1、董事，1971 年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商 天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳） 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市女企业 家协会理事。 3.2.2 监事会成员监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969 年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国证 监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部公司治理监 督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党
2、委书记、副总裁、 董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士，监事，1964 年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 500 原料（2017 年第 1 号）招募说明书（更新） 13 有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 姜丽花女士，监事，1964 年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深
3、圳市建筑机械动力公司 会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会 计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳 市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深 圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展 有限公司董事。 王克力先生，监事，1961 年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理
4、职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969 年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证 期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，1969 年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安
5、 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，1964 年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力 资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，1977 年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、 上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金 监察稽核部法务主管、民生加银基
6、金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 3.2.3 公司高级管理人员公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 500 原料（2017 年第 1 号）招募说明书（更新） 14 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算
7、司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA F
8、inancial 公司投资部 高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。
9、 3.2.4 基金经理基金经理 本基金历任基金经理为：2015 年 4 月至 2015 年 5 月，雷俊；2015 年 5 月至 2016 年 4 月，雷俊、孙伟；2016 年 4 月至 2016 年 7 月，孙伟、周豪；2016 年 7 月至今，周豪。 周豪先生，北京大学软件工程专业硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基 金信息技术部，长期负责指数基金及 ETF 基金的投研及系统支持工作；2015 年 6 月，任数 量化投资部高级研究员； 2016 年 4 月至今， 任 500 工业 ETF、 500 原材料 ETF 基金经理； 2016 年 8 月至今，任 380ETF、南
10、方 380、小康 ETF、南方小康、互联基金基金经理；2016 年 9 月至今，任 1000ETF 基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员投资决策委员会成员 500 原料（2017 年第 1 号）招募说明书（更新） 15 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港） 董事李海鹏先生， 总裁助理兼首席投资官 中房置业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 13 中房置业中房置业股份有限公司股份有限公司 2016 年度财务报表附注年度财务报表附注 （除特别说明外，金额单位为人民币元）（除特别说明外，金额单位为人民币元） （一）（一） 公司的基本情况公司的
11、基本情况 中房置业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)原名为长春长铃实业股份有限公司，系 经长春市经济体制改革委员会长体改（1993）30 号文批准以长春汽油机总厂（后改制为长铃集团有 限公司）部分资产发起设立的股份有限公司。公司 A 股于 1996 年 3 月 18 日在上海证券交易所挂牌 交易。 经财政部财企2003108 号文件批准，长春长铃集团有限公司（后改名为长铃集团有限公司）将 其持有本公司 51.78%的股权分别转让给中国房地产开发集团公司(以下简称“中房集团”)29.78%， 转让给上海唯亚实业投资有限公司 22%。相应的股东股权转让过户手续已于 2003 年 8 月
12、29 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。 2006 年 8 月 3 日，吉林省高级人民法院委托拍卖公司拍卖了上海唯亚实业投资有限公司持有本 公司 22%的股权，天津中维商贸有限公司以 1.355 亿元拍得该股权。股权过户手续已于 2006 年 11 月 23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕， 天津中维商贸有限公司成为本公司 的第二大股东。 2012 年 12 月 6 日，兰州铁路运输中级法院依据（2006）兰铁中刑初字第 38 号刑事裁定书依法 划转了本公司第一大股东中房集团持有的本公司 34,587,789 股无限售流通股，用以支付其应付兰州 铁路局
13、1.376594 亿元人民币案款。划转完成后，中房集团持有本公司股份 109,799,224 股，占公司 总股本 18.96%，仍为本公司的第一大股东。兰州铁路局取得本公司股份 34,587,789 股，占公司总股 份的 5.97%，加上其之前持有 11,000,000 股，共计持有本公司股份 45,587,789 股流通股，占公司总 股份的 7.87%。股权过户手续已于 2012 年 12 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完毕，兰州铁路局成为本公司的第三大股东。 2013 年 5 月公司第一大股东中房集团通过公开征集受让方的方式协议转让给嘉益（天津）投资 管理有限公司
14、所持本公司的全部股份（109,799,224 股，占本公司总股本的 18.96%)，截至 2016 年 12 月 31 日，嘉益（天津）投资管理有限公司为本公司的第一大股东。 本公司上市时股本总额为14,455万股， 1997年配股2,421.1224万股， 以资本公积转增11,813.2857 万股，2001 年以资本公积转增 19,795.6916 万股，2006 年 12 月 21 日根据本公司第五次临时股东大 会表决通过的股权分置改革方案，以资本公积向全体流通股股东每 10 股转增 4.6 股，共转增 中房置业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 14 9,434.3928 万股。
15、截止 2016 年 12 月 31 日，本公司的股本总额为 57,919.4925 万股。本公司的控股 股东为嘉益（天津）投资管理有限公司（以下简称“嘉益公司”）。 公司注册地为中华人民共和国北京市，企业法人营业执照注册号：9111000024383849XF，本公 司总部位于北京市海淀区苏州街 18 号院 4 号楼 4212-3 房间，法定代表人：朱雷。 本公司及子公司统称为“本集团”，本集团主要经营范围：房地产开发；物业管理；房地产管 理咨询；房屋租赁；房地产经纪；商品房销售；房屋销售；销售动力机械、激光打印机、数字照相 机、数字式扫描仪、调制解调器；销售汽车（小轿车除外）、机械电器设备；
16、制造动力机械、激光 打印机、数字照相机、数字式扫描仪、调制解调器。经销摩托车，农业机械，园林机械，电动工具， 五金机电，通信产品，金属材料，建材，中小型汽油、柴油发电机组和水泵机组及上述产品的零配 件，咨询服务，电子产品销售，电子产品及网络系统集成研发及“四技”服务。经济信息咨询；家 居装饰；建筑材料、钢材、百货、工艺美术品、针纺织品、五金、交电、化工材料、机械电器设备、 家具、家用电器批发兼零售。工业、商业、基础建设投资咨询；日用百货、针纺织品、服装鞋帽、 办公用品、家用电器、五金交电、农副土特产品、机电产品、工艺美术品、家具、炊具、钟表、玉 器的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活
17、动；依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 本财务报表业经本公司董事会于 2017 年 4 月 27 日决议批准报出。 （二）（二） 本期度合并财务报本期度合并财务报表范围及其变化情况表范围及其变化情况 本公司2016年度纳入合并范围的子公司共3户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司 本期度合并范围与上期度没有变化。 （三）（三） 财务报表的编制基础财务报表的编制基础 本财务报表以持续经营为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则基 本准则和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报
18、表。 截至2016年12月31日止，本集团累计未分配利润-39,858.14万元，目前无后续开发项目，本集团 拟通过加大投资性房地产的出租及销售力度，控制成本支出以及推进正在进行的重大重组事项等措 施维持经营。 截至2016年12月31日，本集团货币资金余额为14,579.57万元，没有受限资金，并且同时持有期 限不超过1年的理财产品5,000.00万元，能够维持本集团在未来12个月的持续经营。 （四）（四） 遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营 中房置业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 15
19、成果和现金流量等有关信息。 （五）（五） 重要会计政策和会计估计重要会计政策和会计估计 1、 会计期间 本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 2、 营业周期 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团正 常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负 债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。 3、 记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 4、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并
20、方在企 业合并中取得的资产和负债， 于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用， 包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为 企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计 量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价 收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编
21、制合并财务报表，按照本集团 制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并 方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。 （2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情 况确定合并成本：一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制 权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步 实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务报表进行 相关会计处理： A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和， 作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他 综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照企业会计准则第22号金融工具确认和计量的有关规定进行 中房置业股份有限公司 2016 年度财务报表附注 16 会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照
