1、银行结息 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） - 株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 17 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） - 单位：亿元 币种：人民币 债券代码：151248.SH 债券简称19 株城 01 募集资金专项账户运作情况正常 募集资金总额2 募集资金期末余额0 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 已使用完毕 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） - 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） - 单位：亿元 币种：人民币 债券代码：151249.SH 债券简称19 株城 02 募集资金专项账户运作情
2、况正常 募集资金总额8 募集资金期末余额0.0028 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 已使用完毕，使用情况正常，剩余为银行结息 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） - 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） - 单位：亿元 币种：人民币 债券代码：151854.SH 债券简称19 株城 04 募集资金专项账户运作情况正常 募集资金总额5 募集资金期末余额0 募集资金使用金额、使用情况 及履行的程序 使用完毕 募集资金是否存在违规使用及 具体情况（如有） - 募集资金违规使用是否已完成 整改及整改情况（如有） - 株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券半年度报告（
3、2019 年） 18 三、报告期内资信评级情况三、报告期内资信评级情况 （一）报告期内最新评级情况（一）报告期内最新评级情况 适用 不适用 债券代码122779.SH；124398.SH 债券简称PR 株城债；PR 株城发 评级机构联合资信评估有限公司 评级报告出具时间2019 年 6 月 19 日 评级结果披露地点 评级结论（主体）AA+ 评级结论（债项）AA+ 评级展望稳定 是否列入信用观察名单否 评级标识所代表的含义主体信用等级 AA 含义为受评主体偿还债务能力很强 ，受到不利经济环境的影响较小，违约风险很低。信 用等级可用“+” 、 “-”符号进行微调，表示信用质量 略高或略低于本等级
4、。 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响（如有） - （二）主体评级差异（二）主体评级差异 适用 不适用 四、增信机制及其他偿债保障措施情况四、增信机制及其他偿债保障措施情况 （一）报告期内增信机制及其他偿债保障措施变更情况（一）报告期内增信机制及其他偿债保障措施变更情况 适用 不适用 （二）截至报告期末增信机制情况（二）截至报告期末增信机制情况 1保证担保1保证担保 1）法人或其他组织保证担保1）法人或其他组织保证担保 适用 不适用 2）自然人保证担保2）自然人保证担保 适用 不适用 2抵押或质押担保2抵押或质押担保 适用 不适用 3其他方式增信3其他方式增信 适用 不适用 （三）截
5、至报告期末其他偿债保障措施情况（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况 适用 不适用 债券代码：122779.SH 债券简称PR 株城债 株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 19 其他偿债保障措施概述 1、本公司已设立募集资金专项账户和偿债资金专项账户； 2、本公司已设立专门的偿付工作小组； 3、本公司已执行严格的信息披露。截至本报告披露日，公 司已按时将应偿付利息存入偿债专项账户内，并按时支付 债券利息。 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） - 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 债
6、券代码：124398.SH 债券简称PR 株城发 其他偿债保障措施概述 报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障 措施未发生变更，与募集说明书约定内容一致。本次债券 发行后，公司根据债务结构情况加强了公司资产负债管理 、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调 度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付。公司为 本次债券设立偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归 集和管理，截至本报告披露日，该账户资金的提取情况与 募集说明书的相关承诺一致。 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） - 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书
