1、 上海申通地铁股份有限公司 上海申通地铁股份有限公司 600834 600834 2011 年年度报告 2011 年年度报告 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、 重要提示重要提示. 2 二、二、 公司基本情况公司基本情况 . 2 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 . 4 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 . 6 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 . 10 六、六、 公司治理结构公司治理结构 . 13 七、七、 股东大会情况简介股东大会情况简介 . 17 八、八、 董事会报告董事会报告 . 18
2、九、九、 监事会报告监事会报告 . 22 十、十、 重要事项重要事项. 23 十一、十一、 财务会计报告财务会计报告 . 27 十二、十二、 备查文件目录备查文件目录 . 71 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 2 一、一、 重要提示重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司董事长姓名 俞光耀 公司总经理姓名 顾
3、诚 主管会计工作负责人姓名 朱稳根 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 严继传 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会计主管 人员）严继传声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 二、二、 公司基本情况公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 上海申通地铁股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 申通地铁 公司的法定英文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO.，LTD 公司的法定英文名称缩写 SHENTONG
4、METRO 公司法定代表人 俞光耀 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙安 孙斯惠 联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼 电话 54259985 54259971 传真 54257330 54257330 电子信箱 600834 sunsihui 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 3 (三) 基本情况简介 注册地址 上海市浦电路 489 号（由由燕乔大厦）5 楼 注册地址的邮政编码 200122 办公地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼 办公地址的邮政编码 201103 公司国际互联网网
5、址 HTTP/WWW.SHTMETRO.COM 电子信箱 600834 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 HTTP/WWW.SSE.COM.CN 公司年度报告备置地点 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 申通地铁 600834 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1992 年 6 月 12 日 公司首次注册登记地点 上海市浦东大道 840 号 首次变更 公司变更注册登记日期 2005
6、年 8 月 22 日 公司变更注册登记地点 上海市浦电路 489 号（由由燕乔大厦）5 楼 企业法人营业执照注册号 310000000009752 税务登记号码 310043132205518 组织机构代码 13220551-8 公司聘请的会计师事务所名称 上海上会会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市威海路 755 号(文新报业大厦)20 楼 公司其他基本情况 1994 年 4 月 25 日，变更前法定代表人为芮友仁， 变更后法定代表人为徐国祥。 1997 年 10 月 14 日，变更前注册资本为 18200 万 元，变更后注册资本为 23660 万元。 1999 年
7、7 月 14 日，变更前法定代表人为徐国祥， 变更后法定代表人为费立夫。 2000 年 7 月 11 日，变更前注册资本为 23660 万 元，变更后注册资本为 34307 万元。 2001 年 7 月 25 日，变更前公司名称为“上海凌桥 自来水股份有限公司“，变更后公司名称为“上海 申通地铁股份有限公司“。 变更前法定代表人为费 立夫，变更后法定代表人为宋孝鋆。变更前注册 资本为 34307 万元，变更后注册资本为 39453.05 万元。 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 4 2003 年 9 月 2 日，变更前注册资本为 39453.05 万元，变更后注册资本为 4339
8、8.05 万元。 2005 年 8 月 22 日，变更前法定代表人为宋孝鋆， 变更后法定代表人为钱耀忠。变更前注册资本为 43398.05 万元， 变更后注册资本为 47738.19 万元。 2010 年 3 月 26 日，变更前法定代表人为钱耀忠， 变更后法定代表人为俞光耀。 三、三、 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 22,319,423.30 利润总额 72,611,298.83 归属于上市公司股东的净利润 55,319,757.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 55,317,077.79
9、 经营活动产生的现金流量净额 170,700,474.37 (二) 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 -12,474.041,058,431.35 -2,934.40 除上述各项之外的其他 营业外收入和支出 16,000.00 所得税影响额 -846.23154,552.95 586.88 合计 2,679.731,212,984.30 -2,347.52 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 5 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计
