1、ICS 73.080 D50 DB37 山东省地方标准 DB 37/T 32092018 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Underground Gypsum Mine 2018 - 05 - 17 发布 2018 - 06 - 17 实施 山东省质量技术监督局 发 布 DB37/T 32092018 I 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给
2、出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位：山东鲁能泰山矿业开发有限公司。 本标准主要起草人：魏绪清、韩仰春、孙凤营、刘封涛、裴孝清、李强。 DB37/T 32092018 II 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、 标准规范及山东省地方标准 生产安全事故隐患排查治理体系通则 、 非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产风险分级管控相关标准、 现代安全管理理念和地下开采石膏矿山企业的安全生产风险分级管控经验， 融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求， 结合山
3、东省地下开采石膏矿山企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省地下开采石膏矿山企业开展风险分级管控体系建设工作， 达到降低风险、杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。DB37/T 32092018 1 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了地下开采石膏矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、 基本要求、 工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内地下开采石膏开采企业风险分级管控体系建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适
4、用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2972-2017 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T 2972-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 体系建设 4.1 概述 地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、划分风险点、辨识危险源、 制定风险管控措施、 落实管控主体、 编制风险管控清单、 风险告知 9 个步骤。 4.2 成立机构 4.2.1 地下开采石膏矿
5、山企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员包括安全、生产、技术、装备等各职能部门负责人。 4.2.2 企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设管理办公室；根据风险辨识、管控的需求，管理办公室设立采掘、机运、分选、制粉等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立采掘、地测、通风、爆破、运输、机电、安全六大系统等专业组，组长由专业负责人担任。 4.2.3 领导小组工作职责： 领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作； 确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障； 组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。
6、 4.2.4 工作组职责： 负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制； 落实风险分级管控体系建设具体工作， 确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识， 及时向风险DB37/T 32092018 2 分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况； 制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。 4.2.5 专业组职责： 负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制； 对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。 4.3 制定制度 4.3.1 体系建设实施方案 实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作
7、目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、加强基础能力建设、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。 4.3.2 风险分级管控制度 应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程， 明确各层次风险管控职责； 规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等内容，以保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。 4.3.3 培训教育制度 应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责
8、开展培训需求分析、制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织员工学习风险分级管控相关内容的职责，明确岗位工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。 4.3.4 运行管理考核制度 应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的导向和激励作用。 4.3.5 持续改进管理制度 应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。 4.4 部署实施 4.4
