1、/7Pvpd/8zd/85Mf/GhHV6+u6rr77SRrGE/tmf/dnNzc0wdF9+WXwliL08ccfq67+qvf3dzfnV2cnZ2cVFWhlLq5uWqH/mh2lCZZVY3PTs9DCPf39ze3903THXb7k5MTIURVFFYq1e/bpjFSdl2bZ5n3vt4fDoeDk8Y5F2EP3aD6vtc6MhIeioaoSCCcpBnPcpFlWZqmlFJjnLZm0MrZ4H1wwUvptJZ112vlhRDVeEQwVcYOyhsLzhMHiAYcEAMsAhYBY+eMB+UCsY5iSghOGeY4gHIaLLHBM8DBEqdx8B4cC
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11、IIfP5nBCCYCnvZT8oh1BaVVlRAEZaDaof6BE6Wix22812u12tloOSo1E5Ho/nRwvnHEIhnvfj8fjs7OT62u3rw2p138v3yjw7Pj4+PT29ev3KqGG9Xtf7/dHJ6dHJcV4U7sZ1fe+cm87GF48fCcHr/dYZe3Z2ttls7m/vLl+9rqpqNpu+67wzA0Xfvdd9+dPjqrqmo0GuV5HpmY46Mydk3iYKVre0C4qsajyQJhetjX3kiOyKisFsdHo8m0LMuqqrJMNJ2Mmg/vPYYHajqlOEsTxljT9mGzkVJKrRhjTCRvs
12、jDkZDROThJMsX/AjNo0SabjCXh/fX2puv67Vy8Ou31ZZAT7+rB/+e3zFy+e9303Ho2qqnLGrpZ3R5PZydFRIRgLAbwr8/Ts5GgyGgueqGEwSjpvCSEE0yxPx2UlEhYs5FU5GY9GVeG9bds2MCSm1UPCiLORuEohAFgIyDujpHeWioQlZNQOfds20YaQZyIvUoSQlB1GoSrzXKQcI3CWIZSKJDYb2rZVcuCcs4RTgjmjcXgau3eGc+9tdH5pqznDecImo9Lm6WQyjsKa6bgcV/kwDIJTr1XK6PnJcZ7wtm3j2
13、tB1g9Vmuz9YrW5vr4deFaOKMIwRaK2aw46wBCE6HY2tdaNqbLTu2hYQioFzapAsEUqau7ul96goyyzL3nn6dDoZNV19t7mV2jcNIAAAIABJREFUst9utzc3V+v1+vj45Kc/el2u18u169fv/7nf/7nk9Oz9z74wWefffa7L379/NuvwPmjxQwFuH19dXdzdXO1P1nMp6PPqh/+0Fp9eXnpnGvadjwdjUbAuTjsh6YbpNKz+WK8mPFUaGXbutmuN23b9u2AFmFcVWmSGGP2+/12u7XWxPpYW+N9IIxGi5P3fq
14、AKYyoEcM6zJM/zghCGKcom1WQxmcwnWSbKshRCUMqNcdYbbb0yWmvbtf1mt91sNjQpttvaGieyNCDiPeCHOYL3PmBCABOPsEOYYAbBUJYkA包括但不限于对账单及支付凭证复印件）。 （4）甲方、丁方授权丙方指定的 2017 年度公开发行可转换公司债券保荐 代表人王延翔、姜志刚可以随时到乙方查询、复印甲方、丁方专户的资料；乙方 应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。2017 年度公开发行 可转换公司债券的保荐代表人向乙方查询甲方、 丁方专户有关情况时应当出具本 人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询
15、甲方、丁方专户有关情 况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 （5）乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具专户对账单，并通过邮政特快 专递方式抄送给丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。 （6） 丁方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到 发行募集资金净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，应当在当日 17:30 以传真方式通知丙方，同时向丙方提供专户的支付凭证复印件及对账单。 （7）丙方有权根据有关规定更换指定的 2017 年度公开发行可转换公司债 券保荐代表人。丙方更换 2017 年度公开发行可转换公司债券保荐代表人的，应 当将相关证明文
16、件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书 隆基绿能科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 面通知更换后 2017 年度公开发行可转换公司债券保荐代表人的联系方式。更换 2017 年度公开发行可转换公司债券保荐代表人不影响本协议的效力。 （8）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情 况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方、丁方可以主动或在丙方的要求 下单方面终止本协议并注销募集资金专户。 （9）丙方发现甲方、乙方、丁方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关 事实后及时向甲方所在地证监局和上海证券交易所书面报告。 （10）本协议自
17、甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授权代表签署并加盖 各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙 方义务至持续督导期结束之日解除。 截至 2017 年 12 月 31 日，2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金分 别存放情况，具体如下： 单位：人民币元 户名 开户银行 存储余额 账户性质 西安隆基硅材料股份有限公司 民生银行西安分行营业部 4,046,214.38 活期存款 银川隆基硅材料有限公司 民生银行西安分行营业部 245,455,944.87 活期存款 保山隆基硅材料有限公司 民生银行西安分行营业部 1,280,144,496.17 活期存款 总 计 1
18、,529,646,655.42 三、本年度募集资金的实际使用情况三、本年度募集资金的实际使用情况 （一（一）2014 年度非公开发行股票年度非公开发行股票 1、2014 年度非公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“2014 年度非公 开发行募投项目”）的资金使用情况。 2014 年度非公开发行募投项目的资金使用情况，参见“2014 年度非公开发 行股票募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待 公司募集资金到位后予以置换。在非公开发行股票募集资金到位以前，公司为保 隆基绿能科技股份有限公司 关于公
19、司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 障募集资金投资项目顺利进行， 已使用自筹资金 60,836,872.81 元和 158,692.53 元分别投入银川隆基年产1.2GW 单晶硅棒项目和银川隆基年产2GW 切片项目。 瑞华会计师事务所于 2015 年 7 月 1 日出具了瑞华核字201501730038 号 关于西安隆基硅材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情 况报告的鉴证报告 ， 对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。 2015 年 7 月 14 日， 公司第三届董事会 2015 年第九次董事会审议通过了 关 于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议