10、数据 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（%） 2009 年 营业总收入 779,252,774.88834,215,819.95-6.59 840,536,445.66 营业利润 22,319,423.3070,761,942.81-68.46 50,618,668.24 利润总额 72,611,298.83118,926,374.94-38.94 127,084,889.42 归属于上市公司股东的净 利润 55,319,757.5293,674,510.10-40.94 102,338,293.91 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 55,317,077.7992
11、,461,525.80-40.17 102,340,641.43 经营活动产生的现金流量 净额 170,700,474.37 148,896,202.2014.64 190,639,108.43 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（%） 2009 年末 资产总额 1,732,276,008.23 1,778,552,645.46 -2.60 1,295,676,083.16 负债总额 609,742,093.26 682,080,261.81 -10.61 262,775,152.86 归属于上市公司股东的所 有者权益 1,122,533,914.97 1,096,472,3
12、83.652.38 1,032,900,930.30 总股本 477,381,905.00 477,381,905.00不适用 477,381,905.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股） 0.120.2-400.21 稀释每股收益（元股） 0.12 0.2 -400.21 用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.12 0.2 -400.21 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 股） 0.12 0.2-400.21 加权平均净资产收益率（%） 4.988.77减少 3.79 个百分点10.19 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
13、 益率（%） 4.988.68减少 3.70 个百分点10.19 每股经营活动产生的现金流量净额（元 股） 0.3580.31214.740.399 2011 年 末 2010 年 末 本年末比上年末增减 （%） 2009 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元 股） 2.35 2.3 2.172.16 资产负债率（%） 35.2 38.35 减少 3.15 个百分点20.28 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 6 (四) 采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 可供出售权益工 具 3,193,630.5
14、22,403,316.40-790,314.12 合计 3,193,630.522,403,316.40-790,314.12 四、四、 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、 有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国 有法人持股 境内自然 人持股 、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 二、 无限售条件流 通股份 477,381,905.001
15、00 477,381,905.00100 1、人民币普通股 477,381,905.00100 477,381,905.00100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 477,381,905.00100 477,381,905.00100 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 7 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
16、3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 51,723 户 本年度报告公 布日前一个月 末股东总数 51,298 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 上海申通地铁集团有限公司 国有法人 58.432278,943,799278,943,799 无 上海城投控股股份有限公司 国有法人 5.46226,074,76926,074,769 无 正德人寿保险股份有限公司 万能保险产品 未知 0.1
17、52726,766726,766 未知 路殿有 未知 0.120571,151571,151 未知 中国农业银行股份有限公司 南方中证 500 指数证券投 资基金(LOF) 未知 0.108517,139517,139 未知 聂连文 未知 0.099470,600470,600 未知 周小超 未知 0.085407,400407,400 未知 郑汉金 未知 0.083398,100398,100 未知 中国工商银行股份有限公司 广发中证 500 指数证券投 资基金(LOF) 未知 0.078370,597370,597 未知 肖长林 未知 0.078370,000370,000 未知 前十名无
18、限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 上海申通地铁集 团有限公司 278,943,799人民币普通股 278,943,799 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 8 上海城投控股股 份有限公司 26,074,769人民币普通股 26,074,769 正德人寿保险股 份有限公司万 能保险产品 726,766人民币普通股 726,766 路殿有 571,151人民币普通股 571,151 中国农业银行股 份有限公司南 方中证500指数证 券投资基金(LOF) 517,139人民币普通股 571,139 聂连文 470,600人民币普通股 470,60
