1、票，科创板股票的特有风险包括流动性风险、 退市风险和投资集中风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本 基金基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因 素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股 通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。 本基金可投资于股指
2、期货，股指期货作为一种金融衍生品，存在市场风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。 本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价 格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 本基金投资范围包括股票期权，股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产 价格波动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股票期权 投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。 南方科创板 3 年
3、定期开放混合型证券投资基金招募说明书（2020 年 10 月更新） 4 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等 境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金
4、可投资科创板股票，会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风 险和投资集中风险等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基 金合同 及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现
5、；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本次更新主要涉及投资范围增加存托凭证事项，并已在招募说明书中对相关表述做出 了修订。 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（2020 年 10 月更新） 5 1 1 绪言绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、 公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、证券投资基金 销售管理办法（以下简称“销售办法”）、公开募集证券投资基金信息披露管
6、理办 法（以下简称“信息披露办法”）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定（以下简称“流动性风险管理规定”）以及南方科创板 3 年定期开放混合型证 券投资基金基金合同编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
7、金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照 基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（2020 年 10 月更新） 6 2 2 释义释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方科创板 3 年定期开放混
8、合型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金基金合同及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之南方科创板 3 年定期开放 混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金招 募说明书及其更新 7、基金产品资料概要：指南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金基金产品资 料概要及其更新 8、基金份额发售公告：指南方科创板 3 年定期开放混合型证
9、券投资基金基金份额发 售公告 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部 法律的决定修正的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的
10、修订 11、销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券 投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、信息披露办法：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施， 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会关于修改部分证券期货规章的决定修正的公开募集 证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、运作办法：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开 募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 14、流动性风险管理规定：指中国证监会 20
11、17 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（2020 年 10 月更新） 7 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中
12、华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、特定机构投资者:指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业 年金基金等机构投资者 21、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 （包 括其不时修订） 及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照 人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法 （包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 23、投资人：指个人投资者、机构投资者 （含特定机构