7、 的相关承诺执行 是 债券代码：118341.SZ；118360.SZ 债券简称15 株发 01；15 株发 02 其他偿债保障措施概述 1、本公司已设立募集资金专项账户和偿债资金专项账户； 2、本公司已制定债券持有人会议规则； 3、本公司已设立专门的偿付工作小组； 4、本公司已执行严格的信息披露。截至本报告披露日，公 司已按时将应偿付利息存入偿债专项账户内，并按时支付 债券利息。 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） - 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券半年度报告（201
8、9 年） 20 债券代码：118747.SZ；114183.SZ 债券简称16 株发 01；17 株发债 其他偿债保障措施概述 1、本公司已设立募集资金专项账户和偿债资金专项账户； 2、本公司已制定债券持有人会议规则； 3、本公司已设立专门的偿付工作小组； 4、充分发挥债券受托管理人的作用； 5、本公司已执行严格的信息披露。截至本报告披露日，公 司已按时将应偿付利息存入偿债专项账户内，并已按时支 付债券利息。 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） - 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 债券代码：151031.SH
9、；151248.SH；151249.SH；151854.SH 债券简称18 株城 01；19 株城 01；19 株城 02；19 株城 04 其他偿债保障措施概述 1、 制定债券持有人会议规则 2、 设立专门的偿付工作小组 3、 制定并严格执行资金管理计划 4、 充分发挥债券受托管理人的作用 5、 严格履行信息披露义务 6、 偿债保障金专项账户 其他偿债保障措施的变化情 况及对债券持有人利益的影 响（如有） - 报告期内其他偿债保障措施 的执行情况 正常 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 五、偿债计划五、偿债计划 （一）偿债计划变更情况（一）偿债计划变更情况 适用 不适用 （二）截
10、至报告期末偿债计划情况（二）截至报告期末偿债计划情况 适用 不适用 债券代码：122779.SH 株洲市城市建设发展集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 21 债券简称PR 株城债 偿债计划概述 1、利息的支付：本期债券在存续期内每年付息一次。本期 债券每年的付息日为 2012 年至 2021 年每年的 11 月 10 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 0最巳廞。耀?耀?耀敨0欀耀?耀捫0氀刴耀0氀艟耀?耀絬暏0洀汙耀?耀?耀睭0渀刯耀摱0爀耀楲0猀泠0甀嘵0甀祪耀?耀繶犂0眀季耀?耀0礀跟耀0縀0缀乮耀0脀赾0舀仏醚耀趇0言0贀刢0贀禊耀?耀澏0輀耀?耀0鄀蟑耀?耀
11、殔遮0鐀钢0阀汄0阀囆耀0騀秘拑供敨0鼀刎耀?耀?耀馟0耀恰恠灠縊蓏蜥墮褀貈戡刚倀恠腰湿鎂墮賺!艁缃乮蜚墮脗İ蹿鎂墮!艁考芡汘墮腬鎂墮*?脡爡鄤鎇墮*?脡爡鄀A0 无锡市市政公用产业集团有限公司无锡市市政公用产业集团有限公司 公司债券半年度报告公司债券半年度报告 （2019 年）（2019 年） 二一九年八月 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 2 重要提示重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整 ，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司半年度报告中的财务报告未经审计。 无锡市市政公用产业集团有限公司
12、公司债券半年度报告（2019 年） 3 重大风险提示重大风险提示 投资者在评价和投资本公司债券时，应认真考虑各项可能对本公司债券的偿付 、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的各项风险因素，并仔细 阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节内容。 截止本报告批准报出日，公司面临的风险因素与募集说明书中第二节风险因素 章节描述没有重大变化。 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 4 目录目录 重要提示.2 重大风险提示.3 释义.6 第一节公司及相关中介机构简介 .7 一、公司基本信息.7 二、信息披露事务负责人.7 三、信息披露网址及置备地.7 四、报告期内控股
13、股东、实际控制人变更及变化情况.8 五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况.8 六、中介机构情况.8 七、中介机构变更情况.8 第二节公司债券事项 .9 一、债券基本信息.9 二、募集资金使用情况.11 三、报告期内资信评级情况.13 四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.13 五、报告期内持有人会议召开情况.14 六、受托管理人履职情况.15 第三节业务经营和公司治理情况 .15 一、公司业务和经营情况.15 二、公司本半年度新增重大投资状况.18 三、与主要客户业务往来时是否发生严重违约.18 四、公司治理情况.18 五、非经营性往来占款或资金拆借.19 第