20、案 同意公司使用募集资金 人民币 60,995,565.34 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （1）2015 年 7 月 14 日，公司第三届董事会 2015 年第九次会议会议审议 通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司拟用部分 闲置募集资金 3.00 亿元暂时补充流动资金， 使用时间不超过 12 个月， 该笔资金 将于 2016 年 7 月 14 日到期。截至 2016 年 7 月 5 日，公司已将该笔资金全部 归还至募集资金专用账户。 （2）2015 年 9 月 14 日，公司第三届董事会 2015 年第十二次会议审
21、议通 过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司拟用部分闲 置募集资金 2.60 亿元暂时补充流动资金， 使用时间不超过 12 个月， 该笔资金将 于 2016 年 9 月 14 日到期。截至 2016 年 9 月 9 日，上述资金已归还至公司募 集资金专用账户。 （3）2016 年 7 月 11 日，公司第三届董事会 2016 年第八次会议审议通过 了关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司用部分闲置募集资 金 1.4 亿元暂时用于补充流动资金，主要用于日常生产经营，使用期限自公司董 事会审议批准之日起不超过 12 个月，该笔资金将于 2017 年 7 月 10 日到期
22、。截 至 2017 年 7 月 10 日，上述资金已归还至公司募集资金专用账户。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2015 年 7 月 3 日召开第三届董事会 2015 年第八次会议，审议通过了关 于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案， 同意在不影响募集资金投资 计划正常进行的情况下，对最高额度不超过人民币 13 亿元的暂时闲置的募集资 隆基绿能科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在额度 范围内授权总经理办理相关事项。该项资金额度可滚动使用。 2016 年 7 月 11 日召
23、开第三届董事会 2016 年第八次会议，审议通过了关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，同意在不影响募集资金投资 计划正常进行的情况下， 对最高额度不超过人民币 4 亿元的暂时闲置的募集资金 进行现金管理，自董事会审议通过之日起一年内有效，投资于安全性高、流动性 好、有保本约定的投资产品，在额度范围内授权总经理办理相关事项，该项资金 额度可滚动使用。 2017 年 7 月 11 日召开第三届董事会 2017 年第九次会议，审议通过了关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金 投资计划正常进行的情况下， 对最高额度不超过人民币 2.2 亿元的暂时闲置的募
24、集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在 额度范围内授权总经理办理相关事项。 截止2017年12月31日本期所购买的现金管理产品本金及收益均全部按期 收回。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 7、结余募集资金使用情况 2016 年 8 月 18 日，公司第三届董事会 2016 年第十次会议审议通过了关 于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案，并 于 2016 年 9 月 5 日经公司 2016 年第六次临时股东大会审议通过，决定将西安 隆基年产 1.15
25、GW 切片项目产生节余资金 6,685.14 万元、 无锡隆基年产 850MW 切片项目节余资金 1,061.83 万元及“银川隆基年产 2GW 切片项目”变更前未 划转至“西安隆基年产 1.15GW 切片项目”和“无锡隆基年产 850MW 切片项 目”募集资金专户累计利息 372.26 万元永久补充流动资金。 8、募集资金使用的其他情况 无。 隆基绿能科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 （二（二）2015 年度非公开发行股票年度非公开发行股票 1、2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“2015 年度非公 开发行募投项目”）的资金使用情况 20
26、15 年度非公开发行募投项目的资金使用情况，参见“2015 年度非公开发 行股票募集资金使用情况对照表”（附表 3）。 2、募投项目先期投入及置换情况 募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待 公司募集资金到位后予以置换。在非公开发行股票募集资金到位以前，公司为保 障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 780,936,788.85 元和 150,687,743.86 元分别投入泰州乐叶年产 2GW 高效单晶 PERC 电池项目和泰 州乐叶年产 2GW 高效单晶光伏组件项目。 瑞华会计师事务所于 2016 年 10 月 27 日出具了瑞华核字20160173004
27、3 号 关于西安隆基硅材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情 况报告的鉴证报告 ， 对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。 2016 年 10 月 27 日，隆基股份第三届董事会 2016 年第十四次董事会审议 通过了 关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案同意公司使 用募集资金人民币 931,624,532.71 元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹 资金。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年 3 月 31 日， 公司第三届董事会 2017 年第四次会议会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司拟用部分闲置
28、募 集资金 5.00 亿元暂时补充流动资金， 使用时间不超过 12 个月。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司暂时补充流动资金借款余额为人民币 1.7 亿元。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2016 年 9 月 13 日召开第三届董事会 2016 年第十二次会议， 审议通过了 关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金 投资计划正常进行的情况下，对最高额度不超过人民币 24 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理。 隆基绿能科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 2017 年 9 月 11 日召开第三届董事会
