1、1 浦银安盛浦银安盛盛鑫盛鑫定期开放债券定期开放债券型证券投资型证券投资基金基金 第一个自由第一个自由开放开放期期申购申购、赎回业务公告赎回业务公告 公告送出日期：2017 年 7 月 7 日 1 1 公告基本信息公告基本信息 基金名称 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投 资基金 基金简称 浦银安盛盛鑫定开债券 基金主代码 519324 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 7 月 11 日 基金管理人名称 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 中华人民共和国证券投资基金法、 证券投资基金
2、信息披露管理办法 （以下简称： 信息披露办法）、 公 开募集证券投资基金运作管理办法、 浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券 投资基金基金合同(以下简称:基金 合同)、浦银安盛盛鑫定期开放债 券型证券投资基金招募说明书（以下 简称：招募说明书）等。 申购起始日 2017 年 7 月 11 日 2 赎回起始日 2017 年 7 月 11 日 下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛鑫定 开债券 A 浦银安盛盛鑫定 开债券 C 下属分级基金的交易代码 519324 519325 该分级基金是否开放申购、赎回 是 是 2 2 日常申购、赎回业务的办理时间日常申购、赎回业务的办理时间 2.12.1 开放日及开放时
3、间开放日及开放时间 本次自由开放期定为本次自由开放期定为 2012017 7 年年 7 7 月月 1111 日至日至 7 7 月月 1717 日，共计日，共计 5 5 个工作日。个工作日。本 基金在自由开放期及受限开放期内接受投资人的申购和赎回申请。 本基金办理基 金份额的申购、 赎回等业务的开放日为自由开放期及受限开放期内的每个工作日， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但 基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对
4、前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告。 2.22.2 申购、赎回申购、赎回开始日及业务办理时间开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外， 自每个封闭期或运作周期结束之后第一 个工作日起 （含该日） ， 本基金进入受限开放期或自由开放期， 开始办理申购、 赎 回等业务。每个受限开放期为上一封闭期结束后的第 1 个工作日，每个自由开放 期为上一个运作周期结束后的 5 至 20 个工作日，自由开放期的具体期间由基金 管理人在上一个运作周期结束前公告说明。如封闭期或运作周期结束之日后第 一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时
5、开放申购与赎回业务的， 受 3 限开放期或自由开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个 工作日开始。 受限开放期或自由开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金 暂停申购与赎回的期间相应延长。 受限开放期及自由开放期内本基金采取开放运 作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。 自由开放期及受限开放期以及自由开放期及受限开放期办理申购与赎回业 务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。 基金管理人应在每次自由开放期及受限开放期前依照信息披露办法的有 关规定在指定媒介上公告自由开放期及受限开放期的开始与结束时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
6、办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 3 3 日常申购业务日常申购业务 3.1 3.1 申购金额限制申购金额限制 1、 投资者场外申购时，每笔最低申购金额为 100 元，最低追加申购金额为 100 元或详见各代销机构网点公告。 2、 投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 100 元，最低追加申购金额为 100 元，同时每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。 3、 直销机构（柜台方式）每笔最低申购金
7、额为 10,000 元人民币，最低追加 申购金额为 1,000 元。 4、 通过基金管理人电子直销系统办理基金申购业务时，每笔最低申购金额 为 100 元，最低追加申购金额为 100 元。 4 5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量 限制、 投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基 金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照信息披露办法的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 3.2 申购费率申购费率 投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用， 申购 C 类基金份额不支付 申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务