14、四节财务情况 .19 一、财务报告审计情况.19 二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正.19 三、主要会计数据和财务指标.19 四、资产情况.21 五、负债情况.22 六、利润及其他损益来源情况.24 七、对外担保情况.24 第五节重大事项 .24 一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项.24 二、关于破产相关事项.24 三、关于司法机关调查事项.24 四、其他重大事项的信息披露.24 第六节特定品种债券应当披露的其他事项 .25 一、发行人为可交换债券发行人一、发行人为可交换债券发行人.25 二、发行人为创新创业公司债券发行人二、发行人为创新创业公司债券发行人 .25 三、发
15、行人为绿色公司债券发行人三、发行人为绿色公司债券发行人.25 四、发行人为可续期公司债券发行人四、发行人为可续期公司债券发行人.25 五、其他特定品种债券事项五、其他特定品种债券事项.25 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 5 第七节发行人认为应当披露的其他事项 .25 第八节备查文件目录 .26 财务报表.28 附件一：发行人财务报表附件一：发行人财务报表 .28 担保人财务报表.41 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 6 释义释义 本公司、公司、发行人指无锡市市政公用产业集团有限公司 无锡市国资委指无锡市人民政府国有资产监督管
16、理委员会 董事会指本公司董事会 监事会指本公司监事会 本报告、本半年度报告指公司根据有关法律法规、要求披露的无锡 市市政公用产业集团有限公司公司债券 2019 年半年度报告 国务院指中华人民共和国国务院 中国证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 债券登记机构、登记公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 管理办法指公司债券发行与交易管理办法 报告期指2019 年 1-6 月 交易日指上海证券交易所的正常营业日 元指如无特别说明，指人民币元 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 7 第一
17、节 公司及相关中介机构简介第一节 公司及相关中介机构简介 一、一、公司基本信息公司基本信息 中文名称无锡市市政公用产业集团有限公司 中文简称无锡公用 外文名称（如有）Wuxi Public Utilities Industrial Group Co.,Ltd. 外文缩写（如有）WXPUIG 法定代表人周乙新 注册地址江苏省无锡市解放东路 800 号 办公地址江苏省无锡市解放东路 800 号 办公地址的邮政编码214000 公司网址 电子信箱szgy 二、二、信息披露事务负责人信息披露事务负责人 姓名唐鸿亮 在公司所任职务类型高级管理人员 信息披露事务负责人 具体职务 总裁、党委副书记 联系地址
18、江苏省无锡市解放东路 800 号 电话0510-82799380 传真0510-82799380 电子信箱szgy 三、三、信息披露网址及置备地信息披露网址及置备地 登载半年度报告的 交易场所网站网址 半年度报告备置地江苏省无锡市解放东路 800 号 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 8 四、四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 控股股东姓名/名称：无锡市国资委 实际控制人姓名/名称：无锡市国资委 控股股东、实际控制人信息变更/变化情况： 无 五、五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况报告期内董事、监事
19、、高级管理人员的变更情况 发生变更 未发生变更 六、六、中介机构情况中介机构情况 （一）会计师事务所（一）会计师事务所 债券代码136226、143015、155576 债券简称16 锡公 01、17 锡公 01、19 锡公 01 名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名陈瑜、刘晶 （二）受托管理人/债权代理人（二）受托管理人/债权代理人 债券代码136226、143015、155576 债券简称16 锡公 01、17 锡公 01、19 锡公 01 名称华英证券有限责任公司 办公地址无锡市滨湖区金融一街 10 号
20、无锡金融中心 5 层 03、04 及 05 部分 联系人赵振宇、袁湖 联系电话0510-85200877 （三）资信评级机构（三）资信评级机构 债券代码136226、143015、155576 债券简称16 锡公 01、17 锡公 01、19 锡公 01 名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址上海市黄浦区汉口路 398 号华盛大厦 14 楼 七、七、中介机构变更情况中介机构变更情况 无 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 9 第二节 公司债券事项第二节 公司债券事项 一、债券基本信息一、债券基本信息 单位：亿元 币种：人民币 1、债券代码136226 2
