1、检测、自动化物流等先进高端制造装备的研发和推广。在国家及项目当地政策的倾斜和政府的大力扶持下，科技、资本、人才等资源将得到进一步整合，从而为该项目创造了良好的政策环境。因此，本项目属于国家鼓励支持发展项目，符合国家大力发展产业链的战略部署，项目建设具备政策可行性。2.4.2市场可行性进入21世纪以来，我国高新产业高速发展，形成了多品种、全系列的各类零部件生产及配套体系，产业集中度不断提高，产品技术水平明显提升，已经成为世界汽车生产大国。随着我国高新产业的快速发展与庞大的市场需求必将拉动电梯生产线行业的快速发展。“十三五”期间，随着经济的快速发展，居民收入的不断提高，为消费提供了经济基础，城乡消
2、费市场十分活跃，购买力始终处在国内前列。我国电梯生产线的高速发展与庞大的市场需求必将拉动电梯生产线行业的快速发展，因此可以看出本次建设项目具备一定的市场可行性。该项目充分利用企业自身加工资源优势，提升企业产品高附加值转化，生产出高品质电梯生产线系列产品，满足市场需求；另一方面，每年可为公司增创丰厚利润，扩大公司市场份额，有助于公司进一步发展壮大。项目产品销路有保障，市场前景好，经济效益显著，投资建设十分必要，将有助于公司做强做大电梯生产线生产主业，调整优化产品结构，推进公司持续健康发展。2.4.3技术可行性项目公司拥有一支作业技术纯熟、诚实敬业、年富力强、精干高效的技术人员和生产工人队伍，从而
3、为公司的稳健高效发展奠定了雄厚的基础。且本项目电梯生产线生产技术采用德国先进生产技术，引进德国工程师，质量达到国内领先水平，产品适合中国的国情，适销对路。同时，项目公司还将着重对项目产品的生产技术进行研发，不断提高产品生产技术水平。因此，本项目建设在技术上可行。2.4.4管理可行性项目公司为实现跨越发展，公司坚持“管理高效”的指导思想，不断提升公司管理水平。本次项目将根据项目建设的实际需要，专门组建机构及经营队伍，负责项目规划、立项、设计、组织和实施。在经营管理方面将制定行之有效的各种企业管理制度和人才激励制度，确保本项目按照现代化方式运作。2.5结论分析鉴于以上必要性及可行性的预测分析得知，
4、本项目的实施将面临较为广阔的市场发展空间，项目的进一步发展在赢得企业利润的同时，也能更好地服务社会和增加政府财税收入、提高劳动就业率。该项目建设还将形成产业集群，拉大产业链条，对项目建设地的经济发展起到很大的促进作用。因此，本项目的建设不仅会给项目企业带来更好的经济效益，还具有很强的社会效益。综合以上因素，本项目建设可行，且十分必要。第114页第三章 行业市场分析 3.1我国电梯生产线产业发展现状分析目前，中国已是世界制造大国，向制造强国转变是大势所趋。制造强国应该具备三个标志条件，一是要具有国际竞争能力的世界知名的世界企业和品牌；二是要学会利用两种资源，开拓两个市场，并在国际市场占有一定的份
5、额；三是掌握核心技术和新技术的发展趋势，支撑和引领世界产品的技术进步，并在这一过程当中，培育起自主的创新能力。为了满足这三个条件，兼并重组势在必行，自主品牌将成为出口的主力，也将成为中国产业做大做强的基石，同时为实现这一目标，中国必将扶持自主开发，鼓励汽车生产企业提高研发能力和技术创新能力，积极开发具有自主知识产权的产品，实施品牌经营战略。在这种大形势下，自主品牌产品所占的市场份额将稳步提升。近年来具有国际竞争力的国内知名企业逐渐涌现，产品生产核心技术和新技术逐渐为国内企业所掌握，出口规模逐年扩大，我国已经具备了向制造国转变的基础。为了实现转变的目标，我国必须首先形成多家规模化、集团化企业，兼
6、并重组势在必行，自主品牌必将成为政府未来大力扶持的对象。随着近期电梯生产线支持政策的陆续颁布，未来行业的发展重点着重体现在加强自主品牌企业技术开发力度；鼓励提高研发能力和技术创新能力；积极开发具有自主知识产权的产品和实施品牌经营战略。未来产品所占的市场份额可望逐步扩大，技术实力也会迅速提升，中国的电梯生产线市场将逐步由制造大国向制造强国转变。电梯生产线产业不断发展壮大，在国民经济中的地位和作用持续增强，对推动经济增长、促进社会就业、改善民生福祉作出了突出贡献。汽车相关产业税收占全国税收比、从业人员占全国城镇就业人数比、汽车销售额占全国商品零售额比均连续多年超过10%。 随着全球性的产业转移，中
7、国将在世界电梯生产线产业中发挥重大作用，将成为跨国企业重要的零部件采购基地，零部件出口将进一步扩大；另外，随着中国产品质量的提高和出口渠道的多元化，中国对发展中国家的出口将大幅增长，出口将成为自主企业新的增长点。3.2我国电梯生产线市场运行状况分析据协会统计，2016年我国电梯生产线产销较快增长，产销总量再创历史新高，比上年同期分别增长14.5%和13.7%，高于上年同期11.2和9.0个百分点。12月产销比上月分别增长1.7%和4.0%，比上年同期分别增长15.0%和9.5%。一、产品销售同比增长14.9%2016年，产销比上年同期分别增长15.5%和14.9%，增速高于总体1.0和1.2个
8、百分点，其快速增长对于产销增长贡献度分别达到92.3%和94.1%。其中，同比增长3.4%；12月产销量比上月分别增长0.2%和3.2%；与上年同期相比，产销量分别增长13.6%和9.1%，产销同比均呈较快增长。 二、销售同比增长5.8%2016年，同比分别增长了8.0%和5.8%，增幅进一步提高。同比下降7.4%和8.7%；同比增长11.2%和8.8%。12月环比增长12.4%，同比增长25.1%；销售38.5万辆，环比增长10.5%，同比增长12.1%。三、产品销售同比增长53.0%2016年比上年同期分别增长51.7%和53.0%。比上年同期分别增长63.9%和65.1%；比上年同期分别