9、.1 宣传发动 针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作， 宣传内容包括： 开展风险分级管控的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报、宣传专栏、悬挂横幅、张贴标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大员工进一步认识风险分级管控体系建设工作的重要意义， 不断提高全员参与的主动性和积极性， 逐步形成领导高度重视、 员工积极参与的浓厚氛围。 4.4.2 法律法规学习 利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体系建设的通则
10、、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。 DB37/T 32092018 3 4.4.3 培训 企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、班后会、安全活动日、培训班、员工日常学习、岗位现场培训等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、 运行制度、 相关概念、 风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责， 加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。 4.4.4 落实分工 企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。 4.5 划分风
11、险点 4.5.1 划分原则 按DB37/T 2882-2016中6.2.1的规定执行。 4.5.2 划分方式 组织岗位、班组、专业、部门（区队）人员，按照生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等条件因素，划分为采掘、机运、分选、制粉四个子系统，各系统单元内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理和作业活动等进行细分。 4.5.3 确定风险点 对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和专业、岗位人员，集中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。 示例1： 表1 采掘系统风险点确定 工艺流程 风险点名称 凿岩 凿岩作业 爆破 爆破作业 支护 支护作业 装岩 装岩作业
12、 运输 采掘运输作业 维修 采修作业 4.5.4 地下开采石膏矿山风险点 地下开采石膏矿山风险点包含但不仅限于以下风险点。 采掘系统：凿岩作业、爆破作业、支护作业、装岩作业、采掘运输、采修等； 机运系统：主提升操作、主提升信号、供电作业、火工品存发、电机车运行、磕车作业、拥罐作业、 探水作业、 仓库存发、 建修作业、 提升机、 井筒井架装备、 主排水泵、 主通风机、 配 （变）电所； 分选系统：装载作业、选储作业、选修作业等； 制粉系统：窑炉作业、破碎作业、包装作业、粉修作业等。 DB37/T 32092018 4 4.5.5 风险点级别确定 风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级
13、别。 4.6 辨识危险源 4.6.1 确定辨识方法 按DB37/T 2792-2017中5.2.1的规定执行。 4.6.2 确定辨识内容 辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。 4.6.3 实施辨识 组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险点内存在的所有危险源排查出来。 4.6.4 确认危险源 组织安全、生产、技术、通风、机电、运输、地测等专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。 4.6.5 危险源分级 按照DB37/T 2792-2017中5.3的规定，遵循定
14、性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。 4.7 制定风险管控措施 组织专业技术人员和经验丰富的岗位员工，按照 DB37/T 2792-2017 中 5.4 的相关规定，制定确实能够防控危险源的管控措施。 4.8 落实管控主体 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、区队、岗位确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下石膏矿山开采企业可合并管控层级。 4.9 编制风险分级管控清单 在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制
15、定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，详见附录B，并按照规定及时更新。 4.10 风险告知 4.10.1 全员培训 企业统一组织，各单位分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使员工熟知作业岗位存在的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。 4.10.2 风险公告 DB37/T 32092018 5 企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏， 在各岗位悬挂安全风险告知牌板， 标明风险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容。并分别用红、橙、黄、蓝对风险等级进行标识。 5 重大风险 5.1 重大风险内容 包括一级
