1、1）选举、罢免管理委员会委员； （2）员工持股计划的变更、提前终止、存续期的延长； （3）员工持股计划存续期内，是否参与公司配股、增发、可转债等方式融 资活动； （4）审议和修订管理办法； （5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理； （6）授权管理委员会行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利； （7）授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作； （8）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。 3、首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责召集和主持，其后持 有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履 行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持
2、。 4、召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日将书面会议通知，通过直接送 达、邮寄、传真、电子邮件、网站公告、工作场所张贴通知或者其他方式，提交 给全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容： （1）会议的时间、地点； （2）会议的召开方式； （3）拟审议的事项（会议提案）； （4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； 福建东百集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 16 / 28 （5）会议表决所必需的会议材料； （6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求； （7）联系人和联系方式； （8）发出通知的日期。 口头会议通知至少应包括上述第（1）
3、、（2）项内容以及情况紧急需要尽快 召开持有人会议的说明。 5、持有人会议的表决程序 （1） 每项提案经过充分讨论后， 主持人应当适时提请与会持有人进行表决。 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决， 表决 方式为书面表决。 （2）本员工持股计划的持有人所持有的每份计划份额有一票表决权。 （3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意 向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会 场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在规定的表决时限结束后进行表决的， 其表决情况不予统计。 （4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项
4、议案如经出席持有 人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（本员 工持股计划及管理办法约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议 的有效决议。 （5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照公司章 程的规定提交公司董事会、股东大会审议。 （6）会议主持人负责安排对持有人会议做好记录。 6、合计持有员工持股计划 10%以上份额的员工可以向持有人会议提交临时 提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。 （二）管理委员会（二）管理委员会 1、员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的 日常监督管理机构。 2、管
5、理委员会由 5 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员 福建东百集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 17 / 28 均由持有人会议选举产生。 管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选 举产生。管理委员会的任期与员工持股计划的存续期限一致。 3、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和管理办法，对员工持股 计划负有下列忠实义务： （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的 财产； （2）不得挪用员工持股计划资金； （3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名 义或者其他个人名义开立账户存储； （4）不得违反管理办法
6、的规定，未经持有人会议同意，将员工持股计 划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保； （5）不得利用其职权损害员工持股计划利益。 （6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密； （7）法律、行政法规、部门规章及管理办法规定的其他义务。 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的， 应当承担赔偿责 任。 4、管理委员会行使以下职责： （1） 根据 管理办法 规定负责召集持有人会议， 执行持有人会议的决议； （2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理； （3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权资 产管理机构行使股东权利； （4）负责与资产管理机构的
7、对接工作； （5）管理员工持股计划利益分配； （6）决策员工持股计划弃购份额、强制转让份额的归属； （7）办理员工持股计划份额继承登记； （8）负责员工持股计划的减持安排； （9）持有人会议授权的其他职责。 5、管理委员会主任行使下列职权： （1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议； 福建东百集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 18 / 28 （2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行； （3）管理委员会授予的其他职权。 6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 3 日 以前通知全体管理委员会委员， 全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以