9、增长15.7%和17.1%。四、据协会统计，行业内重点企业（集团）营业收入保持增长，增幅提升。2016年111月，电梯生产线重点企业（集团）累计实现营业收入32596.9亿元，比上年同期增长16.2%。累计实现利税总额5309.5亿元，比上年同期增长7.4%。3.3我国电梯生产线产业发展现状分析电梯生产线是服务行业之一，也是构成各单元及服务于行业的产品，统称配件。零件指不能拆分的单个组件；部件指实现某个动作(或功能)的零件组合。部件可以是一个零件，也可以是多个零件的组合体。电梯生产线行业处于整个产业链的中游，上游涉及的行业较多，尤其是产业在国民经济中占有重要战略地位，零部件行业的发展可以有效带
10、动此类行业的发展; 从其下游说，电梯生产线工业是产业的重要组成部分，没有强大的零部件工业做基础，就不会拥有独立完整和具备国际竞争力的电梯生产线。 近年来由于受到资源类商品价格频繁波动的影响，其他化工材料价格亦出现大幅波动，对国内电梯生产线行业生产经营的稳定性造成一定的压力。从下游行业来看，受益于国内外整车行业限公司 20182018 年第二次临时股东大会会议议案附件年第二次临时股东大会会议议案附件 1、 附件一： 浙江健盛集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 2、 附件二： 浙江健盛集团股份有限公司第一期员工持股计划管理办法 附件一附件一 浙江健盛集团股份有限公司 第一期员工持股计划 （
11、草案） 二一八年八月 声明声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。 特别提示特别提示 1、 健盛集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案） 系健盛集团股份 有限公司（以下简称“公司”或“健盛集团”）依据中华人民共和国公司法 （以下简称“ 公司法 ”） 、中华人民共和国证券法（以下简称“ 证券法 ”） 、 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（以下简称“ 指导意见 ”） 、 上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和公司章程的规定制定。 2、
12、健盛集团员工持股计划（以下简称“持股计划”或“本持股计划” ） ，筹 集资金总额为不超过 5000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本 持股计划的份额上限为 5000 万份。本持股计划具体资金总额及份额根据实际缴 纳金额确定，资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他 方式的自筹资金。 3、参加持股计划的员工总人数不超过 600 人，包括公司部分董事、监事和 高级管理人员及管理骨干、业务骨干人员，具体参加人数根据员工实际缴款情况 确定。 4、 本次员工持股计划由公司自行管理。 公司成立员工持股计划管理委员会， 作为持股计划的管理方，代表持股计划行使股东权利，切实
13、维护员工持股计划持 有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股 计划日常管理提供管理、咨询等服务。 5、本持股计划通过二级市场购买（包括大宗交易、竞价交易、协议转让等 法律法规许可的方式） 取得并持有健盛集团股票。本员工持股计划应当在股东大 会审议通过后 6 个月内完成股票的购买。 6、本持股计划筹集资金总额上限为 5000 万元，按照公司于 2018 年 8 月 13 日收盘价 8.56 元/股测算，本次持股计划能够购买的健盛集团股票总股数为 584.1 万股（以实际购买为准） ，占公司现有股本的 1.40%，总份额上限不超过公 司总股本的 10%，任一持有人持有
14、份额不超过公司总股本的 1%。 鉴于实际购买公 司股票的价格及份额规模仍存在不确定性， 最终持有的股票数量以实际购买股票 的执行情况为准。 本持股计划实施完成后， 公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总 数量不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不 超过公司股本总额的 1%。 7、本持股计划的存续期为 24 个月，自股东大会审议通过之日起计算。后续 经履行本草案规定的程序后董事会可根据市场情况办理本计划的展期。 本持股计划通过二级市场购买（包括大宗交易、竞价交易、协议转让等法律 法规许可的方式）取得公司股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔股票 过户
15、至本持股计划名下时起算。本计划在存续期届满后未展期则自行终止。 8、公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大 会通知，审议本持股计划。公司审议本持股计划的股东大会将采取现场投票与网 络投票相结合的方式。本持股计划经公司股东大会批准后方可实施。 9、本持股计划实施后，不会导致本公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 声明. 12 特别提示. 13 释义. 0 一、员工持股计划的目的. 2 二、员工持股计划的基本原则. 2 三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况. 2 四、员工持股计划的资金来源. 3 五、员工持股计划的股票来源及数量. 4 六、员工持股计划的存续期