16、风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。 以下情形应判定为重大风险： 上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的； 工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区； 水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区； 通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井； 消防系统不完善，存在着火危险的区域； 采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过 10 人的； 存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。 5.2 重大风险管控措施制定要求 对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多
17、级控制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。 6 系统风险 企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控： 矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险； 防治水系统存在的水害风险； 采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险； 通风系统存在的中毒窒息风险。 7 文件管理 企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料， 并分类建档管理。 至少应包括风险辨识管控制度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。 8 分级管控的效果 通过风险分
18、级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强； 存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于DB37/T 32092018 6 重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识， 安全意识、 安全技能和应急处置能力进一步提高，真正实现对风险的预知预控； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完
19、善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。 9 持续改进 按 DB37/T 2972-2017 中第 8 章执行。 10 信息化管理 企业在风险管控清单形成以后， 应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理， 将组织机构及人员、设备设施库、 作业活动库、 风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。DB37/T 32092018 7 A A 附 录 A （资料性附录） 作业活动清单和设备设施清单 A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位: ： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点
20、 活动频率 备注 1 采掘作业 凿岩作业 采掘作业地点 每班 2 爆破作业 采掘作业地点 每班 3 支护作业 采掘作业地点 每班 4 装岩作业 采掘作业地点 每班 5 采掘运输 采掘作业地点 每班 6 采修作业 采掘作业地点 每班 7 机运作业 主提升操作 主提升机房 每班 8 主提升信号 主提升机房 每班 9 供电作业 配电室 每班 10 火工品存发 井下炸药库 每班 11 电机车运行 井下 每班 12 磕车作业 井口、井底 每班 13 拥罐作业 井口、井底 每班 14 探水作业 井下 每月 15 仓库存发 地面 每天 16 建修 地面、井下 每班 DB37/T 32092018 8 序号
21、作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 17 分选作业 装载作业 地面膏场 每班 18 选储作业 地面膏场 每天 19 选修作业 地面铲车维修库 每天 20 制粉作业 窑炉作业 地面 每天 21 破碎作业 地面 每天 22 包装作业 地面 每天 23 粉修作业 制粉维修库 每天 DB37/T 32092018 9 A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位: ： 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 1 提升机 提升设备 提风机房 否 2 井筒及井架装备 井口 否 3 主排水泵 排水设备 DA1-25*8D85-67*5D155-30*9 井下排水泵房
22、否 4 主通风机 通风设备 4-72NO20B 提风机房 否 5 配（变）电所 电气设备设施 井下 否 6 凿岩机 采掘设备 采掘各工作面 否 7 铲运机 运输设备 采掘各工作面 否 8 电机车 运输设备 井下 否 9 装载机 运输设备 地面 否 10 调度绞车 提升设备 采掘工作面 否 DB37/T 32092018 10 附 录 B （资料性附录） 风险分级管控清单 B.1 作业活动风险分级管控清单 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施
23、 个体防护措施 应急处置措施 1 操作及作业活动 凿岩 1 班前排查 薄弱人物上岗 4 蓝 其他伤害 配备酒精检测仪 排查薄弱人物(情绪、疲劳、酒后等)，发现后严禁上岗 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 2 岗前准备 未配备齐全、合格劳动防护用品 4 蓝 其他伤害 1.合格有效配齐；2.正确佩戴使用。 过程培训，熟练掌握 合格有效的劳动防护 用 品(工作服、安全帽、手套、防尘 毒 口罩、氧气瓶、 耳塞、工作鞋、毛巾、矿灯、自救器、定位卡等) 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 3 打磨钻头 不按规定打钻头 4 蓝 物体打击
24、1.站位得当；2.使用专用工具；3.严禁戴手套操作。 过程培训，熟练掌握 佩 戴 防毒口罩 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 11 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 操作及作业活动 凿岩 4 气体检查 通风不良， 粉尘、 有害气体超标 2 橙 中毒和窒息、职业病伤害 1. 通 风 排除；2.配备有毒有害气体检测仪。 1.过程检测;2.风筒口距工作地点 5 米以内，风筒无破口
