是麦格雷戈所描述的积极的人性理论，体现了一种极端的人类关系，这一理论的假设基础是人想干活，他们需要工作。这样的话，组织的工作就是进一步加强了个人对目标的投入，并且解放他们的能力。Y理论的假设如下：人并非是生性懒惰，要求工作是人的本能。外力的控制和惩罚不是使人实现组织目标的惟一方法。所谓的承诺，与达到目标后获得的报酬是直接相关的，它是达成目标的报酬函数。逃避责任并非是人的天性，而是
8、经验的结果，一般人在适当的鼓励下，不仅可以学会接受任务，而且也学会寻求承担组织任务。大多数人都具有相当高度的用以解决组织问题的想像力、独创性和创造力。只是一般人的智力潜能往往只有部分能够发挥，而其余的并没有得到充分的利用。以这种理论为企业管理方法，具有如下的特点：(1)企业的管理要通过有效地综合运用人、财、物等要素来实现企业的经营目标。(2)人的行为管理，其任务在于给人安排具有吸引力和富有意义的工作，使个人需要和组织目标尽可能的统一起来，使得人们能够通过把他们自己的努力用于组织目标，从而最好地实现它们。(3)鼓励人们参与自身目标和组织目标的制定，把责任最大限度地交给工作者，相信他们能自觉地完成
9、任务。(4)外部的控制、操纵、说服、奖罚绝不是促进人们努力工作的惟一方法。应该用启发式代替命令式，用信任代替监督的方法来促使人们，既为了组织目标也为了自己的目标而努力工作。(5)激励、发展的潜力，承担责任的能力，把行动指向于组织目标的意愿，所有这些全都是存在于人的身上，而不是由管理人员加到人们身上的。管理人员的责任在于使得人们有可能自己认识到并发展人的特性。 保持士气的特殊方法 有关专家经过研究发现，经常发自内心地微笑，可以明显地提高人的生理状态，极大地改善人的精神和兴证券经纪有限责任公司员工合规手册（试行）保密声明本员工合规手册为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员
10、工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。目 录名词解释- 2 -基本规定- 3 -合规理念- 3 -合规目标- 4 -合规管理基本原则- 4 -合规管理组织架构- 5 -合规职责- 6 -董事会- 6 -监事会- 7 -高级管理层- 7 -各部门、各分支机构- 8 -全体员工- 8 -合规管理组织- 9 -合规总监- 9 -合规管理部门- 11 -合规联系人- 12 -合规制度- 14 -公司合规管理制度- 14 -员工职业规范-
11、14 -员工职业道德- 14 -证券从业人员行为准则（八要十不准）- 15 -业务规范- 17 -合规管理机制- 18 -合规审查- 18 -合规检查和合规监督- 19 -合规咨询和合规培训- 20 -合规报告- 21 -外部沟通和协调- 21 -合规管理有效性评估- 22 -其他合规管理工作- 23 -名词解释一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律
12、、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。五、合规管理部门，指公司合规风控部。基本规定合规理念一、合规创造价值合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积
13、月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。二、全员合规、合规从高层做起合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都应参与合规管理。公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。合规是公司经营活动的组成部分。三、主动合规 合规并不只是合规管理人员的责任。公司所有员工在开展业务过程中，应主动合规并积极寻求合规管理部门的支持；合规管理部门或合规管理人员应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规问题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其发展。合规目标通过建立健全合规管理机制，制定和执
14、行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。合规管理基本原则 一、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 二、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。 三、有效性原则。合规管理应当符合有效性原
15、则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。 四、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。合规管理组织架构公司建立了董事会、合规总监、合规管理部门、各部门及各分支机构合规联系人等四个层级的合规管理组织架构体系。合规职责董事会董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在公司合规管理中的具体职责主要是：（一）审议批准公司合规管理制度
16、；（二）审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；（三）领导并监督经营管理层有效实施合规管理； （四）任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式； （五）确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突； （六）为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟通提供保障，确保合规总监的知情权和调查权； （七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由； （八）监管机构要求的其他合规管理职责。监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情
17、况进行监督。高级管理层公司高级管理层负责制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。主要职责包括：（一）根据董事会批准的合规管理基本制度，建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规管理制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规管理的有效性承担相应责任；（二）为合规总监和合规管理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，保障合规总监和合规管理部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必
18、要信息；（三）主动执行合规管理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建设，培育全体员工的合规意识；（四）及时、有效识别和管理公司所面临的合规风险，在发现违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程； （五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。各部门、各分支机构各部门、各分支机构的合规职责主要包括：（一）执行法律、法规和准则，执行公司合规管理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监督管理，对本单位合规管理的有效性承担
19、责任； （二）自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部管理制度和业务流程；（三）对本单位合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规管理部门报告；（四）发现本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；（五）组织本部门员工的合规培训；（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。全体员工公司全体员工的合规职责主要包括：（一）认真学习和熟练掌握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；（二）主动识别、控制其执业行为的合规风险；（三）对执业行为
20、中遇到的合规问题，主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；（四）拒绝执行违规的经营管理和执业行为，并主动向合规总监和合规管理部门举报或报告；（五）发现违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时向合规总监和合规管理部门举报或报告；（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。合规管理组织合规总监合规总监为公司高级管理人员，由董事会任免并列席董事会相关会议，对内向董事会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工作。合规总监不在公司兼任负责经营管理的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门。合规总监主要履行以下合规管理职责：(一) 负责组织、指导、监督合规管理部门履行合规管理职责，并对合规管理部门的工作进行绩效考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩； (二) 监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则，根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；（三）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；