21、、债券简称16 锡公 01 3、债券名称无锡市市政公用产业集团有限公司 2016 年公司 债券（第一期） 4、发行日2016 年 2 月 25 日 5、是否设置回售条款是 6、报告期末后的最近回 售日 2021 年 2 月 25 日 7、到期日2023 年 2 月 25 日 8、债券余额12 9、截至报告期末的票面 利率(%) 3.28 10、还本付息方式该期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付 息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。 11、上市或转让的交易场 所 上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情 况 该期债券已于
22、2019 年 2 月 25 日完成偿付上一 年度利息 14、报告期内调整票面利 率选择权的触发及执行情 况 期限 7 年，附第 5 年末发行人调整票面利率选 择权及投资者回售选择权，报告期末，尚未到行 权日 15、报告期内投资者回售 选择权的触发及执行情况 期限 7 年，附第 5 年末发行人调整票面利率选 择权及投资者回售选择权，报告期末，尚未到行 权日 16、报告期内发行人赎回 选择权的触发及执行情况 无 17、报告期内可交换债权 中的交换选择权的触发及 执行情况 无 18、报告期内其他特殊条 款的触发及执行情况 无 1、债券代码143015 2、债券简称17 锡公 01 无锡市市政公用产业
23、集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 10 3、债券名称无锡市市政公用产业集团有限公司 2017 年公司 债券（第一期） 4、发行日2017 年 3 月 9 日 5、是否设置回售条款是 6、报告期末后的最近回 售日 2020 年 3 月 9 日 7、到期日2022 年 3 月 9 日 8、债券余额11 9、截至报告期末的票面 利率(%) 4.38 10、还本付息方式该期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付 息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。 11、上市或转让的交易场 所 上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券 13、报告期内付息兑付情
24、 况 该期债券已于 2019 年 3 月 11 日完成偿付上一 年度利息 14、报告期内调整票面利 率选择权的触发及执行情 况 期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选 择权及投资者回售选择权，报告期末，尚未到行 权日 15、报告期内投资者回售 选择权的触发及执行情况 期限 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选 择权及投资者回售选择权，报告期末，尚未到行 权日 16、报告期内发行人赎回 选择权的触发及执行情况 无 17、报告期内可交换债权 中的交换选择权的触发及 执行情况 无 18、报告期内其他特殊条 款的触发及执行情况 无 1、债券代码155576 2、债券简称19 锡公 01
25、 3、债券名称无锡市市政公用产业集团有限公司公开发行 2019 年公司债券（第一期） 4、发行日2019 年 8 月 5 日 5、是否设置回售条款否 6、报告期末后的最近回 售日 2024 年 8 月 5 日 7、到期日2024 年 8 月 5 日 8、债券余额2 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 11 9、截至报告期末的票面 利率(%) 4.00 10、还本付息方式该期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付 息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。 11、上市或转让的交易场 所 上海证券交易所 12、投资者适当性安排面向合格投资者交易的债券
26、13、报告期内付息兑付情 况 尚未到付息期 14、报告期内调整票面利 率选择权的触发及执行情 况 无 15、报告期内投资者回售 选择权的触发及执行情况 无 16、报告期内发行人赎回 选择权的触发及执行情况 无 17、报告期内可交换债权 中的交换选择权的触发及 执行情况 无 18、报告期内其他特殊条 款的触发及执行情况 无 二、募集资金使用情况二、募集资金使用情况 债券代码：136226 债券简称16 锡公 01 募集资金专项账户运作情 况 扣除发行费用之后的净募集资金已于 2016 年 2 月 26 日汇入指定的募集资金专项账户，该专项 账户运作正常 募集资金总额12 募集资金期末余额0 募集