25、；3.风机高压部位无漏风，无循环风；4.硫化氢检测仪在迎头距底板1.2m-1.5m 之间悬挂； 5.按规定打设硫化氢释放眼。 过程培训，熟练掌握 配 戴 防尘 毒 口罩、 氧气瓶 超标后， 停止作业， 撤至安全地点， 立即按程序汇报。 专业级 技术部 经理 1 操作及作业活动 凿岩 5 排除活石 顶、 帮存有危岩活石 3 黄 物体打击 现场备排险工具、警戒牌和支护材料. 1.作业前进行敲帮问顶，及时摘除危岩活石；2.执行一人排险、一人监护制度；3.退路畅通。 过程培训，熟练掌握 作业中发现浮石或护顶膏(稳定层)厚度低于安全值立即停止作业， 按程序进行排险或支护处理。 区队级 采掘工区 区长 1
26、 操作及作业活动 凿岩 6 照明检查 照明不充足 4 蓝 其他伤害 配足照明或照明器具 检查更换 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 7 通道检查 道路不畅通 4 蓝 其他伤害 检查、清理障碍物 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 8 消防检查 线缆老化、 接触不良、 设备漏油 4 蓝 火灾 配足消防器材 1.作业前检查，及时处理；2.灭火器材齐全有效；3.台车周围10米范围内不得明火作业、无易燃物。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 9 设施检查 安全棚不牢固
27、 4 蓝 机械伤害 安设安全可靠的安全棚 作业前检查，及时加固。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 10 设施检查 运转部位裸露 4 蓝 机械伤害 安设防护罩 检查维护、及时处理 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 12 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 1 操作及作业活动 凿岩 11 设施检查 灯、 闸、 铃不完
28、好 4 蓝 机械伤害 安设 检查维护、及时处理 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 12 设施检查 台车电缆破损 4 蓝 触电火灾 1.供电电缆无明接头，及时包扎处理； 2.严禁带电检查检修电气、电缆、设备等部件。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 13 移车 人员拽拉带电电缆 4 蓝 触电 安设卷缆卷筒 1.严禁人员拽拉电缆；2.发现卷筒不运转立即汇报维修。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 14 移车 凿岩机未按规定路线运行 4 蓝 机械伤害 1.运行路线
29、或驻车位置平整、台车完好、驻车牢固；2.运行范围安全间隙或周围无人；3.严禁行驶过程中爬、跳车；4.台车运行缓慢、平稳拐弯。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 15 移车 车行沿途有人 4 蓝 机械伤害 台车前面、 两侧无人,大臂升降和左右移动时下方无人。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 16 凿眼 未湿式作业 4 蓝 职业病伤害 1.配备合格的劳动防护用品；2.安设水管和配备湿式凿岩工具。 工作范围洒水降尘、湿式凿岩。 过程培训，熟练掌握 正 确 佩戴 防 尘毒口罩 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工
30、 1 操作及作业活动 凿岩 17 凿眼 加深残眼 3 黄 放炮 1.不得加深残眼；2.如遇哑炮、瞎炮停止作业，及时汇报，并由区队负责专项处理。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 1 操作及作业活动 凿岩 18 凿眼 作业期间出现 “出水、 硫化氢超标、 地压显现” 等异常情况 2 橙 透水、中毒和窒息 随时观测，发现透水，硫化氢超标，异常声音立即撤人。 过程培训，熟练掌握 1.立即停止作业撤离人员并向调度室汇 报 ;2.定期组织演练，检专业级 技术部 经理 DB37/T 32092018 13 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施
31、 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 验应急救援能力。 1 操作及作业活动 凿岩 19 凿眼 钻进时断钎具 4 蓝 物体打击 1.钻钎完好，钎口与钻头固定牢固；2.钻进受力均衡。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 1 操作及作业活动 凿岩 20 驻车 作业结束设备未安全停放 4 蓝 机械伤害 1.按指定安全地点驻车；2.驻车牢固，刹车、掩车大臂卸荷；3.安全断电、挂牌、上锁。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 1 持证 无证作业 3 黄
32、 火药爆炸 配足有资质爆破作业人员 1.每班进行排查;2.发现无证上岗立即制止并汇报区队。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 2 运送 使用非专用爆破器材箱和运输车辆运送火工品 3 黄 火药爆炸 配备专用爆破器材箱和专用运输车辆 1.雷管炸药运送间距大于10 米；2.严禁在人员密集区停留；3.安全管理人员巡回检查。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 3 存放 放炮员未随身携带放炮器钥匙 4 蓝 火药爆炸 配备专用放炮器 起爆器由放炮员管理，随身携带钥匙。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业
