1、1小型水库安全运行监督检查办法（试行）小型水库安全运行监督检查办法（试行）第一条为加强小型水库工程运行监管，落实安全运行责任，根据水库大坝安全管理条例小型水库安全管理办法关于深化小型水利工程管理体制改革的指导意见 水利工程运行管理监督检查办法（试行）和关于落实水库安全度汛应急抢护措施的通知等有关法律、法规、规章、政策文件和技术标准，制定本办法。第二条本办法适用于水利部组织的小型水库工程安全运行监督检查，各级水行政主管部门可参照执行。第三条水利部、 各流域管理机构是小型水库工程安全运行的监督检查单位，负责监督检查、问题认定和责任追究。第四条各级地方人民政府按照职责划分对管辖范围内小型水库安全运行
2、负总责，组织、监督和指导小型水库“三个责任人” （安全度汛行政责任人、 抢险技术责任人、 值守巡查责任人，下同）、“三个重点环节”监测预报预警通信措施、调度（运用）方案、安全管理（防汛）应急预案，下同和工程安全运行问题整改等工作的落实。第五条小型水库主管部门（或业主）、产权所有者和管理单位负责所属水库的安全管理、运行和维护，具体落实抢险技术2责任人、值守巡查责任人和“三个重点环节”，严格履行各项职责，保证水库安全和效益发挥；小型水库管理单位是所属水库安全运行问题的第一责任人，承担对安全运行问题进行自查自纠、整改销号和信息建档等工作。第六条对检查发现的安全运行问题按照小型水库工程安全运行问题分类
3、标准进行认定。安全运行问题分类标准见附件 1 和附件 2。第七条小型水库管理单位应对所属工程开展定期排查与日常检查，对发现的问题要逐一登记、整改处理、建立台账、定期更新并按要求上报相关小型水库主管部门（或业主）。定期上报并已制订整改计划的安全运行问题， 在提供证明材料后，原则上不计入责任追究问题数量统计。第八条水利部可直接实施责任追究或责成流域管理机构、省级人民政府水行政主管部门实施责任追究， 必要时可向地方人民政府提出责任追究建议，并可建议相关企、事业单位按照有关规定或合同约定实施进一步责任追究。第九条责任追究包括对单位责任追究和对个人责任追究。第十条单位包括直接责任单位和领导责任单位。直接
4、责任单位包括小型水库管理单位、产权所有者、水库主管部门（或业主）、工程维修养护单位等；领导责任单位包括负有领导责任的各级行政主管单位或业务主管部门。3第十一条个人包括直接责任人和领导责任人。直接责任人包括“三个责任人”、运行管理人员、工程维修养护单位工作人员等； 领导责任人包括直接责任单位和领导责任单位的主要领导、分管领导、主管领导等。第十二条对责任单位的责任追究方式分为：（一）责令整改；（二）警示约谈；（三）通报批评（含向省级人民政府水行政主管部门通报、水利行业内通报、向省级人民政府通报等，下同）；（四）其他相关法律、法规、规章等规定的责任追究。第十三条对责任人的责任追究方式分为：（一）责令
5、整改；（二）警示约谈；（三）通报批评；（四）建议调离岗位；（五）建议降职或降级；（六）建议开除或解除劳动合同；（七）其他相关法律、法规、规章等规定的责任追究。第十四条根据安全运行问题的数量与类别， 按责任追究标准对责任单位和责任人实施责任追究。责任追究标准见附件 3。第十五条责任单位或责任人有下列情况之一， 从重责任追4究：（一） 对危及小型水库安全平稳运行的严重隐患未采取有效措施或措施不当；（二）造假、隐瞒安全运行问题等恶劣行为；（三）无特殊情况，安全运行问题未按规定时限完成整改或整改不到位；（四）一年内，同一直接责任单位被责任追究三次（含）及以上， 领导责任单位管辖范围内被责任追究三家次
6、（含） 及以上；（五）其他依法依规应予以从重责任追究的情形。第十六条责任单位或责任人有下列情况之一， 可予以减轻或免于责任追究：（一）主动自查自纠安全运行问题；（二）其他依法依规可予减轻或免于责任追究的情形。第十七条由水利部实施水利行业内通报（含）以上的责任追究，将按要求在“中国水利部网站”公示 6 个月。第十八条小型水库工程安全运行问题分类、检查、认定、责任追究和整改等工作的相关要求和程序未在本办法规定的， 按照水利工程运行管理监督检查办法（试行）有关规定执行。第十九条本办法自印发之日起施行。5附件：1.安全运行管理违规行为分类标准2.工程缺陷分类标准3.责任追究标准附件1安全运行管理违规行