27、资金使用情况募集资金 11 亿元用于偿还中期票据，剩余部分 用于补充公司营运资金。 募集资金使用履行的程序按计划履行 募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定 公司依照募集说明书中承诺的用途和使用计划， 将募集资金 12 亿元，其中 11 亿元用于偿还中期 票据，剩余部分用于补充公司营运资金。 募集资金使用是否与约定 相一致 是 募集资金用途是否变更及 程序（如有） 无变更 违规使用及整改情况（如 有） 不适用 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 12 其他需要说明的事项无 单位：亿元 币种：人民币 债券代码：143015 债券简称17 锡公 01 募集资金专项
28、账户运作情 况 扣除发行费用之后的净募集资金已于 2017 年 3 月 9 日汇入指定的募集资金专项账户，该专项账 户运作正常 募集资金总额11 募集资金期末余额0 募集资金使用情况募集资金 10 亿元用于偿还中期票据，剩余部分 用于补充公司营运资金。 募集资金使用履行的程序按计划履行 募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定 公司依照募集说明书中承诺的用途和使用计划， 将募集资金 11 亿元，其中 10 亿元用于偿还中期 票据，剩余部分用于补充公司营运资金。 募集资金使用是否与约定 相一致 是 募集资金用途是否变更及 程序（如有） 无变更 违规使用及整改情况（如 有） 不适用 其他需要说明
29、的事项无 债券代码：155576 债券简称19 锡公 01 募集资金专项账户运作情 况 扣除发行费用之后的净募集资金已于 2019 年 8 月 6 日汇入指定的募集资金专项账户，该专项账 户运作正常。 募集资金总额2 募集资金期末余额0 募集资金使用情况募集资金 2 亿元用于偿还 PPN，按计划履行。 募集资金使用履行的程序按计划履行 募集说明书承诺的用途、 使用计划及其他约定 公司依照募集说明书中承诺的用途和使用计划， 将募集资金 2 亿元用于偿还 PPN。 募集资金使用是否与约定 相一致 是 募集资金用途是否变更及 程序（如有） 无变更 违规使用及整改情况（如 有） 不适用 其他需要说明的
30、事项无 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 13 三、报告期内资信评级情况三、报告期内资信评级情况 债券代码136226、143015 债券简称16 锡公 01、17 锡公 01 评级机构上海新世纪资信评估投资服务有限公司 评级报告出具时间2019 年 6 月 26 日 评级结论（主体）AAA 评级结论（债项）AAA 评级展望稳定 主体评级标识所代表的含 义 发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经 济环境的影响，违约风险极低 债项评级标识所代表的含 义 发行人偿还债务的能力极强，基本不受不利经 济环境的影响，违约风险极低 与上一次评级结果的对比不变 对投资者适当
31、性的影响无 其他发行人认为需要说明 的事项 无 四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况四、增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况 増信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化。 债券代码：136226 债券简称16 锡公 01 偿债计划和其他偿债保障 措施概述 本期债券的利息自起息日起每年支付一次。本期债 券的付息日期为 2017 年至 2023 年每年的 2 月 25 日。若投资者放弃回售选择权，本期债券的付息日 则为 2017 年至 2023 年每年的 2 月 25 日；若投资 者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的 付息日为 2017 年至
32、 2021 年每年的 2 月 25 日；未 回售部分债券的付息日为 2017 年至 2023 年每年的 2 月 25 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其 后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息。报告期内 ，公司已按时支付利息按计划执行。 报告期内偿债计划和其他 偿债保障措施执行情况 该期债券已于 2019 年 2 月 25 日完成偿付上一年度 利息 与募集说明书的相关承诺 的一致情况 是 偿债计划和其他偿债保障 措施的变化情况（如有） 无 相关变化对债券持有人利无 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 14 益的影响（如有） 债券代码：143015 债券简称17
33、 锡公 01 偿债计划和其他偿债保障 措施概述 本期债券的利息自起息日起每年支付一次。本期债 券的付息日期为 2018 年至 2022 年每年的 3 月 9 日 。若投资者放弃回售选择权，本期债券的付息日则 为 2018 年至 2022 年每年的 3 月 9 日；若投资者部 分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的付息 日为 2018 年至 2020 年每年的 3 月 9 日；未回售部 分债券的付息日为 2018 年至 2022 年每年的 3 月 9 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息。报告期内，公司 已按时支付利息按计划执行。 报告期内偿债计划和其他
