1、公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正 14 常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大 会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。 第六十条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人 出席会议的,应出
2、示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托 代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出 具的书面授权委托书。 第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内 容: (一)代理人的姓名； (二)是否具有表决权； (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； (四)委托书签发日期和有效期限； (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。 第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按 自己的意思表决。 第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签
3、署的授权 书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代 理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东大会。 第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参 加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权 的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 15 第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名 册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决 权的股份数。
4、在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数之前,会议登记应当终止。 第六十六条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由 副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推 举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。 召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无
5、法继续进行的,经现场 出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人, 继续开会。 第六十八条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程 序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形 成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内 容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批 准。 第六十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释
6、和说明。 第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人 数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决 权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内 容: 16 (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员 姓名； (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例； (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； (六)律师及计票人、监票
7、人姓名； (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董 事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况 的有效资料一并保存,保存期限不少于十年。 第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗 力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召 开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地 中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第
8、七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议， 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议， 应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表 决权的三分之二以上通过。 第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过： (一)董事会和监事会的工作报告； (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； (三)董事会和监事会成员的任免及其薪酬方案； (四)公司年度预算方案、决算方案； 17 (五)公司年度报告； (六)除法律、 行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事 项。 第七十七条 下列事项由股东大会以
9、特别决议通过： (一)公司增加或者减少注册资本； (二) 公司的分立、合并、解散和清算； (三) 本章程的修改； (四) 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审 计总资产 30%的； (五)股权激励计划； (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产 生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使 表决权,每一股份享有一票表决权。 公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决 权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
10、 第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表 决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当 充分披露非关联股东的表决情况。 第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径, 包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便 利。 第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公 司将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第八十二条 持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的 5%以上股东， 有权向公司提出董事、监事候