13、投资者） 、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 26、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合 销售办法 和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通 过上海证券交有效激励与策划 俞永明 课程
14、的目的：课程的目的： 1、了解激励的基本理论 2、掌握激励的几种方法 3、了解竞赛方案拟订的内容 4、初步了解企划活动的内容 激励的意义 绩效=激励*能力 50%70% 激励的意义：激励的意义： 领导能力，鼓舞与奖励的结合体。这 项结合体由行销主管加以运作后，将 展现业务员的最 佳 实力与潜力，使业 务员产生不断改进工作表现与销售成 绩心强烈欲望。 激励的理论（内容激励的理论（内容 ） 1、马斯洛需要阶段理论 2、赫兹柏格的动机理论 3、双因素理论 4、工作动机表 一、马斯洛的需要阶段理论一、马斯洛的需要阶段理论 生理需要 安全感/保障 社交活动/群体归属 自我满足/受人尊重 自我实现 二、赫
15、滋柏格的动机理论二、赫滋柏格的动机理论 维生要素激励点 公司政策成就感 工福利表 薪任 督成 工作条件展 人关系工作本身 二、赫滋柏格的动机理论（续）二、赫滋柏格的动机理论（续） 应用方法 1、学习以认同一位员工所犯的错误愈来愈少就是一种成 就，进而表扬这种成就； 2、寻找表扬与赞美的方式，正确、事实且有针对性 3、对第一个小成就都要积极予以表扬和赞美 4、不要因那些需要你表扬和赞美的员工而感到烦扰，因 为许多小成就会累积成大成就，而且何以锻炼出各种崭新 的技巧 有效激励背后的理论基础之三：赫兹伯格的双因素理论 双因素理论的内容 双因素理论的意义 双因素理论的应用 工 作 动 机 表 排序工作
16、动机表描述 独立自主 声誉 权力 休闲时间 成就感 表扬 金钱 压力 自尊 家庭生活 安全感 个人成长 按照自己的想法进行展业工作，独立的管理 因表现优良得到实质的奖励 成功的完成工作后获得的感觉 可以依自己的意愿安排非业务时间 一种可控制及掌握自己以及他人命运的感觉 获得同事、公司或社团组织的尊敬 工作所能带给个人财务收入之多寡 不断提升工作绩效表现的需要或感觉 对自我价值的看法 与家人相处生活的时间品质 维持现有工作的稳定性 个人能成长的空间，能够优秀的感觉 激励基本原则激励基本原则 根据需求做自我激励。 人们是为自己的理由而不是你的理由而 做事。 想办法创造一个能让人们做自我激励的 环境
17、、需求。 激励的一般原则 目标结合原则 物质与精神相结合的原则 外激与内激相结合的原则 正激与负激相结合的原则 按需激励的原则 公平的原则 精神激励的方法 目标激励 内在激励 形象激励 荣誉激励 兴趣激励 参与激励 感情激励 榜样激励 哪些事情激励了你哪些事情激励了你 激励方法一 两年前在 1 2 3 哪些事情激励了你哪些事情激励了你 激励方法一（续） 在两年后 1 2 3 运用工作绩效表现的模式来说明足以 影响业务同仁工作表现的三个变数： 1、技巧 2、各项有价值的工作成果 3、业务同仁期许做好工作的自信心 激励方法二 工作绩效的模式工作绩效的模式 业务同仁为何会有良好的工作表现？ 激励=各
18、项有价值的工作成果做好工作的自信心 技巧激励=工作绩效表现 各项有价值 的工作成果 工作的 自信心 激励方法二（续） 技巧有价值的成果自我期许=工作绩效表现 高10 低0 技巧 （技术能力 ） 成果（目标）自信心 （士气 自信） = 绩效（FYP） 激励方法二（续） 总总 结结 每一位营销员及主管都是一个复 杂的个体，他们的目标、欲望和需求 都各不相同，你要让他们有所表现良 好的工作绩效，那你所采用的激励方 式须与他们本身所期望及认为是重要 的，而非你自己认为是重要的。 激励三步曲 一、目标制订 目标制订的三要素： w设立目标 w建立追踪 w进行评估 二、激励的实施大致分为三部分 ： w为达成
19、目标消除客观上的障碍 w为达到目标提供方法与充足保证 w为达到目标提供良好的工作氛围 三、激励的奖励要注意的三个方面： w奖励的价值与数量的把握 w奖励时间与形式的把握 w奖励公平性的把握（自己、他人 、承诺） 一对多激励一对多激励 1、一对多激励的步骤 1）注意（规则明确） 2）兴趣 3）欲望 4）承诺 激励方式激励方式（一） 2、一对多激励的注意事项 1）主持人背景 2）成功的故事 3）见证人 4）精简有力 5）音乐 6）取得承诺 激励方式激励方式（一）续 一对多激励的优点：一对多激励的优点： A、省时：可同时激励大量人员，完成对全队 的激励 B、气氛容易营造：人多的优势就是气氛热烈 ，
20、如气功师总爱在体育馆这种能容纳几千 上万人的场地搞表演，因为人的情绪是相 互感染的。 激励方式激励方式（一）续 一对一激励一对一激励 1、赞美 2、询问 3、改善方法 4、承诺 激励方式激励方式（二） 一对一激励的优点：一对一激励的优点： 1、效果持久 2、激发属员的主动性 3、灵活 激励方式激励方式（二）续 案例一： 张三加入平安半年多了，半年来业绩一直 不错，大家都觉得张三有能力、有拼劲。事实 上，张三原是小学教师，由于不满足月收入那 四五百元、“三点一线”式的工作模式，辞职来 到平安，可来到平安后由于太投入，也不能象 以前那样照顾家人，而且没有周六、周日，妻 子很生气，小两口不时吵架，张
21、三感到非常苦 恼，开始怀疑自己入错了行，整天像霜打的茄 子，再也不像以前那样拼命去网点做业务了。 激励方式激励方式 小李原是一位大型国营单位职工，本科 毕业.由于单位转制来到平安做专管员，开始 时业务做得还不错，网点跑得比较勤。经过 半年后，由于业务进入底迷期。于是每天他 留在办公室的时间多了或经常不去网点,又经 常抱怨公司不公平，对社会也不满，情绪也 非常低落. 案例二： 激励方式激励方式 角色扮演：角色扮演： 1、形式：一对一 2、写出提纲 3、大家观察：然后发表 4、分成四组各做一个案例 激励方式激励方式 激励面对的四个挑战 激励A的方法不见得能激励B 相同的一个人也需改变不同的激励方式
22、 资源是有限的 部属的不平感会抵消激励的作用 激励的原理 w绩效永远来源于部属自身的表现 w你的部属更开心的是，你是否真 心对待他们，而不是你的头脑有 多好 w激励可以说是让部属作该作的事 可运用的唯一工具 成功的两大动机 w成就动机： 善于激励自己 w权谋动机： 精通激励他人之道 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 业务激励活动(一) -荣誉餐会 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 业 务 激 励 活 动（二 ） -阶 段性 挑 战 赛 方式：擂台赛 种类：一对一单挑赛 一对限定多人 开放式 擂台赛名称参考：
23、“笑傲江湖，武林大会串，麻雀变凤凰” 营业单位中激励范例: 其他方式：纯奖励 种类： 新春芝麻开门 88财宝一路发 元宵送汤团 99柚子大派送 连续性活动其他方法： 每月一书 每月一卡 每月一游 每月一餐 营业单位中激励范例: 营业单位中激励范例: 主管如何保持状态主管如何保持状态 w w 约访银行客户的表率约访银行客户的表率 w w 行为表现正面积极行为表现正面积极 w w 多与热情向上的人相处多与热情向上的人相处 w w 公开承诺奋斗目标公开承诺奋斗目标 w w 重新省视从业动力，宗旨重新省视从业动力，宗旨 常用而有效的激励方法常用而有效的激励方法( (一一) ) w w 特别走到员工的办