19、0 周小超 407,400人民币普通股 407,400 郑汉金 398,100人民币普通股 398,100 中国工商银行股 份有限公司广 发中证500指数证 券投资基金(LOF) 370,597人民币普通股 370,597 肖长林 370,000人民币普通股 370,000 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 持有本公司 5%以上股份的股东是上海申通地铁集团有限公司和上海城投控股股份有限公司。 公司前 10 名股东中，申通集团与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持 股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；本公司未知其余股东之间是否存在关联关 系或一致行动人的情况。 2、控股股
20、东及实际控制人情况 (1) 控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 上海申通地铁集团有限公司 单位负责人或法定代表人 应名洪 成立日期 2000 年 4 月 19 日 注册资本 772 主要经营业务或管理活动 实业投资，轨道交通建设管理及综合开发经营， 轨道交通设施设备的维护、保养、经营。 (2) 实际控制人情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 上海久事公司 单位负责人或法定代表人 张惠民 成立日期 1987 年 12 月 12 日 注册资本 252.7 主要经营业务或管理活动 投资，服务 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 9 (3) 控股股东及实际控制人变更情
21、况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 10 五、五、 董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 变动 原因 报告期内从公司 领取的报酬总额 （万元） （税前） 是否在股东单位或 其他关联单位领取 报酬、津贴 俞光耀 董事长 男 52 20
22、11 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 顾诚 董事、 总 经理 男 49 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 27 否 苏耀强 董事 男 51 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 应建国 董事 男 58 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 王保春 董事 男 45 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 俞有勤 董事 男 41 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 李惠珍 独 立 董 事 女 64 2011 年 5 月 18
23、 日 2014 年 5 月 18 日 5.95 否 许强 独 立 董 事 男 54 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 5.95 否 薛云奎 独 立 董 事 男 47 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 5.95 否 徐宪明 监事长 男 50 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 史军 监事 男 43 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 是 温泉 监事 男 35 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 10.6 否 朱稳根 副 总 经 理 男 45 2011
24、 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 24.8 否 孙安 董 事 会 秘书 男 54 2011 年 5 月 18 日 2014 年 5 月 18 日 1,7041,704 21.5 否 合计 / / / / / 1,7041,704/ 101.75 / 俞光耀：1999 年 10 月至 2009 年 9 月 上海铁路局副局长、常务副局长、党委常委 2009 年 9 月至今 上海申通地铁集团有限公司总裁兼党委副书记 顾诚：1996 年 7 月至 2003 年 6 月江西省工业投资公司总经理 2003 年 6 月至今上海申通地 铁股份有限公司总经理。 苏耀强：2000 年 8 月
25、至 2002 年 9 月上海市市政局高速办副主任 2002 年 9 月至 2005 年 6 月 上海市市政局上海中鑫建设咨询有限公司总经理 2005 年6月至 2007 年3 月上海轨道交通明 珠（二期）发展有限公司董事长 2007 年 3 月至 2010 年 12 月上海申通地铁集团有限公司投 资策划部部长 2010 年 12 月至今上海申通地铁集团有限公司投资管理部部长。 上海申通地铁股份有限公司 2011 年年度报告 11 应建国：1997 年 5 月至 2000 年 6 月上海市市政工程管理局劳资教育处处长 2000 年 6 月至 2006 年 12 月上海市市政工程管理局政策法规处处
26、长长 2007 年 1 月至 2007 年 6 月上海市市 政工程管理局纪委监察室主任 2007 年 7 月至 2010 年 12 月上海申通地铁集团有限公司合约 法规部部长 2010 年 12 月至今上海申通地铁集团有限公司企业发展管理部部长。 王保春：2001 年 5 月至 2002 年 5 月上海永生数据科技股份公司财务部经理 2002 年 5 月至 2004 年 12 月上海申通集团有限公司资产管理部职员、经理助理 2004 年 12 月至 2006 年 7 月上海申通地铁集团有限公司投资策划部高级经理 2006 年 7 月至 2010 年 12 月上海申通地 铁集团有限公司投资策划部副部长2010年12月至今上海申通地铁集团有限公司投资管理部 副部长。 俞有勤：曾任南方证券投资银行部高级经理，上海实业医药投资股份有限公司化学药品事业 部总经理， 上海城投控股股份有限公司财务部经理， 现任上海城投控股股份有限公司董事会 秘书。 李惠珍：2000 年 5 月至 2008 年 4 月上海国际集团有限公司副总经理（其中：2001 年 9