11、选人名单；公司董事会、监事会、单独或者合并持 有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人名单。董事、监事候选 18 人名单以提案的方式提请股东大会表决。 股东大会就选举董事、监事进行表决时,实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选 董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向 股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 第八十三条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事 项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导 致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对
12、提案进行搁置或不予表决。 第八十四条 股东大会审议提案时,不能对提案进行修改,否则,有关变更应当 被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。 第八十五条 同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。 第八十七条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和 监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、 监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。 通过网络方式投票的公司股东或
13、其代理人,有权通过相应的投票系统查验自 己的投票结果。 第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络方式,会议主持人应当宣布 每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关 各方对表决情况均负有保密义务。 第八十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一: 同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权 利,其所持股份数的表决结果应计为弃权。 第九十条 会议主持人如果对提交表8 基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，或者选择与其行业相
14、近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其他股票来代替，即采用“替代投资 策略”应对。采用替代投资策略的原则是使得本基金投资组合对标的指数的跟踪 误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。 （8）跟踪偏离度的监控与管理 基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期 分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原 因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的 变化等，并优化跟踪偏离度管理方案。 本基金选择“总体累积偏差”、“行业偏差”及“个股偏差”作为评估指标，评估 投资组合与标的指数的跟踪误差、行业构成比例偏差、个股比例偏差和个
15、股构成 差异。本基金通过设定上述指标的最大允许值，对投资行为予以约束，以控制基 金相对于比较基准的偏差。 本基金将“总体累积偏差”作为决定是否启动修正程序的监控指标，将“行业 偏差”、“个股偏差”指标作为调整指标，以达到控制跟踪偏差的目的。 在具体的修正过程中，本基金将采用定量化分析模型，每日计算总体累积偏 差指标，计算区间从组合修正日开始累积。如该指标超过允许的最大值，则基金 管理人将通过控制行业偏差、个股偏差等指标，调整组合品种，缩减跟踪偏差。 当总体累积偏差在允许的最大值以下时，原则上不调整组合。每修正一次组合， 总体累积偏差指标将“归零”重新计算。 本基金的投资目标不是超越指数，而是取
16、得与指数涨跌基本一致的收益。 因此，评判本基金的表现，主要是看基金收益与标的指数收益的偏离度，偏离 度越小，基金表现越好。而跟踪偏离度和跟踪误差是衡量基金收益与标的指数 收益偏离度的重要指标。 2、其他金融工具投资策略其他金融工具投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以内的政府债券、 央行票据和政策性金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资 产的投资收益。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 19 金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率、管理基金投
17、资组合风 险并更好地实现本基金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是 出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机 交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。本基金投资于各种衍生工具的比例 不超过基金资产净值的 10%。 九、基金的九、基金的业绩比较标准业绩比较标准 本基金的标的指数为：上证社会责任指数。 本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。 十、基金的风险收益特征十、基金的风险收益特征 本基金属于股票基金，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金、混 合基金。本基金为指数型基金，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收 益特征，属于证券投资基金中
18、较高风险、较高预期收益的品种。 十一、基金投资组合报告十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2013 年 3 月 31 日， 本报告中的财务资料未经 审计。 11.1 报告期末基金资产组合情况报告期末基金资产组合情况 序序 号号 项目项目 金额（
19、元）金额（元） 占基金总资产的比例占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 379,149,559.69 99.41 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 20 其中：股票 379,149,559.69 99.41 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 2,252,540.84 0.59 7 其他各项资产 1,258.82 0.00 8 合合 计计 381,403,359.35 1
20、00.00 11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的股票投资组合 11.2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 11.2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代代 码码 行业类别行业类别 公允价值（元）公允价值（元） 占基金资产净值比例占基金资产净值比例 （）（） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 30,176,900.09 7.93 C 制造业 74,190,975.29 19.49 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 2,553,948.84 0.67 E 建筑业 22,262,720.47 5.85 F 批发和零