16、、锁定期、变更和终止. 4 七、公司融资时员工持股计划的参与方式. 5 八、员工持股计划的管理模式. 5 九、员工持股计划的管理机构. 5 十、员工持股计划股份权益的处置办法. 10 十一、实施员工持股计划的程序. 12 十二、其他重要事项. 13 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 释义释义 除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义: 健盛集团/本公司/公司 指 浙江健盛集团股份有限公司 本员工持股计划草案/ 本草案 指 浙江健盛集团股份有限公司第一期员工持 股计划(草案) 本次员工持股计划/本 员工持股计划 指 浙江健盛集团股份有限公司第一期员工持股 计划 持
17、有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工 持有人会议 指 员工持股计划持有人会议， 由本员工持股计划 全体持有人组成， 是本员工持股计划内部管理 的最高权力机构。 持有人代表 指 通过持有人会议选出的持有人代表， 对本员工 持股计划的口常管理进行监督， 代表本员工持 股计划持有人行使股东权利或者授权资产管 理机构行使股东权利。 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书和公司章程规定的其他人员 公司股票/股票 指 健盛集团股票 标的股票 指 根据本员工持股计划草案， 通过合法方式购买 /持有的健盛集团股票 员工持股计划管理人/ 管理委员会/管委会 指 健盛集团股份有限公司
18、第一期员工持股计划 管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 指导意见 指 关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见 工作指引 指 上海证券交易所上市公司员工持股计划信 息披露工作指引 员工持股计划管理办指 浙江健盛集团股份有限公司第一期员工持 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 法 股计划管理办法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 上海证券交易所 登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 交易日 指 上海证券交易所交易日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 浙江健盛
19、集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 一、员工持股计划的目的一、员工持股计划的目的 根据 公司法 、 证券法 、 指导意见 、 工作指引 以及其他法律、 法规、 规范性文件和公司章程 ，为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，完 善公司治理结构，充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管 理人才和业务核心人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，制订本员工持股 计划。 二、员工持股计划的基本原则二、员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、 完整、 及时地实施信息披露。 任何人不得利用员
20、工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存 在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况 （一）员工持股计划参加对象及确定标准 本员工持股计划的参加对象系根据公司法 、 证券法 、 指导意见和中 国证监会、上海证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规 定，并结合实际情况确定，公司员工按照依法合规、自
21、愿参与、风险自担的原则 参加本员工持股计划。 本员工持股计划的持有人应符合下列标准之一： （1）公司董事(不含独立董事)、监事、高级管理人员； （2）公司下属子公司董事、监事、高级管理人员； 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 （3）公司及下属子公司的核心及骨干员工； （4）经董事会认定的其他员工。 有下列情形之一的，不能成为本持股计划的持有人： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行 贿、失职、或读职等违反国家法
22、律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和 操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的； （4）董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形； （5）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人 的情形。 (二)员工持股计划的持有人情况 参加本员工持股计划的公司员工总人数不超过 600 人， 任一持有人所持有本 员工持股计划所对应的标的股票数量不超过本公司股本总额的 1%董事、监事、 高级管理人员以及其他员工合计认购金额和比例如下： 持有人 出资额上限（万元） 占持股计划的比例 董事、 监事及高级管理人 员 6 人 （具体为： 郭向红、 胡天兴、姜风、张望望、 王希良、汤战昌