7、为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重（一）综合管理（一）综合管理1组织机构、制度建设及落实重要小型水库未明确水库管理机构有管护人员无管护人员2一般小型水库无专人管理3未制定水库运行管理需要的各项制度影响运行安全4水库管理制度不满足运行管理工作需要，针对性、操作性不强5有水库管理制度但未按要求执行影响运行安全6水库管理经费无稳定来源7水库大坝安全责任制大坝安全责任人不落实，不明确，未公示未公示不落实、不明确8大坝安全责任人履责情况差，如：政府责任人在协调安全运行管理工作，解决机构、人员、经费，组织重大突发事故应急处置等方面履责不到位；主管部门
8、在明确管理单位或管护人员、组织制定并落实安全运行管理各项制度、组织人员培训和考核，及对注册登记、调度运用、安全鉴定、应急管理等制度监督或执行情况方面履责不到位；管理单位或管护人员在开展调度运用、巡视检查、安全管理、维护养护及报告安全状况等方面履责不到位影响运行安全9注册登记水库未按要求注册登记10注册登记信息存在问题错误信息虚假信息11信息档案管理无水库管理档案12档案查找困难安全运行管理违规行为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重13信息档案管理无运行管理工作信息记录或信息记录不完整、不真实记录不完整无记录或记录不真实（二）防汛“三个责任人
9、”落实情况（二）防汛“三个责任人”落实情况14行政责任人无行政责任人，或未正式发文明确未明确无责任人15行政责任人不具备相应履责能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求16行政责任人履责情况差，如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；未协调落实管理机构、人员和经费；未协调解决水库安全管理工作中出现的重大问题；未督促有关部门加强水库安全管理；未到或极少到水库现场，未听取过水库有关情况汇报；不掌握巡查责任人、技术责任人联系方式；未经过培训；检查期间无法与行政责任人取得联系等影响运行安全17技术责任人无技术责任人，或未正式发文明确未明确无责任人18技术责任人不具备相应履责
10、能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求19技术责任人履责情况差，如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；不熟悉水情雨情监测预报预警、调度运用方案、安全管理（防汛）应急预案等内容；未及时解决巡查责任人反映的问题并提供技术支撑；未定期到水库现场；未经过培训；检查期间无法与技术责任人取得联系等影响运行安全20巡查责任人无巡查责任人，或未正式发文明确未明确无责任人21巡查责任人不具备相应履责能力，专业素质、能力等明显不满足相关要求安全运行管理违规行为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重22巡查责任人巡查责任人履责情况差，
11、如：不清楚自身工作职责；不掌握水库基本情况；不了解水库安全运行状况；不清楚如何看护或巡查水库，不能说出巡查时间和次数，不能提供巡查记录；不清楚特征水位；不清楚水库出现险情隐患时报告的对象及采取的抢险措施；不清楚防汛物资储备情况；不清楚水库有无必要通信设备，以及通信设备是否满足汛期报汛和紧急情况报警的要求；未通过天气预报等有效方式了解库区水情雨情；未经过培训或未能说出主要培训内容、培训时间、地点；检查期间无法与巡查责任人取得联系等影响运行安全（三）“三个重点环节”落实情况（三）“三个重点环节”落实情况23预测预报能力缺乏水雨情预测预报能力一般小型水库重要小型水库24缺乏险情预警手段一般小型水库重
12、要小型水库25缺乏有效的通信（报警）手段26未设立防汛专用号码，不能接收群众水库险情信息报告27发现大坝险情时未立即报告水库主管部门（或业主）、地方人民政府，未及时发出警报28水库调度运用方案无水库调度运用方案小I型、重要小II型29水库调度运用方案未获得批复或未备案30水库调度运用方案不具备可操作性31未按要求对水库调度运用方案进行演练小I型、重要小II型32安全管理（防汛）应急预案无安全管理（防汛）应急预案一般小型水库重要小型水库33安全管理（防汛）应急预案未获得批复或未备案安全运行管理违规行为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重34安全