21、售业 13,616,179.90 3.58 G 交通运输、仓储和邮政 业 4,614,759.91 1.21 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 8,184,200.78 2.15 J 金融业 202,130,071.22 53.10 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 21 K 房地产业 20,196,224.99 5.31 L 租赁和商务服务业 1,223,578.20 0.32 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工
22、作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合合 计计 379,149,559.69 99.60 注：以上行业分类以 2013 年 3 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。 11.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 11.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号序号 股票代码股票代码 股票名称股票名称 数量（股）数量（股） 公允价值公允价值(元元) 占基金资产净值比占基金资产净值比 例（）例（） 1 600016 民生银行 4,300,372 41,
23、455,586.08 10.89 2 600036 招商银行 2,690,651 33,982,92 上证上证 180 高贝塔高贝塔交易型开放式指数证券交易型开放式指数证券 投资基金投资基金 上市交易公告书上市交易公告书 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2013 年 8 月 1 日 公告日期：2013 年 7 月 29 日 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 目录目录 一、重要声明与提示 . 1 二、基金概览 . 1 三、基金的募集与上市交易 .
24、2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 . 3 五、基金主要当事人简介 . 4 六、基金合同摘要. 10 七、基金财务状况. 10 八、基金投资组合. 12 九、重大事件揭示. 15 十、基金管理人承诺 . 15 十一、基金托管人承诺 . 15 十二、备查文件目录 . 16 附件：基金合同摘要 . 17 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 1 一、一、重要声明与提示重要声明与提示 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 （以下简称“本公 告” ）依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 证券投资基金信 息披露内
25、容与格式准则第 1 号上市交易公告书的内容与格式 、 上海证券交易所证券投 资基金上市规则的规定编制，上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金” ）管理人上投摩根基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、 上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见， 均不表明对本基金 的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内
26、容， 请投资者详细查阅 2013 年 5 月 31 日登载于 中国证券报 和上投摩根基金管理有限公司网站（）上的上证 180 高贝塔交易型开放 式指数证券投资基金招募说明书 。 二、二、基金概览基金概览 1、基金名称：上证180高贝塔交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：上证180高贝塔ETF 3、基金二级市场交易简称：180高ETF 4、基金二级市场交易代码：510450 5、截至公告日前两个工作日即2013年7月25日基金份额总额：324,920,713份 6、截至公告日前两个工作日即2013年7月25日基金份额净值：0.9985元 7、本次上市交易份额：324,920,713份 8
27、、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 9、上市交易日期：2013年8月1日 10、基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 11、基金托管人：中国银行股份有限公司 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 2 12、注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、三、基金的募集与上市交易基金的募集与上市交易 （一）本次上市前本基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可20121629号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2013年6月3日至2013年6月28日 5、发售价格：1.00元人民币 6、发售方式：
28、网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 7、发售机构 （1）网上现金发售机构 具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位 （2）网下现金发售机构 上投摩根基金管理有限公司 （3）网下现金发售机构和网下股票发售机构 国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中 信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、东方 证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、兴 业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。 8、验资机构名
29、称：普华永道中天会计师事务所有限公司 9、募集资金总额及入账情况 截至2013年6月28日，本基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限 公司验资，本次募集期间净认购金额为324,908,013元人民币（含募集股票市值） ，经基金登 记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计12,700元人民币。本次募集资 金及其产生的利息已于2013年7月4日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司 开立的本基金托管专户， 所募集股票已于2013年7月3日过户至本基金开立在中国证券登记结 算有限责任公司的本基金证券账户。 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易
30、公告书 3 10、基金备案情况 根据 中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法 以及 上证180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同”)、 上证180高贝 塔交易型开放式指数证券投资基金招募说明书的有关规定，本基金募集符合有关条件，上 投摩根基金管理有限公司已于2013年7月8日向中国证监会办理基金备案手续，并获书面确 认，基金合同自该日起正式生效。 11、基金合同生效日：2013年7月8日 12、基金合同生效日的基金份额总额：324,920,713份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证基字2