8、 以通讯方式召开和表决。 7、代表 10%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开 管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持管 理委员会会议。 8、管理委员会召开临时管理委员会会议应在会议召开前 3 日以前以当面告 知、电话、邮件、传真、短信等方式通知全体管理委员会委员。 9、管理委员会会议通知包括以下内容： （1）会议时间和地点； （2）事由及议题； （3）发出通知的日期。 10、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员参加方可举行。管理委员 会作出决议， 必须经全体管理委员会委员的过半数通过。 管理委员会决议的表决， 实行一人一票制。 11
9、、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理 委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议。管理委员 会决议由管理委员会委员签字。 12、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故 不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人 的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的管 理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。 管理委员会委员未 出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 13、管理委员会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的管理 委
10、员会委员应当在会议记录上签名。 14、管理委员会会议记录包括以下内容： （1）会议召开的时间、地点和召集人姓名； 福建东百集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 19 / 28 （2）管理委员会委员出席情况； （3）会议议程； （4）管理委员会委员发言要点； （5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权 的票数）。 15、管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。 （三）持有人（三）持有人 1、持有人的权利如下： （1）按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益； （2）按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利 和/或股息（如
11、有）； （3）依法参加持有人大会并享有管理办法规定的各项权利； （4）法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。 2、持有人的义务如下： （1）员工持股计划存续期内，除本员工持股计划或管理办法另有规定 外，持有人不得转让其所持本计划份额，亦不得申请退出本员工持股计划，持有 人名下的计划份额，均视为持有人持有，持有人不得替他人代持份额； （2）遵守员工持股计划方案，履行其为参与员工持股计划所作出的全部承 诺，并按承诺出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资； （3）遵守由东百集团作为认购资金归集方，代表员工持股计划同资产管理 机构签署的相关协议； （4）按名下的本计划份额承担员工持股计划
12、的或有风险； （5）按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的 法定股票交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解 锁条件，股票抛售后，依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收； （6）法律、行政法规、部门规章及管理办法所规定的其他义务。 福建东百集团股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿） 20 / 28 （四）股东大会授权董事会事项（四）股东大会授权董事会事项 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜， 包括但不限于以 下事项： （1）授权董事会实施本员工持股计划； （2）授权董事会办理本员工持股计划的变更； （3）授权董事会对本员工
13、持股计划的建仓期延长、存续期延长作出决定； （4） 授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜； （5）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明 确规定需由股东大会行使的权利除外。 （五）资产管理机构（五）资产管理机构 本员工持股计划成立后将全部资产认购信托公司设立的结构化集合资金信 托计划的劣后级份额， 该信托计划的全部资产委托兴证资管设立定向资产管理计 划进行管理。 兴证资管根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则 以及本员工持股计划相关法律文件的约定维护员工持股计划的合法权益， 确保员 工持股计划的财产安全琀甀瘀眀砀礀稀笀簀紀縀缀耀脀舀茀萀
14、蔀蘀蜀蠀褀言謀谀贀踀輀退鄀鈀錀鐀销阀需頀餀騀鬀鰀鴀鸀鼀一伀倀儀刀匀吀唀嘀圀堀夀娀嬀尀崀帀开怀愀戀挀搀攀昀最栀椀樀欀氀洀渀漀瀀焀爀猀琀甀瘀眀砀礀稀笀簀紀縀缀耀脀舀茀萀蔀蘀蜀蠀褀言謀谀贀踀輀鄀錀销阀鐀鈀退一伀倀儀刀匀吀唀嘀圀堀夀娀嬀尀崀帀开怀愀戀挀搀攀昀最栀椀樀欀氀洀渀漀瀀焀爀猀琀甀瘀眀砀礀稀笀簀紀縀缀耀脀舀茀萀蔀蘀蠀謀蜀褀言谀贀踀輀退鄀鈀錀鐀销阀需頀餀騀鬀鰀鴀鸀鼀一伀倀儀刀匀吀唀嘀圀堀夀娀嬀尀崀帀开怀愀戀挀搀攀昀最栀椀樀欀氀洀渀漀瀀焀猀琀瘀砀礀稀笀簀縀舀茀蔀爀眀萀脀甀紀缀耀蘀蜀蠀褀言謀谀贀踀輀退鄀鈀錀鐀销阀需頀餀騀鰀鸀鼀鬀鴀一伀倀儀刀匀吀唀嘀圀堀夀娀嬀尀崀帀开怀愀戀挀搀攀昀最栀椀樀欀氀洀渀漀瀀焀爀猀琀甀瘀眀砀礀稀笀簀紀縀缀耀脀舀茀萀蔀蘀蜀蠀褀言謀谀贀踀輀退鄀鈀錀鐀销需阀頀餀騀鬀鰀鴀鸀鼀一伀倀儀刀匀吀唀嘀圀堀夀娀嬀尀崀帀开怀愀戀挀搀攀昀最栀椀樀欀氀洀渀漀瀀琀甀眀砀焀礀瘀爀稀猀笀簀紀縀缀耀脀舀茀萀蔀蘀蜀蠀褀言謀谀贀踀輀退鄀錀鈀鐀销阀需頀餀騀鬀鰀鴀鸀鼀
