1、行总行电脑部；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任信息技术部高 级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。 郭雷清，男，北京大学国际 MBA。1999 年加入中国建设银行泉州分行；2001 年加入达科数据通 讯（中国）有限公司；2004 年加入韬睿惠悦咨询公司；2008 年加入怡安翰威特咨询公司；2010 年 加入招商基金管理有限公司，现任人力资源部总监、公司监事。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳 特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限 责任公司总裁，2007 年加入招
2、商证券股份有限公司。2007 年 9 月至 2010 年 3 月任招商基金管理有 限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商 资产管理(香港)有限公司董事。 赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商 证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董事会办公室 经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成 立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理、招商财富资产管理有限公司 董事及总经理。 吕一凡，男，经济学硕士。曾任
3、深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000 年进入南方基金 管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金开元、基金隆元（南方 隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013 年加入招商基金管理有限公 司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋证券投资基金基金经理、招商瑞丰 灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。 张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经 理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009 年加入招 商基金管
4、理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财富资产管理有限公司执 行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发证券深圳业 务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工 招商基金管理有限公司 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 5-1-9 作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监，现任公司 督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。 2 2、本基金基金经理介绍、本基金
5、基金经理介绍 王平，男，中南大学管理科学与工程专业硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司，历任投资 风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要从事投资风险 管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现任招商深证 100 指数证 券投资基金基金经理（管理时间：2010 年 6 月 22 日至今） 、上证消费 80 交易型开放式指数证券投 资基金及联接基金基金经理（管理时间：2010 年 12 月 8 日至今） 、深证电子信息传媒产业（TMT） 50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2011 年 6 月 27 日至
6、今） 、招商 中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2012 年 6 月 28 日至今） 、招商央视 财经 50 指数证券投资基金基金经理（管理时间：2013 年 2 月 5 日至今） 。 罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007 年加入华润（深圳）有限公司，从事商业地产投资项 目分析及营运管理工作；2008 年 4 月加入招商基金管理有限公司，从事养老金产品设计研发、基金 市场研究、量化选股研究及指数基金运作管理工作，曾任高级经理、ETF 专员，现任上证消费 80 交 易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2013 年 1 月 19 日至今） 、深证电子
7、信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2013 年 1 月 19 日至今） 、招商沪深 300 高贝塔指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2013 年 8 月 1 日至今） 。 3 3、投资决策委员会成员：、投资决策委员会成员： 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、 副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总经理助理兼量 化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理陈玉辉、交易部总监 路明。 4 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。、上述人员
8、之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责（四）基金管理人职责 根据基金法 ，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 招商基金管理有限公司 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 5-1-10 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份
9、额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺（五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反证券法 、 基金法 、 运作办法、销售办法、信 息披露管理办法等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防 止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混
10、同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或 中证中证 500500 交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 20132013 年半年度报告年半年度报告 20132013 年年 6 6 月月 3030 日日 基金管理人：基金管理人：南方基金管理有限公司南方基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国农业银行股份有限公司中
11、国农业银行股份有限公司 送出日期：送出日期：20132013 年年 8 8 月月 2727 日日 南方中证 500ETF2013 年半年度报告 第 2 页 共 55 页 1 重要提示及目录重要提示及目录 1.1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
12、报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年 2 月 6 日起至 6 月 30 日止。 南方中证 500ETF2013 年半年度报告 第 3 页 共 55 页 1.2 目录目录 1 重要提示及目录重要提示及目录 . 2 1.1 重要提示 . 2 1.2 目录 . 3 2 基金简介基金简介 . 5 2.1 基金基本情况 . 5 2.2 基金产品说明 . 5 2.3 基金管理人和基金托管人 . 5 2.4 信息披露方式 . 6 2.5 其他相关资料 . 6 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 .