8、费。投资人可以多次申购本基 金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M100 万元 0.6% 100 万元M300 万元 0.3% 300 万元M500 万元 0.1% 500 万元M 每笔交易 1000 元 3.3 3.3 其他与申购相关的事项其他与申购相关的事项 本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担， 不列入 基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照信息披露办法的有关规定
9、在指定媒介 上公告。 4 4 日常赎回业务日常赎回业务 4.1 4.1 赎回份额限制赎回份额限制 1、 本基金单笔最低赎回份额为 50 份。 5 2、 本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为 50 份。 3、 场内赎回份额必须是整数份额，并且每笔赎回最大不超过 99,999,999 份基金份额。 4、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量 限制、 投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基 金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照信息披露办法的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 4.2 赎回费率赎回费率 本基金两类基金份
10、额的赎回费率设置如下： 持有期限（N） 赎回费率 N150 天 1% 150 天N管 氯瘠丬 一 察岱本薄 8黟 丬 沽宦箔煞H湔 夺兮苯洚 癞 霈命料兮雪卦热蔗煞 8呤 磬 杏 壮亩 渣崮殄日 冖 潇翅囱捻呤铪 心 潭察卦熬 8诤 围 岑肓 亘尊卦斗蔗煞咎髋想 冖 渖丬贽耔崽厣+ 斟泠蛰夸蓉陲丬 一 啥烩整苓孪“崴 亠 壮亩 Ht自 齑球 一 蕉 湔罴 丬滏疳琶 呤洫璐涎尧搬 畛汕贬辛苎懑觏 r n半潮斟眯汹酴凇璺糨 璐 蛉半 H萧B 刖裣热 蕊 蕊酽 趴灬 察硷诋蔗煞呤斗 臼 丶 亠亠 0亠 一一0 一0一一0 今一今0 一 臼N L 一 oN 一 一 一 u一一 0N 一 、 亠丶o 臼
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15、12月30日 经营范围: 房地产开发经营;包装装潢、其他印刷品印刷 (有效期至 17年底止) 生产销 售:塑料薄膜及包装制品、服装、针纺织品、绝缘材料、瓦楞纸箱、白板纸箱、纸盒;销售: 化工产品 (除危险化学品、易制毒品、监控化学品)、 电子产品、五金、建材(除竹木);从 事货物和技术的进出口 业务 2、历史沿革 (1)公司设立 浙江大东南集团有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)前身为诸暨塑料印刷厂 (原系村办 企业),创建于 1975年,由诸暨市璜山镇上市村和自然人黄水寿共同出资组建 (由于历史原 犭 因,必须由 村办的 名义 伧 刂 办企业)。 ; | (2)公司历次名称变更 、 19
16、84年12月更名为工贸合营诸暨塑料厂, 1992年8月更名为工贸合营诸暨塑料公司。 (3)公司第一次注册资本变更 1g g 3年3月3日,根据浙江省计划经济委员会和浙江省经济体制改革委员会“ 浙计经企 (1g g 3)211号 ” 关于建立浙江大东亚塑胶集团的批复,以工贸合营诸暨塑料公司为核心组 建成立浙江大东亚塑胶集团公司。1996年10月,该集团申请更名为“ 浙江大东南塑胶集团公 司并由浙江省诸暨市工商行政管理局核发了注册号为s 300811002406的企业法人营业执照, 浙江大东南集团有限公司 财务报表附注 16年度(除特别注明外,金额单位为人民币元) 经审验的注册资金为人民币51BO
17、8万元,上述注册资金业经主管部门审验。 (4)公司第一次股权转让 01年12月,诸暨市璜山镇上市村与黄水寿签订了 产权界定转让协议书,根据该协 议,浙江大东南塑胶集团公司前身一 工贸合营诸暨塑料厂由于历史原因,不能以黄水寿个人 名义而必须以诸暨市璜山镇上市村名义创办。 在尊重浙江大东南塑胶集团公司发展历史的基础 上,为 明晰产权,促进企业进一步发展,协议各方确认浙江大东南塑胶集团公司的全部资产归 黄水寿个人所有,诸暨市璜山镇上市村并不拥有浙江大东南塑胶集团公司任何产权。 | 经委托诸暨市广信资产评估事务所对浙江大东南塑胶集团公司进行资产评估,出具了诸信 资评(01)72号资产评估报告书,评定的
18、资产总额为5,BZ9,1GG元 ,负债总额s O,434,Zs 3g s 元,所有者权益总额为225,狃4,ZB771元。黄水寿与自然人黄生祥、黄飞刚签订了资产界定及 公司改组协议,三方在共同确认上述资产评估结果的基础上,一致同意将浙江大东南塑胶集团 . 公司的净资产2,狃4丿ZB771元分别界定为黄水寿拥有 55%,黄生祥25%,黄飞刚拥有20%; 并且决定将“浙江大东南塑胶集团公司改组为浙江大东南集团有限公司 ” ,注册资本为10,000 万元,企业法人营业执照注册号变更为s 30G810000Gg 骈 6。改组后的股权结构如下: 股东名称出资方式实际出资额 (万元) 出资比例 (%) 黄
19、水寿净资产 5,500005500 黄生祥 净资产 2,500002500 黄飞刚 净资产2,00000 2000 合计 10,000,00100,00 上述实收资本业经诸暨天阳会计师事务所诸天阳所验 (2001)第 4号 验资报告验证。 (5)公司第二次股权转让 13年5月,根据各股东之间的股权转让协议,黄水寿将持有的s O%股权转让给黄飞刚, 黄生祥将持有的5%股权转让给黄水寿,本次变更后的股权结构如下: 二、 财务报表的编制基础 1、 编制基础 股东名称 本次股权变动前本次股权变动本次股权变动后 出资额(万元) 持股比 例弘) 增加额 (万元 ) 减少额 (万元) 出资额 (万 元) 持股比 例泓) 黄水寿 5,5000055002,500003,00000