13、管理（防汛）应急预案安全管理（防汛）应急预案不具备可操作性一般小型水库重要小型水库35未按要求对安全管理（防汛）应急预案进行演练一般小型水库重要小型水库（四）维修养护及除险加固（四）维修养护及除险加固36巡查（巡检）巡查（巡检）通道不满足巡查（巡检）需要难以开展工作37巡查（巡检）过程中未及时发现各类工程缺陷，或发现后未按规定及时报告或未采取有效措施处理影响运行安全38工程维护未按要求进行日常维护一般小型水库重要小型水库影响运行安全39挡水建筑物近坝岸坡有崩塌及滑坡迹象未采取有效处理措施40对影响大坝安全的白蚁危害等安全隐患未及时进行处理41工程实体存在其他问题未及时处理一般小型水库重要小型水
14、库影响运行安全42安全监测设备、设施维护未对大坝进行安全监测、采集监测数据（如有要求）43未及时整理分析监测资料，以致不能掌握大坝运行状况44安全监测设备、设施保护不到位45设备设施、软硬件系统报警未及时处理46未及时发现问题或发现问题后未按规定报告或处理影响运行安全47除险加固应除险加固未除险加固一般小型水库重要小型水库48未按批复内容实施除险加固影响运行安全49除险加固后投入运行前未蓄水验收安全运行管理违规行为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重50除险加固实施除险加固过程中存在违规行为影响运行安全51未如期下达投资计划实施除险加固影响运
15、行安全（五）运行管理（五）运行管理52调度运用未按调度运用方案运行影响运行安全53超标准蓄水影响运行安全54运行状况安全鉴定为三类坝未按规定控制蓄水运行55擅自实施或未及时发现并制止各类影响工程泄洪能力的行为一般小型水库重要小型水库56水库汛期超汛限水位运行一般小型水库重要小型水库57安全鉴定未按要求开展大坝安全鉴定（具体要求参照水库大坝安全鉴定办法）58安全鉴定或认定程序不符合要求59安全鉴定或认定意见建议提出的重大隐患未及时整改60鉴定或认定结论尚未处理一类坝二类坝三类坝61对符合降等或报废条件的小型水库未按规定实施降等或报废62应急管理未根据安全管理（防汛）应急预案要求，完善相关设施、落
16、实各项措施影响度汛安全63未结合安全管理（防汛）应急抢险需要成立应急抢险与救援队伍影响度汛安全64未储备必要的应急物资影响度汛安全65未与县级水利部门或气象部门建立沟通联络机制，不能通过电话、短信等方式及时获得相关部门的特殊天气预报信息安全运行管理违规行为分类标准安全运行管理违规行为分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重特别严重66其他未及时发现并制止在大坝管理和保护范围内进行爆破、打井、采石、采矿、挖沙、取土、修坟等危害大坝安全的行为67未及时发现并制止在大坝的集水区域内乱伐林木、陡坡开荒等导致水库淤积的行为68未及时发现并制止在库区内围垦和进行采石、取土等危及山体的行为69未
17、及时发现并制止毁坏大坝或其观测、通信、动力、照明、交通、消防等管理设施的行为70未及时发现并制止违规操作泄洪闸门、输水闸门以及其他设施等破坏大坝正常运行的行为71在坝体违规修建码头、开挖渠道、超载堆放杂物等72在坝体堆放杂物、晾晒粮草等，不影响坝体安全和应急抢险73在水库管理范围内违规建设房屋、养殖场等备注：1.分类标准未列的运行管理问题可参照类似问题和水利工程运行管理监督检查办法（试行）进行认定。 2.重要小型水库是指需重点防范、重点保护、重点管理的小型水库，如：水库下游人口密集、工矿企业多、库水作为重要生活供水水源等，发生险情后会造成严 重后果的小型水库，检查人员根据水库实际情况判断。附件
18、2工程缺陷分类标准工程缺陷分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重（一）工程实体（一）工程实体1运行状况水库有缺陷但尚能正常蓄水运行2水库不具备正常蓄水运行条件已空库运行已限水位运行仍高水位运行3挡水建筑物混凝土或砌石坝坝身存在漏水现象，土石坝坝后存在散浸现象轻微渗漏明显渗漏渗漏范围和渗漏量不断增大，影响运行安全4土石坝渗流异常且出现流土、管涌或漏洞现象5存在明显变形、不稳定或有滑坡迹象6存在裂缝、塌坑、凹陷、隆起等现象影响运行安全7土石坝反滤排水缺失、破损、塌陷、淤堵15m以下低坝坝高15m30m坝高30m以上8存在蚁害及动物洞穴等孔洞影响运行安全9近坝库岸存在不稳定边坡存在裂缝