23、） 600 12% 公司其他员工 4400 88% 合计 不超过 5000 万元 100% 最终参加员工持股计划的员工人数、名单及认购份额，由公司董事会根据员 工实际缴款情况确定。 四、员工持股计划的资金来源四、员工持股计划的资金来源 员工持股计划筹集资金总额为不超过 5000 万元，以“份”作为认购单位， 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 每份份额为 1 元，本持股计划的份额上限为 5000 万份。本持股计划具体资金总 额及份额根据实际缴纳金额确定，资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、 行政法规允许的其他方式的自筹资金。 认购人应在本持股计划设立后， 于资
24、金缴款通知书中规定的期限内足额缴纳 认购资金。未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购本持股计划的权利。 五、五、员工持股计划的股票来源员工持股计划的股票来源及数量及数量 本持股计划获得股东大会批准后， 本员工持股计划将在股东大会审议通过后 6 个月内，通过二级市场购买（包括大宗交易、竞价交易、协议转让等法律法规 许可的方式）取得公司股票。 本持股计划筹集资金总额上限为 5000 万元，按照公司于 2018 年 8 月 13 日 收盘价 8.56 元/股测算，本次持股计划能够购买的健盛集团股票总股数为 584.1 万股（以实际购买为准） ，占公司现有股本的 1.40%，总份额上限不超过公司总 股本
25、的 10%，任一持有人持有份额不超过公司总股本的 1%。鉴于实际购买公司股 票的价格及份额规模仍存在不确定性， 最终持有的股票数量以实际购买股票的执 行情况为准。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后， 公司将发出召开股东大会的 通知，并于股东大会上审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批 准后方可实施。 六、员工持股计划的存续期、锁定期六、员工持股计划的存续期、锁定期 （一）本持股计划的存续期 本员工持股计划存续期为 24 个月，自本持股计划通过公
26、司股东大会审议之 日起计算，本员工持股计划在存续期届满后自行终止。 （二）本持股计划标的股票的锁定期 本持股计划锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至 本持股计划时起计算。 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票： 1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日 前 30 日起至最终公告日； 2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； 3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策 过程中，至依法披露后 2 个交易日内； 4、相关法律、法规及中国证监会、上海
27、证券交易所规定不得买卖公司股票 的其他情形。 七、公司融资时员工持股计划的参与方式七、公司融资时员工持股计划的参与方式 本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由员 工持股计划管理委员会商议是否参与及资金解决方案， 并提交员工持股计划持有 人会议审议。 八、员工持股计划的管理模式八、员工持股计划的管理模式 本员工持股计划由公司自行管理， 不会产生由于委托外部机构管理而支付的 管理费用。本持股计划通过持有人会议选举产生管理委员会，由管理委员会根据 本员工持股计划规定履行员工持股计划日常管理职责。 本持股计划的内部管理权 力机构为持有人会议；员工持股计划设管理委员会，进行员工
28、持股计划的日常管 理，代表持有人行使股东权利；公司董事会负责拟定本计划并在股东大会授权范 围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。 员工持股计划管理办法对管理委员会 的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。 九、员工持股计划的管理机构九、员工持股计划的管理机构 实际缴纳出资认购本员工持股计划份额的员工， 成为本员工持股计划份额持 有人。每份员工持股计划份额具有同等权益。 （一）持有人权利、义务 1、持有人的权利如下： 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 （1）按持有本次员工持股计划的份额享有本次员工持股计划的权益； （2）依照员工持股计划规定参加或委派
29、其代理人参加持有人会议，就审议 事项按持有的份额行使表决权； （3）享有相关法律、法规或本次员工持股计划规定的其他权利。 2、持有人的义务如下： （1）按员工持股计划的规定及时足额缴纳认购款； （2）遵守有关法律、法规和本员工持股计划的相关规定； （3）按持有份额承担本员工持股计划投资的风险； （4）遵守生效的持有人会议决议； （5）承担相关法律、法规和本次员工持股计划规定的其他义务。 （二）持有人会议 持有人会议是本持股计划的内部管理权力机构。 所有持有人均有权利参加持 有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席 并表决。持有人或其代理人出席持有人会议的差旅费用、
