1、 1 证券代码：600068 股票简称:葛洲坝 编号： 临 2010-014 债券代码：126017 债券简称：08 葛洲债 中国葛洲坝集团股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 经中国证监会证监许可2008792 号文核准， 中国葛洲坝集团股份有限 公司于 2008 年 6 月 26 日发行了 1,390 万张分离交易可转债，分离交易可 转债持有人共获派发 30,163 万份“葛洲 CWB1”认股权证。 “葛洲 CWB1”认 股权证已于 201
2、0 年 1 月 8 日结束行权，截至当日收市共计 300,666,004 份 权证成功行权， 共募集资金1,358,802,451.64元， 扣除发行费用11,200,000 元，公司实际募集资金净额为 1,347,602,451.64 元，于 2010 年 1 月 11 日 到账。 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证监 会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等法律法规及中国 葛洲坝集团股份有限公司募集资金管理办法的规定，公司、中信建投证 券有限责任公司（以下简称“中信建投” 、 “保荐机构” 、 “丙方” ）与中国农 业银行股份有限公司三峡葛洲坝支行（以下简称“农
3、行葛洲坝支行” 、 “乙 方” ）共同签署中国葛洲坝集团股份有限公司认股权证行权募集资金三方 2 监管协议 ，协议主要内容约定如下： 一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”） ，账号为 17-389101040001049， 截至2010年1月11日， 专户余额为1,347,602,451.64 元。该专户仅用于甲方认股权证行权募集资金的存储和使用，不得用作其 他用途。 二、甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法 、 支付结算办 法 、 人民币银行结算账户管理办法等法律法规。 三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或 其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行
4、监督。丙方应当依据中国证监 会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知以及甲方制订的募集 资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。 四、甲方授权丙方指定的保荐代表人徐炯炜、林植可以随时到乙方查 询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人 的合法身份证明和单位介绍信。 五、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方 应保证对账单内容真实、准确
5、、完整。 六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”） 3 的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代 表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时书面通知更换后保荐代表 人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支 取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以单方面终止本协 议并注销募集资金专户。 九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各 自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。 特此公告。 中国葛洲坝集团股份有限公司董事会 二一年一月二十一日