33、活动 爆破 4 存放 雷管箱、 炸药箱未存放在指定地点 3 黄 火药爆炸 挂管理牌板 1.炸药、雷管分别使用专用箱；2.在技术人员指定的安全地点存放；3.雷管箱、炸药箱上锁，钥匙由爆破员随身携带。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 5 引药制作 未在指定地点制作引药 4 蓝 火药爆炸 1.由爆破员在指定地点制作；2.使用专用炮头箱子、竹签制作引药；3.与当次使用数量、型号相符。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 14 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施
34、 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 2 操作及作业活动 爆破 6 定炮 非爆破人员参加、 人数超限及定炮范围 内 有 带(导)电体 3 黄 火药爆炸 1.爆破员负责定炮；2.现场人数不超过3 人； 3.范围内无导电体。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 7 定炮 扶梯不牢 4 蓝 火药爆炸 配备合格扶梯 1.使用前检查扶梯完好情况；2.固定牢固。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 8 定炮 用金属物品代替木炮棍 4 蓝
35、 火药爆炸 配备木炮棍 1.使用时检查完好情况；2.发现不使用者立即制止更换。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 9 定炮 雷管扭结脚线提前解且未悬空 4 蓝 火药爆炸 1.领用前进行检查，雷管脚线不扭结不领用；2.脚线之间的接头必须按双“”字扭紧并悬挂。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 10 定炮 连线前未检查剩余火工品 4 蓝 火药爆炸 1.定炮结束后检查；2.及时将剩余火工品捡拾存放。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 11 定炮 放炮母线未悬挂 3
36、 黄 火药爆炸 1.放炮站岗地点与放炮母线长度满足设掩体曲线100m， 直线120m；2.无明接头，两端扭结，远离导电体并牢固悬挂。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 12 放炮 放炮时人员未撤离 3 黄 火药爆炸 配 备 放 炮牌、哨子 1.执行放炮 “三保险”、“三联锁”、“ 三遍哨”制度；2.由班长安排专人站岗“谁布岗、谁撤岗”。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 2 操作及作业活动 爆破 13 放炮 避炮距离不够 4 蓝 火药爆炸 放炮站岗地点与放炮母线长度满足设掩体曲线100m，直线120m。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区
37、 岗位工 DB37/T 32092018 15 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 2 操作及作业活动 爆破 14 残炮处理 出现哑炮、 残炮 2 橙 火药爆炸 距残眼300mm 打平行炮眼，放炮处理并捡拾残余火工品。 1.按程序汇报；2.当班处理，不能当班处理现场交接；3.在班组长的指挥下进行处理；4.在瞎炮处理完毕以前，严禁在该地点进行与处理瞎炮无关事情。 过程培训，熟练掌握 专业级 技术部 经理 2 操作
38、及作业活动 爆破 15 清退入库 不得乱抛、 掷爆破器材， 未及时清退剩余火工品 4 蓝 火药爆炸 1.轻拿轻放；2.每班结束后及时将剩余火工品退库。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 2 操作及作业活动 爆破 16 贯通施工 达到巷道贯通距离时两端仍在同时施工 2 橙 火药爆炸 下达停头通知书 1.20 米内停止一头作业；2.预透区放炮时警戒； 过程培训，熟练掌握 专业级 技术部 经理 3 操作及作业活动 装岩 1 气体检查 炮烟未散尽进入工作面 4 蓝 中毒和窒息 配备有毒、有害气体检测仪 1.人员进入前必须先通风，空气合格后才能作业；2.硫化氢检测仪悬挂在指定位置；3
39、.佩戴劳保防护用品。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 3 操作及作业活动 装岩 2 路况检查 运行路线或驻车路况不平整 4 蓝 机械伤害 1.运行路线无杂物，通行畅通；2.不斜坡停车，提升斜巷装岩时铲运范围内上方牢固设置防跑车装置；3.上采房装岩时相对应下采房巷口安设拦车装置。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 3 操作及作业活动 装岩 3 检查车体 铲车制动、 喇叭等部件不完好、 线缆老化、接触不良、 设备漏油 4 蓝 机械伤害 1.安设制动装 置 和 喇叭；2.配备消防器材。 1.设备完好(轮胎完整、 安全棚牢固、转向与制动灵敏、裸露运转部位有防护
40、罩、灯闸铃灵敏可靠等)；2.电缆无明接头，严禁人员拽拉电缆；3.灭火器齐全完好，随车携带。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 16 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 3 操作及作业活动 装岩 4 运行 铲运机行走过快， 拐弯过急 4 蓝 机械伤害 1.铲车运行缓慢、平稳拐弯；2.严禁超速运行；3.接近料堆时匀速运行；4.铲运时运行范围无其他人员。 过程培训，
41、熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 3 操作及作业活动 装岩 5 装矿 矿车装岩过满 4 蓝 机械伤害 1.控制装载量；2.装车时装载点三米范围内无人，矿车不倾斜，不滑动，不装满。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 3 操作及作业活动 装岩 6 停放 工作结束后铲车未停电、刹车掩车、 铲斗未落地 4 蓝 机械伤害 1.选定平摊位置停放；2.铲运结束停放于安全地点、铲斗落地、卸荷、安全断电并掩车防动。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 3 操作及作业活动 装岩 7 隔离 停止作业采房未设置栅栏、警示牌 4 蓝 透水、中毒和窒息 设栅栏并悬挂严禁入内
