1、 1中国银行业监督管理委员会河南监管局 “1104工程”非 管现场监表指 体系 述报 标 概2中国银行业监督管理委员会河南监管局 主要内容一、背景介绍二、指导思想三、设计目标四、基本框架五、基础报表六、特色报表七、监管指标八、生成报表九、非现场监管指标体系的分析应用结束3中国银行业监督管理委员会河南监管局 一、背景介绍（一）概念描述（二）意义作用（三）法律基础结束4中国银行业监督管理委员会河南监管局 一、背景介绍（四）国际经验（五）历史沿革（六）非现场监管系统工作进展 需求、开发、测试工作基本完成 2006年3月起分机构试运行， 2007年正式实施， 流程改革结束5中国银行业监督管理委员会河南
2、监管局 二、指导思想六个结合：1、风险监管与合规监管相结合坚持按照风险设计报表，而不是按照产品或业务设计报表。 在报表内容上与风险紧 结合， 行 务 、经 成 、风险 的报表统一 基础报表，构成 体系的 , 与风险 的业务 统计。 在监管指标 生成报表设计上 体现 一 求。2、法 监管与分 机构监管相结合3、国际 进经验与中国实际相结合返回6中国银行业监督管理委员会河南监管局 二、指导思想六个结合：4、监管 求与成本相结合5、统一规与分实施相结合四 统一统一报表思内容、统一currency1工“法统一计机开发、统一进行 员fifl三 分在currency1 报表上 在机构 求上体现 在报体现
3、分6、” 开发与相结合 返回7中国银行业监督管理委员会河南监管局 三、设计目标“1104工程是一 务的系统工程， 验工程成 ，设的目标（ 标）。报表体系是风险 的工，是 监管的基础 ，是监管 局监管 监管 的 体现，是银行机构风险管理 实 ， ，报表体系设计是 1104工程 内容。8中国银行业监督管理委员会河南监管局 三、设计目标一是 描述监管机构的 务 、风险 风险 ，或 ， 监管机构的经 风险的。二是 监管机构 经 在的 （ 非现场分析）。三是 现 的“一的。上述三 目标的实现， 需 结合分析框架指标体系的 。 9中国银行业监督管理委员会河南监管局 四、基本框架指标计 式归属 系基础报表特色报表填报 明义表监管指标生成报表警使用手册输入 输1104工程非现场监管报表指标框架图currency1 currency1工 currency1结 务 +用风险+市场风险+流动性风险+风险 +其他风险 本监管+合规监管10中国银行业监督管理委员会河南监管局 四、基本框架（续）（一）基础报表六部分，24张（二）特色报表按机构类设计 ，25张（三）监管指标四类114 （四）生成报表四类120张（五）其他辅助资料填报 明、使用手册、归属系字典、义索引等。返回