24、公室表示感谢特别走到员工的办公室表示感谢 w w 亲笔写一个感谢的便条亲笔写一个感谢的便条 w w 请上层或高层领导写一封感谢信，或给请上层或高层领导写一封感谢信，或给 员工打一个电话员工打一个电话 w w 将你听到的有关员工的正面反馈传达给将你听到的有关员工的正面反馈传达给 员工员工 w w 某项工作结束后，及时表示承认与感谢某项工作结束后，及时表示承认与感谢 常用而有效的激励方法常用而有效的激励方法( (二二) ) w w 请员工喝茶、喝咖啡、吃饭或不时买一些请员工喝茶、喝咖啡、吃饭或不时买一些 小点心到办公室小点心到办公室 w w 理解员工的工作包括他们的挫折和成功理解员工的工作包括他们
25、的挫折和成功 w w 建立一种友好热情的氛围建立一种友好热情的氛围 w w 对既是是很小的进步也表示赞扬对既是是很小的进步也表示赞扬 w w 让员工知道为什么做这样的决定，并讨论让员工知道为什么做这样的决定，并讨论 这些决定的影响这些决定的影响 常用而有效的激励方法常用而有效的激励方法( (三三) ) w w 努力每周花一些时间与每一位员工一起努力每周花一些时间与每一位员工一起 来表示对他们工作感兴趣，了解他们的来表示对他们工作感兴趣，了解他们的 家庭及工作外的兴趣家庭及工作外的兴趣 w w 经常走走，打打招呼，增加可见度经常走走，打打招呼，增加可见度 w w 给工作努力的员工分配一些有趣的任
26、务给工作努力的员工分配一些有趣的任务 w w 在部门或其他会议上或其他同事面前公在部门或其他会议上或其他同事面前公 开表示感谢开表示感谢 常用而有效的激励方法常用而有效的1 上纬新材料科技股份有限公司上纬新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 网下初步配售结果及网上中签结果网下初步配售结果及网上中签结果公告公告 保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 特别提示特别提示 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通 股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本
27、次发行”）的申请已于 2020 年 7 月 15 日 经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会委员审议通过，并 于 2020 年 9 月 1 日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可20202012 号）。 本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条 件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股 份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结 合的方式进行。 发行人与保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “保荐机构（主承销商）”或“申万宏源承销保荐”）协商确
28、定本次公开发行股票数 量为 4,320 万股。其中，初始战略配售发行数量为 216 万股，占本次发行数量的 5%。 战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至主承销商指定的银行账户，本次 发行最终战略配售数量为 216 万股，占发行总数量的 5%，初始战略配售股数与最终战 略配售股数一致。 网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量为 32,832,000 股，占扣除最终战略 配售数量后发行数量的 80%；网上发行数量为 8,208,000 股，占扣除最终战略配售数 量后发行数量的 20%。本次发行价格为人民币 2.49 元/股。 根据上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发
29、行安排 及初步询价公告（以下简称“发行安排及初步询价公告”）公布的回拨机制， 2 由于网上初步有效申购倍数为 4,466.02 倍，高于 100 倍，发行人和保荐机构（主承 销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10% （向上取整至 500 股的整数倍，即 410.4 万股）从网下回拨到网上。 网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 2,872.80 万股，占扣除最终 战略配售数量后发行数量的 70%，占本次发行总量的 66.50%；网上最终发行数量为 1,231.20 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30%，占本次发行总量的 28.50%。回
30、拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03358692%。 敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 20202020 年年 9 9 月月 2121 日（日（T+2T+2 日）及时日）及时 履行缴款义务：履行缴款义务： 1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售 经纪佣金（四舍五入精确至分），网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付 对应的新股配售经纪佣金，资金应于 2020 年 9 月 21 日（T+2 日）16:00 前到账，网 下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情 况，如只汇一
31、笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自 行承担。 参与本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.5%。配售对 象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额0.5%（四舍五入精确至分）。 网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户 在 2020 年 9 月 21 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购， 由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所 在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 2 2、网、网下发行部分，获配的公开
