1、 云南省工业投资控股集团有限责任公司云南省工业投资控股集团有限责任公司 公司债券公司债券 2016 年年年年度报告度报告 2017 年年 4 月月 28 日日 1 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义 一、重要提示一、重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 二、重大二、重大风险风险提示提示 本年度报告披露的重大风险与本年度报告披露的重大风险与募集说明书中披露的“风险因素”募集说明书中披露的“风险因素”相比相比有有 以下变化以下变化： 1、删去投资收益波动较大的风险、现金流波动风险、
2、园区开发模式转型风 险和区域性风险； 2、更新 2016 年年度数据。 除以上内容更新外，本公司的风险与募集说明书中披露的“风险因素” 无重大变化。本公司现有风险具体如下： （一）财务风险（一）财务风险 1、未来资本性支出占比较大风险 2014-2016 年度，公司投资活动现金净流量分别为-15,681.58 万元、 -269,485.19 万元和-284,204.97 万元。近年来，随着公司业务的不断发展，需要 投资的项目支出不断增加，在未来可能会对公司带来一定的资金压力。 2、资产负债结构风险 随着公司行业收购、 整合， 资产规模快速增长， 债务规模逐渐加大。 2014-2016 年末，公
3、司合并口径资产负债率分别为 64.67%、63.42%和 63.38%。未来几年， 随着公司项目投入不断增多，公司投资、经营所需资金将不断增加，负债规模预 计将进一步增加，资产负债率的提高将对公司的长期偿债能力造成一定压力。 2 3、财务费用增大风险 公司所处的生物医药行业、电子信息行业、园区开发行业多为资本密集型行 业，需要大量的资本支出，公司的外部资金来源主要为债务融资，会产生大量财 务费用。2014-2016 年度，公司财务费用分别为 37,901.51 万元、38,763.90 万元 和 41,972.65 万元。公司的财务费用逐年提高，还本付息压力加大，可能会对公 司财务状况产生一定
4、的不利影响。 4、经营活动净现金流波动的风险 公司 2014-2016 年经营活动现金流量净额分别为-80,905.26 万元、9,317.21 万元和-5,622.31 万元，2014 年，公司经营活动现金流表现为较大规模净流出， 主要原因为园区产业板块中的昭阳产业公司玩具城项目、 曲靖经开区公司尚处在 建设期，只有大量项目资金流出而未能产生收益所致。2015-2016 年公司经营活 动现金流情况有所改善。但若未来公司经营活动净现金流波动较大，将可能导致 一定的经营风险和财务风险。 5、担保风险 截至 2016 年末，公司为所属企业贷款提供担保的合同总额为 243,760.00 万 元。目前
5、所担保的贷款均处于正常状态，无逾期现象。若被担保企业在未来生产 经营活动、投资决策发生重大不利变化、财务状况下滑、资金链紧张等因素，不 能或不愿偿付到期债务，则可能导致公司承担连带担保责任或代偿风险。 6、可供出售金融资产贬值的风险 2014-2016 年末，公司可供出售金融资产规模分别为 693,817.64 万元、 769,930.81 万元和 842,557.72 万元。由于目前公司可供出售金融资产规模较大， 包括多家上市公司股权， 上市公司股票价格较小的波动都可能使公司可供出售金 融资产价值发生较大变化。 我国资本市场未来的不确定性使公司可供出售金融资 产存在贬值的可能性。 7、期间费
6、用占比较高的风险 3 2014-2016 年，公司期间费用分别为 136,348.54 万元、146,181.71 万元和 151,653.21 万元，在营业收入中占比分别为 20.22%、23.06%和 23.32%，占比较 高， 对公司盈利能力的影响较大。 未来公司仍需持续有效地对期间费用加强管理， 以保障其经营业绩实现的稳健性。 8、承接政府信用贷款规模较大的风险 公司作为云南省属重点企业之一， 承担了云南省基础设施和公用设施领域内 的转贷资金，根据云南省财政厅关于承担国开行贷款业务财务管理有关问题的 批复 （云财企2006324 号）， 受云南省政府授权委托代理支付政府信用贷款。 该部
7、分贷款省财政厅将按省政府的要求，由省财政在预算内负责还本付息，并根 据公司与国家开发银行和中信银行签订的借款合同及逐年还款计划， 将资金如期 拨付至公司在两家银行开立的账户，专项用于支付贷款本息。截至 2016 年末， 公司长期应付款为 377,355.01 万元，其中主要是该部分转贷资金余额，该部分负 债由云南省财政负责偿还，公司实际上没有还债压力。但从法律关系来看，该部 分负债仍属于公司负债，且可能存在财政偿还不及时风险。 9、营业外收入较大的风险 2014-2016 年，公司营业外收入分别为 28,856.47 万元、17,184.71 万元和 17,467.08 万元，分别占公司利润总
8、额的 57.49%、30.74%和 71.66%，公司的营业 外收入主要来源于政府补贴收入和非流动资产处置利得。 虽然政府对公司的补助 存在一定的延续性，且云南省政府的财政收入近年来保持了较快的增长，但未来 政府财政收入仍然易受经济波动的影响， 同时非流动资产处置利得也受到公司经 营情况与发展规划的影响，不属于稳定收入。故公司未来的营业外收入存在一定 的不确定性，若发生波动则有可能对公司盈利能力产生一定的影响。 10、盈利能力波动风险 公司 2014-2016 营业毛利率比分别为 20.36%、30.13%和 26.45%，盈利能力 有所波动，主要是由于公司自 2014 年以来四大主业受国内宏
9、观经济增幅放缓影 响，营业毛利率有所波动，且公司许多项目尚处于前期投入阶段，尚未产生收益 4 或收益较少，公司盈利能力波动可能会对投资者带来一定的风险。 11、应收款项回收风险 2014-2016 年末，公司应收账款净值分别为 114,044.75 万元、132,757.17 万 元和 174,163.29 万元，其他应收款净值分别为 84,763.13 万元、73,006.29 万元和 78,102.30 万元， 应收票据规模分别为 7,622.43 万元、 4,846.06 万元和 5,529.15 万 元。公司应收款项主要为业务往来款，在国内、外经济存在较大不确定性的情况 下，应收款项也
10、存在一定的减值风险。 12、受限资产风险 截至 2016 年末，公司受限资产账面价值为 48,209.46 万元，主要为担保公司 的保证金以及各所属子公司自身银行贷款担保所提供的抵质押物。截至 2016 年 末，公司所有权受限资产情况无重大变化。但若未来公司及下属子公司无法偿还 到期债务，导致抵质押资产被拍卖等，将会对公司经营情况产生不利影响。 13、公允价值变动损益波动风险 2014-2016 年度， 公司公允价值变动损益规模分别为-1,549.03 万元、 16,695.84 万元和-10,289.54 万元。 其中 2016 年公司公允价值变动损益较 2015 年度出现较 大幅度下降，主
11、要系 2016 年资本市场波动较大、股市低迷，公司持有的该部分 金融资产公允价值与 2015 年末相比有下滑所致。由于目前公司可供出售金融资 产规模较大，包括多家上市公司股权，上市公司股票价格较小的波动都可能使公 司公允价值变动损益发生较大变化，有可能对公司财务状况产生不利影响。 （二）经营风险（二）经营风险 1、宏观经济周期性波动风险 公司所处生物医药、 电子信息和园区产业等行业与国家宏观经济形势密切相 关， 国家宏观经济形势在一定程度上会影响相关行业目标客户的生存和发展环境。 在宏观经济形势向好的情况下，借款企业经营状况良好，违约率、贷款不良率、 代偿率等各项指标均会下降， 公司各项业务可
12、快速发展。 当宏观经济增速放缓时， 5 借款企业盈利能力下降，违约率、贷款不良率、代偿率等各项指标均会上升，从 而影响本公司盈利水平。自 2014 年以来，中国经济增长速度逐渐放缓，随着宏 观经济调控和市场预期改变，公司将在一定程度上面临着宏观经济波动的风险。 2、电子信息企业市场竞争风险 公司下属控股的上市公司南天电子信息产业股份有限公司主要从事生产高 档服务器、金融终端系统、专业存折打印机、自动柜员机、网络系统及银行磁卡 读写设备等系列化产品。近年来，随着我国经济的迅速发展和电子信息产业的快 速进步，金融信息产品的需求快速增长，行业内公司数量增加较快；同时国外企 业也纷纷在国内拓展业务，从
13、而导致国内金融信息产品的提供者迅速增加，市场 竞争加剧。目前，南天信息是国内金融信息产品的主导供应商和服务提供商，多 项产品市场占有率居国内首位；如果公司在销售网络的构建、营销策略的设计等 方面不能适应市场的变化，公司面临的市场竞争风险将会加大。 3、园区开发模式转型风险 公司园区开发业务主要由二级子公司云南同图园区产业投资有限公司和云 南国资昆明经开区产业开发有限公司开展。自 2015 年起，公司园区开发业务模 式开始实施转型升级。受宏观经济与转型升级的共同影响，公司 2015-2016 年该 板块营业收入大幅下降。若该板块转型过程较长，或转型完成后区域经济发展和 调控政策变化，可能对公司园
14、区开发业务的盈利能力造成较大影响。 长、中国国际贸易促进会商 业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会 长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书 记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论 坛成员、中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，1966 年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专 家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历 任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融 创新研究院院长、金融工