19、、位移、危岩、落石等隐患已有失稳趋势10泄洪建筑物无泄洪建筑物（如有要求）11泄洪能力不足减小泄洪断面影响运行安全12泄洪建筑物不能正常运行，如：闸门无法开启、加设子堰、人为设障（拦鱼栅、拦鱼网）等13泄洪建筑物有缺陷但尚能正常运行工程缺陷分类标准工程缺陷分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重14泄洪建筑物存在明显变形、不稳定或有滑坡迹象泄洪建筑物位于土坝上或采用坝下泄洪洞15存在裂缝、塌坑、凹陷、隆起等泄洪建筑物位于土坝上或采用坝下泄洪洞16岸坡及边墙失稳泄洪建筑物位于土坝上或采用坝下泄洪洞17泄洪时冲刷坝体及下游坝脚等18溢洪道基础及边墙渗水轻微渗漏不影响运行安全明显渗漏影响
20、运行安全泄洪建筑物位于土坝上或采用坝下泄洪洞19放水建筑物放水建筑物不能正常运行，如：闸门无法开启或关闭、进水口淤堵等20放水建筑物有缺陷但尚能正常运行21不满足紧急情况下降低水库水位的要求22存在明显变形、不稳定或有滑坡迹象坝下埋涵（管）23存在裂缝、塌坑、凹陷、隆起等坝下埋涵（管）24涵（洞、虹吸管）出口附近有渗漏坝下埋涵（管）25管（洞）身有损坏、渗漏坝下埋涵（管）26出口段水流有杂物带出、浑浊坝下埋涵（管）工程缺陷分类标准工程缺陷分类标准问题序号检查项目问题描述问题等级一般较重严重27防汛度汛行洪设施不符合相关规定和要求28泄洪通道不畅通29排水沟塌陷或存在淤堵不影响排水影响排水30应
21、急抢险防汛通道和通信手段不满足应急抢险需要31缺少必要的管理用房32泄洪建筑物设闸控制的水库无备用电源33其他水库实施除险加固后仍存在隐患影响运行安全34坝下建筑物与坝体连接部位有接触渗漏现象或失稳征兆35工程存在其他实体缺陷影响运行安全（二）设备设施（二）设备设施36金结机电设备闸门及启闭设施不能正常操作放水建筑物泄洪建筑物37闸门及启闭设施锈蚀、变形放水建筑物泄洪建筑物38闸门主要承重件出现裂缝放水建筑物泄洪建筑物39闸门门体止水装置老化40闸门漏水41钢丝绳或螺杆达到报废标准未报废维修良好维修不善泄洪建筑物且维修不善42电气设备及备用电源故障工程缺陷分类标准工程缺陷分类标准问题序号检查项
22、目问题描述问题等级一般较重严重43金结机电设备 绝缘、接地和避雷等设施不符合要求44安全监测设备设施未设置水位尺、水位标识等水位观测设施45设置的水位尺、水位标识位置等不满足观测需要46未按要求设置必要的安全监测设备设施47安全监测设备设施损坏、失效48标识、标牌未按要求设置公示牌49公示牌内容不符合要求，如：未载明“三个责任人”及其联系方式，公示内容与实际不符等50重要设备、设施铭牌标识缺失51其他设备设施存在其他实体缺陷影响运行安全备注：分类标准未列的运行管理问题可参照类似问题和水利工程运行管理监督检查办法（试行）进行认定。附件3-1直接责任单位的责任追究标准直接责任单位的责任追究标准分类
23、N值责令整改警示约谈通报批评分类N值责令整改警示约谈通报批评一般N8N8较重N66N10N10严重N44N8N8特别严重N2N2备注：1.“N”系指在一批次检查中单座水库发现的运行管理问题数目。 2.“”为可采用的最高责任追究方式，“”为可选择采用的责任追究方式，下表同。 3.“通报批评”包含向省级人民政府水行政主管部门通报、水利行业内通报、向省级人民政府通报，根据 发现问题数量、类别及责任单位的性质确定通报范围，问题性质严重、影响恶劣的，可直接向省级人民 政府分管负责同志和主要负责同志通报，下表同。附件3-2领导责任单位的责任追究标准领导责任单位的责任追究标准 对领导责任单位 责任追究对直接
24、责任单位 责任追究 对领导责任单位 责任追究对直接责任单位 责任追究警示约谈通报批评警示约谈通报批评警示约谈通报批评备注：1.当同一领导责任单位管辖范围内被责任追究的水库数量占同一批次检查水库数量的20%及以上时，对领导责 任单位实施责任追究。 2.“对直接责任单位责任追究”以同一领导责任单位涉及直接责任单位中受到的最高责任追究方式为准。附件3-3直接责任人的责任追究标准直接责任人的责任追究标准 对直接责任人 责任追究对直接责任单位 责任追究 对直接责任人 责任追究对直接责任单位 责任追究责令整改警示约谈通报批评建议调离岗位建议降职或降级建议开除或解除劳动合同责令整改警示约谈通报批评建议调离岗位建议降职或降级建议开除或解除劳动合同责令整改警示约谈通报批评备注：根据直接责任单位的责任追究方式确定直接责任人的责任追究方式。附件3-4领导责任人的责任追究标准领导责任人的责任追究标准 对领导责任人 责任追究对领导责任单位 责任追究 对领导责任人 责任追究对领导责任单位 责任追究警示约谈通报批评建议调离岗位建议降职或降级建议开除或解除劳动合同警示约谈通报批评建议调离岗位建议降职或降级建议开除或解除劳动合同警示约谈通报批评备注：根据领导责任单位的责任追究方式确定领导责任人的责任追究方式。