29、 2017 年第十三次会议， 审议通过了 关 于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案，同意公司在不影响募集资金 投资计划正常进行的情况下， 对最高额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资 金进行现金管理，自董事会审议通过之日起九个月内有效。投资于安全性高、流 动性好、有保本约定的投资产品，在额度范围内授权总经理办理相关事项，该项 资金额度可滚动使用。 截止 2017 年 12 月 31 日公司购买的现金管理产品本金如下： 户名 开户银行 购买余额 产品性质 泰州乐叶光伏科技有限公司 民生银行西安分行营业部 44,101,765.34 保本型 总 计 44,101,765.34 5、用超募
30、资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 7、结余募集资金使用情况 2017 年 12 月 4 日， 公司第三届董事会 2017 年第十九次会议审议通过了 关 于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案，并 于 2018 年 2 月 6 日经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过，决定将泰州 乐叶年产 2GW 高效单晶光伏组件项目募集资金专户累计利息 563.98 万元永久 补充流动资金， 募集资金应付未付金额将继续存放于上述募集资金专户用于后续 项目建设尾款及质保金等支付，在满足相关合同约定的付款
31、条件时，从募集资金 账户支付。 8、募集资金使用的其他情况 无。 （二）（二）2017 年度公开发行年度公开发行可转换公司债券可转换公司债券 1、2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称“2017 年度公开发行可换公司债券募投项目”）的资金使用情况 2017 年度公开发行可转换公司债券募投项目的资金使用情况，参见“2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（附表 5）。 隆基绿能科技股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 2、募投项目先期投入及置换情况 募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待 公司募集资
32、金到位后予以置换。在 2017 年度公开发行可转换公司债券募集资金 到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 175,791,495.99 元和 938,284,458.86 元分别投入保山隆基年产 5GW 单晶硅棒 项目和银川隆基年产 5GW 单晶硅棒、5GW 单晶硅片项目。 瑞华会计师事务所于 2017 年 11 月 17 日出具了瑞华核字201701290002 号 隆基绿能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告 的鉴证报告，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。 2017 年 11 月 24 日，隆基股份第三届董事会 2017 年第
33、十八次董事会审议 通过了 关于以募集资金置换预先已投入募投项目自有资金的议案同意公司使 用募集资金人民币 1,114,075,954.85 元置换已预先投入募集资金投资项目的自 筹资金。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 7、结余募集资金使用情况 无。 8、募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况四、变更募投项目的资金使用情况 （一）2014 年非公开发行股票 隆基绿能科技股份有限公司 关
34、于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 （1）2015 年 9 月 29 日，公司第三届董事会 2015 年第十三次会议审议通 过了关于变更银川隆基 2GW 切片募集资金投资项目的议案，并于 2015 年 10 月 16 日经 2015 年第四次临时股东大会决议批准，公司将银川隆基 2GW 单 晶硅片项目的实施方式由新建厂房变更为使用西安隆基和无锡隆基现有厂房； 同 时由于切片机选型调整，公司拟采购新型金刚线切片机以提升生产效率、提升产 品品质，将原采购 124 台切片机购置计划变更为采购 94 台新型切片机，并相应 调整相关辅助设备采购计划。项目总投资额由 80,810.00 万元变
35、更为 69,856.00 万元，减少自有资金投资额 10,954.00 万元，其中募集资金投入金额不变仍为 56,000.00 万元。 （2）2016 年 10 月 27 日，公司第三届董事会 2016 年第十四次会议审议 通过了关于变更宁夏隆基 800MW 单晶硅棒项目的议案，并于 2016 年 11 月 14 日经 2016 年第八次临时股东大会决议批准，公司将宁夏隆基 800MW 项 目的实施方式由新建厂房变更为租赁厂房实施； 同时， 由于技术升级及工艺改进， 单晶炉生产效率显著提升，变更 220 台单晶炉购置计划为 192 台，并相应调整 相关辅助设备采购计划。在募集资金投入金额不变的
36、情况下，产能规模目标将由 原年产 800MW 单晶硅棒提升至 1GW 单晶硅棒。 （2）2015 年度非公开发行股票 无。 （3）2017 年度公开发行可转换公司债券 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题五、募集资金使用及披露中存在的问题 无。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结 论性意见。论性意见。 经核查，保荐人认为：2017 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度， 有效地执行了相关监管协议，已披露的相关信息及时、真实、身份证、 法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。 第六十
37、四条第六十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下 列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三） 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、 反对或弃权票的指 示； （四）委托书签发日期和有效期限； （五） 委托人签名 （或盖章） 。 委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。 第六十五条第六十五条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以 按自己的意思表决。 第六十六条第六十六条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授 权书或者其他授权文件应当经过公证。 经公证的授权书或者其他授权文件和投票 代理委托书均需备置于公司住所或者