30、食宿费用等，均由持有 人自行承担。 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会 议。 1、以下事项需要召开持有人会议进行审议： （1）选举、罢免管理委员会委员； （2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长； （3）审议员工持股计划存续期内是否参加公司再融资及相应方案； （4）审议和修订员工持股计划管理办法 ； （5）授权管委会进行员工持股计划的日常管理； （6）授权管委会行使或放弃股东权利； （7）30%以上份额持有人或管委会认为需要召开持有人会议审议的事项。 2、本持股计划的首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持，其后 持有人会议由管委会负责召集， 由管委会
31、主任主持。 管委会主任不能履行职务时， 由其指派一名管委会委员负责主持。 3、召开持有人会议，管委会应提前 5 日将书面会议通知，通过直接送达、 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包 括以下内容： （1）会议的时间、地点； （2）会议的召开方式； （3）拟审议的事项（会议提案） ； （4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； （5）会议表决所必需的会议材料； （6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求； （7）联系人和联系方式； （8）发出通知的日期。 如遇紧急情
32、况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少 应包括上述第（1） 、 （2） 、 （3）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议 的说明。 4、持有人会议的表决程序 （1） 每项提案经过充分讨论后， 主持人应当适时提请与会持有人进行表决。 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决， 表决 方式为书面表决。 （2）本持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。 （3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意 向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会 场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后
33、或者规定 的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。 （4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有 人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（约定需 2/3 以上份额同意的除外） ，形成持有人会议的有效决议。 （5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照公司章 程的规定提交公司董事会、股东大会审议。 （6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。 5、单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以向持有人会议 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 提交临时提案，临时提案须在持有人会议
34、召开前 3 日向管理委员会提交。 （三）管理委员会 1、本持股计划设管理委员会，进行员工持股计划的日常管理，代表持有人 行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利。 2、管委会由 3 名委员组成，设管委会主任 1 人。管委会委员均由持有人会 议选举产生。管委会主任由管委会以全体委员的过半数选举产生。管委会委员的 任期为员工持股计划的存续期。 3、管委会委员应当遵守法律、行政法规的规定，对员工持股计划负有下列 忠实义务： （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的 财产； （2）不得挪用员工持股计划资金； （3）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人
35、名 义或者其他个人名义开立账户存储； （4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员 工持股计划财产为他人提供担保； （5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。 （6）不得擅自泄露与员工持股计划相关的保密信息； （7）法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。 管委会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。 4、管理委员会行使以下职责： （1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议； （2）代表全体持有人进行员工持股计划的日常管理； （3）代表全体持有人行使股东权利； （4）管理员工持股计划利益分配； （5）决定员工持股计划剩余份额、被强制转让份额的归属