15、程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治 理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏 省科技创新协会副会长。 周锦涛先生，独立董事，1951 年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券 及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港 金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立
16、董事，1964 年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 5 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士，独立董事，1971 年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商 天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳） 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广 东省律师协会女律师工
17、作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女 企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员监事会成员 吴晓东先生，监事会主席，1969 年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国 证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治 理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副 总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士，监事，1964 年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历， 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部 副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
18、证券股份有限公司财务总监、华泰联合 证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事。 姜丽花女士，监事，1964 年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公 司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高 级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董 事、深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公
19、司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生，监事，1961 年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副 主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士，监事，1969 年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部 经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风 险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
20、管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 6 副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，1969 年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作 保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，1964 年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有
21、限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人 力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，1977 年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总 监。 1.2.3 公司高级管理人员公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资 公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、
22、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经 理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方 基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司 及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、 产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委 委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联
23、合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职 董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南 方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 7 助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 、
24、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方 基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理基金经理 周豪先生，北京大学软件工程专业硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基 金信息技术部，长期负责指数基金及 ETF 基金的投研及系统支持工作；2015 年 6 月，任数 量化投资部高级研究员；2016 年 4 月至今，任 500 工业
25、 ETF、500 原材料 ETF 基金经理； 2016 年 8 月至今，任 380ETF、南方 380、小康 ETF、南方小康、互联基金基金经理；2016 年 9 月至今，任 1000ETF 基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港） 董事李海鹏先生，总裁助理兼首席投资官 （权益） 史博先生，交易管理部总监王珂女士， 专户投资管理部总监蒋峰先生，数量化投资部总监刘治平先生，研究部总监茅炜先生，投 资部副总监张原先生，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上述人员之
26、间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。 2 2 基金托管人基金托管人 四、基金托管人四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 8 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字200283号 电话：075583199084 传真：075583195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2
27、、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易 （股票代码： 3968） ， 10 月 5 日行使 H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2016 年 9 月 30 日，本集团总资产 55,639.90 亿元人
28、民币，高级法下资本充足率 14.16%，权重法 下资本充足率 12.73%。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管
29、、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”