31、013147号 2、上市交易日期：2013年8月1日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称：180高ETF 5、基金二级市场交易代码：510450 6、本次上市交易份额：324,920,713份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易， 不存在未上市交易的基金份额。 四、四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2013 年 7 月 25 日， 本基金基金份额持有人户数为 2493 户， 平均每户持有的基金份额为130,333.22份。 （二）持有人
32、结构 截至公告日前两个工作日即 2013 年 7 月 25 日，机构投资者持有的本基金基金份额为 192,068,711 份，占基金总份额的59.11%；个人投资者持有的本基金基金份额为 132,852,002 份，占基金总份额的 40.89 %。 （三）前十名持有人 截至公告日前两个工作日即2013年7月25日， 本基金前十名基金份额持有人情况如下： 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占基金总份额比例 （%） 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 4 1 华宝信托有限责任公司亚克西风 险缓冲 1 号集合资金信托 22,000,000.00 6.77% 2
33、 上海国际集团资产管理有限公司 20,005,400.00 6.16% 3 东航集团财务有限责任公司 10,001,200.00 3.08% 4 国投信托有限公司国投飞天财 富宝证券投资集合资金信托计划 10,000,800.00 3.08% 5 天安财产保险股份有限公司 10,000,200.00 3.08% 6 申能集团财务有限公司 10,000,200.00 3.08% 7 长江证券农行长江证券超越理 财经典策略集合资产管理计划 10,000,000.00 3.08% 8 中信证券股份有限公司 9,000,000.00 2.77% 9 招商证券股份有限公司 8,000,000.00 2.
34、46% 10 国泰君安证券股份有限公司 8,000,000.00 2.46% 五、五、基金主要当事人简介基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：上投摩根基金管理有限公司 法定代表人：陈开元 总经理：章硕麟 注册资本：贰亿伍仟万元人民币 注册地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 设立批准文号：中国证监会证监基字200456号 工商登记注册的法人营业执照文号：100000400010598 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 2、 股东及出资比例： 上海国际信托有限公司 51， 摩根资产管理 （英国） 有限公司 49 3、内
35、部组织机构及职能 公司设立了风险评估联席会及投资决策委员会。 风险评估联席会是部门风险信息沟通与 评估的平台，旨在建立一套完整的适合于公司运作的风险管理程序，并使其得到有效监控； 建立适当的程序和机制使潜在的风险得以有效识别；对重大风险事项进行跨部门讨论和评 估，并确定公司的风险容忍度，如需接受风险需报公司经营管理委员会批准；讨论和决定名 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 5 誉风险等重大风险事项的应对方案， 并持续监控应对过程； 通过估值委员会等下设专门委员 会，对特定风险事项进行管理；协调推动加强风险管理，增强风险管理文化的相关工作。投 资决策委员会为公司整体
36、投资活动的行政管理机构， 旨在通过会议整合投资研究团队各项业 务活动信息,协调下设机构工作，审议、决策投研团队资源配置。投资决策委员会下设公募 投资决策委员会、专户投资决策委员会分别指导公募产品、专户产品的投资运作金、投资决 策等。 公司目前下设国内权益投资部、固定收益部、研究部、量化投资部、专户投资部、海外 投资部、交易部、投资组合管理部、华东区域销售中心、华北区域销售中心、华南区域销售 中心、零售业务部、机构业务部、品牌及电子商务部、产品及客户营销部、业务发展部、风 险管理部、监察稽核部、信息技术部、基金运作部、财务部、人力资源部、行政部等部门。 国内权益投资部、固定收益部、量化投资部、海
37、外投资部和专户投资部负责根据投资决 策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究。交易部组 织实施各基金或其他理财产品的集中交易， 监督并控制可能发生的交易风险， 确保各基金或 其他理财产品的投资在公平、合理、高效、最优的原则下顺利实施。投资组合管理部负责基 金经理、销售、客户之间的协作，提供市场营销及客户服务支持。华东区域销售中心、华北 区域销售中心、 华南区域销售中心根据公司总体销售策略， 制定并完成区域渠道销售和顾问 销售任务。零售业务部开展销售部门的业务规划、绩效管理、制度流程优化、系统平台建设 等；根据公司市场发展策略制定渠道拓展策略，建立、维护多层次的渠道
38、战略合作关系。机 构业务部主要负责根据公司总体销售策略， 制定并完成机构销售任务； 开拓、 维护机构客户。 品牌及电子商务部负责开展全国友好媒体网络的建设及公共关系管理， 为业务发展营造良好 舆论氛围。 产品及客户营销部负责制订公司产品营销策略， 策划和执行各种与公司产品和渠 道相关的营销活动，制作相关市场报告及培训材料，并组织提供相关专业培训。业务发展部 负责公司经营战略规划、新业务发展等。风险管理部负责为各部门提供发现风险、解决风险 的渠道，建立健全公司内部控制和风险控制体系，完善风险防范措施，通过风险指标报告、 控制自我评估等方式， 对公司风险进行评估与控制。 监察稽核部负责开展合规监察
39、和内部审 计， 对公司管理和基金运作提供有效的合规性支持， 对公司业务拓展和产品创新提供合规咨 询，推进公司合规文化建设。信息技术部根据公司发展需要，进行信息技术系统的规划和设 计，做好公司各信息系统的管理和维护，确保各系统的安全正常运行；积极采用新技术支持 和引导公司业务的发展， 实现对公司整个信息平台的管理和建设。 基金运作部负责开展公司 基金估值核算、清算、资金划拨和开放式基金注册登记工作，确保上述工作规范、安全、及 上证 180 高贝塔交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 6 时、高效，为公司决策提供运营支持。财务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责根据 公司的战略方向， 组织
40、制定公司的整体人力资源管理战略和工作计划， 建立和完善人员招聘 调配体系、员工培训体系及激励体系，确保公司人力资源的合理配置和发展。行政部负责公 司行政管理工作，为公司和业务发展提供行政支持和后勤保障。 4、人员情况 截至 2013 年 6 月 30 日，公司共有 268 名员工，其中博士学位 8 人、硕士学位 105 人、 学士学位 142 人、其他 13 人。 5、信息披露负责人：胥洪擎 客户服务电话：400-889-4888 6、基金管理业务情况简介 截至 2013 年 6 月底，公司管理的基金共有二十三只，均为开放式基金，分别是：上投 摩根中国优势证券投资基金、 上投摩根货币市场基金、
41、 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金、 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金、 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金、 上投摩根 内需动力股票型证券投资基金、 上投摩根亚太优势股票型证券投资基金、 上投摩根双核平衡 混合型证券投资基金、 上投摩根中小盘股票型证券投资基金、 上投摩根纯债债券型证券投资 基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金、上 投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、 上投摩 根强化回报债券型证券投资基金、 上投摩根健康品质股票型证券投资基金、 上投摩根全球天 然资源股票型证券投资基金、 上投摩根分红添利债券型证券投资基金、 上投摩根中证消费服 务领先指数证券投资基金、 上投摩根核心优选股票型证券投资基金、 上投摩根轮动添利债券 型证券投资基金、上投摩根智选