36、； （6）办理员工持股计划份额薄记建档和继承登记； （7）办理员工持股计划份额认购事宜； （8）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同； 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 （9）持有人会议授权的其他职责。 5、管委会主任行使下列职权： （1）主持持有人会议和召集、主持管委会会议； （2）督促、检查持有人会议、管委会决议的执行； （3）管委会授予的其他职权。 6、管委会不定期召开会议，由管委会主任召集，于会议召开 3 日前通知全 体管委会委员。 7、管委会委员可以提议召开管委会临时会议。管委会主任应当自接到提议 后 5 日内，召集和主持管委会会议。 8、管委会会议
37、应有过半数的管委会委员出席方可举行。管委会作出决议， 必须经全体管委会委员的过半数通过。管委会决议的表决，实行一人一票。 9、管委会会决议表决方式为记名投票表决。管委会会议在保障管委会委员 充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管委会委员 签字。 10、管委会会议，应由管委会委员本人出席；管委会委员因故不能出席的， 可以书面委托其他管委会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事 项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管委会委员 应当在授权范围内行使管委会委员的权利。管委会委员未出席管委会会议，亦未 委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权
38、。 11、管委会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管委会委 员应当在会议记录上签名。 （四）股东大会授权董事会办理的事宜 股东大会授权董事会或其授权人全权办理与员工持股计划相关的事宜， 包括 但不限于以下事项： 1、授权董事会实施员工持股计划； 2、授权董事会办理员工持股计划的变更和终止； 3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止做出决定； 4、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜； 5、授权董事会办理员工持股计划所涉及的相关登记结算业务及所需其他必 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 要的事宜； 6、授权董事会签
39、署与员工持股计划相关的合同和协议文件； 7、 员工持股计划经股东大会审议通过后， 若在实施期限内相关法律、 法规、 政策发生变化的，授权公司董事会按照新的政策对员工持股计划作出相应调整； 8、提名管理委员会委员候选人的权利； 9、授权董事会办理员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规 定需由股东大会行使的权利除外。 （五）本持股计划的变更 在本持股计划的存续期内， 本持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人 所持三分之二以上份额同意，并由公司董事会审议。 （六）本员工持股计划的终止 1、持股计划存续期届满后自行终止。 2、持股计划股票锁定期届满之后，当员工持股计划所持资产均为货币资金
40、时，本持股计划可提前终止。 3、持股计划的存续期届满前 3 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。 十、员工持股计划股份权益的处置办法十、员工持股计划股份权益的处置办法 （一）本员工持股计划的资产构成 1、公司股票：员工持股计划成立时筹集的现金资产用于从二级市场上购买 本公司股票， 认购金额不超过 5000 万元， 具体成交数量以交易时实际数量为准。 2、现金存款和应计利息。 3、资金管理取得的收益等其他资产。 员工持股计划的资产独立于公司的固有财产， 公司不得将员工持股计划资产 归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运
41、用或者其他情形而取得的财产和收 益归入员工持股计划资产。 （二）本员工持股计划存续期内的权益分配 1、在员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或 经持有人会议审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其 浙江健盛集团股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议材料 他类似处置。 2、在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。 3、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股 计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定， 不得在二级市场出售或以其他方 式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。 4、在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的 现金股利可以进行收益分配， 持有人按所持有计划份额占计划总份额的比例取得 相应收益。 5、员工持股计划锁定期满至存续期届满前，由管理委员会根据持有人会议 的授权出售员工持股计划所持的标的