32、募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产 管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养 老保险基金（简称“养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基老保险基金（简称“养老金”）、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基 金（以下简称“企业年金基金”）、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保金（以下简称“企业年金基金”）、符合保险资金运用管理办法等相关规定的保 3 险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金
33、等配售对象中，险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%10%账账 户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行 并上市之日起并上市之日起 6 6 个月，前述配售对象账户将在个月，前述配售对象账户将在 20202020 年年 9 9 月月 2222 日（日（T+3T+3 日）通过摇号日）通过摇号 抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配 售对象账户获配的
34、股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之 日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终 获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。 参与本次网下发行的所有投资者已通过申万宏源承销保荐参与本次网下发行的所有投资者已通过申万宏源承销保荐 IPOIPO 网下投资者管理系网下投资者管理系 统统(https:/ipo(https:/ipo- -)在线
35、签署承诺函及提交核查材料。承诺函要求，在线签署承诺函及提交核查材料。承诺函要求， 网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。参与本次发行初步询价安排。参与本次发行初步询价 并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合并最终获得网下配售的公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合 格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被格境外机构投资者资金，承诺其所管理的配售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被 抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日
36、起抽中，该配售对象所获配的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 6 个个 月。月。 3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数 量后本次发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行 的原因和后续安排进行信息披露。 4 4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资 者未及时足者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担 违约责任，保荐机构（主承
37、销商）将违约情况报中国证券业协会备案。违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续网上投资者连续 1212 个月内累计出现个月内累计出现 3 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参次中签但未足额缴款的情形时，自结算参 与人最近一次申报其放弃认购的次日起与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 6 个月（按个月（按 180180 个自然日计算，含次日）内不个自然日计算，含次日）内不 得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次 数按照投资者实际放弃认购新股、存
38、托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次 数合并计算。数合并计算。 5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行 获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。 4 一、战略配售结果一、战略配售结果 （一）（一）参与对象参与对象 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定， 为申银万国创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“申 万创新投”）。 截至本公告出具之日，申万创新投已与发行人签署战略配售协议。 （二）获配结果（二）获配结果 发行人和保荐机构（
39、主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 2.49 元/股，本次发行总股数 4,320 万股，发行总规模 10,756.80 万元。 根据业务指引的规定，本次发行规模不足 10 亿元，保荐机构相关子公司跟 投比例为本次发行规模的 5%，但不超过人民币 4,000 万元。820 6 12 D890096913 广发基金管理有限公司 广发高端制造股票型发起式证券投资 基金 9,329 6 13 D890144211 广发基金管理有限公司 广发科技动力股票型证券投资基金 9,329 6 14 D890213882 广发基金管理有限公司 广发价值领先混合型证券投资基金 9,070 6 15
