1、补 充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报 告中国证监会。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信
2、息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行 监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反基金法 、基 金合同、 基金托管协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基金托 管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报 告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使 投资者遭受的损失。 对于依据交易程序
3、尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的， 应当 拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投 资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的，应 当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内 答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提 财通多策略福瑞定期开放混合
4、型发起式证券投资基金 托管协议 11 供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管 人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 12 四、四、基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人的业务核查 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限 于基金托管人安全保管基金财产、开设基
5、金财产的资金账户、证券账户和期货账 户以及投资所需的其他专用账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份 额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反基金法 、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时 以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基
6、金管理人通知 的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有 义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行 业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理 人并改正。 基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理 人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
7、财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 13 五、五、基金财产保管基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自 行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以 及投资所需的其他专用账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独 立。 5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理人负
8、责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到 达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此 给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管 人对此不承担责任。 （二）募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理 人在具有托管资格的商业银行开设的财通基金管理有限公司基金认购专户。 该账 户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购 金额、发起资金提供方符合基金法 、 运作办法等有关规定后，由基金管理 人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报
9、告，出具的 验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资机 构应在验资报告中对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开 立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 若基金募集期限届满或基金停止募集时， 未能达到基金合同生效的条件， 由 基金管理人按规定办理退款事宜，基金托管人应提供充分协助。 （三）基金的银行账户的开立和管理 财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 14 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金 的银行存
10、款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合人民币银行结算账户管理办法 、 现金管理暂 行条例 、 人民币利率管理规定 、 利率管理暂行规定 、 支付结算办法以及 银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/
11、深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 （五）债券托管账户的开立和管理 1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中国 人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设
12、银行间债券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责 基金的债券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市 场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管 理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该 财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 15 账户按有关规则使用并管理。 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的
13、，从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场 清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券、银行存款开户证实 书等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基 金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此 产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对脹(辬怀茀吀茀茀怀茀讀缁愯H缀窢狝茀椀
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