34、 偿债保障措施执行情况 该期债券已于 2019 年 3 月 11 日完成偿付上一年度 利息 与募集说明书的相关承诺 的一致情况 是 偿债计划和其他偿债保障 措施的变化情况（如有） 无 相关变化对债券持有人利 益的影响（如有） 无 债券代码：155576 债券简称19 锡公 01 偿债计划和其他偿债保障 措施概述 本期债券的利息自起息日起每年支付一次。本期债 券的付息日期为 2020 年至 2024 年每年的 8 月 5 日 。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日，顺延期间不另计息。报告期内，公司尚 未达到付息日。 报告期内偿债计划和其他 偿债保障措施执行情况 报告期内，该期债
35、券尚未达到付息日。 与募集说明书的相关承诺 的一致情况 是 偿债计划和其他偿债保障 措施的变化情况（如有） 无 相关变化对债券持有人利 益的影响（如有） 无 五、报告期内持有人会议召开情况五、报告期内持有人会议召开情况 未召开持有人会议 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年） 15 六、受托管理人履职情况六、受托管理人履职情况 债券代码136226、143015、155576 债券简称16 锡公 01、17 锡公 01、19 锡公 01 债券受托管理人名称华英证券有限责任公司 受托管理人履行职责情况 华英证券持续关注和调查了解了发行人的经营状况 、财务状况、资信状况、
36、募集资金使用情况以及可 能影响债券持有人权益的重大事项。华英证券持续 督导发行人履行信息披露义务，督促发行人按时偿 付债券利息。 履行职责时是否存在利益 冲突情形 否 采取的相关风险防范措施 、解决机制（如有） 不适用 是否已披露报告期定期及 临时受托事务管理报告 是 受托事务管理报告披露（ 或预计披露）地址 第三节 业务经营和公司治理情况第三节 业务经营和公司治理情况 一、公司业务和经营情况一、公司业务和经营情况 （一） 公司业务情况公司业务情况 1、公司从事的主要业务 水务（包括城市自来水供水及管网建设、污水处理）、工程、热电业务、 环卫业务、水泵电机业务和其他业务。 2、主要产品及其用途
37、 自来水、工程施工、热电、水泵电机。 3、经营模式 （1）公司供水核心业务为无锡市区范围自来水的取水、制水、销售、服务 等完整的产业链；其主要收入来源为稳定的自来水水费收入，以及对新接或增 加自来水容量用户收取的二次供水服务费；其客户为全市范围内的居民、工业、 商业及其他等用户。 （2）公司污水处理业务为无锡市中心城区污水处理设施的投资、建设和运 营，服务范围涵盖无锡市主城片区梁溪区和滨湖区。 （3）公司工程业务主要包括市政设施、城市照明业务，分别由全资子公司 市政设施公司和照明公司经营；工程材料业务由子公司公用水务、市政设施公 无锡市市政公用产业集团有限公司公司债券半年度报告（2019 年）
38、 16 司和照明公司经营。发行人作为无锡市重要的市政设施建设与管理平台，积极 参与无锡市区各类市政工程和基础设施建设工作。 （4）下属子公司西区电厂主要从事燃气发电、燃气供热业务，服务范围主 要为锡西片区，在服务范围内具有天然唯一性，经营稳定，收益有保障，其中 发电业务直接与供电公司交易收取上网电费，供热业务主要针对供热范围内工 商业用户、事业单位等，按照物价局核定价格收取蒸汽费。 4、所属行业的发展阶段、周期性特点、行业地位 （1）公司城市供水业务在无锡市处于区域性垄断地位，在无锡市市区范围 内的市场占有率为 100%。 （2）公司是无锡市居于主导地位的污水处理服务供应商，无锡城区范围内 市
39、场占比约为 58%。 （3）公司市政设施和照明业务以无锡为大本营，做精做深无锡本地市场， 积极开拓外地业务。 （4）公司热电业务目前主要布局在无锡，正在运营无锡西区燃气热电厂， 在市政府划定的供热范围内（主要为锡西片区）市场占有率为 100%。 5、主要经营风险 （1）市场竞争风险。公司核心业务主要为水务、燃气热电、城市照明、市 政设施、环卫等市政公用行业，其中，水务和燃气热电等公用行业区域性强， 本地市场占有率高（基本覆盖），处于相对垄断地位，行业风险不高，但城市 照明、市政设施、环卫等行业经市场化改革后，行业准入门槛相对较低，且国 内大多数施工企业的业务和经营管理模式趋同，行业竞争日趋激烈
40、，导致垫资 施工、拖欠工程款等问题时有发生，仍未建立起体系完备、有序的竞争格局， 在这种竞争环境下，公用基础设施行业的盈利空间受到挤压，这可能对发行人 市政工程业务板块的盈利能力造成一定影响。 （2）经济周期风险。受国民经济运行周期的影响，水务、市政工程等行业 亦呈现出明显的周期性，降低了该类行业企业业务及盈利能力增长的稳定性。 如果未来国家减少固定资产的投入或经济出现衰退，可能对公司的盈利能力产 生不利影响。 （3）工程管理风险。由于发行人承担的公用基础设施项目的建设周期相对 较长，容易受到各种不确定因素的影响，包括材料质量不过关、工程进度款不 到位、设计图纸未及时提供、恶劣天气等，对工程进度以及施工质量造成较大 压力，从而可能导致项目延迟交付、施工质量不高、降低资源使用效率等风险， 可能对发行人的营运能力产生不良影响。 （4）供水需求增长放缓的风险。经过多年的建设发展，无锡市供水事业不 断发展壮大，现已形成较大规模和较完善