38、召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的， 由其法定代表人或者董事会、 其他决策机构决议授权的人 作为代表出席公司的股东大会。 第六十七条第六十七条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明 参加会议人员姓名（或单位名称） 、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表 决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十八条第六十八条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的 合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会 15 议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之 前，会议登记应当终止。 第六十九条第
39、六十九条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出 席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第七十条第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时， 由副董事长主持， 副董事长不能履行职务或者不履行职务时， 由半数以上董事共 同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会， 由监事会主席主持。 监事会主席不能履行职务 或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时， 会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的， 经 现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意， 股东大会可推举一人
40、担任会议主 持人，继续开会。 第七十一条第七十一条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决 程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议 的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则， 授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股 东大会批准。 第七十二条第七十二条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工 作向股东大会作出报告。每名独立董事应作出述职报告。 第七十三条第七十三条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议 作出解释和说明。 第七十四条第七十四条 会议主持人应当在
41、表决前宣布现场出席会议的股东和代理人 人数及所持有表决权的股份总数， 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表 决权的股份总数以会议登记为准。 第七十五条第七十五条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以 下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管 理人员姓名； 16 （三） 出席会议的股东和代理人人数、 所持有表决权的股份总数及占公司股 份总数的比例； （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； （七）本章
42、程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十六条第七十六条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、 监事、 董事会秘书、 召集人或其代表、 会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、 网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。 第七十七条第七十七条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不 可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的， 应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司 所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节第
43、六节 股东大会的表决和决议股东大会的表决和决议 第七十八条第七十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的过半数通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的三分之二以上通过。 第七十九条第七十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六） 除法律、 行政法规规定或者本章程规定应当以特
44、别决议通过以外的其 他事项。 第八十条第八十条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； 17 （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四） 公司在一年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经 审计总资产 30的； （五）股权激励计划； （六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对 公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第八十一条第八十一条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行 使表决权，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
45、单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权， 且该部分股份不计入出席股东大会有表 决权的股份总数。 董事会、独立董事（如有）和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投 票权。 第八十二条第八十二条 股东大会审议有关关联交易事项时， 关联股东可以出席股东 大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但不应当参与投票表决，其 所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数； 股东大会决议的公告应当充分 披露非关联股东的表决情况。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时， 应当主动向股东大会说明情 况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股 东可以要求其说明情况并回避。 该股东坚持要求参与投票表决的， 由出席股东大 会的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应否回避， 表 决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明。 股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，案、独立董事意见、监事会意见等。 （三）公司聘请律师事务所对本次持股计划出具法律意见书，并在第二期第三次持股 计划披露的同时公告法律意见书。 十一、其他重要事项 （一）公司董