42、牌 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 4 操作及作业活动 支护 1 物料检查 打设锚杆工具不合格 4 蓝 物体打击 工具合格、齐全、足量 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 4 操作及作业活动 支护 2 物料检查 支护材料选型不合格 4 蓝 物体打击 1.支护材料必须有检验合格证；2.购进入库时进行验收；3.领用时检查。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 4 操作及作业活动 支护 3 打设 未按支护程序操作、 支护不合格 4 蓝 物体打击 1.“从外向里、先中后边(由安全地点向危险地点)” 逐棵打设锚杆，锚杆孔与岩层面角度不小于75 度
43、，杆体外露长现场检查，验收考核 过程培训，熟练掌握 佩 戴 防护手套 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 17 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 度 3-5cm，间排距误差不超过10cm，锚盘接触面不小于 75%；2.用长把专用工具紧固锚杆，紧固力不少于400Nm， 锚固力 不 小 于5T;3. 锚 网支护时锚杆压网压紧贴实，锚网压茬 不 低 于10cm，每间隔 20cm 用专用
44、铁丝扭结一处。 4 操作及作业活动 支护 4 打设 未使用专用工具、 打眼时周围有人 4 蓝 物体打击 使用专用的打设钎子与工具，打设锚杆时正下方无人。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 4 操作及作业活动 支护 5 打设 支护区域顶板不完好 4 蓝 物体打击 1.锚杆打设区顶板不安全时设临时支护；2.护顶膏不足地点加设锚杆；3.断层、节理发育区或穿层施工处进行围砌或浇筑支护；4.及时排除薄层膏。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 18 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控
45、措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 4 操作及作业活动 支护 6 质量检查 锚杆失效， 锚盘接顶不实 4 蓝 物体打击 及时进行临时支护 1.严禁空顶作业；2.检查锚杆紧固情况；3.发现失效补打； 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 1 设施检查 绞车固定不牢固、制动、信号不灵敏 4 蓝 机械伤害 1.使用前检查，发现问题及时汇报处理；2.存在问题停止提升。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 2 设
46、施检查 无挡绳护板、无防跑车设施 4 蓝 机械伤害 安设挡绳板及防跑车设施 1.挡绳板牢固完好；2.防跑车设施齐全灵敏；3.发现损坏立即汇报修复。 过程培训，熟练掌握 1.立即停止作业； 2.按程序汇报； 3.通知工区维护。岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 3 设施检查 过卷保护装置未安设或不完好 3 黄 机械伤害 保护装置齐全 检查、维护 过程培训，熟练掌握 1.立即停止作业； 2.按程序汇报； 3.通知工区更换。区队级 采掘工区 区长 5 操作及作业活动 采掘运输 4 设施检查 钢丝绳磨损、断 丝 超 过10% 3 黄 机械伤害 1.每班检查；2.发现超限立即
47、汇报工区；3.由工区截绳或更换。 过程培训，熟练掌握 1.立即停止作业； 2.按程序汇报； 3.通知工区处理。区队级 采掘工区 区长 5 操作及作业活动 采掘运输 5 绞车操作 未持证上岗 4 蓝 其他伤害 配足有资质作业人员 持证上岗 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 6 绞车操作 开车时对信号判断不准确 4 蓝 机械伤害 1.班前检查信号完好情况；2.发现不完好及时修复； 3.信号明确，按钮灵敏可靠。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 DB37/T 32092018 19 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风
48、险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 5 操作及作业活动 采掘运输 7 绞车操作 绞车司机手离闸把 4 蓝 机械伤害 1.检查正规操作情况;2.发现手离闸把操作者进行考核 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 8 绞车操作 不带电放车,出现异常未立即停车 4 蓝 机械伤害 1.带电运行;2.发现异常情况立即停车检查;3.现场监督考核。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运
49、输 9 绞车操作 行车行人 3 黄 机械伤害 1.执行“行车不行人、行人不行车”规定；2.对违反者进行考核。 过程培训，熟练掌握 区队级 采掘工区 区长 5 操作及作业活动 采掘运输 10 信把作业 作业区域照明不足 4 蓝 其他伤害 配足照明或照明器具 检查更换 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 区长 5 操作及作业活动 采掘运输 11 信把作业 轨道质量差、防跑设施不合格 4 蓝 机械伤害 1.轨道质量符合要求;2.放炮设施齐全可靠。 检查维护 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 区长 5 操作及作业活动 采掘运输 12 信把作业 矿车及连接装置不合格 4 蓝 机械伤
50、害 1.每班检查；2.不合格的及时剔除维修。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 13 信把作业 信号不灵敏、不清， 不按规定发送信号 4 蓝 机械伤害 1.准确发送信号；2.信号“四不清”不开车。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 5 操作及作业活动 采掘运输 14 信把作业 摘挂勾不符合要求、 未按规定数量挂车 4 蓝 机械伤害 1.车停稳扳道岔、使用专用工具扳道岔、掩车；2.摘挂勾时身子不在两车之间或车辆下方；3.使用闭锁销子；4.不超挂车、少挂车；5.挂保险绳。 过程培训，熟练掌握 岗位(班组)级 采掘工区 岗位工 D