30、基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高收益托管 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 9 产品营销力度，截至 12 月末新增托管公募开放式基金 105 只，新增首发公募开放式基金托 管规模 827.91 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历 史新高，实现托管费收入 44.04 亿元，同比增长 23.48%，托管资产余额 10.17 万亿元，同 比增长 42.1%。作为公益慈善基金的首个
31、独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金 托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌 金象奖“十大公益项目”奖；四度蝉联获财资“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺 财资 “中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行； “托管通”获得国内银行家2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经
32、济师。招商局集团有限公司 董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、 副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行
33、长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年 12 月加入本行，历任杭州 分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行 长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际 金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行， 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的
34、主要设计、开发者之 一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 10 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2016 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 256 只开放式基金及其它托 管资产，托管资产为 10.17 万亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、 规范运 作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机
35、制，防范和化解经 营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 建立有利于查错防弊、 堵塞漏洞、 消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室， 负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察 室在总经理室直接领导下， 独立于部门内其他业务室和托管分部、 分行资产托管业务主管部 门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况
36、实施监督，及时发现内部控 制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时， 必须遵循内控制衡原则， 监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。 内部控制的检查、 评价部门应当独立于内部
37、控制的建立和执行 部门， 稽核监察室应保持高度的独立性和权威性， 负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 11 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
38、的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离， 办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风 险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了招商银行证券投资基金托管业务 管理办法
39、、 招商银行资产托管业务内控管理办法 、 招商银行基金托管业务操作规程和 等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理 和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全 和托管业务正常运作， 切实维护托管业务各当事人的利益， 避免托管业务危机事件发生或确 保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了招商银行托管业务危 机事件应急处理办法 ，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行 备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清
40、算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运 作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 12 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好 调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信
41、息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基金运作管理办法等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与
42、银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 基金法 、 运作办法、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
43、基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法、运作办法、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就 基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关
44、数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 13 经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 3 3 相关服务机构相关服务机构 3.1 3.1 销售机构销售机构 3.1.1 申购赎回代理证券公司申购赎回代理证券公司 序号序号 代销机构名称代销机构名称 代销机构信息代销机构信息 1 华泰证券股份有限
45、公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业 证券大厦 20 楼 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址： 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-
46、82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址： 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 14 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址： 5 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：02123219000 传真：021-2321910
47、0 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址： 6 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 网址： 7 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网 点
48、网址：广发证券网 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道特区报业大 厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址： 1000ETF（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要） 15 9 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址： 10 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址： 11 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网