40、D899885097 广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金 9,329 6 16 D890768670 广发基金管理有限公司 广发聚瑞混合型证券投资基金 9,329 6 17 D890807238 广发基金管理有限公司 广发中证 500 交易型开放式指数证券 投资基金 9,329 6 18 B882984649 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一五零二一组合 9,329 6 19 B881024548 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-万能-个险万能 9,329 6 20 D890212983 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信安鑫慧选混合型证券投资
41、基 金 2,384 6 21 D890065637 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信安鑫优选混合型证券投资基 金 9,329 6 22 D890768688 申万菱信基金管理有限公司 申万菱信消费增长混合型证券投资基 金 4,975 6 23 D890195589 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有 期混合型基金中基金（FOF） 9,329 6 24 D890765240 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基 金 9,329 6 25 D890788507 国海富兰克林基金管理有限公 司 富兰克林国海策略回报灵活配置混合 型证券投资基金 3,57
42、6 6 26 D890004275 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券投资基 金 9,329 6 27 D899902425 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根卓越制造股票型证券投资基 金 9,329 6 28 B882933232 平安养老保险股份有限公司 平安养老-河南省贰号职业年金计划 9,329 6 29 B882948562 平安养老保险股份有限公司 平安养老-平安 life-style 进取混合型养 老金产品 9,329 6 30 B882686089 平安养老保险股份有限公司 平安养老-山东省（叁号）职业年金计 划 9,329 6 31 B881318052 平
43、安养老保险股份有限公司 平安养老保险股份有限公司-传统-普通 保险产品 9,329 6 6 32 B882576938 平安养老保险股份有限公司 平安养老-山东省农村信用社联合社企 业年金计划 9,329 6 33 B882033639 平安养老保险股份有限公司 平安养老-中国银行股份有限公司企业 年金计划 9,329 6 34 B881038408 太平洋资产管理有限责任公司 中国太平洋人寿保险股份有限公司 万能个人万能 9,329 6 35 D890198121 淳厚基金管理有限公司 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基 金 9,329 6 36 D890115652 中国人保资产管理有限公司
44、 人保研究精选混合型证券投资基金 1,969 6 37 B881533327 中国人保资产管理有限公司 中国人民人寿保险股份有限公司自有 资金 9,329 6 38 D890146996 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证 500 指数量化增强型证 券投资基金 2,228 6 39 D899905172 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投 资基金(LOF) 1,554 6 40 D890765729 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证 券投资基金 9,329 6 41 D890776356 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城能源基建混合型证券
45、投资基 金 9,329 6 42 D890748468 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城资源垄断混合型证券投资基 金（LOF） 9,329 6 43 D890170880 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城集英成长两年定期开放混合 型证券投资基金 9,329 6 44 D890712491 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城优选混合型证券投资基金 9,329 6 45 D890217014 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城中证红利低波动 100 交易型 开放式指数证券投资基金 4,146 6 46 D890768832 东方基金管理有限责任公司 东方核心动力混合型证券投资基金 3,628
46、6 47 D890019903 天弘基金管理有限公司 天弘中证食品饮料指数型发起式证券 投资基金 9,329 6 48 D890005522 天弘基金管理有限公司 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基 金 3,317 6 49 B882501750 海富通基金管理有限公司 海富通套期保值股票型养老金产品 4,301 6 50 D890778829 海富通基金管理有限公司 海富通中小盘混合型证券投资基金 9,329 6 51 B880861358 海富通基金管理有限公司 海富通积极成长混合型养老金产品 9,329 6 52 B882545563 海富通基金管理有限公司 国网浙江省电力公司企业年金计划
47、 9,329 6 53 D899885209 海富通基金管理有限公司 海富通新内需灵活配置混合型证券投 资基金 9,329 6 54 D890112214 平安基金管理有限公司 平安医疗健康灵活配置混合型证券投 资基金 3,991 6 55 D890827288 华商基金管理有限公司 华商新锐产业灵活配置混合型证券投 资基金 9,329 6 56 D890072503 华商基金管理有限公司 华商元亨灵活配置混合型证券投资基 金 6,012 6 57 D890219985 华商基金管理有限公司 华商龙头优势混合型证券投资基金 9,329 6 58 D890211157 华商基金管理有限公司 华商科技创新混合型证券投资基金 9,329 6 59 D890783010 华商基金管理有限公司 华商策略精选灵活配置混合型证券投 资基金 9,329 6 60 D890140607 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬景升灵活配置混合型证券投资基 金 5,753 6 61 D890045881 中金基金管理有限公司 中金沪深 300 指数增强型发起式证券 投资基金 5,079 6 62 D890213638 中金基金管理有限公司 中金中证沪港深优选消费 50 指数证券 投资基金 2,798 6 63 B8830805
